知识产权案例演讲稿.doc

第九章1、什么是技术技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识2、特征（1）无形性（2）系统性（3）商品属性3、技术和技术差距、技术转让、技术转移、技术扩散概念的差别A、技术转移：定义：技能、工艺和知识，从一国到另一国，从一个企业到另一个企业的转移。B、技术转移与技术转让的区别技术转移包括技术的地点转移和权力转移这双重涵义，而技术转让则只是技术权利得转让，是指一方将技术的使用权或所有权转让给另一方的行为过程。从这个意义上来说，技术转移的内涵更为广泛，技术转让包括在技术转移之中。 C、技术扩散与技术转移的联系与区别（1）它们之间的联系。两者都通过一定得渠道发生在不同领域或地域之间的移动，从某种角度来看，技术扩散包括技术转移。（2）它们之间的区别技术转移主要是指一种有目的主观经济行为，参与技术转移的双方都抱有明确的目的，尽管目的有所不同。而技术扩散既包括有目的的技术转移，有包括无意识的技术传播。技术转移的受方一般说来只有一个，而且是明确的对象。而技术扩散地受方一般不止一个而是多个，而且以潜在采用者为主。从供方来看，技术扩散存在一个扩散源。技术转移和技术扩散都既可能发生在国内也可以发生在国际之间。技术转移最早是作为南北差距问题解决办法二提出来的。技术扩散最早来自于对技术传播的研究，所以传统上主要是国内范围的技术扩散。技术扩散和技术转移都可能发生在不同领域之间，由于技术转移的目的性很强的经济行为，因此，技术转移更强调在同一领域。技术转移受方掌握技术为结束标志。而技术扩散所有潜在的采用者都采用该技术才停止。技术扩散更强调对时间维度的研究。D、技术差距论(1) 发达国家与发展中国家之间客观上存在技术差距，这种差距表现为北方在产品开发上的绝对优势，技术差距决定了劳动分工，技术水平和创新能力上的差距是造成各国之间进口收入水平及趋势差别的基本因素。（2）产品分为技术创新和模仿产品两大类，北方占据其产品创新优势，总是出口创新的技术优势所形成的利润逐渐消失时，技术就以不同方式被转移到南方，这逼迫北方技术优势继续创新，以继续获取新的利润来源。（3）技术变化影响世界收入在南北之间的分配，各地区收益多少依赖于其技术创新和技术转移。（4）若北方加速技术创新，出口创新产品，其结果使南北双方受益，但是，对北方利大于南方，因此，加大南北差距；（5）南方加快技术转移加速技术进步，加快新产品变为老产品的速度，使北方创新产品的垄断地位被浸蚀，收入分配有利于南方，这又迫使北方加速创新。（6）当南方的技术模仿速度超过北方技术创新速度时，会发生两种不同影响，一方面，南方工资提高；另一方，有利于全世界劳动生产率的提高。这种现象在这政策上表现为双重性，一方面，北方担心南方加速技术模仿；另一方面，南方则以技术转移有利于世界经济整体均衡发展而反对北方技术保护。（7）北方在南方加速技术进步的情况下实行保护政策，这既不利于南方也不利于北方。4、技术转移的理论支撑-产品生命周期的几个阶段弗农的产品生命周期理论弗农指出，随着产品由创新阶段到成熟阶段，进而达到标准化阶段，出口逐渐被对外直接投资所替代。第八章1、公司内部贸易的概念跨国公司内部贸易是指跨国公司母公司与分支公司之间，以及同一体系子公司之间产生的贸易关系。2、 特征（1） 内部贸易不转移标的物的所有权，所以跨国公司内部贸易在本质上是和一般贸易不同的。（2） 内部贸易采取“转移价格”的定价策略。转移价格作为一种内部价格，它与外部市场的正常交易价格即国际市场价格相比存在着较大的差异。（3） 内部贸易受跨国公司全球战略的统筹规划3、 公司内部贸易对国际贸易的影响 1、跨国公司内部贸易改变了各国贸易的顺差与逆差的含义和影响 2、跨国公司内部化贸易的发展掩盖了国际贸易中各国的真实贸易关系 3、跨国公司内部化贸易发展使得东道国在制定国际贸易政策上处于两难境地4、 公司内部贸易的成本源P274内部贸易成本（1）激励成本。（2）信息成本。（3）约束成本。（4）讨价还价成本。（5）环境变化的成本。5、公司内部贸易的动因 1、降低了交易成本 2、提高交易效率 （1）内部贸易可以消除因所有权独立所造成的利益对立，避免了交易过程中因所有权交换引起的摩擦； （2）信息在跨国公司管理层级组织内部的传递具有权威性，消除了信息传递过程中的不确定性； （3）跨国公司有较强的进行连续应变的决策能力，从而可以减少因市场交易波动或中断造成的损失； （4）跨国公司在内部贸易中对其拥有的核心技术有良好的应用和保护能力。 3、消除市场不确定性 4、防止技术优势丧失 5、谋求转移价格获取更多利益 （1）减少所得税负担。 （2）减少关税负担。 （3）对知识型产品实行差别定价。 （4）其他目的。 6、增强公司在国际市场上的垄断地位。 7、获得融资优势。6、 公司内部贸易的程度-宏观内部化和微观内部化的基本概念宏观内部化率是指一国的内部贸易额占该国国际贸易总额的比率。微观内部化率是单个跨国公司一体化体系内部的国际贸易在该跨国公司国际贸易总额中的比重。7、 公司内部贸易行业特征-主要是集中在什么行业，最终产品原产地原则，贸易地区A、内部贸易的行业特征（1）内部贸易行业数据。一般说来，密集度处于中等水平的行业和部门的企业内部出口率高于密集度较低的或较高的行业和部门。（2）对行业结构特征的分析。密集度处于中等水平的部门企业内部出口率最高，其主要原因是这些部门的产品绝大部分是技术成熟的产品，强大的成本竞争压力促使生产在全球范围实现生产“效率合理化”。在公司内部建立和组织跨国性的分工与协作，从而增强了公司内部产品特别是中间产品的国际间内部筹供，形成数额较大的国际筹供物流动。B、内部贸易的产品结构其特征是公司内部贸易的产品主要构成是待售的最终产品，其次是有待加工或组装的中间产品。最终产品内部化率很高，主要有两个方面因素：其一：跨国公司实行全球生产合理化的结果。其二，关税等贸易壁垒的存在也是最终产品跨国界流动的内部化率高的一个重要因素。C、内部贸易的地区结构首先，表现在发达国家的贸易内部化率高于发展国家。其次表现在新兴工业国家和地区对外贸易内部化率较高。D、内部贸易与国际直接投资内部贸易的上述特征基本与国际直接投资的特点相吻合。其根本原因在于跨国公司是公司内部贸易的主体8、 清洁价格概念（需要加上内部贸易的概念）清洁价格是指在公司内部贸易中，以交易的货物或劳务的正常成本为基础来制定执行价格。清洁价格的基本特征就是要使相互交易的子公司或者子公司与母公司之间达到各自利润最大化。9、 转移价格的定义转移价格是指从事跨国生产经营的企业系统内部（母公司与子公司、子公司与子公司之间）在进行交易时所执行的价格。10、转移价格的作用（掌握）一、逃避税收1、所得税 2、逃避关税 3、逃避预提税二、规避风险1、规避外汇风险 2、规避通货膨胀的风险规避政治风险三、调拨资金、对付管制四、转移价格的其他作用1、规避子公司利润过高而引起的麻烦 2、获得东道国的优惠待遇3、获得较高资信水平 4、获得竞争优势第七章1、什么是跨国并购（掌握）跨国并购，是指涉及两个以上国家或地区的企业间的合并和收购。按照联合国贸易与发展会议（UNCTAD）的定义，跨国并购包括（1）外国企业与境内企业合并；（2）收购境内企业的股权达10%以上，使境内企业的资产和经营的控制权转移到外国企业。2、 横向、纵向、混合并购横向并购是指发生在同一行业竞争行业之间的并购，在跨国合并中，就是相同或相似产品的不同国家厂商之间的兼并收购。纵向并购是指在客户以供应商或买主-卖主关系的企业之间进行的并购，即两个以上国家（地区）处于同一或相似产品但又各局不同生产阶段的企业之间的并购活动。混合并购是指在经营活动无关联的公司之间进行的并购。3、 股票互换、抵押式并购、杠杆式并购、公司剥离股票互换是指以股票作为并购的支付方式，并购方增发新股换取被并购企业的旧股。抵押式并购，兼并中将靶子资产作抵押给最大的债权人，实现所有权转移，靶子企业法人资格自行消失，债务挂账停息。随后债权人重组企业，聘请新的法人代表，利用企业利润偿还债务，赎回所有权。杠杆收购指一家或几家射手企业在银行贷款或在金融市场融资的情况下所进行的企业收购行为。资产剥离的形式通常有以下几种（1）将子公司出售给其他公司，即两家独立法人之间的资产产权交易；（2）分拆，是指公司将其拥有的或新设立的子公司转制为公开上市公司，也可以将公司的部分资产剥离，经过组织建构后在股票市场上作为新公司上市，股份则分配给母公司的股东，股东持有两家公司股票，两种股票在股票市场上分别交易；（3）股权分离，即母公司将子公司部分股票在市场上抛出以换得现金，但保持对子公司的控股权。（4）管理层杠杆收购，是母公司将某一部门或子公司出售给公司部分管理者，通常为高层管理团队。4、直接并购和间接并购的区别5、境内并购和跨国并购最主要的区别6、合并、收购、接管与兼并的区别（1）合并，是并购活动的最早形式，服务于厂商的外延规模化扩展，法律上，表现为原有企业消失，新组合企业的诞生；经济上，它是两个及两个以上企业的平等“拼合”，从经营管理上看，它可以是企业所有者和经营者间的公平合伙，合并的最终结果是两个或两个以上法人合并为一个法人。（2）收购，也是一种合并形式，但重要的是它往往是非公平或非平等的，主要表现为收购企业的扩大（或名称发生变化，特别是法人发生新的变更），被收购企业的消失，收购的最终结果不是改变法人的数量，而是改变被收购企业的产权归属或经营管理权归属。（3）接管，往往伴随并购而发生的经营管理变动，也就是我们所说的管理层换班。接管的基础是接管方通过兼并实现了对被兼并企业的控股。接管完全可以是在被接管企业继续存在甚至保持原有名称的情况下进行，即被接管企业从此成为接管企业的“子民”，但独立法人地位可以不变。（4） 兼并，事实上有狭义和广义之分。从广义上说，控股、收购、合并、接管皆可被纳入兼并的范畴，但学术上研究的兼并更多的是指狭义的兼并，即不公平的吸收兼并。如果一家企业通过购买资产或股份的方式将被购买企业并入自己的企业并使之法人地位消失，则从严格意义上讲就是兼并行为，因为原来的两个或以上法人现在组合成为了一个法人。兼并以上市公司兼并非上市公司或非上市公司之间的兼并最为常见，但收购则通常是对上市公司。7、 并购的趋势和特点（6点） 1、跨国并购成为对外直接投资的主要方式 2、单项并购的规模不断扩大 3、跨国收购在跨国并购中占绝大部分比重 4、横向并购得比重不断增加，成为跨国并购得主流 5、股票互换在跨国并购的融资方式中所占比重越来越大 6、跨国并购的战略性动机日益明显，善意收购成为主流8、横向并购成为跨国并购主流的原因：归核化、集中化。横向并购是同种产品之间的并购， 符合归核化和集中化，而纵向并购是延长价值链，延长生产链，与现在公司的智转化模式相背离，会增加企业的组织管理成本，使得企业规模扩大，组织管理成本过高。并购的趋势主要集中在欧盟和美国之间，日本是最早的9、 理论：托宾Q比率。企业兼并相当数量是通过股票市场对上市公司进行的并购，当射手企业试图购买靶子企业的股票时考虑的一个问题是当靶子企业需要重建时所需的重置资本成本。如果靶子企业股票市值小于重置资本成本时，兼并就有可能是合算的，或者说成功概率较高。反之，则企业不会去实施兼并，除非另有战略性考虑。正是考虑了这一因素，托宾提出了著名的Q比率，其表达式Q Ratio=企业股票市场价格总额/企业重置资本成本总额。这里，如果Q Ratio1，即买一个企业比新建一个企业贵，发生兼并的可能性较小；如果， Q Ratio1购买便宜。10、 并购方式选择：什么是金融协同效应金融协同效应，因为企业规模的扩展、范围经济的现实与潜在收益增加、多样化经营的风险得到分散使并购企业的融资能力增强，融资成本有望下降。11、 跨国并购的动机的理论基础1、速度 2、获得所有权资产 3、其他推动因素 （1）寻求新的市场。 （2）通过协同效应提高效率 （3）扩大规模。 （4）多样化 （5）财务动因 （6）个人（行为）动机12、对东道国的影响（短期和长期）跨国并购发生地特点1、动机不同于国内市场并购进入2、更多的发生在较高市场集中度的市场3、更多地发生在跨国产业市场进入壁垒较高的产业4、更多地发生在跨国跟随进入情况下5、发达国并购最多、规模最大所在6、高度依赖进口行业少有跨国并购7、大多数跨国并购发生在相关国家的同行业现实或潜在竞争厂商之间13、对东道国的影响短期影响（1）金融资源（2）技术（3）就业长期影响（1）金融资源（2）技术 （3）就业（4）市场结构第六章1、战略联盟的基本概念跨国公司战略联盟又称公司间协议或国际战略联盟，是指两个或两个以上的跨国公司为实现某一或若干战略目标，一签订常期或短期契约为形式而建立的局部性互助协作、彼此互补的合伙、合作联合关系，其主要目的就是“通过外部合伙关系而非内部增值来提高企业的经营价值”。2、 横向，纵向，股权式，对等的战略联盟横向战略联盟：指同属一个产业或行业部门，生产、销售同类产品企业间的联盟，或者在同一个市场上产品或服务相互竞争的企业间的联盟。纵向战略联盟：指分属于两个不同部门，但两者之间又有直接投入产出关系的企业间的联盟，其特点是把相连的几个生产阶段置于同一企业的管理之下，实行一条龙式的管理。股权式联盟指涉及股权参与的企业间联盟，分为对等占有型战略联盟和相互持股型战略联盟。对等占有型指合资生产和经营的项目分属联盟成员的局部功能，双方母公司个拥有50%或相当接近比例的股权，一保持相对独立性。3、 股权式、对等的战略联盟和合并（所有权发生变更）的区别4、 契约式战略联盟和股权式战略联盟的区别契约式国际战略联盟更强调相关企业的协调与默契，从而更有国际战略联盟的本质特征。股权式国际战略要求组成具有法人地位的经济实体，对资源配置、出资比例、管理结构和利益分配均有严格规定；而契约式国际战略联盟无须组成经济实体，也不必常设机构、结构比较松散、协议本身在某种意义上只是无限制性的“意向备忘录”； 股权式国际战略依各方出资多少有主次之分，且对各方的资金、技术水平、市场规模、人员配置等有明确的规定，股权大小决定着发言权的大小；在契约式战略联盟中，各方一般处于平等和相互依赖的地位，并在经营中保持相对独立性；股权式联盟要求按出资比例分配利益，而契约式联盟中各方可根据各自情况，在各自承担的工作环节上从事经营活动，获取各自收益。 股权式联盟通常初始投入较大，转置成本较高，撤资难度大，灵活性差，风险大，政府的政策限制也很严格；但是契约式联盟则不存在这类问题；股权式联盟有利于扩大企业的资金实力，并通过部分“拥有”对方的形式，增强双方的信任感和责任感，因而更利于长久合作，但不足之处灵活性差；契约式联盟具有较好的灵活性，但是企业对联盟的控制能力差，松散的组织缺乏稳定性和长远利益，联盟内成员之间的沟通不充分，组织效率低下等。5、 知识型战略联盟的趋势6、 知识战略联盟和产品战略联盟的区别知识联盟的中心目标是学习和创造知识，以提高核心能力产品联盟则以产品生产为中心，合作的目的在于填补产品空白、降低资金投入风险和项目开发风险，以实现产品生产地技术经济要求，所以学习重要性不大。知识联盟比产品联盟更为紧密，跨国公司之间为学习、创造和加强专业能力，相关人员必须一起紧密工作；而知识联盟追求的是互相学习交叉知识，类似于师徒间的前后相互学习关系。知识联盟参与者更为广泛，能够在任何组织之间形成，只要组织有助于提高参与者能力，而产品联盟通常是在竞争者或潜在的竞争者之间形成。知识联盟比产品联盟具有更大战略潜能，能够帮助成员扩展和改善基本能力，并有助于提高或更新企业的核心能力；产品联盟则可以帮助跨国公司抓住商机，保存实力。7、 战略联盟的理论：技术协调理论（掌握）、价值链、交易成本根据价值理论，我们可以知道并不是每一个都创造价值，实际上来自企业价值链上特定的价值活动；这些真正创造价值的经营活动，就是企业在价值链某些特定的战略价值环节上的优势。例如：日本的丰田公司第五章1、 产品生命周期（核心思想，分为几个阶段）、垄断优势理论、内部化理论、区位优势理论、。弗农把这一经验事实概括为四个连续的阶段：导入期、增长期、成熟期和衰退期。根据该理论：国际直接投资的产生是产品生命周期四阶段更迭的必然结果。假设世界上有三中类型的国家：新产品的创新国，通常指发达国家，如美国；较发达国家：如欧洲、日本等工业化国家发展中国家该理论认为：新产品依次经历四阶段，其生产将依次在上述三类国家之间转移。内部转移价格 通过直接投资形成市场内部化后的内部转移价格，是跨国公司体系内母公司与子公司、子公司与子公司之间进行内部交易时使用的一种价格。区位理论（一）冯杜能的农业区位理论冯杜能在研究德国农业经营模式和产业化问题时，讨论了运输距离、运输成本、地租对农业分布的影响。并提出了杜能环。他认为决定农产品种的选择与经营方式的首要因素是距离，即生产地与市场距离，自然条件只是次要的因素；农业经营规模也与距离密切相关。（二）韦伯和斯勒的工业区位论韦伯：产业聚集：相似或相关联企业在地理和空间上扎堆勒斯：以商品价值选择距离市场的远近，价值高会忽视运输成本。2、垄断优势理论：来源（技术、规模、资金、营销管理、全球网络营销策略）（1）技术优势。（2）规模经济低成本优势（3）资本和货币优势（4）组织管理优势。（5）全球视角的战略，易于得到廉价的劳动力、特殊原材料等造成的优势。“中东有石油，中国有稀土” 3、小岛清核心的基本概念：边际产品。核心：对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业，即边际产业开始，并依次进行4、为什么日本和欧美不一样？欧美是空洞化产业转移，日本是比较优势a日本投资行业以已失去或即将失去比较优势的行业为主，如自然资源的开发与纺织品、零部件等标准化的劳动力密集行业。b日本投资主体多为中小企业，采用合资形式。c日本对外直接投资与其国际贸易互补，直接投资扩大了贸易，因而可称为顺贸易导向型的对外直接投资。而美国的对外直接投资集中在技术密集行业.5、 邓宁的国际生产折中理论：所有权优势、区位优势和内部化优势企业的所有权优势：是跨国企业或公司能够得到别国企业或公司没有或难以得到的资产、规模和市场等一切有形、无形的综合优势。它包括两类：其一是通过转让或直接投资都能给企业公司带来收入的所有权优势，如商标权、技术专利权等；其二是只有通过对外直接投资才能实现的所有权优势，例如工艺技能和管理能力等，后一种优势越大，企业对外直接投资的能力就越强。 内部化优势。它是指跨国公司将其所拥有的资产加以内部化使用而带来的优势。跨国公司对其拥有的所有权优势一般有两个利用的途径：一是，将其所拥有的资产的使用权出售给别的企业，也就是将资产的使用外部化；二是，由跨国公司自己使用这些这些资产，也就是将资产的使用内部化。在国际投资中，资产使用的内部化意味着跨国公司利用其所拥有的资产发展对外直接投资。区位优势指企业在国外的投资环境较母国有利。 区位优势包括：直接区位优势和间接区位优势。 6、 区位优势：农产品的区位选择（1.单位面积的产量与交通运输成本所决定的，杜伦的农产品区位选择：单位面积产量高的时候对地区的影响，对企业选址最重要的是交通运势成本。2.韦伯的区位决定，产品的原材料的投入：原材料指数）原材料指数等于原材料的投入比上原材料的产出，大于一，表示运输成本至关重要。7、 产业集聚的基本概念产业聚集：相似或相关联企业在地理和空间上扎堆勒斯的关于产品在高档商品和低档商品在区位理论里的选择，低档商品会靠近市场8、 国际直接投资的基本概念 1、生产要素的跨国界流动 2 、投资方拥有足够的经营管理权直接投资与间接投资两者的区别 （1）“有效控制”方面的区别.控制方式不同：股权关系、非股权关系。 （2）持久利益的特点 （3）投资的具体表现 9、国际投资的基本概念国际投资是指各类投资主体，包括跨国公司、跨国金融机构、官方与半官方的金融机构和居民个人等，将其拥有的货币或产业资本，经跨国界流动与配置形成实物资产、无形资产或金融资产，并通过跨国运营以实现价值增值的经济行为。10、 冷热环境的区分方法冷热对比分析法把一国投资环境的好坏归结为以下七大因素政治稳定性、市场机会、经济发展和成就 、文化一体化 、法令阻碍 、实质阻碍 地理及文化差距 11、地理、自然和人文因素的因素，哪些时间长，哪些时间短。国际投资环境的特征（5点）（1） 综合性。（二）先在性。（三）差异性。（四）动态性。（五）投资环境的评价和选择具有主观性12、内部化概念内部化是企业在内部建立一个市场的过程，以企业内部市场取代缺少的外部市场企业内部价格（或计划价格）润滑着这一机构，使内部市场足以像潜在的（未能实现的）正常市场一样发挥作用。13、交易成本14、步进式和渐进式扩散渐进过渡方式：以选定的国外市场为目的，渐进地从直接出口、设立办事处、办销售公司一直到最后在东道国直接投资生产，其间也可包括手与生产许可，转让技术和签订合作合同。步进扩散方式：即以可承受的心理距离先在相对最熟悉、进入壁垒最少或最低的邻近国家市场进行扩展，然后由近到远、由易到难地逐步向外围的距离更远的国家市场扩展。15、影响国际直接投资的因素（劳动力成本、市场需求、波特的国家竞争优势）a宏观因素：生产要素成本、市场规模和特性、外资政策、汇率b微观因素：东道国的行业利润率、项目的资本收益率和风险率、投资者自身的特点c投资环境对国际投资风险起决定性作用泼特理论1、跨国公司2、 有效管理控制下的定义定义：跨国公司是对一个以上国家的市场经营能够实施有效管理控制的企业。这种管理控制可以是建立在没有任何资本参与的合同契约基础上或者至多只是在少数股权基础上的有效经营管理，例如品牌的控制。3、外贸依存度：进出口占GDP中的权重。4、母公司和子公司的关系P12-145、母公司和子公司，分公司的区别P12-146、联合生产型的跨国公司和纵向型的区别P577、跨国公司国际化：跨国指数、什么是跨国指数、影响跨国指数的因素跨国指数它是根据一家企业的国外资产比重、对外销售比重和国外雇员比重这三个参数所计算的算术平均值，这主要