2016年度单证管理考核评比项目.doc

2016年度单证管理考核评比项目2016年度单证管理工作考核评比项目为进一步提高年度单证管理考核工作效率，结合近年考评工作情况，现对将于2016年单证管理考核评比项目进行说明，各地市分公司应按此项目对日常工作进行整理归档。一、违规事项（一）省公司审核部分1.根据审核2016年度总公司监察部/审计部、各监察稽核中心、外部监察审计部门提供的检查、审计报告中反映的单证管理理问题。2.审核20116年是否存在私自印制重重要承保单证、单证不通过过系统管理、使用无效或过过期单证出单、单证出现重重大遗失、擅自销毁单证以以及其它因单证管理不善形形成单证管理风险或造成严严重后果的情况。3.省省公司其它相关检查或调研研发现的单证管理问题。（二）各地市分公司上报报部分针对总公司监察部部/审计部、各监察稽核中中心、外部监察审计部门检检查、审计报告中所反映单单证管理问题的整改情况报报告。二、数据考评（省省公司审核）（一）超期期数据监控因未按公司单单证要求操作或疏于管控，产生存在管理风险的数据据。以年度单证监控情况为为数据基础，对分公司整体体单证数据质量情况进行考考核。包括超期库存、超期期未核销、超期可使用、超超期未回收、遗失、作废等等考核项目(均剔除发票类类单证)。（二）数据与与实物不一致通过远程数数据抽查发现单证系统数据据与实物不一致的情况。（三）数据未回写因外接平平台、系统未与单证系统对对接，或通过补录、数据清清分而导致单证数据未准确确回写单证系统的情况。（例如电商清分等）（四四）数据修正因人为操作作问题导致单证状态等信息息错误，通过数据修正平台台或单证处理系统状态维护护等方式进行处理的情况。三、单证检查（各地市市分公司开展）主要评估估各地市分公司年度现场检检查情况：是否开展了现场场检查；是否根据检查情况况撰写报告，报告是否包含含以下内容：单证管理基本本情况（制度建设情况、机机构设置及人员配备情况、单证系统信息维护情况、单证管理流程执行情况）、现场检查存在的问题及及整改要求等内容；是否及及时通过oa在辖内通报检检查结果，对达不到单证管管理要求的限期督促整改，并确实得到落实。需归归档备查的检查材料有：（一）各地市分公司20016年单证检查工作总结结/报告；（二）各省级级分公司辖内全部地市分公公司名录，同时标注已进行行检查的分公司；（三）省级分公司现场检查时的的书面记录、签证单（纸质质签字影印版）、被检查单单位整改反馈等相关材料。四、单证培训（各地市市分公司开展）主要评估估各地市分公司开展年度单单证培训的情况：是否根据据总公司单证培训组织辖内内单证管理转培训（含视频频会培训方式），及时传达达上级公司有关政策和要求求；是否针对单证管理现状状有计划有组织地对所辖公公司的单证管理人员进行业业务指导和培训；是否针对对新到岗员工设计了培训计计划，准备了培训材料、考考试试卷等。需归档备查查的培训材料有：（一）各地市分公司现场/视频频培训的通知及文号、培训训日程、签到簿；（二）教案等培训材料；（三三）考试试卷及成绩单等。五、系统单证工作贡献献度分公司对全系统单证证工作做出贡献的情况，包包括：（一）协助总公司司或省级分公司进行单证项项目开发或研究；（二）单证系统测试、试运行；（三）参与总公司项目目试点（如单证防伪打印、电子保单等）；（四）被省公司采纳