新供应商保证能力调查表.doc

编号：新供应商保证能力调查表（产销型供方）供方填写供方名称填表日期需方填写供方编码供方简称编码日期是否A/B类关键物料部门审核供应链管理部品质部核价模块意见/资料审核资料评审意见：签名：资料评审意见：是否安排现场评审：签名：审批意见供方填表承诺我公司诚信经营，所填内容完全属实，如有虚假愿承担法律责任。法定代表人签字（加盖公章）：目 录1. 供方需完成以下调查项目的填写和证实性材料的提供：项目序号内 容资料提交情况检查（供方填写，需方核对）提交份数综合能力调查(供应链管理部所需)1.1经营资格及规模调查电子版1份；加盖公章书面纸版2份1.2领导能力调查1.3人力资源能力调查1.4生产配套能力调查1.5财务管理能力调查1.6信息系统运用调查1.7物流保证能力调查品质保证能力调查（品质部所需）2.1体系认证情况2.2产品认证情况2.3供应商检验能力调查2.4ISO9000质量保证能力调查2.5RoHS产品保证能力调查需要提交的证实性资料（复印件）3.1营业执照复印件复印件2份，加盖公章3.2税务登记证复印件3.3供方主要荣誉复印件：如企业获得省级以上荣誉证书、家电著名企业优秀供应商荣誉证书等复印件3.4体系认证复印件3.5产品认证复印件（美的所需产品的认证）3.6美的产品生产流程图3.7生产设备总清单及美的产品生产设备清单3.8生产线瓶颈工序分析3.9供应商检验设备清单（包括：进货、过程、成品、ROHS）3.10关键零部件及原材料检验清单3.11过程检验流程图、QC工程图3.12成品检验作业指导书3.13成品型式试验（寿命、环境、冲击试验）说明3.14最新组织架构图3.15产地证明（按附件格式）3.16零部件和原材料官方ROHS检测报告3.17公司宣传册（包括供应商厂区照片和产品介绍），没有宣传册则提供厂区正面照片及美的产品照片3.18质量手册3.19美的产品成本构成清单/物料成本计算方法3.20上年度财务报表，含资产负债、损益及现金流量表2. 本文件供方需提供书面纸版两份，封面加盖供应商公章；电子版一份。3. 此文件内容包含了需要调查的供方的基本情况，是资料评估的主要依据。要求供方填报的内容必须真实、完整、字迹易于辨别，否则资料评审不能通过。4. 需方相关联络人员及联系方式：部门姓名办公电话E-mail邮寄地址一、 综合能力调查1、 经营资格及规模调查项 目评审内容（或填写内容）供应商名称详细地址供应物料名称营业执照批准时间： 年 月 日是否真实合法：是 否 / 是否在有效经营期内：是 否 是否能包含美的产品在内：是 否 公司面积占地面积 ，建筑面积 。供应商自我简介与主要产品介绍美的同类产品现有主要客户情况企业名称联系人/联系电话客户行业去年供货（万元）所占比例除美的产品外，其他产品现有主要客户情况产品型号占公司销售比例主要客户供应商主要荣誉荣誉名称颁发单位颁发时间2、 领导能力调查项 目评审内容（或填写内容）主要股东股份及具体持股情况大股东名称（超过20）股东或法人代表姓名股份比例是否曾经或现在为美的员工主要领导基本情况职务姓名联系电话学历年龄本行业工作时间(年)法人代表人总经理管理者代表销售负责人质量负责人技术负责人生产负责人财务负责人组织结构提交公司组织架构图（加盖公章）3、 人力资源管理调查项 目评审内容（或填写内容）人员结构1、总人数： 人；管理人员数量： 人；工人数量： 人；2、工人：本地人员 人，外地人员 人。3、管理人员平均工资水平： 元/月，工人平均工资水平： 元/月。4、管理人员学历构成：博士 人，研究生 人，本科 人，大专及以下 人。绩效考核提交管理人员绩效考核体系/管理文件员工培训有无年度、月度培训计划及记录 有 无岗位说明书有无管理人员岗位说明书 有 无4、 生产配套能力调查（针对美的产品）项 目内容主要产品结构产品名称/型号单班产能生产线数量月最大产量占公司销售量比例可以提供给美的的日产量及人员数量美的产品名称/规格使用生产线数量使用关键设备数量单班最大产量每日最大产量最多员工数量可以保证美的产品的月峰值产能评估时间最低/最高时间最低/最高时间最低/最高1月5月9月2月6月10月3月7月11月4月8月12月美的产品主要生产设备清单（不够可附页）设备名称规格型号数量制造厂家精度级数出厂日期单班产能是否关键工序美的产品关键/特殊工序控制情况工序名称控制要求/要点检测或检验手段备注生产流程提交美的产品生产流程图/工艺流程图生产线瓶颈工序说明提交生产线瓶颈工序分析说明主要分供应商结构1、委外加工零部件分供应商零部件名称分供应商名称地址联系人联系电话去年供货金额（万元）2、原材料分供应商原材料名称分供应商名称地址联系人联系电话去年供货金额（万元）5、 财务管理能力调查项 目评审内容（或填写内容）税务登记证真伪（提交复印件）总资产 万元净资产 万元上年营业总额 万元流动资金 万元销售收入调查去年主要客户销售金额（列出前3家）：1. ， 万元2. ， 万元3. ， 万元开户银行及帐号银行承兑是否可以接受6个月的银行承兑？ 是 否付款是否接受3个月付款条件？ 是 否财务报表提交公司上年度财务表（加盖公章），包含以下：1、 资产负债表2、 损益表3、 现金流量表美的产品成本构成提交公司供应美的产品成本构成清单/物料成本计算方法6、 信息系统能力调查项 目评审内容（或填写内容）办公电脑公司用于办公的电脑数量： 台互联网是否联结互联网对外进行信息交流 是 否内部网公司内部所有部门是否联网办公？ 是 否企业网站是否有企业网站？企业网址： 使用软件1、 技术、设计软件： 软件供应商 2、 财务使用软件： 软件供应商 3、 生产使用软件： 软件供应商 4、相关软件数据是否可以对接共享？ 是 否7、 物流能力调查项 目评审内容（或填写内容）供货半径公司距离美的： 15KM 50KM 100KM 广东省内且100KM 广东省外送货运输时间 1小时 4小时 1天 2天 3天 一周以上仓储面积1、公司总仓储面积： ，其中原材料仓面积： ，成品仓面积： 2、公司可提供给美的产品仓储面积： ，其中原材料仓面积： ，成品仓面积： 主要运输方式及设备数量美的产品的主要送货方式： 可满足送货的设备与车辆的数量： ， 台； ， 台；二、 品质保证能力调查1、 体系认证情况项 目评审内容（或填写内容）供方自评ISO9000是否通过ISO9000质量管理体系认证并在有效期内（关键物料供应商必须通过ISO9000认证）是 否ISO14000是否通过ISO14000质量环境体系认证并在有效期内是 否OHSAS18000是否通过OHSAS18000职业安全健康体系认证并在有效期内是 否实验室认证实验室是否通过认证，具体说明如下：（提供证书复印件）是 否单项评审结论： 通过 不通过2、 产品认证、产地证明项 目评审内容（或填写内容）产品认证情况供应商产品通过哪些认证：产地证明请按附件一模版，提交产品产地证明单项评审结论： 通过 不通过3、 供应商检验能力调查（针对美的所需产品）项 目评审内容（或填写内容）进货检验设备提交进货检验设备清单（明确设备名称、数量、规格型号、精度、厂家、购置时间）关键零部件及原材料提交关键零部件及原材料检验清单（明确检验项目、检验方式（全检、抽样）关键零部件型式试验是否对一些物料进行型式试验（寿命、环境试验），在上一项检验清单中明确检验频次过程检验流程提交过程检验流程图，QC工程图（明确项目、明确全检或抽检）过程检验设备提交过程检验设备清单（明确设备名称、数量、规格型号、精度、厂家、购置时间）成品检验项目提交成品检验作业指导书、成品检验设备清单（明确设备名称、数量、规格型号、精度、厂家、购置时间）成品型式试验成品是否进行型式试验（寿命、环境、冲击试验），提交型式试验说明（明确试验条件、试验频次、判定方法）RoHS检验设备请提交RoHS设备的规格和型号（如有RoHS检验设备）。单项评审结论： 通过 不通过4、 ISO9000质量保证能力基本情况调查（需现场评审）是否全部切换为RoHS产品： 是 否项 目评审内容（或填写内容）自评新产品开发新产品开发类型：联合开发、委托开发、自主开发提供设计开发流程图，明确各品质控制节点的输出记录无需采购管理采购计划是电脑网络下单还是手工传真下单供应商管理选择新供应商是否进行现场评审，并保存评审报告是否有合格供应商目录是否与供应商签订质量协议进货检验物料是免检还是检验进货检验员是否培训考试上岗采用什么进货检验判定方法（全检挑选、抽样判定）进货检验是否进行记录，并对不合格信息进行统计分析并形成整改报告不合格品让步使用是否有审批流程过程控制是否明确关键质量控制点，对关键参数进行检验控制并保留记录是否有员工上岗培训及考试制度，并保持记录每个工序是否有作业指导书生产过程是否进行检验生产过程是否对不合格品进行标识和隔离是否对生产过程不合格信息进行统计分析并形成整改报告成品检验管理采用什么检验标准（请列出标准名称和标准号）：无需成品检验员是否培训考试上岗检验的标准、项目是否与我司进货检验标准一致成品不合格的例外放行是否规定流程是否分入库检验和出厂检验出厂成品是否进行全检仓库管理零部件仓库与成品仓库是否分开合格物料/不合格物料/待检物料是否有醒目标识区分计量管理检验检测设备是否进行计量是自己计量还是送计量所计量每一台仪器上是否有校验记录卡检测设备出现故障后，是否将该检测设备标识并隔离，并停用该检测设备销售顾客订单要经过哪些部门评审：无需售后服务及整改品质部门是否每月对顾客反馈的不合格信息进行统计分析，并逐条形成整改报告是否在顾客周边有常驻售后服务人员单项评审结论： 通过 不通过5、 RoHS产品监控基本情况调查（需现场评审）评审内容（或填写内容）自评*是否为其他企业生产符合RoHS的物料*是否有制定关于RoHS产品的生产作业管理程序，并有效执行？ *是否了解客户RoHS指令的标准，并形成公司内部的标准？*是否有制定RoHS产品清单，其有关禁用物质的内容是否已有效的监控？ *是否任命具有资格的内部监控人或部门，发现不符合项是否有纠正措施？ *是否有对二次污染或二次材料进行分析，并采取有效应对措施？*供方产品是否有ICP测试报告（即SGS报告或其它同类型报告），证明其能符合ROHS指令的要求。*是否有对分供方进行审查，确保分供方有能力提供绿色产品，并与供应商签订相关质量保证协议？ *是否让分供方提供产品的ICP测试报告，证明没有使用禁用物质，ICP测试报告是否在有效期限内(1.5年有效）？ *是否有向公司内各部门、管理层，宣传贯彻执行并实施公司有关环境物质的规定，是否建立有关环境的培训计划并实施？ *对于分供方的产品，是否通过监控确认，并建立绿色分供方产品清单*给分供方的订单是否在绿色供应商产品清单中选择*产品发现环境物质不合格时，应该怎样进行处理，是否形成供方文件制度？ *成品各零件的材料记录是否清楚并可追溯? *是否有建立绿色产品专用的生产车间，以免混料。*是否建立产品的标识管理，绿色产品是否有明显标签。单项评审结论： 通过 不通过产销型供应商产地证明书现证明：一、 公司（简称 公司）保证向直接销售的以下产品： ，来自以下制造工厂：工厂名称： 工厂地址： 工厂营业执照注册号： 二、 公司保证在合作期间发生以下变更时会通知美的供应链管理部及品质部：u 变更厂名、厂址、法人代表，包括公司转卖、公司拆分；u 建立分公司或者在异地生产产品销售