生态肥料产品认证工厂检查要求20100409.doc

环保生态肥料产品认证环保生态肥料产品认证 工厂检查要求工厂检查要求 受控号： 北京中化联合认证有限公司北京中化联合认证有限公司 编制编制 目目 录录 北北 京京 中中 化化 联联 合合 认认 证证 有有 限限 公公 司司 Beijing Zhong Hua Combination Certification Co.,Ltd. HQC 02-J48-A 共 6 页 环保生态肥料产品认证工厂检查要求 版次：A 1、职责和资源、责任关怀 1 1.1 职责.1 1.2 资源.1 2.产品策划、文件和记录 .2 2.1 产品策划.2 2.3 记录的控制2 3、关键原材料控制 2 3.1 供应商的控制.2 3.2 关键原材料的检验/验证2 4、生产过程控制和过程检验 3 5、产品检验 3 5.1 有害物质的型式检验.3 5.2 出厂检验.3 6、检验仪器设备 3 7、不合格品的控制 4 8、投诉和抱怨 4 9、认证产品一致性 4 10、产品标识和产品的包装、搬运和贮存 4 版版 本本 状状 况况 表表 A0商照聪刘玉香周竹叶2010 年 7 月 1 日 版本号修改号编 写审 核批 准批准日期 环保生态肥料产品认证工厂检查要求 版次：A - 1 - 环保生态肥料产品认证工厂检查要求 为保证批量生产的认证产品持续满足实施规则中规定的标准要求，工厂应满足本文件 规定的环保产品认证保证能力的要求。 1 1、职责和资源、责任关怀、职责和资源、责任关怀 1.1 职责 工厂应规定质量和环保生态要求有关的各类人员职责及相互关系，且工厂应在组织内 指定一名负责人，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限： 1) 确保产品环保生态要求，从原料采购、生产、产品检验和使用等过程得以实施和保 持； 2) 确保执行与产品有关的有害物质限量的相关标准和要求；确保不以工业废弃物作为 产品生产原料，除非能提供该工业废弃物不会对最终产品产生有害物质的证明；确保不在 肥料中人为添加对环境、农作物生长和农产品质量安全造成危害的染色剂、着色剂等非法 添加物。 3）确保健康安全环境责任与关怀制度的建立与实施； 4) 确保加施认证标志的产品符合认证标准的要求； 5) 建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用； 6) 建立文件化的程序，确保不合格品和未经认证的产品，不加施认证标志。 1.2 资源 工厂应配备必要的生产和检验设施设备、生产和办公场所，以满足稳定生产符合质 量和有害物质限量要求的产品； 应配备相应的人力资源，确保从事对产品质量和有害物质限量产生影响的工作人员 具备必要的能力；必要时，提供培训或采取其他措施，以满足其能力要求；并对培训的 有效性予以评价； 工厂应提供适宜的生产、检验、储存等工作环境。 环保生态肥料产品认证工厂检查要求 版次：A - 2 - 2.2.产品策划、文件和记录产品策划、文件和记录 2.1 产品策划 工厂应识别并确定其产品实现过程中与有害物质限量有关的关键控制点。工厂应针对 产品的实现过程，对产品中有害物质的控制进行策划，包括：资源、作业文件、检验规范、 记录等（如：原材料采购、关键控制点操作规程和产品检验要求等） ；以及产品获证后对获 证产品的变更（工艺条件、关键原材料等） 、标志的使用管理等规定。 2.2 文件的控制 工厂应建立并保持文件化的程序以对本文件要求的文件和资料进行有效的控制。确保在 使用处可获得相应文件的有效版本，防止作废文件的非预期使用。 2.3 记录的控制 工厂应建立并保持文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理的文件化程序。与肥 料产品有害物质控制相关的质量记录应清晰、完整以作为产品符合规定要求的证据。 质量记录应有适当的保存期限，其记录保存期应满足可追溯要求。 3 3、关键原材料控制、关键原材料控制 3.1 供应商的控制 工厂应识别影响产品有害物质限量的关键原材料，并制定关键原材料的供应商选择、 评定和控制程序，程序中应包括对关键原材料中有害物质控制的技术要求和对供应商的选 择、评价和再评价准则，以确保供应商持续提供满足有害物质控制要求的原材料。 工厂应在采购技术要求中就有害物质限量要求与供方进行有效沟通，以确保供方提供 满足要求的关键原材料。 工厂应保存对供应商的选择、评价、再评价的记录。 3.2 关键原材料的检验/验证 工厂应建立并保持对关键原材料质量指标及有害物质限量指标的检验/验证的程序，程 序中应规定关键原材料的检验项目、检验频次、检验方法、判定原则等，特别应明确规定 关键原材料中有害物质控制要求，以确保关键原材料中的有害物质得到有效控制。 当工厂不具备关键原材料的检验/验证能力时，可委托第三方或供应商完成。当委托第 环保生态肥料产品认证工厂检查要求 版次：A - 3 - 三方或供应商检验时，工厂应提出明确的检验要求，并对其提供的检验报告进行验证。 工厂应保存关键原材料检验/验证记录。 4 4、生产过程控制和过程检验、生产过程控制和过程检验 4.1 工厂应建立保持并实施产品在生产过程中对有害物质控制程序，对影响有害物质限量的 关键控制点进行控制，确保最终产品持续满足规定要求。 4.2 工厂应对产品生产过程中废水、废气、废渣的排放进行监控，保证产品生产过程满足国 家环境保护的有关要求，且能够提供相应的符合性证据或证明。 4.3 工厂应对影响有害物质限量的的过程参数和产品特性进行监控，并应保存相关记录。 4.4 工厂应建立并保持对生产设备进行维护保养的制度。 4.5 必要时,工厂应在生产的适当阶段对产品进行检验，以确保认证产品一致。 5 5、产品检验、产品检验 5.1 有害物质的型式检验 工厂应建立和实施文件化的程序以确保在以下情况发生时对每单元产品中的有害物质进 行型式检验： 1) 正式投产后； 2) 关键原材料、工艺及设备发生重大变化时； 3) 正常生产情况下，每年至少进行一次产品中有害物质的型式检验。 工厂应对批量生产产品与型式检验合格的产品的一致性进行控制以使产品持续符合规 定的要求，并应保存相关型式检验报告。 若企业没有检测有害物质限量的相关检测设备,可委托有资质的检测机构进行检测。 5.2 出厂检验 工厂应按产品标准要求对每批产品进行出厂检验和产品质量型式检验，并保存检验记 录。 6 6、检验仪器设备、检验仪器设备 工厂应确保用于检验的仪器设备满足检验要求，并应定期进行检定或校准。检定或校 准应溯源至国家或国际基准。当自行校准时，应制定自校规程规定校准方法和校准周期等。 环保生态肥料产品认证工厂检查要求 版次：A - 4 - 设备的校准状态应能被使用及管理人员方便识别。应保存检定或校准记录。 7 7、不合格品的控制、不合格品的控制 工厂应建立不合格品控制程序并确保其得到有效实施。该程序内容至少包括：原料、 最终产品中有害物质限量不合格品的评审、标识、隔离、处置。应保存不合格品的处置记 录。 8 8、投诉和抱怨、投诉和抱怨 工厂应建立投诉和抱怨处理程序并保持实施。对工厂的投诉和抱怨尤其是对产品中有 害物质限量不符合标准要求的投诉，应保存投诉和抱怨处理的相关记录。 9 9、认证产品一致性、认证产品一致性 工厂应确保批量生产产品与有害物质限量型式检验合格产品的一致性，以使认证产品 持续满足规定要求。 9.1 工厂应建立并实施对认证产品的变更控制程序，并应识别引发有害物质限量变化的风险。 认证产品的变更影响到有害物质限量的按照本检查要求第 5.1 条执行。 产品的单元、等级发生变化时，应向认证机构申报。 注：认证产品的变更包括：影响有害物质限量的关键原材料、生产工艺、设备等的变更。 9.2 当影响有害物质限量的关键原材料的供应商变更时应按本检查要求第 3 条执行，对其提 供的关键原材料对最终产品中有害物质的影响进行评价，并保留相关资料和记录，供认证 机构核查； 1010、产品标识和产品的包装、搬运和贮存、产品标识和产品的包装、搬运和贮存 10.1 工厂可在获得认证的产品上加施“环保生态产品认证”标志，或在产品上使用“有害 物质限量符合环保产品认证”的字样，标志使用应满足认证规则的要求；对不合格品和未 经认证