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中国证券登记结算有限责任公司集合资产管理计划电子合同业务指引（试行）第一章 第一章 总则第一条 受证券公司集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）管理人委托，本公司为集合计划委托人、管理人、托管人及推广机构提供集合计划电子合同的流转、保管及查询服务，为规范集合计划电子合同业务运作，保护投资者及各方系统参与人权益，依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国电子签名法、证券公司客户资产管理业务试行办法、证券公司集合资产管理业务实施细则等法律法规、行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）业务规定，制定本指引。第二条 本指引所称电子合同，是指集合计划委托人、管理人、托管人之间通过电子信息网络以电子形式达成的，规定当事人之间基本权利义务的法律文件。 第三条 本公司集合计划电子合同管理系统（以下简称“电子合同系统”）利用网络与通讯技术，根据管理人委托为集合计划委托人、管理人、托管人及推广机构提供集合计划电子合同的流转、保管及查询服务。第二章 第二章 电子合同文本第四条 管理人对每只集合计划制定有一份标准化电子合同文本，合同文本为标准化格式条款，不体现具体参与金额及合同编号。标准化电子合同文本约定集合计划委托人、管理人、托管人之间的基本权利义务关系。第五条 标准化电子合同文本由管理人、托管人共同签字盖章后，再由双方共同交由公证机构公证。管理人和托管人须确保经公证后的电子合同文本内容真实完整，不可更改。第六条 在集合计划正式发行前，管理人应按本公司规定，将经公证的电子合同文本提交本公司备查。经公证的电子合同文本保留期限不少于20年。第七条 本公司将经公证的电子合同文本扫描后，导入本公司电子合同系统，供集合计划委托人、管理人、托管人及推广机构查阅。第八条 集合计划委托人可以按照本公司有关业务规定，登录本公司网站查阅其已签订电子合同的标准化文本内容。第三章 第三章 管理人第九条 集合计划管理人申请使用电子合同系统办理集合计划电子合同相关业务，应向本公司提交以下材料： （一）使用集合计划电子合同系统申请书；（二）企业法人营业执照副本原件及复印件或加盖法人公章的复印件；（三）经办人有效身份证明文件及其复印件,以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（四）本公司要求提供的其他材料。本公司对上述材料审核通过的，集合计划管理人应以法人名义与本公司签订集合资产管理计划电子合同服务协议，领取网上用户名、密码及电子身份证书后，方可办理集合计划电子合同相关业务。第十条 集合计划管理人须妥善保管网上用户名、密码及电子身份证书。网上用户名、密码及电子身份证书作为管理人登录集合计划电子合同系统的身份证明，表明使用该网上用户名、密码及电子身份证书登录集合计划电子合同系统的操作行为均代表管理人行为。第十一条 集合计划管理人应在每次集合计划正式发行前5个工作日向本公司提交以下材料：（一）集合计划电子合同基本信息登记表；（二）证监会关于核准设立集合计划的批复复印件（加盖公章）；（三）管理人、托管人共同签字盖章，并经公证机构公证的标准化电子合同文本一式两份；（四）集合计划说明书（加盖公章）；（五）经办人有效身份证明文件及其复印件,以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（六）本公司要求提供的其他材料。本公司对集合计划管理人办理电子合同业务提交的文件资料进行形式审核，管理人应对其提供的文件资料的真实性、准确性、完整性及合法性负责。第十二条 集合计划募集期及存续期，集合计划管理人应登录本公司电子合同系统，及时下载由推广机构上传的，待管理人核对的集合计划委托人签署电子合同的相关电子数据，将其与管理人系统中的有关委托人交易申请数据进行核对，并将有关电子合同核对结果数据上传到本公司电子合同系统。第十三条 本公司电子合同系统收到集合计划管理人成功上传的电子合同核对结果数据后，按照管理人不同的核对状态分别进行后续处理： （一）对于管理人核对通过的电子合同数据，本公司电子合同系统将其状态置为“管理人核对通过”，供集合计划托管人查询下载及核对； （二）对于管理人核对拒绝的电子合同数据（管理人应该在备注中注明拒绝原因），本公司电子合同系统将其状态置为“管理人核对需补正”，供集合计划推广机构查询下载、核对补正。第十四条 集合计划募集期及存续期，集合计划管理人可登录本公司电子合同系统，查询下载由其管理的相关集合计划已签署电子合同数据。第四章 第四章 托管人第十五条 集合计划托管人申请使用电子合同系统办理集合计划电子合同相关业务，应向本公司提交以下材料： （一）使用集合计划电子合同系统申请书；（二）企业法人营业执照副本原件及复印件或加盖法人公章的复印件；（三）经办人有效身份证明文件及其复印件,以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（四）本公司要求提供的其他材料。本公司对上述材料审核通过的，集合计划托管人应以法人名义与本公司签订集合资产管理计划电子合同服务协议，领取网上用户名、密码及电子身份证书后，方可办理集合计划电子合同相关业务。第十六条 集合计划托管人须妥善保管网上用户名、密码及电子身份证书。网上用户名、密码及电子身份证书作为托管人登录集合计划电子合同系统的身份证明，表明使用该网上用户名、密码及电子身份证书登录集合计划电子合同系统的操作行为均代表托管人行为。第十七条 集合计划募集期及存续期，集合计划托管人应登录本公司电子合同系统，及时下载经管理人核对通过的，待托管人核对的集合计划电子合同的相关电子数据，进行核对后，将有关电子合同核对结果数据上传到本公司电子合同系统。第十八条 本公司电子合同系统收到集合计划托管人成功上传的电子合同核对结果数据后，按照托管人不同的核对状态分别进行后续处理： （一）对于托管人核对通过的电子合同数据，本公司电子合同系统将其状态置为“托管人核对通过”，集合计划合同签订完成；（二）对于托管人核对拒绝的电子合同数据（托管人应该在备注中注明拒绝原因），本公司电子合同系统将其状态置为“托管人核对需补正”，供集合计划推广机构查询下载、核对补正。对于状态为“托管人核对需补正”的电子合同数据，推广机构补正后，须重新将其上传到本公司电子合同系统，经管理人重新下载、核对通过后，再提供给托管人重新查询下载及核对。第十九条 集合计划募集期及存续期，集合计划托管人可登录本公司电子合同系统，查询下载由其托管的相关集合计划已签署电子合同数据。第五章 第五章 推广机构第二十条 集合计划推广机构申请使用电子合同系统办理集合计划电子合同相关业务，应向本公司提交以下材料： （一）使用集合计划电子合同系统申请书；（二）企业法人营业执照副本原件及复印件或加盖法人公章的复印件；（三）经办人有效身份证明文件及其复印件,以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（四）本公司要求提供的其他材料。本公司对上述材料审核通过的，集合计划推广机构应以法人名义与本公司签订集合资产管理计划电子合同服务协议，领取网上用户名、密码及电子身份证书后，方可办理集合计划电子合同相关业务。第二十一条 推广机构须妥善保管网上用户名、密码及电子身份证书。网上用户名、密码及电子身份证书作为推广机构登录集合计划电子合同系统的身份证明，表明使用该网上用户名、密码及电子身份证书登录集合计划电子合同系统的操作行为均代表推广机构行为。第二十二条 集合计划募集期及存续期，集合计划推广机构应登录本公司电子合同系统，及时将集合计划委托人签署的电子合同数据上传至本公司电子合同系统。推广机构上传的电子合同数据信息应包括投资者基金账户号、投资者姓名、证件类型、证件号码、个人/机构标志、集合计划产品代码、合同编号、推广机构代码、合同签署日期、合同签署时间、合同签署地点、合同签署途径、合同签署机器、操作网点编号等。第二十三条 本公司电子合同系统收到推广机构成功上传的电子合同数据后，将其状态置为“管理人待核对、托管人待核对”，供相应集合计划管理人查询下载及核对。第二十四条 推广机构应登录本公司电子合同系统，及时查询下载因管理人、托管人核对拒绝而需推广机构核对补正的电子合同数据。推广机构进行核对补正后，将补正后的电子合同数据重新上传至本公司电子合同系统，供管理人、托管人重新核对。第二十五条 集合计划委托人在推广机构签署了集合计划电子合同后，可以登录本公司网站查询其签署的电子合同数据及其处理状态。第六章 第六章 附则第二十六条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给有关当事人造成损失的，本公司不承担责任。第二十七条 本指引仅用作于本公司受集合计划管理人委托办理集合计划电子合同流转、保管及查询业务，集合计划其他相关业务由有关当事人按照相关法律法规、行政规章及协议规定办理。第二十八条 本指引由本公司负责解释。第二十九条 本指引自发布之日起施行。附件二：集合资产管理计划电子合同系统数据接口规范目 录1.推广机构、计划管理人、托管机构与中登公司的接口综述12.数据文件格式约定13.数据字典和数据项说明24.接口文件及其命名规则说明：25.各接口文件详细规范35.1.推广机构销售合同上传文件：35.2.推广机构/管理人/托管机构电子合同托管信息下载文件45.3.计划管理人/托管机构电子合同核对信息上传文件6第七章 推广机构、计划管理人、托管机构与中登公司的接口综述本着精简的原则，将相似的接口尽量合并，上传接口有两个，下载接口合并为一个，涵盖了各方电子合同的上传、下载和核对功能。上传/下载过程中电子文本内容的可靠性和完整性由中登上传/下载控件的数字签名功能保证。主要包括如下三个接口：1、 推广机构批量上传本推广机构客户电子合同的签署情况到中登公司，可以同时上传本推广机构代理的多种理财产品的销售合同；无入参，相关信息包含在上传文件中2、 批量上传本计划管理人(/托管机构)所管理(/托管)的理财产品电子合同的管理人(/托管机构)核对信息。可以同时上传多种理财产品的核对信息。3、 批量下载由中登托管的本推广机构(或管理人/托管机构)代理(或管理)的某理财产品(或所有产品)的已核对(或其他核对状态)的电子合同的相关信息。一次可以下载一只或多支产品在各种核对状态的合同，可以指定合同签署的日期区间。第八章 数据文件格式约定1) 数据文件为纯文本文件；2) 字段间以“|”作为分隔符（最后一个字段后也需加|）；3) 字段长度不定长，字段最大长度依据文档中定义；4) 金额是以分为单位的整数，不带小数点；5) 日期的格式为YYYYMMDD，时间格式为HHMMSS。6) 每行一条完整记录；7) 换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符；8) 字符不区别大小写第九章 数据字典和数据项说明 合同类型 (这里都固定为1：电子合同)代码合同类型1电子合同2纸质合同（暂不使用）3证券业务电子签名约定书（暂不使用） 客户电子合同签署流水号编码方式（这是唯一的关键字）产品代码(6位)+合同类型(1位) +推广机构代码(3位)+日期(8位)+流水号(8位)，总共26位。对电子合同，每个推广机构对代销的每只产品每天维护一个独立的流水号，不能重复；如果需要补正合同要件：修改签署记录重发，重新上传时使用旧的合同号，推广机构重新上传之后中登进行处理。 电子合同核对状态推广机构应及时下载管理人或托管机构核对后还需要进行补正的电子合同，针对需要进行补正的原因更新委托人签署信息后重新上传让管理人或托管机构核对。代码计划管理人电子合同核对情况状态0待核对 1核对通过2核对需补正 合同签署途径代码合同签署途径0柜台1电话2网上3其它第十章 接口文件及其命名规则说明：文件类型中文名称功能描述数据流向说 明“agent01_”+推广机构编码“_”+日期+“.txt”推广机构销售合同上传文件批量上传本推广机构客户电子合同的签署情况给中登。可以同时上传本推广机构代理的多种理财产品的销售合同。推广机构-中登无入参，相关信息包含在上传文件中“agent02_”+推广机构编码“_”+日期+“.txt”推广机构电子合同托管情况下载文件批量下载由中登管理的本机构代理理财产品的电子合同的签署情况；一次可以下载一只或多支产品的签署情况，可以指定合同签署的日期区间。中登- 推广机构入参：代理机构代码、理财产品代码(可选) 、合同类型、合同核对状态(可选)、合同签署起始和结束日期(可选)“manager01_”+计划管理人编码“_”+日期+“.txt”计划管理人电子合同核对信息上传文件批量上传本计划管理人所管理理财产品的电子合同的管理人核对信息。可以同时上传本管理人所管理的多种理财产品的核对信息。管理人-中登无入参，相关信息包含在上传文件中“manager02_”+计划管理人编码“_”+日期+“.txt”计划管理人电子合同托管情况下载文件批量下载本管理人所管理的某理财产品(或所有产品)的待核对(或已核对)电子合同的签署情况。一次可以下载一只或多支产品在各种核对状态的合同，可以指定合同签署的日期区间。中登- 管理人除文件名不同之外，接口文件内容、格式和入参都和计划管理人agent02文件一致“Custod01_”+托管机构编码“_”+日期+“.txt”托管机构电子合同核对信息上传文件批量上传本托管机构所托管理财产品电子合同的托管机构核对信息。可以同时上传本托管机构所托管的多种理财产品的核对信息。托管机构-中登除文件名不同之外，接口文件内容、格式和入参都和计划管理人manager01文件一致“Custod 02_”+托管机构编码“_”+日期+“.txt”托管机构电子合同托管情况下载文件批量下载本托管机构所托管的某理财产品(或所有产品)的待核对(或已核对)电子合同的签署情况。一次可以下载一只或多支产品在各种核对状态的合同，可以指定合同签署的日期区间。中登- 托管机构除文件名不同之外，接口文件内容、格式和入参都和计划管理人agent02文件一致第十一章 各接口文件详细规范第一节 推广机构销售合同上传文件：中登处理上传数据时要校验流水号（校验推广机构代码、产品代码；和令牌、文件名是否一致，重复的流水号插不进去，对补正的要先移再插）如果代销机构需要对核对不通过的合同补正合同要件：代销机构柜员修改签署记录重新上传，重新上传时使用旧的合同号，中登处理上传数据时把管理人核对不通过旧纪录转到历史库(待核对的或者核对通过的则不处理新上传记录)，删除当前库旧纪录并增加新纪录；新上传的记录都是待核对状态，需要管理人和托管机构重新核对。建议中登用 基金账号+基金代码+销售机构代码+合同号 作为主关键字来判断。文件名文件功能描述agent01_推广机构编码_ YYYYMMDD.txt批量上传本推广机构客户电子合同的签署情况给中登。可以同时上传本推广机构代理的多种理财产品的销售合同。序号域名域名描述数据类型字段长度备注1.FundCode理财产品代码CHAR62.TAAccountID客户ta账号/投资人基金帐号CHAR123.ContractType合同类型CHAR1定义见数据字典4.ContractNo电子合同签署流水号CHAR26具体编号类型依赖于“合同类型”字段5.DistributorCode代理机构代码CHAR36.InvestorName投资人户名CHAR607.IndividualOrInstitution个人/机构标志CHAR10-机构，1-个人8.CertificateType证件类型CHAR1个人证件类型： 0-身份证，1-护照，2-军官证，3-士兵证，4-回乡证，5-户口本，6-外国护照 7-其它a-警官 b-文职机构证件类型： 0-技术监督局代码，1-营业执照，2-行政机关，3-社会团体，4-军队，5-武警，6-下属机构（具有主管单位批文号），7-基金会 8-其它机构9.CertificateNo证件号码CHAR3010.SignDate合同签署日期CHAR8YYYYMMDD11.SignTime合同签署时间CHAR6HHMMSS12.SignChannel合同签署途径CHAR10-柜台;1-电话;2-互联网; 3-其他13.SignMachine合同签署机器CHAR17IP地址或网卡号、柜员号14.NetNo操作网点编号(实际发生交易的网点)CHAR22可选,对柜面必填15.Notes推广机构附加信息CHAR64可选,客户不可见第二节 推广机构/管理人/托管机构电子合同托管信息下载文件只下载最新的状态，客户可以自己到中登网站查询签署流水如果没有下载记录不生成空文件,中登网站查询结果提示操作员本次下载无返回结果文件名文件功能描述agent02_推广机构编码_ YYYYMMDD.txtmanager02_管理人编码_ YYYYMMDD.txtcustod02_托管机构编码_ YYYYMMDD.txt批量下载本推广机构(管理人/托管机构)代理(或管理)的某理财产品(或所有产品)的已核对(或其他核对状态)的电子合同的相关信息。一次可以下载一只或多支产品在各种核对状态的合同，可以指定合同签署的日期区间。输入参数名输入参数描述数据类型字段长度备注1.DistributorCode代理机构代码CHAR32.FundCode理财产品代码CHAR6可选,不填查全部3.ContractType合同类型CHAR1必填,定义见数据字典4.ConfirmStatusManager管理人合同核对状态CHAR1可选,不填查全部5.ConfirmStatus2Custod托管机构合同核对状态CHAR1可选,不填查全部6.SignDateStart合同签署-查询起始日期CHAR8YYYYMMDD可选, 不填查全部7.SignDateEnd查询终止日期CHAR8序号域名域名描述数据类型字段长度备注1.FundCode理财产品代码CHAR62.TAAccountID客户ta账号/投资人基金帐号CHAR123.ContractType合同类型CHAR1这里固定为1:电子合同4.ContractNo电子合同签署流水号CHAR26具体编号类型依赖于“合同类型”字段5.ConfirmStatusManager管理人合同核对状态CHAR1只对电子合同有效6.ConfirmStatusCustod托管机构合同核对状态CHAR1只对电子合同有效7.DistributorCode代理机构代码CHAR38.FundManagerCode计划管理人代码CHAR29.CustodianCode托管机构代码CHAR3目前使用代销代码作为托管机构代码10.InvestorName投资人户名CHAR6011.IndividualOrInstitution个人/机构标志CHAR10-机构，1-个人12.CertificateType证件类型CHAR1个人证件类型： 0-身份证，1-护照，2-军官证，3-士兵证，4-回乡证，5-户口本，6-外国护照 7-其它a-警官 b-文职机构证件类型： 0-技术监督局代码，1-营业执照，2-行政机关，3-社会团体，4-军队，5-武警，6-下属机构（具有主管单位批文号），7-基金会 8-其它机构13.CertificateNo证件号码CHAR3014.SignDate合同签署日期CHAR8YYYYMMDD15.SignTime合同签署时间CHAR6HHMMSS16.SignChannel合同签署途径CHAR10-柜台;1-电话;2-互联网; 3-其他17.SignMachine合同签署机器CHAR17IP地址或网卡号18.NetNo操作网点编号(实际发生交易的网点)CHAR22可选,对柜面必填19.NotesAgent代销机构附加信息CHAR64可选,客户不可见20.NotesManager管理人附加信息CHAR64可选,客户不可见21.NotesCustod托管机构附加信息CHAR64可选,客户不可见第三节 计划管理人/托管机构电子合同核对信息上传文件文件名文件功能描述manager01_管理人编码_ YYYYMMDD.txtcustod01_托管机构编码_ YYYYMMDD.txt批量上传本计划管理人(/托管机构)所管理(/托管)的理财产品电子合同的管理人(/托管机构)核对信息。可以同时上传多种理财产品的核对信息。序号域名域名描述数据类型字段长度备注1.FundCode理财产品代码CHAR62.ContractNo电子合同签署流水号CHAR263.TAAccountID客户ta账号/投资人基金帐号CHAR124.ConfirmStatus合同核对状态CHAR1定义见数据字典5.Manager_CustodianCode管理人代码/托管机构代码CHAR3上传者为管理人时填管理人代码，上传者为托管机构则填托管机构代码,目前使用代销代码作为托管机构代码6.Notes管理人(/托管机构)返回附加信息CHAR64可选，用于传送核对不通过的原因等信息附件三：国都证券集合资产管理合同电子化管理解决方案1. 第一部分国都证券集合资产管理计划电子合同方案及实施细则一、 主要原则（一）安全性原则客户凡欲参与国都证券所推广的集合计划，必须先到推广机构柜台签署电子签名约定书，以认可电子签名方式有效。客户通过符合电子签名法要求的安全认证方式签署电子合同。（二）流程固化原则不签署电子签名约定书的客户，不允许签署电子合同；不签署电子合同，不允许认购、申购集合计划。所有流程全部固化在技术系统中实现，无法通过人工方式进行修改。（三）独立性原则每一支集合计划对应一份电子合同，该电子合同经公证机构公证后存放于第三方机构登记公司备查。客户签署合同后，也可以通过登记公司查询合同签署和份额持有情况。（四）便利性原则本方案充分覆盖网上签署电子合同、柜台签署电子合同过程，尽可能减少合同电子化对销售所产生的影响。客户只需要到推广机构现场签订一次电子签名约定书即可在推广机构提供的交易方式上购买推广机构的集合计划理财产品，且客户多次参与同一支集合计划，只需要签署一次电子合同书。二、 方案要点1、电子合同的界定电子合同可界定为：双方或多方当事人之间通过电子信息网络以电子形式达成的，设立、变更、终止财产性民事权利义务关系的协议。2、电子合同的成立、生效、终止客户在推广机构柜台签署电子签名约定书，认可电子签名方式有效；在此基础上，客户通过推广机构网络或柜台以电子签名方式签署电子合同，合同成立。客户通过推广机构网络或柜台提出参与申请，该申请经管理人确认并且集合计划成立的，合同生效。集合计划存续期满，合同终止。3、电子合同的公证、查询、核对及保管电子合同文本经公证机构公证，存放于登记公司网站备查，同时在推广机构、管理人、托管机构网站和营业网点披露。推广机构每日将客户电子合同签署记录上传登记公司，管理人和托管机构依次从登记公司接收签署记录并进行核对。投资者可随时通过登记公司、推广机构、管理人网络系统查询合同签署及份额持有情况。4、流程固化未签署电子签名约定书不能签署电子合同，未签署电子合同不能参与集合计划，全部通过技术系统固化流程实现。三、 电子合同方案下业务处理流程及实施细则主要流程包括：l 电子合同的制作、公证及存放l 电子签名约定书的签署l 电子合同的签署l 电子合同签署数据的传递及核对l 电子合同签署数据的保管及查询l 集合计划的参与、退出l 清算、资金划拨等（一）电子合同的制作、公证及存放1、管理人制作电子合同文本；2、管理人将电子合同文本进行公证；3、公证后的电子合同文本送登记公司保留备查；4、电子合同文本内容在推广机构、管理人各自网站、推广场所中发布，供客户查询、比较。（二）电子签名约定书的签署1、申请及取消客户到推广机构网点柜台签署认可电子签名的电子签名约定书，只需办理一次，在其不取消的情况下一直有效。如果需要取消书面约定书，客户需到推广机构柜台办理，但已签署的电子合同不能取消。2、确认推广机构网点柜员通过系统设置客户认可或取消电子签名的标志，只有在系统中设置了认可电子签名的书面约定标志，系统才能接受客户签署电子合同。 （三）电子合同的签署1、网上签署过程（1）系统登陆及认证券商客户以券商提供的安全认证方式（一般情况下为资金帐号+密码）登录券商网上交易系统。（2）阅读电子合同内容客户进入签署电子合同界面并选择拟参与的集合计划，系统提示客户阅读合同内容。（3）客户网上确认签署电子合同（4）系统处理和确认推广机构销售系统检查该客户是否已经签署电子签名约定书，如已办理，提示客户签署电子合同成功并返回流水号，否则提示客户到推广机构网点柜台签署电子签名约定书。（5）凭证打印如果客户需要电子合同签署成功确认凭证，需到推广机构网点补打。2、柜台签署过程（1）客户阅读电子合同文本（2）客户填写单据，申请签署拟参与的集合计划的电子合同（3）客户柜台确认签署电子合同柜员进入柜台系统并选择相应的集合计划签署电子合同，系统提示客户输入密码，客户输入密码并确认签署。（4）系统处理和确认推广机构销售系统检查该客户是否已经办理认可电子签名约定书，如已办理，提示客户签署电子合同成功并返回流水号，否则提示客户办理。（5）客户在电子合同签署成功凭证上签字确认，推广机构保留一份，客户取走一份。（四）电子合同签署数据的传输及核对1、推广机构总部及时将客户签署电子合同的数据上传登记公司。2、登记公司系统自动汇总、分类。3、管理人核对下载电子合同的数据并进行核对确认管理人及时从登记公司下载客户签署合同的相关电子数据并与其分TA系统上的客户资料进行核对，并重新上传登记公司。核对无差错的电子合同签署置为管理人核对通过，核对有差错的电子合同签署置为需要补正。4、推广机构对于需要补正的电子合同签署，及时要求客户重新补正有关信息。5、托管机构核对托管机构定期从登记公司下载经管理人核对通过的合同签署电子数据进行复核。（五）电子合同签署数据的保管及查询1、登记公司、推广机构、管理人、托管机构均保管电子合同的签署记录，并能各自进行检查、核对。2、客户可以随时通过登记公司、管理人、推广机构随时查询电子合同签署和份额持有情况（六）客户参与、退出集合计划1、客户可以通过推广机构提供的网络系统从网上自主下单参与、退出集合计划，也可以到推广机构指定网点柜台申请参与、退出集合计划。2、未签署电子合同的客户，推广机构销售系统自动拒绝客户参与集合计划。（七）清算、资金划拨流程其它流程清算过程、资金划拨过程等与现有纸质合同方式一致。四、 纸质合同、电子合同方式下详细流程图（一）纸质合同下的详细流程图：（二）电子合同方式下的详细流程图五、 技术准备情况集合计划电子合同在实施的过程中，涉及到管理人、推广机构、托管机构和登记公司。国都证券信息技术中心从业务部门提交电子合同的需求后就积极与各系统集成商、中央登记结算公司沟通，充分消化电子合同业务指引的内容和业务需求。对此需求在系统上的实现所涉及到系统改进、软件开发等事宜进行了反复的研究和论证。制定了切实可行的技术方案：国都证券作为集合计划的管理人及推广机构，需要对目前的基金代销系统、网上交易系统、分TA系统进行相应的改造升级，以支持客户电子合同的签署、集合计划的申赎、电子合同数据的生成及核对等过程。各系统逻辑架构如下：国都证券通过改造现有基金代销系统及网上交易系统，增加相应的电子合同签约功能，从而支持客户通过柜台及网上签署电子合同。同时，修改代销系统相关外围接口，以便客户通过网上交易、电话委托等方式进行交易时对其是否签署电子合同进行判别及相应处理。各系统改造如下：（一） 基金代销系统扩充代销系统接口实现电子合同签署，系统新增功能如下：l 代销机构提供客户电子签名约定书及纸质合同签署情况录入界面给柜员操作；l 代销机构提供客户自行签署电子合同及通过柜员签署电子合同的功能、相关凭证打印功能；l 代销机构定期或在开放期结束之后将客户合同签署情况(包括约定书及电子合同或纸质合同签署情况)导出并上传到中登网站；l 按上述方案实现柜台业务处理程序，客户购买理财产品时自动检查是否签有约定书及电子合同；l 网上交易、柜台客户端等外围处理程序调用后台处理逻辑，同时提供客户和柜员查询合同签署情况的功能；l 代销人定期将确认不通过的合同内容下载，落实改正之后重新上传待确认信息；l 提供到中登网站上下载并导入由中登托管的本机构代理的理财产品证券业务电子签名约定书、纸质合同、电子合同的托管及确认情况，并提供外围查询接口。系统主要的实现方式为：l 在系统“基金信息表”中增加一个权限表示客户是否签署“证券业务电子签名约定书”，相应的在外围增加支持标识客户已签署约定书的功能。l 在柜台签署约定书和电子合同需要复核。l 在系统中增加两张表来记录哪些基金要签署协议和哪些客户签署了电子协议。（二） 基金管理人TA系统实现的功能l 批量下载本管理人所管理某理财产品(或所有产品)的待确认(或已确认)电子合同；l 从管理人分TA系统中导出客户交易信息，与下载的待确认的电子合同相关信息进行核对，并将核对结果(确认通过或不通过)按照登记公司的接口要求导出；l 批量上传本管理人所管理的多种理财产品的电子合同的确认信息；l 确认所有客户都签署了电子合同，并妥善管理好原约定书和纸质合同的签署情况；l 管理人对电子合同与纸质合同的保存信息中补充一条“备注信息”，用于记录合同的保存位置或其他与该合同相关的说明信息。目前，推广机构国都证券及招商银行的技术准备工作推进顺利，即将准备就绪，可以顺利实现电子合同的签署、核对、查询和保管等功能。同时，推广机构已采取措施，完善相关业务流程和制度，对营销、客服、柜台经办人员进行电子合同业务的培训，做好对客户的推广介绍工作。六、电子签名约定书样式电子签名约定书申请人（名称）： 身份证件：类型： 号码： 股东代码：上海： 深圳： 资金账号： 甲方：乙方: 国都证券有限责任公司根据合同法、电子签名法关于民事合同使用数据电文、电子签名的规定，采用电子签名签订的电子合同具有与纸质合同同等的法律效力。以此作为法律依据，本着提高合同签署效率的目的，甲乙双方就甲方参与乙方所推广的集合资产管理计划过程中使用电子合同、电子签名事宜，经协商达成如下一致意见。甲乙双方同意自本约定书签订之日起，在甲方参与乙方所推广的集合资产管理计划过程中，使用电子合同、电子签名。甲方通过身份验证登陆乙方指定的网络系统，确认同意接受相关电子合同或文书的，视为签署合同，与在纸质合同上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同或文书。甲方应妥善保管密码，经甲方密码登陆甲方账户后的所有操作视同甲方本人行为，甲方承担由此产生的一切法律后果。甲方： 乙方：国都证券有限责任公司（签字或盖章） （盖章）年 月 日 年 月 日备注：1、签署本约定书时，甲方应提供身份证明资料。个人投资者的证明文件包括：个人有效身份证件原件及复印件、代办人(如有代办人)有效身份证件原件及复印件；机构投资者的证明文件包括：有效企业营业执照副本及其复印件（加盖公章）或有效注册登记证书副本及其复印件（加盖公章）、法定代表人授权委托书（加盖公章）并由法定代表人签字或盖章、经办