《索赔案例分析》PPT课件.pptVIP

,第四讲 索赔及案例分析,第一节 概述,一、索赔的定义及分类 1）索赔 （1）定义：当事人在合同实施过程中，根据法律合同规定及惯例，对并非由于自己的过错而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的且实际发生了损失，向对方提出补偿的权利要求。,(2)特征 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张； 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件； 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；,与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害； 索赔必须有切实有效的证据； 索赔是单方行为，双方没有达成协议。,2）索赔分类 （1）按当事人分 承包商与业主之间的索赔； 承包商与分包商间的索赔，在这类索赔处理中，监理工程师一般不直接参与处理； 承包商与供货商之间的索赔； 监理单位与业主之间的索赔。,（2）按索赔的依据分 合同内索赔（Contractual Claim） 合同外索赔（Non-Contractual Claim） 道义索赔（Ex-Gratia Payment）。,（3）按索赔的目的分 工期索赔 费用索赔,（5）按处理方式分： 单项索赔 综合索赔。,二、索赔起因 1）索赔事件：又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变动的那类事件，即索赔起因的具体体现。,2）引起索赔的原因（事件）很多，常见的有： （1）业主未按时提供合同规定的施工条件； （2）工程实际地质条件与合同规定不一致； （3）业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划； （4）设计变更、设计错误或业主、工程师提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等； （5）工程数量变化，使实际工程量与原定工程量不同； （6）业主指令提高设计、施工、材料的质量标准； （7）业主或工程师指令增加额外工程；,（8）业主指令工程加速； （9）不可抗力因素； （10）业主未及时支付工程款； （11）合同缺陷； （12）物价上涨； （13）国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等。,三、索赔程序（承包商向业主索赔） 1）国内工程索赔的程序 施工合同文本第36条规定的程序如下：,（1）当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。 （2）发包人未能按合同约定履行自己的义务，或发生错误以及发生应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到工程款及承包人的其他经济损失，承包人可以按以下程序向发包人索赔：,索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知； 发出索赔意识通知后28天内，向工程师提出延长工期（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；,当该索赔事件持续进行进，承包人应当相应地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告；,工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后，于28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。如果工程师在收到承包人的索赔报告的有关资料后28天内未予答复，视为该项索赔已被认可。 （3）因承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给发包人造成经济损失，发包人可按同样的程序向承包人提出索赔。,2）FIDIC新施工合同条件中的规定 （1）承包商应在引起索赔的事件或情况发生后28天内向工程师提交索赔通知，承包商还应提交一切与此类事件或情况有关的任何其他通知，以及索赔的详细证明报告；,（2）承包商应做好用以证明索赔的同期记录。工程师在收到上述通知后，在不必事先承认业主责任的情况下，监督此类记录，并可以指令承包商保持进一步的同期记录。承包商应按工程师的要求提供此类记录的复印件，并允许工程师审查所有些类记录；,（3）提交索赔报告。在引起索赔的事件或情况发生42天之内，或在工程师批准的其他合理时间内，承包商应向工程师提交一份索赔报告，详细说明索赔的依据以及索赔的工期和索赔的金额；,（4）工程师在收到索赔报告或该索赔的任务进一步的详细证明报告后42天内或在承包商批准的其他合理时间内，应表示批准或不批准，并就索赔的原则作出反应；,（5）工程师根据合同规定确定承包商可获得的工期延长和费用补偿。如果承包商提供的详细报告不足以证明全部的索赔，则他仅有权得到已被证实的那部分索赔； 对于已被证实的索赔金额应列入每份支付证明中。,四、索赔的依据和证据,一）依据,相关的法律、法规、工程惯例及工程承包合同 合同是索赔最主要的依据,1、国内施工合同文本（GF19990201)相应的条款 见P413,2、FIDIC施工合同条件的相应的条款,承包人可以索赔的条款及内容 （ 表示可以）,二）证据,1、含义： 当事人用来支持和证明索赔要求的证明文件和资料。,2、证据的种类,1）合同文件,2）施工日记,3）工程照片,4）双方往来函件,5）会议纪要,6）气象资料,7）进度计划,8）工程师的各种指令,9）各类财务证明,10）检验实验记录,11）汇率变化,12）工程惯例,13）法律法规,14）其它,五、索赔报告,工程临时延期申请表,工程名称：,编号：,工期索赔报告,费用索赔申请表,工程名称：,编号：,费用索赔报告,3、报告编写的要求,1）实事求是,2）证据充分,3）计算准确,4）简明扼要,4、索赔的艺术,第二节 工期索赔的处理,一、工程延误的分类与识别 （1）按工程延误原因划分 业主及监理（工程师）原因引起的，这类工期应顺延； 承包商原因引起的，一般情况下不可顺延工期； 不可抗力原因造成的，一般情况下，工期可以顺延。,（2）按延误事件之间的时间关联性划分 单一延误：指某一延误事件从开始到终止的时间段内，没有其他延误事件发生。工期是否补偿依据事件发生的原因而定； 共同延误：当两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同。在分析共同延误时，在业主引起或双方不可控制因素引起的延误与承包商原因引起的延误同时发生时，此时可索赔的延误就变成不可索赔的延误，这是工程索赔的惯例； 交叉延误：指两个成两个以上的误延事件从发生到终止只有部分时间重合。这种应结合具体的情况分析，不同情况大工期是否顺延，具体分析见图示。,为不可得到补偿的延期； 为可以得到时间补偿延期； 为可以得到时间和费用补偿的延期）,注： C 为承包商原因造成的延误； E 为业主或工业师原因造 成的延误； N 为双方不可控制因素造成的延误,（3）按延误发生的时间分布 关键线路的延误：指延误发生在关键线路上；此时，非承包商的引起的责任，都应给予顺延工期。,非关键线路的延误：指延误发生在非关键线路上。此时就有两个情况，一种延误时间少于工作的机动时间，此时无论何种原因，工期不补偿；另一种情况是延误时间大于工作的总时差，则可能给予工期的补偿。这应分析延误引起的原因及责任的承担，若是对承包商的原因，工期补偿，否则，工期不予补偿。,二、工期索赔的计算方法 1 ) 计算步骤 （1）分清责任 （2）网络计划法的基本思路 确定合同状态的工期，即确定原计划在未发生干扰事件条件下的关键线路，并确定工期； 确定实际状态的工期，即考虑每个干扰事件对工作影响后的条件下计算的工期； 确定可能状态下的工期，即只考虑到非承包商责任引起的干扰事件对工作影响后的工期； 可索赔的工期为：可能状态下的工期减去合同状态下的工期；,二、例子 某施工的进度计划如下图,在施工过程中发生以下的情况： A工作，由于业主原因晚开工5天； E工作，由监理的指令不当晚开工3天； D工作，承包商缩短作业时间5天； H工作，不可抗力的影响晚开工4天； G工作，由于承包商的原因作业时间增加5天；,问在此条件下，索赔工期多少天？,解：求合同工期，即合同状态下的工期 如上图 Tc=75天 求可能状态下的工期如下图示。,可能状态下的工期为80天 批准顺延工期：80-75=5天,索赔案例： 某施工单位与业主按GF-1999-0201合同签订施工承包工程合同，施工进度计划得到监理工程师的批准如下图单位：天,施工中，A、E使用同一种机械，其台班费为500元/台班，折旧（租赁）费为300元/台班，假设人工工资40元/工日，窝工费为20元/工日。合同规定提前竣工奖为1000元/天，延误工期罚款1500元/天 各工作均按最早时间开工。,施工中发生了以下的情况： 1A工作由业主原因晚开工2天，致使11人在现场停工待命其中1人是机械司机； 2C工作原工程量为100个单位，相应合同价为2000元，后设计变更工程量增加了100个单位； 3D工作承包商只用了7天时间； 4G工作由于承包商原因晚开工1天； 5H工作由于不可抗力发生增了4天作业时间，场地清时用了20工日,问在此计划执行中，承包商可以索赔的工期和费用各为多少？,解：1工期顺延计算 1）合同工期： 计算如图示：TC=41天 2）可能状态下的工期 A作业持续时间：8+2=10天； C工作持续时间：12天； H工作持续时间：12+4=16天； 计算如图4-7示,可能状态下工期为：47天 3）批准顺延工期为：47-41=6天；,可能状态下工期为：47天 3）批准顺延工期为：47-41=6天； 2费用索赔补偿的计算 1）A工作：（11-1）20*2=400元、机械补偿:300*2 = 600 2）C工作：2000 3）清场费：2040=800元 4）机械闲置的增加： 原合同计划闲置时间：14-8=6天 考虑了非承包商的原因闲置时间：22-10=12天 增加闲置时间：12-6=6天 费用补偿：6300=1800元,5）奖励或罚款 （1）实际状态的工期计算如图4-8,实际状态工期为45天 提前时间为：47-45=2天 提前奖：21000=2000元 所以共批准的费用补偿为： 400 + 600+2000+800+1800+2000=7600元,第三节 费用索赔处理,一、索赔费用的构成 （1）可索赔费用的分类：,按索赔费用性质的划分，在工程实际中，承包商的费用索赔包括额外工作索赔和损失索赔。,按可索赔费用的构成划分 可索赔费用按项目构成可分为直接费和间接费。其中直接费包括人工费、材料费、机构设备费、分包费，间接费包括现场和公司总部管理费、保险费、利息及保函手续费等项目。 按照工程惯例，承包商的索赔准备费用，索赔金额在索赔处理期间的利息、促裁费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而不应将这些费用包含在索赔费用中。,二、 FIDIC 施工合同中可直接索赔的条款及费用种类,承包人可以索赔的条款及内容 （ 表示可以）,总费用法 总费用法的基本思路是将固定总价合同转化为成本加酬金合同，或索赔值按成本加酬金的方法来计算，它是以承包商的额外增加成本为基础，再加上管理费、利息甚至利润的计算方法,分项法 分项法是对每个引起损失的干扰事件和各费用项目单独分析计算，最终求和。该方法虽比总费用法复杂、困难，但比较合理、清晰，能反映实际情况，且可以索赔文件的分析、评价及其最终索赔谈判和解决提供方便。,三、费用索赔计算方法,某小型水坝工程采用FIDIC施工合同条件，合同主要内容如下：水坝土方填筑876156m3,砂砾石料78500m3，中标合同价7369920美元，工期1.5年（18个月）报价出中：工程除直接成本以外，包括12%的现管理费，构成工地总成本，另加8%的总管理费及利润。 施工中：工程师先后发布了几个变更令，其中土料和砂砾料的运距及量都增加，土料增加40250m3，砂砾料增加12500m3,增加量的净直接费为3.6美元/m3，4.5美元/m3；同时经工程师同意顺延工期3个月（包括工程量增加的时间）。 试问可索赔的费用为多少？注不考虑工程结算款的调价,四、 费用索赔案例,解： 1土料增加索赔 直接费：3.6美元/m3 管理费：3.612%=0.43美元/m3 工地成本：3.6+0.43=4.03美元/m3 利润及总管理费：4.038%=0.32美元/m3 合计单价：4.03+0.32=4.35美元/m3 批准额：4.35美元/m3402