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,第二章 工程建设程序法规 第一节 概 述 一、工程建设的概念 是指土木建筑工程、线路管道、设备安装工程、建筑装修装饰工程等工程项目的新建、扩建和改建，是形成固定资产的基本生产过程及与之相关的其他建设工作的总称。,二、工程建设的特点 （1）产品体积庞大； （2）建造场所固定、建设周期长、占用资源多； （3）工作量极大，牵涉面很广，内外协作关系复杂； （4）活动空间有限和后续工作无法提前进行，要遵循一定的程序。,三、工程建设项目的基本分类 （1）按投资和再生产的性质可以再分：,基本建设项目,更新改造项目,基本建设项目,更新改造项目,技术引进项目,设备更新项目,技术改造项目,新建项目,扩建项目,迁建项目,恢复项目,改建项目,（2）按建设规模再分： 不同等级标准的工程建设项目，国家规定的审批机关和报建程序不同。,基本建设项目,大型项目,小型项目,中型项目,基本建设项目的划分：按投资额或生产能力、使用效益 按投资额划分的基本建设项目，属于生产性建设项目中的能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达到5000万元以上为大中型项目；其他部门和非工业建设项目，投资额达到 3000万元以上为大中型建设项目； 按生产能力或使用效益划分的建设项目，以国家对各行各业的具体规定作为标准；,更新改造项目的划分：按投资额 更新改造项目只按投资额标准划分，能源、交通、原材料部门投资额达到 5000万元及其以上的工程项目和其他部门投资额达到3000万元及其以上的项目为限额以上项目，否则为限额以下项目。,更新改造项目,限额以上项目,限额以下项目,四、我国工程建设程序的立法现状,我国工程建设程序方面的法规多是部门规章和规范性文件，主要有： 1978年关于基本建设程序的若干规定； 1982年关于简化基本建设项目审批手续的通知； 1984年关于颁发建设项目进行可行性研究的试行管理办法的通知； 1987年关于建设项目经济评价工作的暂行规定； 1994年工程建设项目实施阶段程序管理暂行规定； 1994年工程建设项目报建管理办法； 2004年关于投资体制改革的决定等。,五、工程建设程序（分五个阶段） 1工程建设前期阶段（决策分析） 投资意向投资机会分析项目建议书可行性研究审批立项 2工程建设准备阶段 规划获取土地使用权拆迁报建工程发包与承包 3工程建设实施阶段 勘察设计设计文件审批施工准备施工生产准备 4工程验收与保修阶段 竣工验收工程保修 5终结阶段 生产试运营投资后评估,第二节 工程建设前期阶段及准备阶段的内容 一、工程建设前期阶段的内容 1投资意向 是投资主体发现社会存在合适的投资机会所产生的投资愿望。 2投资机会分析 是投资主体对投资机会所进行的初步考察和分析，在认为机会合适，有良好的效益时，再进行下一步行动。,3项目建议书 是投资机会分析后所形成的书面文件，以方便投资者分析、抉择。主要确定拟建项目必要性和是否具备建设条件及拟建规模等，为进一步研究论证工作提供依据。 主要内容： （1）拟建工程的必要性； （2）拟建工程的可行性； （3）经济效益、社会效益等的分析。 我国规定：大中型和限额以上项目的投资项目建议书，由行业归口主管部门初审后，再由国家计委审批。小型项目的项目建议书，按隶属关系，由主管部门或地方计委审批。,4可行性研究 是指项目建议书被批准后，对拟建项目在技术上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析论证。 其内容如下： （1）对所涉及的社会、经济、技术问题进行深入的研究； （2）对各种建设方案进行分析、比较、优化； （3）对项目建成后的经济效益、社会效益进行科学的预测及评价； （4）提出该项目建设是否可行的结论性意见。 可行性研究报告必须经有资格的咨询机构评估确认后才能作为投资决策的依据。,5审批立项 是有关部门对可行性研究报告的审查批准程序，审查通过后即予以立项，正式进入工程项目的建设准备阶段。 我国规定：大中型建设项目的可行性研究报告，由各主管部门，各省、市、自治区或全国性工业公司负责预审，报国务院审批；小型项目的可行性研究报告，按隶属关系由各主管部门，各省、市、自治区或全国性专业公司审批。,二、工程建设准备阶段的内容 1规划 （1）在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的要求。 （2）工程选址和布局，必须取得城市规划行政主管部门或村、镇规划主管部门的同意、批准。 （3）在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领取城市规划行政主管部门核发的“选址意见书”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”。,2获取土地使用权 （1）我国的土地管理法规定：农村和城市郊区的土地属于农民集体所有，其余的土地都归国家所有。工程建设用地都必须通过国家对土地使用权的出让或划拨而取得。 需在农民集体所有的土地上进行工程建设的，也必须先由国家征用农民土地，然后再将土地使用权出让或划拨给建设单位或个人。,（2）通过国家出让而取得土地使用权的，应向国家支付出让金，并与市、县人民政府土地管理部门签订书面出让合同，然后按合同规定的年限与要求进行工程建设。 （3）由国家划拨取得土地使用权的，虽不向国家支付出让金，但在城市要承担拆迁费用，在农村和郊区要承担土地原使用者的补偿费和安置补助费，其标准由各省、直辖市、自治区规定。,（4）征用耕地一千亩以上，其他土地二千亩以上的，由省人民政府审查，报国务院批准；征用耕地二十亩以上，一千亩以下的；其他土地五十亩以上，二千亩以下的，由行政公署、省辖市人民政府审查，报省人民政府批准；征用耕地三亩以上，二十亩以下的；其他土地十亩以上，五十亩以下的，由县级人民政府审查，报行政公署或省辖市人民政府批准，并报省土地管理部门备案；征用耕地三亩以下，其他土地十亩以下的，由县级人民政府土地管理部门审查，报县级人民政府批准，并报上一级土地管理部门备案。,3拆迁 （1）国务院颁发的城市房屋拆迁管理条例规定，任何单位和个人需要拆迁房屋的，都必须持国家规定的批准文件、拆迁计划和拆迁方案，向县级以上人民政府房屋拆迁主管部门提出申请，经批准并取得房屋拆迁许可证后，方可拆迁。 （2）拆迁人和被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必须服从城市建设的需要，在规定的搬迁期限内完成搬迁。拆迁人对被拆迁人依法给予补偿，并对被拆迁房屋的使用人进行安置。 （3）对违章建筑、超过批准期限的临时建筑的被拆迁人和使用人，则不予补偿和安置。,4报建 （1）建设项目被批准立项后，建设单位必须持工程项目立项批准文件、银行出具的资信证明、建设用地的批准文件等资料，向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。 （2）凡未报建的工程项目，不得办理招标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。,5工程发包与承包 建设单位在上述准备工作完成后，须对拟建工程进行发包，择优选定工程勘察设计单位、施工单位或总承包单位。 工程发包与承包方式有： （1）招投标方式； （2）直接发包方式。 为鼓励公平竞争，建立公正的竞争秩序，国家提倡招投标方式，并对许多工程强制进行招标和投标。,第三节 工程建设实施阶段及保修阶段的内容 一、工程建设实施阶段的内容 1工程勘察设计 （1）勘察，即取得足够的地质、水文等基础资料，为开展设计提供第一手资料。 （2）设计，主要分为： 初步设计及概算； 技术设计及修正概算； 施工图设计及预算。,2施工准备 2.1 施工单位技术、物资方面的准备。包括： 熟悉、审查图纸； 编制施工组织设计； 技术交底； 下达施工任务书； 准备施工所用的设备、材料等。,2.2 取得施工许可证 （1）建设单位办理施工许可证，应具备以下条件： 办好该工程用地批准手续； 在城市规划区的工程，已取得规划许可证； 需要拆迁的，拆迁进度满足施工要求； 施工企业已确定； 有满足施工需要的施工图纸和技术资料； 有保证工程质量和安全的具体措施； 建设资金已落实； 满足有关法律、法规规定的其他条件。 （2）审批单位：工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门,（3）注意问题 未取得施工许可证的建设单位不得擅自组织开工； 已取得施工许可证的，应自批准之日起三个月内组织开工； 因故不能按期开工的，可向发证机关申请延期，延期以两次为限，每次不超过三个月； 既不按期开工，又不申请延期或超过延期时限的，已批准的施工许可证自行作废。,3工程施工 工程施工是将工程设计转化为建筑产品的过程，也是投入劳动量最大，所费时间较长的工作。其管理水平的高低、工作质量的好坏对建设项目的质量、效益将产生重要影响。 工程施工管理具体包括施工调度、施工安全、文明施工、环境保护等几方面的内容。,（1）施工调度 施工调度是进行施工管理，掌握施工情况，及时处理施工中存在的问题，严格控制工程质量、进度和成本的重要环节。 施工单位的各级管理机构均应配备专职调度人员，建立和健全各级调度机构。 （2）施工安全 A、职工健康与安全； B、机械设备使用的安全； C、物资的安全等。,建设工程施工现场管理规定如下： 施工单位必须执行国家有关安全生产和劳动保护的法规； 建立安全生产责任制； 加强规范化管理； 进行安全交底、安全教育和安全宣传； 严格执行安全技术方案； 定期检修、维修各种安全设施； 做好施工现场的安全保卫工作； 建立和执行防火管理制度等。,（3）文明施工 是指施工单位应推行现代管理方法，科学组织施工，保证施工活动整洁、有序、合理地进行。具体内容有： 按施工总平面布置图设置各种临时设施； 施工现场设置明显标牌； 主要管理人员要佩带身份标志； 机械操作人员要持证上岗； 施工现场的用电线路、用电设施的安装使用要符合规范要求； 现场水源、道路的设置要符合规范要求等。,（4）环境保护 环境保护是指施工单位必须遵守国家有关环境保护的法律、法规，采取措施控制各种粉尘、废气、噪声等对环境的污染和危害。如不能控制在规定的范围内，则应率先报请有关部门批准。,4生产准备 是指工程施工临近结束时，为保证建设项目能及时投产使用所进行的准备活动。具体包括： （1）招收和培训必要的生产人员； （2）组织人员参加设备安装调试和验收； （3）组建生产管理机构； （4）制定规章制度； （5）收集生产技术资料和样品； （6）落实原材料、外协产品、燃料、水、电的来源及其他配合条件等。,二、工程竣工验收与保修阶段的内容 1工程竣工验收 工程项目按设计文件规定的内容和标准全部建成，并按规定将工程内外全部清理完毕后称为竣工。 我国有关法规规定：凡新建、扩建、改建的基本建设项目和技术改造项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准的必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。,根据建筑法及国务院建设工程质量管理条例等相关法规规定，交付竣工验收的工程，必须具备下列条件： （1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容； （2）有完整的技术档案和施工管理资料； （3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告； （4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件； （5）有施工单位签署的工程保证书。 工程验收合格后，方