2007年度TS内部审核报告.doc

台冠金属制品有限公司2007年ISO/TS16949质量体系内审报告根据2007年度公司内审计划，12月14日-15日两天时间，公司组织了部分内审员，对2007年ISO/TS16949质量体系的运行情况，进行内审和验证，现将本次内审的情况汇报如下：一、审核目的：1、验证本公司质量管理体系文件的有效性和符合性，对管理体系的运行情况作出客观、公平、真实的评价。2、找出体系运行的不足之处，以便后续改进，达到完善ISO/TS16949管理体系的最终目标。二、审核的依据：3.1 GB/T 16949:2002标准条款。3.2依标准建立的质量管理手册、程序文件及相关的支持性文件。3.3适用的法律法规及相关要求。3.4顾客的要求。三、审核的范围：本公司ISO/TS16949质量管理体系涉及的相关职能部门均属审核对象四、审核员情况及审核组成：本次审核由管理者代表伍和英担任审核组长，根据本次审核具体情况需要，成立两个审核小组，组成如下：审核组组长：伍和英第一审核组：伍和英 阳远东 第二审核组：郑鸿安 谢 钦五、审核概况： ISO/TS 16949作为我司与国际惯例标准接轨的桥梁，其推行目的就在于强化管理、规范自我从而实现公司各阶层主观上形成正确的自我管理意识。然，我司自去年推行ISO/TS16949以来，虽在公司管理职责、内外部成本控制、业务市场扩张、人力资源的培训、技术文件规范，现场的7S管理，产品的标识和追溯，QCC活动的推进等方面取得了明显的进步和改观。但我们更应该看到：我们的TS体系虽已经运作一年有余，但是由于我们行业特性、自身习惯以及意识等等问题，致使我们在执行体系运作方面存在众多的不足之处！我们TS体系运作的成效并不明显，我们有很多员工甚或是干部都还不理解我们体系运作的基本要求（比如：1、说、写、做的一致性；2、我们推行统计过程控制的意义等等），支撑体系的五大工具基本都是有框架没内容未真正的落实应用，体系要求的PDCA、缺陷预防难于有效实施，生产中的众多质量问题重复发生，公司在返工、检验上的成本一直居高不下。TS强调以顾客为中心，但在整个体系运作流程的第一步-顾客导向（COP1）我们就做的很不到位，有很多的客户要求我们没有确切识别或则是相关品质信息未能及时传递。这样的问题不单在COP1,在其他过程中同样存在-我们不能很好的识别下一工序的要求，导致整个体系运作不顺畅，效率低下。 本次审核，第一审核小组审核了工程部铝氧化部硬膜组镀锌部挂锌组工务部采购部；第二审核小组审核了管理层业务部品保部总务课财务部储运组物料组。依标准条款、相关体系文件等对各部门进行了系统的审核，审核中总共开具不符合报告14份（详见附件：不符合项分布表） 从体系要素看，不符合项分布情况：4.2文件要求为1项；5.5职责、权限和沟通为1项；6.2人力资源为1项；7.2与顾客有关的过程为1项；7.3设计和开发为2项；7.4采购为2项；7.5生产和服务提供为3项；8.2监视和测量为1项；8.4数据分析为1项；8.5改进为2项。 六：各部门内审不符合情况：部门内审不符合情况备注品保部1. 过程目标统计硬膜之“客诉有效处理率”以及“纠正预防处理单有效封闭率”两项均未纳入管制；2. 客诉处理有原因分析改善对策，但却无跟踪验证及效果评估 。工程部1. 部分新产品在开发试产时未见相关过程能力分析之资料；2. 新产品过程开发之BOM清单、特殊特性清单不完整，对客户要求识别不全。 部门内审不符合情况备注业务部1. 客户品质要求之原始资料不完整（如良骐等），对客户要求之评审不够全面；2. 业务部目标管理实施不达标项之改善对策无效果确认动作；3. 昭和客户要求盐雾试验前产品需放置30H,但此咨讯并未传达至相关部门，致使检测组仍按常规要求只放置了24H。镀锌部1. AK-1热脱脂于12/13分析结果显示需添加物料16Kg，但记录显示实际添加了50Kg;2. 作业标准规定产品首件检查3-5Pcs膜厚，但首件膜厚记录显示很大一部分只检测了1Pcs且检测结果未作判定，检测人，记录人不明确；3. 挂锌组2000L镀锌槽于10/18、10/19化验分析结果显示分别需补充8Kg，83Kg，但实际之添加记录却未见。采购部1. 查达志公司之钝化药水已投入生产使用，但却未见对该新增供应商进行调查与评估之相关资料；2. 查供应商质量开发计划表中显示有25家合格供应商，其中已通过ISO 9001:2000的有13家，计划通过的有12家，但实际计划期限已超过却仍未见其实施工务部1. 查设备故障统计以及预见性维护无相关计划和实施记录。总务课1. 查针对考核不合格或评定未满的人员无相关处置或改善措施之记录资料。物料组1. 查氧化锌11月份来料存放于12月份来料之后，违反“FIFO”规定。七、内审问题的追踪 为维持体系得正常运作、改善体系运作机制，审核结束后，品保部已发出14份部符合报告，限各相关责任部门于2007/12/31之前查找出问题的真因所在并对其进行整改，然后回复品保，品保将进行跟踪确认对策的有效性。八、内审问题综合分析 通过此次审核我们可以认识到我司的体系运作基础相对来说仍显得薄弱，不管是员工还是干部的品质意识都尚待加强。整个公司的TS体系运作尚处在较低的阶段，比如说：我们的品质管控仍是停在依靠大量人员的100%全检阶段，很难看到当今管理强调的缺陷预防，距离当今国际管理水平存在着明显的差距。当然，这里面的原因有着诸多方面，比如行业的特性，但我们更多的应该分析自身的问题，自我反省与改善。 因为质量体系的标准本身只是一个简单的条例与框架，而如何将这些条例与框架运用于我们的企业管理中来，进而改善我们的管理提高我们的效率，这就在于我们自己。综括中国企业管理之经验，我们不难发现中国式的管理更侧重于人的管理，而恰恰此次审核最大的问题归结起来都是人的问题。如何减少人为因素对体系运作的影响，不外两个方向：其一、提高人员素质（比如强化培训教导），其二、防错预防（比如自动化生产）。 最后，本次的审核当中我们看到了我们的整个体系得运作还存在着不少的问题，然，有问题并不可怕，关键在于我们如何去面对，如何去思考和整改。体系运行中发现的文件不当，我们可以去改文件，如果文件没有问题，那一定要按文件执行。需要指出的是，审核是抽样进行的，可能有些实际存在的问题未被发现。在一些部门发现不符合，并不意味着这些部门做得不好，没有或发现很少不符合项的部门，也不表示这些部门工作不存在问题。对没有审核到的，各