系统分析方法最新课件

1,第十二章 系统分析方法,本章要点： 系统分析的形成与发展 系统分析的概念与作用 整体分析 结构分析 层次分析 相关分析 环境分析 确定型的分析技术 随机分析技术,2,1. 系统分析的概述,政策科学是在运筹学和系统分析的基础上形成和发展起来的。系统分析构成政策研究的方法论基础。何谓系统分析(System analysis)? 很难给它下一个全面而准确的定义。按照美国政策科学家克朗的说法，系统分析可以被视为由定性、定量或两者相结合的方法组成的一个集合，其方法论源于科学方法论、系统论以及为数众多的涉及选择现象的科学分支。应用系统分析的目的，在于改进公共的和私营的人类组织系统。系统分析既是一种解释性的，又是一种规定性的方法论。,3,一、系统分析的形成和发展 系统分析最早是由美国兰德公司在二战结束前后提出并加以使用的。年，美国的道格拉斯飞机公司，组织了各个学科领域的科技专家为美国空军研究“洲际战争”问题，目的是为空军提供关于技术和设备方面的建议，当时称为“研究与开发”（Research and Development，缩写为R & D)计划。年月，执行该计划的部门从道格拉斯公司独立出来，成立了兰德公司，“兰德”（）是“研究与开发”英文的缩写。 从年代末到年代的年中，系统分析沿着两条明显不同的路线得到迅速发展。一条路线是运用数学工具和经济学原理分析和研究新型防御武器系统。年代初期，美国国防部长麦克纳马拉把这套方法应用于整个军事领域，并很快在各政府部门推广，形成了著名的“计划规划预算系统”（）方法。在军事和政府部门的带动下，美国民间企业也开始应用系统分析方法来改善交通、通讯、计算机、公共卫生设施的效率和效能；在消防、医疗、电网、导航等领域，系统分析方法也得到了广泛的应用。,4,另一条路线体现在与大学相联系的研究与教学的活动之中。沿着这一路线，存在着一种把众多的学科加以系统理论化的倾向：开始是在生物学和自动控制研究领域；其后扩展到工程学、通讯理论、一般系统论、政治结构、国际关系、管理系统、生态系统、心理和精神分析以及教育系统等研究领域。到了年代中期，系统分析从作为分析经济合理性的应用和作为研究对象的理论体系这种相互分离状态，逐步走向相互结合、相互补充，发展成为一种有效的方法体系。 目前，系统分析作为一种一般的科学方法论，已被各国所认可和采用，运用于广泛的研究领域之中，特别是在解决有风险和不确定性的经济社会政策的制定以及公共决策系统的改进上。随着应用数学以及运筹学的进一步发展，高容量、多功能的电子计算机的出现，系统方法自身及应用范围不断深化和扩展，它构成了政策研究以及政策分析的主导性或基础性的方法。,5,魁北克大桥（系统分析遵循科学性原则） 案例：魁北克大桥本该是美国著名设计师特奥多罗?库帕的一个真正有价值的不朽杰作。库帕曾称他的设计是“最佳、最省的”。可惜，它没有架成。库帕自我陶醉于他的设计，在没有精确的计算论证的情况下，忘乎所以地把大桥的长度由原来的500米加到600米，以成为当时世界上最长的桥。桥的建设速度很快，施工组织也很完善。正当投资修建这座大桥的人士开始考虑如何为大桥剪彩时，人们忽然听到一阵震耳欲聋的巨响-大桥的整个金属结构垮了。19000吨钢材和86名建桥工人落入水中，只有11人生还。由于库帕的过份自信而忽略了对桥梁重量的精確计算，导致了一场悲剧。 今天，所有毕业于加拿大各大学的工程师们都带有一个铁指环，这些铁指环曾经是由取之于那座坍塌的魁北克大桥的金属制成的（现在的指环由不锈钢制造）。它们时刻提醒工程师们，要具有高度的责任感去设计安全、牢固和有用的结构。运用科学方法和数学工具进行定量分析，使决策的过程和结果更具说服力，系统分析遵循科学性原则。,6,7,二、系统分析、运筹学与政策科学的关系,政策科学或政策分析借鉴了管理科学的经验，将系统分析方法及运筹学方法直接运用于政策研究，将之视为自己的方法论基础或组成部份。 美国政策科学家爱德华奎德认为：“运筹学要帮助人们把事情办得更好；系统分析也试图做到这一点，另外，它要把事情办得更好而且更便宜；政策分析试图做到系统分析所要求的一切，此外它还要求把事情办得更公道。因此，系统分析可以看作包括了运筹学再加上经济的考虑以及对目标及其与手段的相互作用的研究。政策分析可以被视为包括了系统分析，但加上政策的分配性影响。政策分析更加重视执行以及对政治和组织方面的考虑”。“政策分析在很大程度上是作为系统分析的扩充而发展起来的，而系统分析又是运筹学的扩展。因此，可以将系统分析看作政策分析的一种不完全的或专门的形式”。系统分析及运筹学并不是政策科学或政策分析的全部。甚至有人对这些方法是否可以从管理决策上有效地运用到政策上持怀疑态度。这些方法有一些明显的局限性。,8,三、什么是系统分析 1、系统的概念 系统是系统分析的最基础的概念。按照一般系统论的创立者贝塔朗菲（L von Bertalanffy）的观点，系统是处于一定的相互关系并与环境发生关系的各个组成部分(要素)的总体(集)。我国著名科学家钱学森则主张把“极其复杂的研究对象称为系统，即相互作用和相互依赖的若干组成部分合成的具有特定功能的有机整体，而且这个系统本身又是它所从属的一个更大系统的组成部分。”因此，我们可以一般地将系统界定为是由若干处于相互联系并与环境发生相互作用的要素或部分所构成的整体。,9,系统的三个基本特征：第一，系统是由要素组成的；第二，各要素间存在着相互联系、相互作用的关系；第三，由要素及要素间关系构成的整体具有特定的功能。因此，我们可以一般地将系统界定为是由若干处于相互联系之中并与环境发生相互作用的要素或部分所构成的具有特定功能的整体。系统的各要素之间，要素与整体之间，整体与环境之间存在着一定的有机联系，从而在系统内外形成一定的结构与秩序，使得系统呈现出整体性、有机关联性、结构层次性、环境适应性（开放性）和有序性等特征，这些特征就是所谓的系统的同构性。,10,2、系统分析的概念 系统分析或系统方法，就其本质而言，是一种根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分，整体与结构及层次，结构与功能、系统与环境等的相互联系和相互作用，求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。 拉兹洛认为，系统论为我们提供一种透视人与自然的眼光，“这是一种根据系统概念，根据系统的性质和关系，把现有的发现有机地组织起来的模型。” 贝塔朗菲则将系统方法描述为:提出一定的目标，为寻找实现目标的方法和手段就要求系统专家或专家组在极复杂的相互关系网中按最大效益和最小费用的标准去考虑不同的解决方案并选出可能的最优方案。 我国学者汪应洛在系统工程导论一书中则认为，系统分析是一种程序，它对系统的目的、功能、费用、效益等问题，运用科学的分析工具和方法，进行充分调查研究，在收集、分析处理所获得的信息基础上，提出各种备选方案，通过模型进行仿真实验和优化分析，并对各种方案进行综合研究，从而为系统设计、系统决策、系统实施提出可靠的依据。,11,综上所述，系统分析是一种系统研究的方法，它运用现代科学的方法和技术对构成事物的系统的各个要素及其相互关系进行分析，比较、评价和优化可行方案，从而为决策者提供可靠的依据。因此，可以将系统分析为：一种根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。,12,四、系统分析的特征,1以整体为目标 系统分析首先把所研究的事物、现象和过程看作是一个整体系统,确定给定系统的边界范围,把它从周围的系统中划分出来；同时，鉴定该系统的组成部分，逐级划分，确定各子系统，而各子系统都各具有特定的功能及目标。只有彼此分工协作，才能实现系统的整体目标。 2以特定问题为重点 系统分析是一种处理问题的方法，其目的在于寻求解决特定问题的满意方案。政策活动涉及大量的、复杂的和多变的相关因素，许多问题都存在不确定因素。系统分析就是针对这种不确定的情况，研究解决问题的各种备选方案及其可能产生的结果。不同的系统分析所解决的问题当然不同，但针对相同的系统所要求解决的问题，也必须进行不同的分析，制定不同的解决方案。因此，系统分析必须以能求得特定问题的满意方案为重点。,13,.“阿波罗登月工程”（整体性） 阿波罗载人登月工程开始于1961年5月，预计1969年7月2 0至21日首次实现登月。此后，美国又相继6次发射“阿波罗”飞船，其中5次成功，总共有12名航天员登上月球。整个工程历时约11年，到1972年12月结束，耗资255亿美元。在工程高峰时期，参加工程的有2万家企业、200多所大学和80多个科研机构，总人数超过30万。 总负责人韦伯博士认为，他们没有使用一项别人没有的技术。阿波罗登月飞船的每件东西都是原来已有的科学技术短程的物化，都有其特殊的功能，但就其单项技术来说，它的任何一个部件都不具有上天的功能，然而登月飞船却具有了宇宙飞行的功能。 系统是一个整体，整体大于部分的功能，部分不能实现整体功能。,14,.“阿波罗”登月工程,15,3运用定量分析方法 解决问题，不能单凭主观想象、经验或直觉，在许多复杂情况下必须要有精确可靠的数字资料为分析的依据，在资料的整理方面，又必须运用各种科学的定量方法。系统分析的每一步骤都力求运用一切计量因素，这是区别于传统分析方法的一大特点。系统分析的价值在于，它能先行解决问题中较容易的可计量因素的部分，这些主要由系统分析人员处理，然后决策者可以集中精力来解决问题中较难的非计量因素的部分。 4凭借价值判断 进行系统分析时，必须从发展的观点，对某些事物作某种程度的预测，或者用过去发生的事实作为样本，以推断未来可能出现的趋势或倾向。在现代社会管理活动中，有许多因素如思想品质、政治觉悟、工作态度等，是难于或无法计量的，需要系统分析人员深入细致地调查研究，尤其需要决策者运用丰富的社会经验和高超的判断能力，加以衡量和估计。而且，由于系统分析所提供的资料有许多是不确定的变数，不可能完全合乎客观环境的变化。因此，在进行系统分析时，还要凭借价值判断，综合权衡，以便选择确定满意的方案。,16,五、系统分析的基本原则,第一，内部条件和外部条件相结合的原则。 系统的内部矛盾是决定事物性质的根本原因，但是这种内部矛盾不是孤立的，而是与环境因素相联系的、具体的内部矛盾，环境的变化对一个系统有着很大的影响。例如，一个企业的经营管理系统，它的发展变化不仅受到企业内部的各种因素如资金、物流和信息等相互作用的影响，而且还受到社会经济的运行及市场状况等外部条件的影响。因此，在分析一个系统时，必须看到各种备选方案的内外部条件的局限性，应将系统内外部的各种相关因素综合起来考虑，以实现方案的最优化。 第二，当前利益与长远利益相结合的原则。 选择一个系统的最优方案时，不仅要从当前的利益出发，而且还考虑到长远的利益。只顾当前不考虑长远利益的方案，是不可取的；对当前不利但对长远有利的，也是不理想。若所采用的方案对当前和长远都有利，那是最理想的方案。但是，往往出现的情况是对当前不利，而对长远有利，这样的方案从系统分析的观点来看也是合理的。,17,第三，局部效益和整体效益相结合的原则。 一个系统是由许多子系统组成的，分析任何一个系统必须从整体出发分析局部，而通过局部的分析加深对整体的分析。如果每一个子系统的效益都是好的，而且整体效益也是好的，这当然是两全其美。但是，在大多数情况下，有些子系统是有效益的，而从全局看是无效益甚至有损失的方案，这种方案是不可取的。反之，如果从局部子系统看是无效益的，但是从全局看整个系统是效益较好的，这种方案是可取的。在决策时，必须追求整体效益和最优化，局部效益要服从整体效益。 第四，定量分析与定性分析相结合的原则。 定量分析侧重于用数字来描述、阐述以及揭示事件、现象和问题；定性分析则侧重于用语言文字描述，阐述以及探索事件、现象和问题。他们两者不是对立的，而是互为联系和互为补充的，有些研究项目既运用定性分析又运用定量分析，有的定性分析也有数据的佐证，而大多数定量分析中在提出理论假设、阐释事物间因果关系、提示现象的规律性等过程中也离不开定性分析的理性思维。系统分析不仅要进行定量分析，而且要进行定性分析，必须遵循“定性定量定性”这一循环往复和过程。定性和定量两者应结合起来分析，或者互相交错进行，最优的方案应是定量分析与定性分析的结合。,18,六、系统分析的作用与局限性 1、系统分析的作用 系统分析是政策研究尤其是政策分析的最基本的方法。它的主要作用是：帮助人们理解政策系统及对不同的政策系统加以比较；鼓励人们对系统的不同部分进行同时的研究；使人们注意系统中的结构和层次的特点；开拓新的研究领域，增加新的知识；突出未知东西的探索，使人们从过去和现在的基础上了解未来；使人们转换视角，从不同的角度或侧面看问题；迫使人们在考虑目标和解决问题的要求时，也同时注意考虑协调、控制、分析水平和贯彻执行的问题；诱导新的发现，注意进行从目的到手段的全面调查等等。,19,2、系统分析的局限性 第一，系统分析的各个具体方法之间仍然难以协调。这是现实条件下系统方法论的一个难题。本来，把定量分析与定性分析有效地相结合，是系统分析方法的重要优点。然而，由于认识方式和分析手段的局限，也由于实际问题的复杂性，人们还难以使定量分析和定性分析的指标、结果等形成一个可比较的完整体系。 第二，系统分析方法仍然会出现解决公共政策问题方面的无能。公共政策的系统分析法由于考虑到了理性的、超理性的、文化的、政治的以及价值观的因素。因此，能够减少孤立地解决问题的方法所造成的对问题的歪曲。但是，系统分析法同采取孤立的分析方法一样，都有可能歪曲真实的问题。人们在为解决存在的复杂问题而制定的政策和采取的行动中，有可能导致产生同样的问题，或使原来的问题更加严重，从而陷入某种恶性循环。,20,2. 系统分析的内容,根据系统的本质及其基本特征，可以将系统分析的内容相对地划分为系统的整体分析、结构分析、层次分析、相关分析和环境分析等几个方面。,21,一、整体分析 整体性是系统的最基本的属性或特征之一。因而，整体分析也就构成系统分析的一个主要内容。根据系统论的原理，任何系统都是由众多的子系统所构成的，子系统又是由单元和元素所构成的。系统的性质、功能与运行规律不同于它的各个组成部分在独立状态时的性质、功能和运动规律，它们只有在整体意义上才能显示出来。系统的整体体现了各个组成要素所没有的新质、新功能和整体运行规律，这就是“整体大于各部分之和”的原理（加和定理）；另一方面，作为系统整体的组成要素的性质和功能也不同于它们在独立时的性质与功能，当它们作为系统的一部分与周围环境发生作用时，并不是代表孤立的要素本身，而是代表系统整体。拉兹洛在谈到这个问题时指出：系统整体所独具的“某种特点不能简单地还原为它们各个组成部分的性质”；“复杂整体的特点实际上不可能还原成各部分的特点。”,22,用整体分析法进行政策研究的核心是:从全局出发、从系统、子系统、单元、元素之间以及它们与周围环境之间的相互关系和相互作用中探求系统整体的本质和规律，提高整体效应，追求整体目标的优化。因此整体及其目标的优化是整体分析的主要内容。面对一些复杂的、较大的系统时，要求我们把系统分解为一组相关联的子系统，在整体 的指导下，协调各个系统的目标，从而达到系统所要求的总目标，即通过求局部最优化得到的局部解，经过协调而得到整体的最优解。,23,系统的优化从整体与局部的关系看有如下三种情况：（）局部的每个子系统的效益都好，组合起来的系统整体也最优；（）局部子系统的效益好，但系统整体的效益没有达到最优；（）局部的子系统的效益并不最优，而系统的整体效益较优。从近期与长远的关系看，系统的优化也表现为各种情况，如对近期与长远都有利；对近期有利，对长远不利甚至有害；对近期不利，而对长远有利等。 整体优化的原则是：根据已确定的目标，在整体利益最优的前提下，处理好局部与整体、近期与长远的关系。 例如，在追求经济社会发展尤其是经济增长的政策目标时，不能为了局部（地方）和近期的利益，片面追求经济增长率，而以牺牲资源和环境，以及整体(全国)和长远的效益作为代价。因此，党和国家所制定的经济增长方式由粗放型向集约型的转变以及可持续发展战略是正确的，它追求的是国家、整体、长远的利益。 人们已经发展出一系列的定量分析方法或技术，可以用来作整体优化分析尤其是整体分析，这些方法和技术有线性规划、非线性规划、动态优化和排队论等。,24,阿拉斯加原油输送方案（系统优化） （1）明确问题，设立目标 任务：由阿拉斯加东北部的普拉德霍湾油田向美国本土运输油田。 （2）收集资料，制定方案 环境：油田处于北极圈内，海湾常年处于冰封状态，陆地最低气温达零下五十摄氏度。当前采用的一般方案：方案1由海路用油船运输 方案2用带加温系统的油管输送 （3）分析计算，评价比较 处理策略：考虑到安全和供油的稳定性，暂时把方案2作为参考方案作进一步的细致研究。同时继续考虑新的方案。 提出方案3：把含1020氯化钠的海水加到原油中去，使在低温下的原油成乳状液，仍能畅流，这样就可以用普通的输油管道运送了。 提出方案4：将地下石油蕴涵的天然气转化为甲醇加到原油中，降低原油的熔点，增加流动性，从而用普通的管道就可以同时输送原油和天然气，仅管道铺设费就可以节省近60亿美金。 综合各方案优、缺点，以及成本、安全性等，确定第4种方案为最终方案。,25,阿拉斯加原油输送,26,二、结构分析 结构分析是系统分析的一个组成部分。所谓的系统的结构是指系统内部诸要素的排列组合方式。同样一些要素，排列组合的方式不同，就可能具有完全不同的性质、特征与功能。结构分析是寻求系统合理结构的途径或方法，其目的是找出系统构成上的整体性、环境适应性、相关性和层次性等特征，使系统的组成因素及其相互关联在分布上达到最优结合和最优输出。,27,1、层次分析 系统论认为，任何复杂的系统都具有一定的结构层次。系统结构的层次性既指等级性，又指侧面性。前者是指任何一个复杂系统，都可以从纵向把它划分为若干等级，即存在着不同等级的系统层次关系，其中低一级的结构是高一级结构的有机组成部分。如我国政府体制上从中央人民政府（国务院）到省、市、县、区、乡地方各级人民政府；军队编制从军、师、团、营、连等。后者是指任何同一级的复杂系统，又可以从横向上分为若干相应联系，相互制约，又各自独立的平行部分，如国务院分各部、委、省级人民政府划分厅、局等。系统的结构层次性是系统的稳定性和连续性的重要保证，也是系统发挥其最佳功能的前提条件之一。,28,系统分析中的层次分析法产生于年代，是美国著名运筹学家萨蒂提出的。层次分析的基本思路是：明确问题中所包含的因子及其相互关系，将各因子划分为不同层次；从而形成多层次结构，通过对各层次因子的比较分析，建立判断矩阵，并通过判断短阵的计算将不同政策方案按重要性或适用性大小排列，为最优方案的选择提供依据。层次分析首先要解决系统分层及其规模的合理性问题，层次的划分要考虑到系统传递物质、能量和信息的效率、质量和费用等因素；其次要使各个功能单元的层次归属合理。,29,2、相关分析 系统论告诉我们，构成系统的各个子系统、单元和要素之间以及它们与环境之间是相互联系和相互作用的，这一特征叫做系统的相关性（有机关联性）。 首先体现在系统与要素之间的不可分割的联系。在系统整体中，各要素并不是孤立存在的，而是由系统的结构联结在一起，相互依存、相互作用。如果其中一项发生变化，就会影响其他要素也发生变化（人体各种器官之间就是相互关联的）。 其次，相关性体现在要素与系统整体的关系中。要素与系统整体相适应，一旦要素改变，整体必然发生改变；同样，系统整体发生改变，系统要素也必然发生变化（要素与系统之间的相互作用是通过结构这一中介来实现的）。 再次，相关性表现在系统与环境的关系方面，即系统的改变引起环境的变化，环境的变化也会导致系统的变化；系统创造自己的环境，环境又规定着自己的系统。最后，相关性还表现在系统发展的协同性上。协同性是指系统发展变化中各部分发展变化的同步性，即系统的变化必然引起各要素以及环境的变化，这种变化又不是杂乱无章的，而是有规律可循的，这个规律就是同步性（顺便说，协同学是系统论在当代的新成就，它以协同性作为研究对象）。,30,相关分析要求我们在政策研究的过程中尤其是问题界定、目标设定和方案规划中，要充分注意到各种问题及问题的各个方面之间，各个目标之间，各个方案之间，子目标与总目标以及子方案与总方案之间的关系，注意问题目标和方案与社会、经济和政治环境之间的相互联系和相互作用，考虑各种因素对政策执行效果可能产生的影响，从而设计出理想的或较优的政策方案。例如，我们在设计改革与发展战略时，用相关分析的方法，就是要紧密注意各个领域、各条战线、各个方面的改革与发展措施的相关配套、同步进行；或者说，在进行了某个（些）领域的改革之后，必须及时进行另一些领域的改革，否则，将影响全面的改革与发展。近代“洋务运动”之所以不成功，有各种原因，其中的一条是缺乏系统改革思想，洋务派主张引进西方科学技术和工业设备，使之与封建主义的政治体制协调起来，即所谓的“中学为体，西学为用。”这种幻想不改变封建主义的生产关系、政治制度和社会结构，而仅靠引进西方科技及设备来发展生产力的做法是难以成功的，不变革前者，再好的机器设备也发挥不了作用。,31,洋务运动,32,3协同分析 协同性是指系统发展变化中各部分发展变化的同步性，即系统的变化引起系统各要素或单元及环境的变化的必然性和规律性。只有保持系统各要素或单元之间的互相协作和相互一致，才能保持系统自身的稳定性。如果系统各要素或单元相互矛盾、相互对立，就必然会导致系统的解体。当然，在现实社会中，系统的各要素或单元之间、各层级之间不可能没有矛盾，关键在于要对矛盾进行及时处理，避免出现矛盾尖锐对立的局面，防止系统本身走向分裂解体。,33,三、逻辑分析 （1）目标 即为解决公共问题所要达到的目的和指标，它是系统目的的具体化，具有针对性、可行性、系统性、规范性和某些指标来表达，而标准则是衡量目标达到的尺度； （2）备选方案 即为实现目标而设计的具体措施和方案，并对此进行可行性论证； （3）模型 即按照原有方案设想构建分析模型，依照出说明系统功能的主要因素及其相互关系，包括系统的输入、输出、转换关系，系统的目标和约束等，具体有图式模型，数学模型、仿真模型、实体模型等方式； （4）费用即政策方案实施过程中的各种成本开支的总和； （5）效果即政策方案的实施在社会环境产生的反应和结果； （6）评价即按照一定价值标准对政策方案进行价值评估，就是在以上分析的基础上，在考虑各种定性因素，对比系统目标达到的程度，用标准来衡量； （7）优化即为实现最优效果而对政策方案进行的优化排序和选择决策。,34,四、环境分析 系统论认为，系统与环境是处于相互联系和相互作用之中。系统以外界的条件或环境作为存在和发展的土壤。环境是指系统之外的所有其他事物或存在，即系统发生、发展及运行的生态条件或背景。一个系统总是处于更大的系统之中，成为更大系统的子系统，因而更大的系统则构成该子系统的生态环境。系统与环境的相互联系和相互作用表现在：一方面，环境是系统的存在和发展的前提条件，环境影响、制约，甚至决定系统的性质与功能；另一方面，系统的存在和发展也改变着周围的环境，系统作用的不同将引起环境发生变化。系统与环境这种不断进行着的物质、能量和信息的交换，使系统具有环境适应性特征。,35,环境分析是系统分析的一个重要内容。因为系统的状态，系统的问题同环境存在着这种相互联系、相互作用的特征，所以，分析环境与系统的关系是接近系统问题的必要步骤。要确定系统及其问题的边界和约束条件，必须对环境作出分析，系统分析的许多资料也来源于环境，因此，环境分析是系统分析中的一项不可或缺的工作。就政策研究来说，我们将政策研究的对象视为一个系统，一个高度开放的社会系统，政策环境产生了需求和支持这样一些输入，通过政治系统（决策系统）的加工处理转变为政策方案，这些方案的输出（执行)又作用了环境。这是政治系统论向我们展示的政策系统及其运行的简要图景，在这里，无论是政策的制定，还是政策的执行，环境因素的地位和作用都是极其显著的。因此，环境分析对于政策研究来说，其意义也是不言而喻的。 环境分析涉及的内容很广，包括自然环境或物理技术环境分析，社会经济环境分析，文化心理环境分析等等。在系统分析中，要对环境加以因时、因地、因人的分析，找出相关的环境因素，确定其影响的范围和程度，以便在方案的制定和执行中予以考虑，这正是环境分析的任务与目的。,36,3. 系统分析中的定量技术和定性方法,一、系统分析中的定量技术 1、定量分析方法及技术的种类 （1）克朗根据决策类型不同分为确定型的分析技术和随机分析技术。 （2）那格尔和米尔斯分为五类：数学最优化方法、计量经济学方法、准实验方法、行为过程方法、多元标准决策方法等。 （3）根据政策分析过程的不同阶段，分为问题界定方法、确立目标方法、规划方案方法、结果预测方法、比较方案方法、评估结果的方法等。,37,2、确定型的分析技术 所谓的确定型，是指那些可用于只有一种势态，并在做出可接受的假定之后其变量、限制条件、不同的选择都是已知的、确定的，按一定的统计置信度可以预见的方法或技术。克朗将线性规划、排队论、马尔柯夫分析、统筹法等列入这类技术之中。,38,确定型的定量模型、方法和技术,39,3、随机分析技术 随机分析技术则是应用于不确定型或风险决策的分析方法及技术。当存在一个以上的态势，并且需要估计和确定每一种可能的状态时，就要碰到随机模型问题。这时还要计算在每一种态势下用每一种决策选择所得的输出结果。因而可供选择方案的数量将很大，这时可以用数学、统计推论和概率论等学科的方法，在可以接受的假定条件下减少不确性。有时，随机的局面可以化为确定模型来加以处理，比如选择一种最有可能发生的未来态势，或者只分析最坏的或最好的方面等等。克朗将动态规划，计算机模拟，随机库存论，取样、回归、指数平滑，决策树，贝叶斯定理、损益分析等列入随机分析技术之中。,40,随机定量模型、方法和技术,41,二、系统分析中的定性方法,1、因果分析法 因果分析法是通过因果图表现出来，因果图又称特性要因图、鱼刺图或石川图。是为了寻找产生某种质量问题的原因，发动大家谈看法，做分析，将群众的意见反映在一张图上，就是因果图。用此图分析产生问题的原因，便于集思广益。因为这种图反映的因果关系直观、醒目、条例分明，用起来比较方便，效果好，所以得到了许多企业的重视。 2、KJ法 KJ法是日本川喜田二郎提出的一种质量管理工具。这一方法是从错综复杂的现象中，用一定的方式来整理思路、抓住思想实质、找出解决问题新途径的方法。KJ法不同于统计方法。统计方法强调一切用数据说话，而KJ法则主要用事实说话，靠“灵感”发现新思想、解决新问题。优点：解决问题过程可以促进团队学习，开拓视野，突破部门藩篱，并获得整体的观点，有助于减轻内部矛盾，并将精力集中于解决问题，而不是内部耗损。 困难：需要较有经验的主管引导，才能有效的促成坦诚与开放的态度，并在分类与归纳过程，能形成合理的答案。,42,3、目标手段分析法 目标手段分析法，就是将要达到的目标和所需要的手段按照系统展开，一级手段等于二级目标，二级手段等于三级目标，依次类推，便产生了层次分明、互相联系又逐渐具体化的分层目标系统。目标手段分析法的实质是运用效能原理不断进行分析的过程。 特点是：首先确定目标，然后考虑要达到这一目标，先要实现什么子目标，再考虑要达到该子目标，又必须先实现什么子目标，由此类推下去。当所有的子目标都达到了效果时，问题也就解决了。 第一步：明确解决问题的目标 第二步：确定妨碍目标的障碍 第三步：分析造成障碍的原因 第四步：对症下药，排除障碍。,43,案 例 规划计划预算制度(PPBS)* 理性途径凭借其逻辑而拥有许多追随者。然而，正如PPBS案例所表明的那样，理性决策直接明了的逻辑在现实中存在相当大的变动，而且，系统分析实施过程中存在的障碍可能会导致其最终失败。 1961年，国防部长罗伯特麦克纳马拉（Robert McNamala）在五角大楼里推介使用了PPBS。这项方法分三个步骤：(1)规划。高层官员制定国防活动的五年战略；(2)计划。将战略转化为对国防部的需要的具体说明，包括应在何时购买何种武器系统；(3)预算。将计划转变为每个年度的预算要求，其基本思路就是要将年度预算过程与长期计划相挂钩，而不是与随意性要求相联系。而且，每个分支机构都要根据规划而不是单位编制来制定预算。如五角大楼会确定国家的战略要求是否需要喷气式战斗机，如果需要的话，那它要具备什么性能。而在预算方面，麦克纳马拉希望规划预算能够通过减少机构间为其特有的武器系统而进行的竞争来压低开支。,44,约翰逊总统对国防部所取得的成效甚为满意。1965年，他将PPBS推广到几乎所有的联邦非军事部门和机构，每个机构都要以计划的形式向预算局（Bureau of the Budget，现在的行政管理与预算局：the Office of Management and Budget）提交预算。规划预算要有大量的论证资料，这些资料包括“所有相关的结果、费用、资金需要”以及“解决问题的各种途径所需成本和收益”。此外，各个机构还要为未来计划和资金要求拟定一个五年规划。然而，这些规划往往是“冗长的愿望清单，列明了机构在没有被施加财政约束的情况下想在他们的计划上所做的投入”。PPBS文件和机构实际计划之间的联系往往很模糊。同时，由于国会仍沿袭旧的方式来操作拨款程序，PPBS与国会决议间的联系实际上也很模糊。,45,PPBS没有对总统及国会的预算决议加以结合和改进，反而创建了自己的文案工作领域，PPBS最终不堪重负而失败。1971年6月，当行政管理与预算局停止要求各机构将常规预算申请同PPBS文件一起上交时，联邦政府的PPBS也就宣告终结了。 从其最初的目标来看，PPBS是个失败的例子，它未能改变政府计划的基础，也未能真正把预算政府的投入和它的产出联系起来。在尝试过该方法的外国政府和几乎所有的州及地方政府中，其结果都是相似的。 PPBS的失败部分归因于预算者无法应付该制度在分析上的负担，从根本上讲，它的失败是因为设计上存在明显缺陷：PPBS没有根据它要运作的组织环境来设计。首先，PPBS的设计者将国会排除在外，而且PPBS的实施者“拒绝向国会透露依据PPBS所做的研究和有关信息（可是）缺少这种信息，国会甚至连针对项目进展提出恰当问题