通用版-编报tools使用手册.docx

上股交Q板挂牌申报工具使用手册目录申请签约2开通账号并验证3登录6使用步骤说明8步骤一：登录账号，创建新项目8步骤二：下载模板，收集数据8（A）公司基本信息9（B）公司设立时信息11（C）公司人员信息12（D）公司股东信息12（E）公司董事、监事及高管信息13（F）公司控股子公司信息14（G）公司资质与荣誉15（H）公司资产情况15（I）公司员工信息16步骤三：上传Excel，导出申报文件17步骤四：文件签字盖章，编册申报20申请签约推荐机构向“OTC企酷”申请使用“上股交Q板挂牌申报材料编报tools”，可在线点击“申请签约”，填写相关信息递交申请，也可以直接联系客服人员，了解服务内容，签订服务协议。具体联系方式：联系人：金小姐电话8009箱：地址：上海市长宁区万航渡路2452号DOHO创意园B201室开通账号并验证推荐机构与源企签订协议后，机构的个人使用者首先需要登录OTC企酷网站，点击“立即开通”，进入页面后，使用微信扫一扫功能，在微信页面点击“确认登录”，网页将自动跳转进入step2页面，请输入手机号码，点击“获取验证码”。将短信中的验证码输入后，设置登录密码，点击“点击进入”即可，账号开通成功。注册成功后，线下已签约的机构可直接选择合作机构VIP通道登录。点击“签约用户登录”，输入邮件地址并点击“发送验证码至邮箱”，将邮件中的激活码填入（注意邮件可能在垃圾邮件中，注意及时查收）；若有分支机构，请选择所在的分支机构，点击“立刻开通”。在弹出的对话框中填入推荐机构和推荐机构负责人的信息，其中推荐机构证号是指推荐机构在上股交的会员号，推荐机构负责人是指推荐机构的法定代表人，填写完整后请点击“保存”。账号验证成功，立即可以使用。此流程可参考以下截图：其他用户非线下已签约的机构或个人，可选择免费试用通道进行账号验证。登录登录OTC企酷网站，在登录栏中输入手机号码和登录密码，点击“登录”。使用步骤说明步骤一：登录账号，创建新项目使用手机号快速登录账号，点击“创建项目”，填写企业全称和推荐机构经办人（项目负责人）的信息，点击“创建”，项目创建完成。注：首次进入编报Tools的时候不强制要求填写推荐机构信息；若未填写，将无法导出申报文件的word文档。步骤二：下载模板，收集数据点击“下载模板填写材料”，选择保存路径，点击“下载”。由推荐机构和企业根据excel表中的提示，填写材料（包括企业基本信息、推介相关信息两份表）。信息表填写具体说明：（A）公司基本信息示范图：注意事项：A1：公司股权简称，限3-4个字；A2A7；A9-A17：根据公司营业执照、税务登记证内容填写；A8：根据公司最新实际出资情况填写；需有相关公司验资报告或实际出资银行记录；A18A22：请按顺序点击菜单选择；A23A28：填写企业经营业务及日常联系信息；（B）公司设立时信息示范图：注意事项：B1B6：公司设立时若有验资报告则按验资报告内容填写；若无则不填写；（C）公司人员信息示范图：注意事项：C8：公司法定联系人、指定联系人可以为同一人，亦可不同。（D）公司股东信息示范图：注意事项：D1：若公司最大股东为自然人，即为公司控股股东；若公司最大股东为法人，则该法人的控股股东为公司实际控制人。D2：根据公司最新公司章程之股东信息填写；“认缴出资”金额根据公司验资报告或股东银行入资凭证金额填写；（E）公司董事、监事及高管信息示范图：注意事项：E1、E12：根据公司最新公司章程内容选择公司组织形式为“执行董事”或“董事会”；单一“监事”或“监事会”，并填写相关信息；E14E17：以公司最近公司章程作为以确定高级管理人员确认标准；（F）公司控股子公司信息示范图：注意事项：F1F2公司参股比例高于等于50%即为控股子公司；若无则选否；（G）公司资质与荣誉示范图：注意事项：G1-G4：仅指与公司行业、主营业务相关的资质与荣誉。慈善类荣誉等不属于规定要求范围。（H）公司资产情况示范图：注意事项：H1-H12：相关内容仅指所有人、所有权人或使用权人为公司，若该项资产所有人、所有权人或使用权人为公司股东或员工等，则不属于规定要求范围。（I）公司员工信息示范图：注意事项：I1：根据公司实际情况填写公司上年末的员工人数，若公司成立不足一年，则填写公司成立时员工人数。I2I3：以填写日上一月度末为统计日期；I4：员工名册以最新统计日期为准。名册人数需于I2“最新员工人数“一致。步骤三：上传Excel，导出申报文件将已填写完的excel表上传，上传后点击“下一步”，即可获得需企业提供的材料清单及股交中心要求的申报文件（注：“X3”代表所需材料提供三份）。用户可点击“获取清单”，得到excel表；进行预览申报文件具体内容，确认后直接下载，获得word版的申报文件（材料确认无误后即可下载，也可打包下载所有申报文件）。步骤四：文件签字盖章，编册申报企业根据材料清单提供相应的资料，所需提供材料均为原件的复印件且须加盖企业的公章，若单份材料是多页的，必须再加盖骑缝章；申报文件按照以下提示签字盖章。企业和推荐机构签字盖章，完成申报材料。鉴于股交中心要求，以下为签字盖章的具体说明：提示：签字一般在尾页签署处，盖章在签字处。文件类型序号文件名称备注申报文件1-1企业挂牌申请签字+盖企业的公章1-2企业股权简称与代码申请盖企业的公章1-3挂牌企业基本情况说明书盖企业的公章+骑缝章1-4企业股东会就进入本中心在系统挂牌的决议签字+盖企业的公章1-5企业对上海股交中心的承诺书签字+盖企业的公章2-1推荐机构出具的推荐意见盖推荐机构的公章2-2推荐机构自律声明签字+盖推荐机构的公章2-3推荐机构承诺书盖推荐机构的公章3-1企业提供符合股交中心格式要求的股东名册书面材料和excel表格盖企业的公章+骑缝章3-2法定代表人有效身份证明文件及复印件盖企业的公章3-3经办人有效身份证明文件及复印件盖企业的公章3-4企业与推荐机构签署的推荐协议（原件4份）签字+盖企业和推荐机构的公章，另外双方都需盖骑缝章3-5企业及其全体董事对申报材料真实性、准确性、完整性出具的承诺书签字+盖企业的公章3-6企业关于申报材料的电子文件和书面文件一致性的声明盖企业的公章+骑缝章4-1企业营业执照正副本、国税地税登记证正副本、组织机构代码证正副本、机构信用代码证、银行开户许可证复印件（营业执照副本应有上一年度的年检章）需每页盖企业的公章4-2最新的公司章程（工商备案章）盖企业的公章+骑缝章4-3设立和最新验资报告（若设立时分期出资应提供各期验资报告）盖企业的公章+骑缝章4-4自然人股东的身份证、法人股东的营业执照及法人股东的公司章程盖企业的公章4-5公司子公司的营业执照、章程（如有）盖企业的公章+骑缝章4-6员工名册（包括姓名、性别、年龄、部门、职务等情况）盖企业的公章+骑缝章4-7高管与部门负责人的劳动合同（董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人及各部门主管）盖企业的公章+骑缝章4-8企业荣誉资质文件（如有）盖企业的公章4-9企业固定资产权属证明（若披露）盖企业的公章4-10企业无形资产权属证明（若有，如专利、著作权、土地使用权、商标等）盖企业的公章4-11企业最近一年一期的财务报表或财务报告，经审计的审计报告（若披露）盖企业的公章4-12关于董事、监事、高管任命的三会决议签字+盖企业的公章4-13企业董监高具有任职资格的承诺签字+盖企业的公章4-14企业董监高的身份证（董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人）盖企业的公章4-15办公