华胜张丽英三国法31电子合同成立.doc

法大国经本科教学文档EDI与合同的成立中国政法大学 张丽英教授通过EDI订立合同,在合同法上会引起许多问题,主要是:确认收到信息问题;要约和承诺问题;当事人的意思表示有错误或重大误时,合同是否能撤销的问题;订立合同的时间和地点问题等。一、计算机能否表达当事人的意思众所周知，合同是当事人意思表示一致的结果，而在EDI交易过程中,一般不需要人工的介入,系统依预先设置的的计算机自动回应程序,如在库存货物低于某数量时,计算机会自动向供货商发出订单的程序等。这种计算机自动处理的文件是否视为是当事人的意思表示呢？对此，国外已有多个案例将计算机自动回应的功能等同于自动售卖机。认为自动售卖机的售卖行为是设置人事先设置的意愿的结果，机器的加入并没有改变这一事先设置的意思 Christoph Glatt,Comparative issues in the formation of Electronic Contracts,International Journal of Law and Information Technology,Vol.6 No.1.P45.。在EDI交易过程中,计算机的自动处理也是依用户事先设置好的程序作出的反应，当事人的意思表示实际上是通过其编制的程序反映出来的，因此，计算机是能够表达当事人的意思的，通过计算机可以订立有效的合同。法律要求合同的订立应反映当事人的真实意思,如果当事人的意思有错误或重大误解,该合同可以因当事人的申请而撤销。但在采用EDI方式订立合同时,由于整个过程是自动的,不须计算机用户的直接控制,有时会出现计算机所发出的信息并不反映合同当事人的真实意思的情况,如计算机系统故障时就可能发出与当事人意思不符的意思表示，此时，当事人是否可以将这种情况归入重大误解而请求撤销合同呢?更严重的情况是，由于订约过程的自动化,在合同执行前,当事人可能无法察觉所发生的错误,其结果往往要比采用传统的通讯手段更为严重，因为采用传统的信件、电报、电传方式传递信息，在收到对方的信息时即可发现其中的错误，但采用EDI进行交易时,当事人往往是在合同已被自动执行后才发现其中的差错。目前，还无有关此问题的立法，我国北京海淀法院已受理了第一个关于网上拍卖时计算机出错的案件，在该案中，由于用于计算机系统出错，使原告可以远远低于出售者的保留价参加竞投，由于价格太低，拍卖者拒绝出售电脑，于是原告诉诸法院。受理案件的海淀法院认为原告所出的低价无效，因为依拍卖法没有达到保留价，如果使该买卖有效则有悖民法中的公平原则 中国有关网上拍卖第一案，载于中国信息报，2000年5月28日。可见,由于计算机出错而引起重大误解时,当事人仍有机会撤销因意思表示错误而达成的合同。电子计算机还没有被法律赋予民事权利能力和民事行为能力。因此，显然不能把计算机输出的信息作为是计算机的意思表示，计算机只是当事人用来传输信息的工具，工具就意味着计算机所发出的信息代表的是操作它的当事人的意思表示。欧洲共同体委员会在关于通过EDI订立合同的研究报告中提出，为了解决这个问题，可以把对计算机的动作有最后支配权的人视为由他同意了计算机所发出的发价或接受的人，并由他对其计算机系统所作出的一切决定承担责任 冯大同：国际贸易中应用电子数据交换所遇到的法律问题国际商务1996年第2期。但是，对其计算机发出的信息所作出的一切决定承担法律责任并不能理解为不得申请撤销合同，如果计算机发出的信息确实是违背正常人理智,以至于达到了法律规定的重大误解的条件,那么合同当事人仍然可以重大误解为由申请撤销合同。也有学者有相反的观点，认为购物方不应承担计算机错误造成的损失，商家不得以计算机出错导致缺乏合意而否认合同的效力 遂斌、陈源源：电子商务合同成立的法律问题，载于政法论坛，1999年第4期,第51页。海天司法考试论坛汇集 三国法 张丽英法大本科教学本档二、收到信息的确认信息是否被对方收到是需要收件人加以确认的，这也是采用电子数据交换方式拟定合同的关键之一。收到信息的确认起着保障数据电文的正常收发、确认收到信息的作用。以EDI方式能够以很小的费用迅速可靠地确认信息已经收到，再多花一些费用进行一些计算机处理，还可以核证收到的信息完整无缺，并可使用加密技术，一次即可核证信息是否未做改动以及发送者的特写身份。可见,以EDI方式传递的信息确认已在技术上得到了解决,为了在法律上接纳计算机确认的方式，一些国家和国际组织制定的规则和通讯协议范本中都载明了有关确认的规定。联合国电子商业示范法第14条第2款也对此进行了规定，依该条规定如发送人未与收件人约定以某种特定形式或某种特定方法确认收讫，则可通过足以向发件人表明该数据电文已收到的下列方法：(1)收件人任何自动化传递或其他方式的传递方式确认收讫;(2)收件人的任何行为确认收讫。即只要能达到确认的效果，任何形式的确认均是有效的。当然,确认收到只是证实收到了原始信息，与收件方是否同意信息的内容不是一回事。收到信息的确认只起保障数据电文正常收发、确认收到信息的作用，并不代表对方对信息的承诺。当然承诺人可以声明承诺的数据电文须以“收到信息确认”为条件，如果接收人未发出确认，则该承诺即被视为从未发送。示范法第14条第3款对此进行了规定,依该条规定：如发送人已声明数据电文须以收到确认为条件，则在收到确认之前，数据电文可视为从未发送。有些国家的法律还规定，如果承诺人要求对承诺电文进行信息收到确认，但没有说明以收到确认为条件，接收信息方在指定时间内或合理时间内未告知的，承诺人可以撤销该承诺电文 新加坡电子交易法电子合同部分第14条规定,如果发件人没有声明电子记录以收到确认,或者根本就没有指定时间,那么发件人可以采取以下措施：通知收件人没有收到接收确认，并限定收件人必须在特定的时间内作出回应。如果在指定的时间内没有收到接收确认，发件人在通知收件人之后可以撤销电子记录或进行其他可能的处理。海天司法考试论坛汇集 三国法 张丽英法大本科教学本档三、要约的生效时间如前所述，在要约的生效时间上，学术界有不同的观点,主要有投邮主义、到达主义、了解主义。投邮主义指要约人发出要约之后，只要要约已处于要约人控制范围之外要约即生效。了解主义是指要约被受要约人了解以后要约才生效，了解主义一般适用于口头要约的情况。到达主义指要约必须在要约到达受要约人后才能产生法律效力，大陆法大都采用到达主义的观点。与大陆法关于要约生效时间的规定不同，英美法一般则认为要约原则上对要约人无拘束力，要约送达受要约人时并不发生法律效力，在受要约人作出承诺时，要约才产生拘束力。美国统一商法典对此已有所变通，该法规定在货物买卖合同中，商人已经签字发出的要约，要约人仍须受其要约的约束。联合国国际货物销售合同公约第15条第1款在要约的生效上采纳了到达主义的观点。我国合同法采用的也是到达主义。依合同法第16条的规定:“要约到达受要约人时生效。采用数据电文形式订立合同，收件人指定特定系统接收数据电言语的，该数据电文进入该特定系统的时间，视为到达时间；未指定特定系统的，该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为到达时间。”“到达”指要约送达到受要约人能够控制的地方。要约的送达方式不同，其“到达”的方式也不同,采用直接送达的方式发出要约的,记载要约的文件交给受要约人时即为到达。采用数据电文形式发出要约的,电文进入收件人的指定系统的时间，或在未指定接收信息的系统情况下电文进入收件人的任何系统的首次时间作为要约的到达时间。这里的“系统”是指计算机系统。 我国合同法的规定是参照1996年联合国国际贸易法委员会电子商业示范法制定的，依示范法第15条有关发出和收到数据电文的时间和地点的规定:除非发件人与收件人另有协议,数据电文的收到时间按下述办法确定: (1)如收件人为接收数据电文而指定了某一信息系统,第一,以数据电文进入该指定信息系统的时间为收到时间;或,第二,如数据电文发给了收件人的一个信息系统但不是指定的信息系统,则以收件人检索到该数据电文的时间为收到时间;(2)如收件人并未指定某一信息系统,则以数据电文进入收件人的任一信息系统的时间为收到时间。综上所述，当双方约定以数据交换方式传送电文时，以电文进入信息系统的时间为收到时间，即要约或承诺的生效时间，而当双方有约定而未按约定方式发送电文时，则以接受电文方在检索到该电文时方为收到。数据电文进入信息系统的时间和接受方检索到电文的时间都在计算机信息系统中有记录，具备客观性、确定性及可查性，因而可作为确定合同成立的时间的依据。海天司法考试论坛汇集 三国法 张丽英法大本科教学本档四、要约的撤回的传统理论如前所述,要约的撤回是指要约人在发出要约之后，在其还未到达受要约人之前，即在要约已经生效之前，将该项要约取消。对于要约的撤回，依联合国际货物销售合同公约的第15条第2款的规定:“一项要约,即使是不可撤销的要约,都可以撤回,只要撤回的通知于要约到达受要约人之前,或与要约同时送达受要约人。”我国合同法对要约的撤回的规定是参照上述公约制定的，依合同法第17条的规定:“要约可以撤回。撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。”而要约的撤销则是指要约人在其要约已经送达受要约人之后，即在要约已以生效之后，将该项要约取消，从而使要约的效力归于消灭。关于要约的撤销,各国法律尤其是英美国法和大陆法存在着严重的分歧。英美普通法认为，要约原则上对要约人没有拘束力，不论要约是否已经送达受要约人，要约人在受要约人对要约作出承诺之前，任何时候都可以撤销其要约或变更要约的内容。即使要约人在要约中已经规定了有效期限，只要受要约人还没有作出承诺，他仍然可以在有效期内随时将其要约撤销。大陆法系则相反,德国法认为，要约原则上对要约人具有拘束力，德国民法典规定：除非要约人在要约中已表明不受拘束，否则要约一旦生效，要约人就要受其拘束，不得随意将其撤销。如果要约中规定了有效期，则在有效期内不得撤销或变更其要约；如果在要约中没有规定有效期，则依通常情形在可望得到对方答复之前，不得撤销或变更其要约。国际货物销售合同公约在要约的撤销的问题上采取了一种协调双方分歧的立场，第16条第1项规定:在合同成立之前,要约得予撤销,但撤销通知须于受要约人发出承诺之前送达受要约人。这款规定具有英美普通法原则的色彩。第16条第2项规定:在下列两种情况下,要约一旦生效,即不得撤销:第一,在要约中已经载明了承诺期限,或以其他方式表示它是不可撤销的;第二,受要约人有理由信赖该项要约是不可撤销的,并已本着对该要约的信赖行事。这一款的规定具有大陆法有关要约撤销原则的痕迹。我国合同法在要约的撤销也是参照该公约的有关条款制定的,依我国合同法第18条的规定:“要约可以撤销。撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。”第19条规定了不得撤销要约的情形：(1)要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销;(2)受要约人有理由认为要约是不可撤销的,并已经为履行合同作了准备工作。海天司法考试论坛汇集 三国法 张丽英法大本科教学本档五、EDI合同的要约是否能撤回的问题EDI合同的要约是否能撤回的问题,须依具体情况而定,依电子商业示范法第15条的规定了三种确定电文收到时间的方式:1.以数据电文进入收件人指定的信息系统时间为收到时间;2.当收件人未指定信息系统时,以数据电文进入收件人的任一信息系统的时间为收到时间;3.如数据电文发给了收件人的一个信息系统但不是指定的信息系统,则以收件人检索到该数据电文的时间为收到时间。在前二种数据电文的接收方式下,因网络信息可迅速到达收件人,要约的撤回成为不可能。只有在第三种数据电文接收方式下，在要约人发出该要约后至受要约人检索到该项要约的数据电文之间，要约人可以发出撤回要约的通知撤回要约，但该项通知的电文在对方指定信息系统的情况下，应发送到指定的信息系统。海天司法考试论坛汇集 三国法 张丽英法大本科教学本档六、EDI合同的要约是否能撤销的问题在EDI的实际运行中,受要约方在收到要约后,受要约人的计算机系统即会自动依情况的不同采取不同的步骤,在VAN增值网上的EDI用户在收到要约后,其计算机系统即会收到的要约信息进行自动处理,发出确认指示,审查符合其系统的条件即给予承诺,使订约过程完全自动化，系统的条件是事先受要约人依具体情况人工输入的。这种将承诺授权给电脑来完成的承诺同样具备承诺的效力，该承诺电文几乎于发出同时就已经到达了要约人，依承诺到达生效原则，则该承诺电文到达要约方时该项EDI合同就已成立,要约的撤销在此情况下基本上是不可能。Internet 网上用户在指定的信息系统中收到要约后，对外会与其他商家发生网络商务关系，利用网络进行信息搜索或订货等行为。对内则会在企业内部发生网络商务关系，组织生产和运输等，在企业内部利用网络发布指令、调整生产计划，组织货物运输、调配等。在这种情况下，由于网络中信息传递瞬息即到的特点，网络用户会在很短的时间内对外与网络第三方发生商务往来关系，对内进行某种生产安排。如果在此种情况下允许要约撤销，则可能引发一系列的连锁反应，使这个内外商务链的各个环节都处于不稳定状态。国际货物销售合同公约第16条第项已经对在非EDI状态下的此种情况是否能撤销要约进行了规定,依该条规定受要约人有理由信赖该项要约是不可撤销的,并已本着对该要约的信赖行事,则要约不可撤销。该项规定，主要是考虑受要约人依该要约行事或为履约作准备付出了努力，在此情况下，撤销要约会给受要约方造成损失，会导致不公平的法律后果。可见，在非EDI状态下,公约对此种情况已规定了不可撤销,在EDI状态下,受要约人行事和作履约准备的速度会更快,因此,更不应允许要约的撤销。在要约是向未指定信息系统的受约人发出的情况下,依电子商业示范法的规定,进入任一信息系统时间为收到要约的时间，但受要约方发现和处理该项要约电文要经过一段时间。还有一种情况是在指定了信息系统，而受要约人未在指定信息系统中接收到要约,受要约人只有在检索到要约时，才对该要约进行处理。在这种情况下，从要约发出到受要约人发现或检索到该要约电文有一段时间，由于不是在指定信息系统收要约，因而从要约的发现，检索再到对要约作出处理，进行下一步的网络商务活动，需要一段时间，该段时间为要约人撤销要约提供了时间上的可能性。只要撤销要约的通知早于受要约人做出承诺发出，即可以撤销要约。海天司法考试论坛汇集 三国法 张丽英法大本科教学本档七、有关承诺生效时间的传统理论与要约生效的时间相同，在承诺生效的时间上,英美法与大陆法也有分歧,英美法采取“投邮生效原则”,认为凡以信件、电报作出承诺时，只要受要约人把载有承诺内容的信件投入邮筒或把电报交电报局发出，承诺即于此时生效，即使此项函电在传递过程中被遗失或延误，但只要受要约人能证明他已在函电上写明了收件人的姓名和地址，付足了邮资并交到了邮电局，合同仍然可有效成立。美国的合同法重述第64条规定:除非另有规定,承诺采用要约规定的方法和传递工具发出即能生效,而不论要约人是否收到承诺。大陆法国家在承诺的生效时间上则采用“到达生效原则”。承诺的表示于到达要约人支配的范围内时生效，合同成立。联合国国际货物销售合同公司采纳了大陆法的原则，第18条第2款规定:接受要约于表示同意的通知到达要约人时生效。海天司法考试论坛汇集 三国法 张丽英法大本科教学本档八、EDI方式中承诺生效的时间和地点问题对于EDI状态下承诺生效时间的问题上,有几种主张：英美法学者认为:在EDI用户使用增值网的情况下,即如将信或电报托付给邮局去发送,应当适用投邮生效原则,即承诺在增值网提供商收到时生效,要约人是否收到不影响合同的成立。而如果EDI用户之间建立了直接的联系,中间没有通过增值服务网来中转,则其传输机制与电传基本一致,承诺应当在被收到时生效。也有学者认为问题的关键在于是否是“即时性”,是即时性的,采用到达生效原则,不是即时性的,采用投邮生效原则。电传方式传递的信息是即时性的，应采用到达生效原则 Entores Ltd v. Miles Far Eastern Corporation 19552 QB326 。1996年联合国国际贸易法委员会电子商业示范法第15条对此进行了规定,依该条规定，除非发件人与收件人另有协议,数据电文的收到时间按下述办法确定: (1)如收件人为接收数据电文而指定了某一信息系统,第一,以数据电文进入该指定信息系统的时间为收到时间;或,第二,如数据电文发给了收件人的一个信息系统但不是指定的信息系统,则以收件人检索到该数据电文的时间为收到时间;(2)如收件人并未指定某一信息系统,则以数据电文进入收件人的任一信息系统的时间为收到时间。该条规定既适用于要约生效时间的确定,也适用于承诺生效时间的确定。该条第(4)款对承诺生效的地点进行了确定:除非发件人与收件人另有协议,数据电文应以发件人设有营业地的地点视为其发出地点,而以收件人设有营业地的地点视为其收到地点。就本款的目的而言：(1)如发件人或收件人有一个以上的营业地,应以对基础交易具有最密切关系的营业地为准,又如并无任何基础交易,则以其主要的营业地为准;(2)如发件人或收件人没有营业地,则以其惯常居住地为准。从该规定可以看出，即使接受方的多个营业所同时收到了数据电文，但应以其与基础交易有密切联系的营业地或主要营业地为接受地点，无营业地时以惯常居住地为准。这一规定使订立合同的时间和地点具有了法律上的确定性。与接受数据电文一方有密切联系的营业地、主要营业地和惯常居住地，都可以依传统的判定方法进行判别，加以确定。承诺生效的地点，也就是合同成立的地点，合同成立地对确定合同的法律适用及合同纠纷的管辖权具有重要的意义。我国合同法第26条是关于承诺生效时间的规定:“承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效。采用数据电文形式订立合同的,承诺到达的时间适用本法第16条条2款的规定。”依第16条第2款规定:“采用数据电文形式订立合同,收件人指定特定系统接收数据电文的,该数据电文进入该特定系统的时间,视为到达时间;未指定特定系统的,该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间,视为到达时间。”我国合同法第34条是关于承诺生效地点的规定:“承诺生效的地点为合同成立的地点。采用数据电文形式订立合同的，收件人的主营业地为合同成立的地点；没有主营业地的，其经常居住地为合同成立的地点。当事人另有约定的，按照其约定。”“收件人的主营业地”