多哈新港项目风险管理报告2011.12.25.docx

中国港湾卡塔尔多哈新港码头和内防波堤工程项目部项目风险管理报告2011/12/25目录1.综述11.1 项目综述11.1.1 项目概况11.1.2 项目实施模式11.2 风险管理综述21.2.1 风险定义21.2.2 风险管理过程介绍21.3 技术路线图62.风险识别82.1 初始风险清单82.2 调研风险清单82.3 合同风险清单82.4 完整风险识别清单83.风险评价93.1 问卷设计93.2 打分过程93.3 风险评价结果103.3.1 风险事件发生概率分析103.3.2 风险影响程度分析123.3.3 重大风险点确定144.风险应对184.1 一般风险应对184.2 重大风险应对275.风险监控315.1 风险监控的主要内容315.2 风险监控的组织与实施32附件 1 初始风险清单34附件 2 调研风险清单38附件 3 合同风险清单45附件 4 完整风险识别清单46附件 5 多哈新港项目风险影响程度调查问卷521.综述1.综述1.1 项目综述1.1.1 项目概况本项目主合同是以 99 版 FIDIC 施工合同条款作为通用条款签订 的固定总价合同，为施工总承包项目。项目主要施工内容是进行内挖式港口施工，码头岸线总长 7845米，防波堤长度为 2.76 公里，约 6500 万方的土方石方开挖，预制/现浇砼方块约 4 万块（约 140 万方砼），港池最大挖深为-19.7m，港 池底标高为-17m。项目有集装箱码头、通用码头、件杂货码头、车辆 滚装码头、面粉码头、牲畜码头、海岸警卫队码头、游轮码头等多种 功能性码头。码头结构型式均为重力式方块码头。1.1.2 项目实施模式 项目组织实施方面，我部主要负责与业主、咨工的直接接口，主合同要求的履约保函、预付款保函、工程一切险和第三方责任保险， 咨工办公室的建设和维护，降水分包商、石方爆破分包商的前期分判 及合同签订，办理相关许可、协助清关，税务策划等工作；除上述我 方的工作范围之外，所有的总包合同范围内的其他工作，包括码头、 防波堤、土石方开挖回填等主体工程施工则全部交由四航局负责具体 实施，但是其中有关商品混凝土、柴油、石料、钢筋等大宗原材料则 由我部以一个固定的基准价格供给四航局，由此产生的风险与机会则由中国港湾承担。91.2 风险管理综述1.2.1 风险定义风险是与损失出现有关的不确定性。风险的构成有三个要素: 风 险事件、风险因素以及风险后果。（1）风险事件。它是指造成生命、财产损失的偶然发生事件， 最终导致损失的媒介物。如果风险没造成风险事故，将不会造成风险 损失。（2）风险因素。是指产生、诱发风险的条件或潜在原因，是造 成损失的直接或间接的原因，不同领域的风险因素的表现形态各异。（3）风险后果。是指非正常的、非预期的经济价值的减少，通 常可以用货币单位来衡量，并且必须满足是由于风险因素造成的风险 事故而造成的损失后果。1.2.2 风险管理过程介绍风险管理是一项综合的管理过程，包括风险识别、风险评估、风 险应对以及风险监控。（1）风险识别 风险识别是风险管理的基础，风险识别是对尚未发生的、潜在的、即将发生的各种风险加以系统地鉴别、归类、整理的过程。 作为项目风险分析的第一步。风险识别首先要弄清项目的组成、各种不确定因素的性质及其相互关系、项目与环境之间的关系等。在此基础之上利用系统的、有章可循的步骤和方法查明对项目可能形成 风险的各种事件。在这个过程中还要调查、了解并研究对项目以及项 目所需资源形成潜在威胁的各种因素的作用范围。风险一经识别，一 般都要划分为不同的类型。风险识别的步骤通常如图 1-1 所示。（2）风险评价图 1-1 风险识别过程图风险评价是在风险识别和量化的基础上，运用概率和数理统计的 方法对项目风险发生的概率、项目风险的影响范围、项目风险后果的 严重程度和项目风险的发生时间进行估计和评价，确定项目风险水平 并明确关键风险，并依照风险通过建立项目风险的系统评价模型，对 项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。工程项目风险是风险事件发生概率和风险事件影响程度的函数：R=f (Pr，Q)其中：R风险量，衡量工程项目风险性大小的一个参数； Pr风险事件发生的概率； Q风险事件发生所造成的影响程度。风险评价就是综合衡量风险事件发生对项目造成的损失程度。风 险评价的过程如图 1-2 所示。（3）风险应对图 1-2 风险评价过程图风险应对是指为项目目标增加实现机会，减少失败威胁而制定方 案，决定应采取对策的过程。风险应对的基本思路是：通过专家调查法和借鉴前人经验找出主 要风险因素的一些通常应对与预防措施，如：风险规避、风险转移、 风险缓解、风险自留、风险利用等，再以风险评价的结果为依据确定 具体的应对措施。1）风险规避。通过变更工程项目计划，削除风险或风险产生的 条件，或者是保护工程项目的目标不受风险的影响。2）风险转移。设法将风险的结果连同对风险应对的权利和责任 一起转移给他方。3）风险缓解。将工程项目风险的发生概率或后果降低到某一可以接受的程度。4）风险自留。风险自留是一种风险财务技术，明知可能会有风 险发生，但在权衡了其他风险应对策略之后，出于经济性和可行性的 考虑，仍将风险留下，若风险真的出现，则依靠项目主体自身的财力 去弥补财务上的损失。5）风险利用。风险利用仅针对投机风险而言。原则上投机风险 大部分有被利用的可能，但并不是轻而易举就能取得成功的，因为投 机风险具有两面性，有时利大于弊，有时弊大于利。风险利用就是促 进投机风险向有利的方向发展。（4）风险监控 工程项目风险监控，即对工程项目风险的监视和控制。风险监视是在采取风险应对措施后，对风险和风险因素的发展变化的观察和把 握；风险控制则是在风险监视的基础上，采取的技术、作业和管理措 施。在某一时段内，风险监视和控制交替进行，即发现风险后经常需 要马上采取控制措施，或风险因素消失后立即调整风险应对措施。因 此，常将风险监视和控制整合起来考虑。工程项目风险监控的具体内 容包括：1）风险应对措施是否按计划实施；2）风险应对措施是否如预期的那样有效，是否收到显著的效果， 或者是否需要订制新的应对方案；3）对工程项目建设环境的预期分析，以及对项目整体目标实现 可能性的预期分析是否仍然成立；4）风险的发生情况与预期的相比是否发生了变化，并对风险的 发展变化作出分析判断；5）识别到的风险哪些已发生，哪些正在发生，哪些有可能在后 面发生；6）是否出现了新的风险因素和新的风险事件，他们的发展变化 趋势如何。1.3 技术路线图本报告在风险识别阶段，运用经验数据法、风险调查法及合约分 析法，对风险事件及风险因素进行识别，之后基于风险函数 R=f (Pr， Q)，分别对风险事件的发生概率，风险事件的影响程度进行打分评价， 最终得出风险事件的重要程度。本报告的技术路线如图 1-1 所示。图 1-3 多哈新港项目风险管理报告技术路线图2.风险识别2.风险识别本项目采用经验数据法、风险调查法、合约分析法三种方法相结 合的方式进行风险识别。本次风险识别的内容主要为风险事件和风险 因素，风险后果将在风险评价后得出的风险矩阵图中具体体现。2.1 初始风险清单首先参考公司提供的重点项目风险清单表，即我部称之为“初始 风险清单”，详细见附件 1。2.2 调研风险清单对项目部各职能部门进行调研，项目职能部门主要有：商法部、 工程部、综合部、财务部及 QA&QC&HSE 部门。要求每个部门最少 识别出 8 个风险事件。风险调研的表格如下表 2-1 所示，最终得到的 调研风险清单详见附件 2。表 2-1 风险识别表格序号风险类型风险事件风险因素12342.3 合同风险清单合同风险清单由商法部的合同管理人员识别得出，详见附件 3。2.4 完整风险识别清单经过分析后汇总以上三个风险清单，最后得出“完整风险识别清 单”，详见附件 4。3.风险评价3.风险评价风险评价包含两个维度：1：风险的发生频率；2：风险的影响程 度。风险的重要程度=风险的发生频率*风险的影响程度 本次评价首先采用问卷打分的方式，确定不同的风险因素给承包商造成的损失程度；其次通过问卷打分的方式确定不同的风险因素发 生的频率大小。基于不同的风险因素对承包商的损失程度和不同风险 因素的发生概率大小，最终确定不同风险因素对承包商的重要程度。3.1 问卷设计问卷调查采用的是结构化问卷，即以识别出的风险事项为素材， 设计具有指导性的研究问卷，请被调查者根据实际情况进行判断，从 而鉴别出答卷人普遍认为重要的风险因素，详见附件 5。3.2 打分过程本次问卷调查的方式为将书面形式的问卷“现场发放，规定时间 内收回”，从而保证了较高的回收率以及强化答卷人的重视程度。问 卷的对象为中港及四航的管理人员。本次问卷调查共计发放调查问卷 67，其中中港 17 份，四航 50 份，有效问卷为 56 份，占总问卷数的83.5%。基于风险识别得出的风险清单，首先将各风险进行分析，将各风 险划分至不同的职能部门，要求各职能部门进一步收集导致各风险事件发生的风险因素，汇总后，做成打分问卷，根据个人的职位不同设 置权重，各部门对其所管辖的风险进行打分。答卷人的打分内容范围14及权重如表 3-1 所示。表 3-1 打分范围及权重表职位级别商务工程综合质量安全部财务项目经理权重 4权重 4权重 4权重 4权重 4项目副经理本部门权重为 4，其余部门权重为 2部门经理/副经理本部门内容权重 3职员本部门内容权重 13.3 风险评价结果3.3.1 风险事件发生概率分析本报告分析的方法是将调研获得的 56 份问卷进行统计，对各风 险的总分取平均之后进行综合排名，本报告采用点线图示法表示风险 事件发生的概率（如图 3-1）。图 3-1 风险发生概率通过对风险的发生概率分析，得出风险发生概率最大的十个风险事件（见表 3-2）。表 3-2 风险发生概率最大事件表部 门风险 类别序号风险事件风险因素（发生原因）商 法 部法律 风险2环境保护法规 严厉降水方面:政府环保部门对排水的要求较高，需要满足一系列的物理及化学指标要求，方可进行地下水的排水如海作业 爆破方面：政府环保部门对爆破作业的要求严格，本身爆破 就属于危险性作业，需满足基本的安全控制外的震动监控、场区空气检测等。经济 风险6汇率风险当地货币、人民币、第三方货币的汇率波动。物资11物价水平过高物价水平相对较高，主要靠进口。采购12供应商供货不 及时当地的风俗习惯、当地经济模式等。风险商务23合同变更风险根据主合同规定，业主和咨工有权利在任何时候做出对合同内容的增加,删除,替换或更改；业主有可能对我方利润率较大的单项，单独拿出来进行删除或修改。26总价包干合同 风险本合同为总价包干价，BQ 表中未列项目如果在技术规格书 或其它合同文件中有规定也将视为包含在工作内容中，且业 主也不再另外支付款项。与合同风险37国内混凝土， 爆破分包商履 约能力不足混凝土，爆破各引进了一家国内分包，由于其在卡塔尔经验 不足，工作开展可能比较困难。综 合 部社会 风险54政府管理部门 办事效率低下当地生活习惯、政府的政策与制度等。质 量 安 全 部安全 管理 风险70露天高温作业现场无饮用水,现场无防晒休息点，工人无高温劳保用品或 不适用等。工 程 部工期 延误101降水导致工期 延误降水区面积巨大、地下水位线高、降水深度深，同时还要有相应的配套设施建设，如防渗墙、深井、排水明渠等,另外， 还要有相应的排水取证及环保指标要求，政府部门发放许可 证条件苛刻，耗时过长，降、排水施工设备不足，排水设施到位不及时。3.3.2 风险影响程度分析风险影响程度的统计结果同样采用点线图示法表示（如图 3-2）。图 3-2 风险给承包商造成影响程度通过对风险的发生概率分析，得出风险影响程度最大的前十个风险事件（见表 3-3）表 3-3 风险影响程度最大事件表部门风险类别序 号风险事件风险因素（发生原因）商法法律风险2环境保护 法规严厉降水方面:政府环保部门对排水的要求较高，需要满足一系列的物理及化学指标要求，方可进行地下水的排水如海作业爆破方面： 政府环保部门对爆破作业的要求严格，本身爆破就属于危险性作业，需满足基本的安全控制外的震动监控、场区空气检测等。物资采购 风险9主要原材 料价格上 涨中港和四航的合同规定中港按一定的接口价给其提供混凝土，柴 油、石料等，价格上涨的费用由中港承担，本项目工期长，混凝 土、石料、柴油使用量打，加上卡塔尔举办 2022 世界杯势必有很 多基建项目上马，造成建材价格猛涨。财务风险16进度款支 付不及时根据合同，本项目的进度款要达到一定的节点才可以计量，比如土石方开挖必须挖到指定深度，预制场，咨工办公室，承包商办部公室，营地建设等各个科目必须收到咨工颁发的接受证书以后才 能计量。另外本项目势必会有很多变更，而且金额会很大，可能在很长的时间内变更工作不能收取进度款业主资金链出现问题，工程结算、和支付中制造麻烦，拖延付款或提出重大融资议案等。商务与合28业主违约业主在合同执行过程中因业主信誉不良、财力不足、履约时间不 当或履约瑕疵、拒绝履行部分合同约定的责任义务。34保险漏项 及保险索 赔困难不熟悉国际工程保险办理程序和条款内容、商务合约纠纷。同风险质量安全风险66码头后侧 回填沙流 失风险倒滤层不合规格，厚度不足，土工布质量不合格，铺放过程中土 工布破损。81120T 龙门 吊吊装方 块风险120T 高低腿门吊安装码头方块因稳定性不足造成失稳、倾倒，设 计存在缺陷，风险评估不足，不遵守操作规程。安全部82爆破作业 安全风险爆破作业中出现飞石、哑炮以及对临近人员、设备和建筑物造成 破坏，爆破设计不合理，炸药等爆破品存在质量问题，现场操作 不合理，安全交底不透彻及安全措施不完善。工程 部自然环境 风险83不可抗力如洪水、火灾、暴风雨、瘟疫、战争、敌意对抗或禁运等人力不 能控制的情况。3.3.3 重大风险点确定 以上的风险发生频率和风险影响程度评价，绘制风险矩阵图，得出重大风险，中等风险，和较低风险（如图 3-3 所示），然后将以上风险分回不同的部门进行风险应对分析。3.风险评价图 3-3 风险重要程度象限分布图155.风险监控识别 部门风险 类别序 号风险事件风险因素（发生原因）商法 部采购 风险9主要原材料价 格上涨中港和四航的合同规定中港按一定的接口价给其提供 混凝土，柴油、石料等，价格上涨的费用由中港承担， 本项目工期长，混凝土、石料、柴油使用量打，加上卡 塔尔举办 2022 世界杯势必有很多基建项目上马，造成 建材价格猛涨。11物价水平过高物价水平相对较高，主要靠进口。12供应商供货不 及时当地的风俗习惯、当地经济模式等。商务 与合 同风 险16进度款支付不 及时根据合同，本项目的进度款要达到一定的节点才可以计 量，比如土石方开挖必须挖到指定深度，预制场，咨工 办公室，承包商办公室，营地建设等各个科目必须收到 咨工颁发的接受证书以后才能计量。另外本项目势必会 有很多变更，而且金额会很大，可能在很长的时间内变 更工作不能收取进度款业主资金链出现问题，工程结 算、资金审批和支付中制造麻烦，拖延付款或提出重大 筹融资议案等。17分包商资金短 缺分包商自由资金少，融资能力差。20资金周转不畅由于资金周转不畅，导致工程不能顺利进行。23合同变更风险根据主合同规定，业主和咨工有权利在任何时候做出对 合同内容的增加,删除,替换或更改；业主有可能对我方 利润率较大的单项，单独拿出来进行删除或修改。25业主提供信息 和资料准确性主合约中特殊条款规定，承包商要基于自己的勘察和决 定，对主合同中业主提供的信息和材料负责。26总价包干合同 风险本合同为总价包干价，BQ 表中未列项目如果在技术规 格书或其它合同文件中有规定也将视为包含在工作内 容中，且业主也不再另外支付款项。27十年维修责任 风险合约规定承包商对于工程的稳定和安全性承担十年的 维修责任，对承包商造成很大的风险。30索赔不成功风 险索赔期限过短，合同规定索赔有效时间是七天；相关执 行部门索赔意识不强，不能及时识别索赔事件；沟通不 畅，执行部门不能将索赔事件及时提交商务部，导致不 能按合同约定的时间提出索赔。34保险漏项及保 险索赔困难不熟悉国际工程保险办理程序和条款内容、商务合约纠 纷。通过以上分析，得出本项目的重大风险事件 22 项，见表 3-4。 表 3-4 重大风险事件表19识别 部门风险 类别序 号风险事件风险因素（发生原因）35标后预算成本 与实际发生的 成本不一致标书编制中成本估算不合理、施工组织设计变更、技术 变更等。质量安全70露天高温作业现场无饮用水,现场无防晒休息点，工人无高温劳保用 品或不适用等。71港池土方开挖、 回填作业开挖区施工道路及作业面狭窄，路面松软，开挖边坡无 临时防护等。73土方运输作业无证驾驶，超速，抢道，逆向行驶，注意力不集中，无 警示灯等。安全管理部风险78现场安全现场地域范围广、施工道路多，人员安全意识及车辆的 行驶管理，尤其在形成开挖后的各基坑防护工作等需重 点关注，爆破的危险性大，更需充足的安全防护及管控 工作。工程工期101降水导致工期 延误降水区面积巨大、地下水位线高、降水深度深，同时还要有相应的配套设施建设，如防渗墙、深井、排水明渠 等,另外，还要有相应的排水取证及环保指标要求，政 府部门发放许可证条件苛刻，耗时过长，降、排水施工设备不足，排水设施到位不及时。102岩层爆破导致 工期延误需爆破量巨大，过程中除需要获得各个当地政府的相关部风险取证工作，还要进行爆破材料的筹备、技术支持即合理 的人员、设备组织、严格的安全要求，以及受到当地无法预见性的地质结构影响。103石方开挖、解小 及回填工期延误开挖回填量大，需要进行解小处理，对现场车辆需求及 交通管理要求较高，石料厂的建设及碎石机的功效等。针对以上评价得出的 22 项风险，本报告采用专家打分法的方式， 邀请项目部部门经理以上的领导进行打分，选出需要重点应对的风 险，最终得出以下十项需要重点应对的风险：9：主要原材料价格上涨；12：供应商供货不及时；23：合同变 更风险；25：业主提供信息和资料的准确性；26：总价包干合同风险； 30：索赔不成功风险；73：土方运输作业安全风险；101：降水导致 工期延误；102：岩层爆破导致工期延误；103：石方开挖、解小及回 填工期延误。4.风险应对基于风险识别与风险评价得出的结果，针对一般风险进行整体风 险应对策略制定，针对重点应对风险，制定详细风险应对策略。4.1 一般风险应对针对识别出的 106 项潜在风险，除十项重大风险外，分别由相应负责部门制定整体风险应对策略及相应的应对措施，详见表 4-1.部 门风险 类别序号风险事件风险因素（发生原因）应对策略相应措施商 法 部法律 风险1法规变化政府实施不连续的新法规政策风险自留索赔2环境保护 法规严厉降水方面:政府环保部门对排水的要求较高，需 要满足一系列的物理及化学指标要求，方可进 行地下水的排水如海作业爆破方面：政府环保 部门对爆破作业的要求严格，本身爆破就属于 危险性作业，需满足基本的安全控制外的震动 监控、场区空气检测等风险自留、 风险缓解请专业机构协 助进行环评等3法制不完 善政府更替、社会发展程度等风险自留从道德、信誉等 多角度出发，弥 补法制不足经济 风险4配额限制政府政策、社会文化等风险自留按照配额限制 制定采购计划， 并严格执行5通货膨胀当地经济、金融系统等风险自留执行价格调整， 预算中考虑涨 价费用6汇率风险当地货币、人民币、第三方货币的汇率波动风险转移转移给分包商7汇兑限制项目所在国因受国际制裁或实行外汇管制，如 外汇兑换限制、资金汇入汇出限制风险自留密切关注，制定 应急策略政治 风险8政策的连 续性政府更替、政府发展程度等风险自留密切关注，制定 应急策略物资 采购 风险10物资缺乏当地的社会条件，民族文化、经济发展程度等风险自留合理选择物流 方式，对部分必 须物品从国内 进口部 门风险 类别序号风险事件风险因素（发生原因）应对策略相应措施11物价水平 过高物价水平相对较高，主要靠进口风险自留利用需求量大 的优势，尽量压 低价格13清关风险当地政策、清关流程、当地政府人员办事效率 等风险转移、 风险缓解聘请专业机构 协助清关14交通运输 不方便路况差、港口和码头装卸货条件差风险自留、 风险转移聘请专业运输 公司15物资采购 不合理物资采购计划与项目进度计划不匹配风险自留、 风险缓解及时沟通，根据 进度及时调整 物资采购计划商务 与合 同风 险16进度款支 付不及时根据合同，本项目的进度款要达到一定的节点风险自留、 风险缓解与咨工及时沟 通，及时申请， 随时关注业主 资信状况才可以计量，比如土石方开挖必须挖到指定深度，预制场，咨工办公室，承包商办公室，营 地建设等各个科目必须收到咨工颁发的接受证 书以后才能计量。另外本项目势必会有很多变 更，而且金额会很大，可能在很长的时间内变 更工作不能收取进度款业主资金链出现问题，工程结算、资金审批和支付中制造麻烦，拖延付款或提出重大筹融资议案等17分包商资 金短缺分包商自由资金少，融资能力差风险转移严格分包商资格审查，随时监 控分包商资金情况18融资成本 增长融资渠道狭窄，额度消减严重等风险自留拓宽融资渠道19保函风险要求分包开具的保函格式不完善，不能起到保 护项目利益和降低风险的目的风险自留严格分包商保 函开具制度20资金周转 不畅由于资金周转不畅，导致工程不能顺利进行风险自留建立资金周转 体系，确保资金 流转顺畅21资金回收 困难资金回收困难造成项目现金流出现问题风险自留严格资金回收 制度22竣工结算竣工结算准备工作不足或其他原因导致竣工结 算拖延风险自留提前做好竣工结算准备工作， 确保竣工结算顺利进行24分包合同 混乱分包合同条款不清晰，责权不明确，合同管理 与执行不到位，合同变更手续不完备等。风险自留合同签订前进行严格审核，签 订后严格按照合同条款执行部 门风险 类别序号风险事件风险因素（发生原因）应对策略相应措施27十年维修 责任风险合约规定承包商对于工程的稳定和安全性承担 十年的维修责任，对承包商造成很大的风险。风险转移、 风险缓解同分包商签订的合同中同样 约定了十年维修期28业主违约业主在合同执行过程中因业主信誉不良、财力 不足、履约时间不当或履约瑕疵、拒绝履行部 分合同约定的责任义务。风险自留、 风险缓解随时关注业主 的信誉、资金状 况29对合同条 款理解有 偏差存在合同当事人对合同理解偏差、行为过错、 管理不力、工作疏漏、判断失误等情况。风险自留合同签订前进行严格审核，执 行过程中出现 歧义时积极争 取对自身有利的解释31被反索赔 风险上一环节的施工未完成影响到下一工作的开 展，未能按照合同约定完成工程风险转移严格按照合同管理办法制定分包合同，做好衔接工序分包 商合约时间约定，同时分包商按照合同约定完成合同。32侵犯知识 产权知识产权防范意识不强、专利等涉密文件管理 不严格风险自留、 风险转移严格管理涉密文件，提高自身 及分包商的知 识产权防范意识33保函争议不熟悉保函办理程序、保函合同条款不利或保 函担保措施不充分、保函格式不完善风险自留提升自身保函管理能力，争取 自身有利保函条款34保险漏项 及保险索 赔困难不熟悉国际工程保险办理程序和条款内容、商 务合约纠纷风险自留提升自身保险 管理能力，熟悉 国际工程保险 办理程序35标后预算 成本与实 际发生的 成本不一 致标书编制中成本估算不合理、施工组织设计变 更、技术变更等风险自留将标后预算作 为标准控制实 际发生的成本， 并及时准确的 各相关部门沟 通落实标准。29部 门风险 类别序号风险事件风险因素（发生原因）应对策略相应措施36当地混凝 土，爆破 分包商失 控风险混凝土，爆破各引进了一家当地分包，如果失 控将会被迫提高分包价格，分包商凭其较强的 工作能力，在我方陷入困境时会适时谋取涨价风险自留严格分包商管 理制度37国内混凝混凝土，爆破各引进了一家国内分包，由于其 在卡塔尔经验不足，工作开展可能比较困难风险自留严格分包商管土，爆破 分包商履 约能力不理制度，适当提 供协助使其尽 快适应当地法足规等条件38业主要求 不明确业主对项目功能性要求或技术标准不明确造成 工程量变化、成本上升或验收困难风险自留及时和业主进行沟通，要求其 进行必要地澄清39合格分包 商选择风 险分包商施工的进度、质量、环保、安全等方面 不能满足工程要求，分包诚信问题风险自留严格分包商审 核制度财 务 部财务 风险40不利税务 政策政府制定不利于居民企业的税收制度，如提高 税率，加大征税范围，增加税种，以及加大税 务稽查或监管措施，对本国公司实行不平等竞 争的“保护性法规”，对外国公司采取税收歧 视性措施风险缓解采用同当地企 业联合承包等 方式避免歧视 性政策41汇率制度 改变不再与美元绑定，实行浮动汇率制度风险自留合同中约定风 险保值42财务信用 危机借用账户违规操作等风险自留严格账户管理 制度43账务管理 失控外账不符合或很难达到当地要求和标准、分包 不配合、提供假发票、收集和管理发票比例失 控风险自留严格账户管理 制度44合理避税 困难筹划方案实施不力、内部协调不足、筹划主动 性不高，工作不积极不能利用税务筹划空间合 理安全避税风险自留各部门合理配 合45资金安全未能妥善保管项目资金导致意外损失风险自留严格资金管理 制度46信用证诈 骗采用银行信用证方式结算时存在的软条款、陷 阱条款风险自留严格信用证管 理制度综 合 部政治 风险47政局动荡内战、政府的频繁改变、国家内部不同政党或 组织之间的争论等风险自留密切关注，制定 应急策略48恐怖主义国际与国内恐怖主义活动引起的安全问题风险自留密切关注，制定 应急策略49政策歧视当地风俗、文化差异、历史因素等风险自留密切关注，制定 应急策略部 门风险 类别序号风险事件风险因素（发生原因）应对策略相应措施50与我国外 交关系恶 化国家之间利益冲突、民族矛盾等风险自留密切关注，制定 应急策略社会51宗教文化 语言等差 异个人信仰差异、历史传统差异等风险自留尊重当地文化、 宗教等52公众偏见当地生活标准、价值观、文化、社会系统等风险自留尊重当地文化、 宗教等风险53社会治安 混乱政府权威性，民主程度，社会发展程度等风险自留密切关注，制定 应急策略54政府管理当地生活习惯、政府的政策与制度等风险自留适应当地政府部门办事的办事效率，凡效率低下事早做准备人力55雇佣不到 合适员工当地员工缺乏，技能水平低下等风险自留扩大招聘范围， 可以从国内招聘56劳动合同 迟于签订缺乏统一合同文本、合同起草困难、当地法律 复杂等风险自留起草统一合同文本，请专业人 员审核法律实用性资源57人才流失项目人力资源管理制度、岗位职责授权审批制 度、薪酬激励制度等不完善风险自留建立完善项目风险人力资源管理制度，薪酬激励制度58人员证照 管理混乱项目人员的护照、签证状态监控、健康卡、驾 照等更新不及时或疏于与办事处的接口管理风险自留专人进行证件 管理59国内员工 难进入当地国家政策，签证条件等风险自留提早做准备，和 大使馆人员充 分沟通行政 事务 管理60备用金管 理失控制度不健全，备用金借款、报销手续不严格， 台账记录不及时，报账成本编码混乱，分类不 清风险自留严格备用金管 理制度风险61车辆管理 失控制度不健全，车辆台帐登记、更新不及时，疏风险自留严格车辆管理 制度于对司机的管理及员工私用车辆外出的程序审 批控制，对交通事故处理不及时，对车辆保养、维修无计划性和跟踪性62食堂及后 勤保障风 险规章制度不明确，缺乏项目伙食费标准和伙食 委员会的监督管理机制的建立，采买账目混乱， 超支超标风险自留严格后勤保障 制度部 门风险 类别序号风险事件风险因素（发生原因）应对策略相应措施63公共事务 管控风险负责承担项目对外与政府部门、机构及等联络风险自留严格公共事务 管理制度的公共关系人员及行政接待人员在公共交往事 务中的职业操守缺失，对外流传、泄漏项目和 公司的商务机密，或暗结私利，损害公司和项目的利益和声誉质 量 安 全 部质量64混凝土方 块预制质 量风险预制过程中混凝土和易性不好，塌落度损失大， 振捣不均匀，内外温差控制措施不足，养护不 及时，顶层混凝土减水不及时，模板刚度不够， 抹面工技能低。风险转移由两家分包商 负责控制混凝 土预制方块的 预制65预制方块混凝土强度不够，操作不当，堆存层数过多，风险转移分包商承担方 块损坏风险堆存、运 输及安装 过程中损安装及运输方法不当，管理不到位或设备不合 规格，大量预制方块需要堆存及二次倒运至码 头位置安装，堆存、运输及安装过程中可能造坏风险成方块破损、断裂。风险66码头后侧 回填沙流 失风险倒滤层不合规格，厚度不足，土工布质量不合 格，铺放过程中土工布破损。风险自留、 风险转移我方严格质量 控制，分包商承 担质量不合格 风险67道路工程基层施工质量差，沥青摊铺设备落后或存在故 障，机操手技能低，施工方法不当。风险转移分包商承担质 量不合格风险面层平整 度不达标风险安全68营区安全营区居住人员众多，高峰期可达数千人，其中风险自留提高人员安全意识，建立安全管理来自不同的户籍，风俗习惯也不同，管理难度防范体系，配备风险较大。完善安全防护设施69混凝土预 制构件安 全预制场在施工高峰期将会很繁忙，龙门吊、吊 车、混凝土搅拌车、泵车以及交通运输等车辆 的管理。同时对起吊作业的要求、材料及仪器 的安全堆放、使用等。风险自留、 风险转移分包商承担部 分风险，我方需 加强现场的协 调管理70露天高温 作业现场无饮用水,现场无防晒休息点，工人无高温 劳保用品或不适用等。风险自留、 风险转移要求分包商向其工作人员提供 PPE，现场作 业区域提供防晒棚，并提供饮用水部 门风险 类别序号风险事件风险因素（发生原因）应对策略相应措施71港池土方 开挖、回 填作业开挖区施工道路及作业面狭窄，路面松软，开 挖边坡无临时防护等。风险缓解、 风险转移要求分包商开始施工前提交相应的安全方 案，并要求其严 格按照我方批准的施工方案执行72港池深基 坑开挖和 防护未按方案开挖和放坡，未采取边坡临边防护措 施，深基坑检测不严密等。风险缓解、 风险转移严格执行施工 方案和安全方 案74动火作业未正确使用劳保用品，易燃品未及时清理，无 灭火器，氧气、乙炔瓶未固定等。风险转移要求分包商严格管理其操作 人员，注意动火作业安全75临时用电50KW 及 5 台用电设备以上临时用电无用电施工 组织设计、无用电施工交底、非电工接线、电 箱未采用三级配电，两级保护，无用电安全警 示等。风险缓解、 风险转移要求分包商提 供临时用电方 案，并要求其严 格按照批准的 用电方案执行。76夜间施工灯光照明不足、疲劳作业等。风险缓解、 风险转移要求分包商严格执行安全方 案，提供足够的 照明，并限定其工作时间。77临水作业临水作业设置安全警示标识，涉水作业未使用 劳保用品，临水作业区域未设置救生圈等应急 用品。风险缓解、 风险转移要求分包商严 格管理其操作 人员，注意临水 作业安全78现场安全现场地域范围广、施工道路多，人员安全意识 及车辆的行驶管理，尤其在形成开挖后的各基 坑防护工作等需重点关注，爆破的危险性大， 更需充足的安全防护及管控工作。风险自留、 风险缓解提升全员安全 意识，安全防 护，人人有责79安全管理 水平低下安全管理是国企的软肋，但同时又是欧美管理 公司对工程管控的重中之重，文化及传统思维 方式的差异需要在过程中不断地学习和执行。风险自留、 风险缓解聘请专家进行 安全培训，提升 安全管理人员 的业务水平80高空作业 安全风险风险评估不足，安全设施不到位，现场交底不 透彻，安全管理疏忽，不遵守操作规程。风险自留、 风险缓解加强安全评估 力度，严格执行 安全方案部 门风险 类别序号风险事件风险因素（发生原因）应对策略相应措施81120T 龙门吊吊装 方块安全 风险120T 高低腿门吊安装码头方块因稳定性不足 造成失稳、倾倒，设计存在缺陷，风险评估不 足，不遵守操作规程。风险自留、 风险缓解严格按照设计 施工，执行安全 方案82爆破作业 安全风险爆破作业中出现飞石、哑炮以及对临近人员、风险分散、 风险缓解制定合理的爆设备和建筑物造成破坏，爆破设计不合理，炸 药等爆破品存在质量问题，现场操作不合理，破安全管理制 度，并按规定严安全交底不透彻及安全措施不完善。格执行工 程 部自然83不可抗力如洪水、火灾、暴风雨、瘟疫、战争、敌意对 抗或禁运等人力不能控制的情况风险自留密切关注，制定 应急策略84不可预见 物质条件项目土石方开挖量大，合同约定不可预见物质 条件风险由