《竣工档案培训》PPT课件.ppt

竣工档案案卷编制质量要求,一、案卷总体质量要求 二、交工技术文件编制要求 三、竣工图编制要求 四、建设项目档案组卷要求 五、卷内档案的排列与装订要求 六、建设项目档案的编写要求：,一、案卷总体质量要求,（一）建设项目档案应做到完整、准确、系统，确保档案的原始性、真实性和准确性； （二）资料齐全，字迹清楚，图物相符，数据准确，图形规整，图样清晰，图表整洁，签字认证手续完备； （三）需永久、长期保存的文件不应用易褪色的书写材料（红色墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写绘制； （四）打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求； （五）录音、录像文件应保证载体的有效性。 （六）建设项目档案实行纸质档案和电子档案双轨制。目前只要求对交工技术文件、监理文件进行扫描并在离线客户端中录入，随机文件和竣工图只需在离线客户端中录入即可。,二、交工技术文件编制要求,（一）交工技术文件由施工单位负责编制、组卷。交工技术文件编制完成后应由施工单位负责人审核签字，并加盖公章。有分包施工单位的工程项目，分包施工单位应按本规定的要求向总承包单位提交经整理、编制后的分包工程交工技术文件，然后由总承包单位统一汇编、组卷。施工承包单位应及时整理、编制交工技术文件，并按规定会同有关单位（如项目管理部门、勘察单位、设计单位、监理单位、工程质量监督机构等）办理签证确认手续。 （三）交工技术文件必须采用计算机编制打印，但相关责任人员签名、日期、结论、意见、评定应由当事人手书。书写工具和材料应符合国家档案管理的要求，利于长期保存，不得用铅笔、圆珠笔、复写纸、纯蓝及红墨水等易于褪色的材料书写。,（四）建设工程项目采用第三方检验试验时，检测单位应向工程施工单位出具三份检测报告，并由施工单位汇入相关工程专业卷册移交给档案管理部门。检测单位在检测项目全部完成后30天内提交正式报告，并与受检工程的施工单位办理移交手续，检测单位对出具的检测报告负完全责任。 设备和管道焊接接头无损检测报告尚应符合下列规定： 3.设备无损检测报告应按设备位号编制，且应有检测位置布置图。设备检测位置布置图应在组对排版图上标明焊缝编号、焊工代号、无损检测方法、返修及扩探焊缝位置等可追溯性标识； 4.管道无损检测报告应按管道编号编制，并应有检测位置布置图。管道检测位置布置图应在单线图上标明焊缝编号、焊工代号、焊接位置、无损检测方法、返修及扩探焊缝位置等可追溯性标识。,（六）表格中的签名栏，若需有执业资格的人员（如监理工程师、岩土工程师、建筑师、结构师、建造师、造价师、试验员、检测人员、调试人员等）签名时，应本人签字后再加盖执业资格章，其他人员应本人签字。表格填写和签名，应在检查验收、检测试验、调试调校、交付接收等工作完成后立即进行，当场填写意见并签名。 （七）表格中的签署意见栏中，若需参建单位（公司）加盖公章时，应加盖单位（公司）的行政章或经过业主备案的该项目的项目经理部公章；锅炉、压力容器、设计图纸等加盖印章的管理，按国家相关管理规定执行。,（八）用于归档的交工技术文件要求原件归档，禁止使用复印件和传真件归档。交工技术文件中的材料和设备质量证明文件应有一份为质量证明文件原件，并在质量证明文件上标识使用部位和数量。设备、材料使用（安装）单位领取设备、材料时，采购单位应随材料交付质量证明文件原件，确实不能出具质量证明文件原件时，应出具质量证明文件复印件并加盖采购单位“质量证明印章”。 （十）交工技术文件文字资料和表格的纸张均采用A4幅面（297mm210mm）。竖向版面的页边距设置为左30mm，右20mm，上20mm，下20mm，左侧装订；横向版面的页边距设置为左30mm，右20mm，上30mm，下20mm，左侧装订。,（十二）交工技术文件表格的栏目应填写齐全，不需填写的栏目应标以“/”表示。当栏目内需填写内容较少，填写不完而空余时，在最后一行文字下面填写“以下空白”词句进行封闭。 （十三）交工技术文件用表的使用及相关要求，具体执行炼化手册，并由公司项目管理部门负责组织实施。其中，民用和工业建筑（含建筑给排水、照明、暖通、空调、钢结构等建筑安装）、市政工程类施工使用的表格（包括建筑质量检测、试验表格）由项目管理部门确定并提供，可以使用辽宁省建设主管部门规定的表格。 （十五）交工技术文件用表中的“项目名称”，以批准的项目初步设计文件中的项目名称为准。,（十六）未实行“监理制”由建设单位自行管理的项目，使用本规定的表格时，表中同时有“建设单位（工程）”、“建设单位（生产）”和“监理单位”签字栏时，将“监理单位”签字栏移至最后，改为“其他单位”，将“总监理工程师”改为“负责人”；表中有“监理单位”签字栏和“建设单位”签字栏时，将“监理单位”改为“建设单位（生产）”签字栏，原“建设单位”签字栏改为“建设单位（工程）”签字栏；表中仅有“监理单位”签字栏没有“建设单位”签字栏时，将“监理单位”改为“建设单位（生产）”签字栏，签字人员由项目管理部门确定。 以上将“监理单位”改为“建设单位（生产）”的，栏目内的“监理工程师”应改为“项目负责人”或“现场代表”（需要现场签审的改为“现场代表”、不需要现场签审的改为“项目负责人”）。,（十七）EPC总承包项目或PC承包项目，需在“工程说明”（SY01-003）中说明参与工程项目建设各方（EPC总承包单位、PC承包单位、施工分包单位）之间的关系。未实行总承包的项目，表中有“总承包单位”签字栏与“施工单位”签字栏，签审人员都为1人，将“总承包单位”签字栏移至最后，将“总承包单位”改为“其他单位”；表中有“总承包单位”签字栏与“施工单位”签字栏，“施工单位”签字栏签审人员为2人的，将“总承包单位”签字栏改为“施工单位”、“专业工程师”改为“技术负责人”。,（十八）项目下发有设计变更通知单或工程联络单的，形成的设计变更通知单明细表和工程联络单明细表中在“内容要点”一栏内增加“相关图号”内容，填写设计变更通知单或工程联络单涉及图纸的图号。 （十九）隐蔽工程检查记录中原材料质量文件一栏应填写所使用原材料的名称、规格型号、执行标准、材质单编号、复试单编号五项。,（二十三）为保证生成的电子文件的质量，纸质档案必须由扫描仪扫描，不可使用照相机拍照或其他设备处理。扫描纸质档案生成的图片分辨率要求为200 DPI，并将整理后的电子图片导入到件的附件中。为方便在归档的过程中核对纸质档案和电子档案的一致性，各归档单位需另外将纸质档案扫描生成的图片以页码命名后，按每卷保存在一个文件夹中向档案馆移交（文件夹名称以交工技术文件（x）或监理文件（x）题名）； （二十四）为便于合格证的扫描档案中合格证的应展开粘贴，不可折叠或叠加粘贴。如果合格证的双面均有文字内容，在条件允许的情况下可对合格证的正反两面分开分别粘贴，如果将合格证的正反两面分离可能对合格证造成损毁，此时应将合格证中描述材料名称、规格型号等有效数据内容的一面粘贴在上面，并将另一面复印后附在此合格证旁边（复印件于原件统一页码），便于扫描时同时将正反两面扫描成电子文件。,三、竣工图编制要求,（一）竣工图是项目竣工文件的重要组成部分，竣工图必须做到齐全、准确、清晰、规范、修改到位。编制各种竣工图，必须在施工过程中（不能在竣工后），及时做好隐蔽工程检验记录，整理好设计变更文件，确保竣工图质量。（见炼化手册附件P231） 竣工图要做到与设计变更、隐蔽工程记录和工程实际情况“三对口”。真实反映项目竣工时的实际情况。 （二）竣工图由承包单位按规定编制，并向档案管理部门归档。竣工图按专业编制，并配有详细编制说明和目录。竣工图应包括所有的施工图，其中属于国家和行业的标准图、通用图，可以在目录中注明，不作为竣工图编制。,（四）施工中有部分变更，但不涉及结构、工艺、平面布置等重大改变的施工图，按照炼化手册“十改”“七不改”的要求对施工图进行修改，可在原施工图上用绘图墨汁或碳素墨水按变更文件要求进行更改，在更改部位加盖“竣工图核定章”，标明变更修改依据（见炼化手册上册P19）。全图更改完后，加盖并签署“竣工图章”后作为竣工图。“竣工图核定章”印文采用五号标准宋体字，竣工图核定章样式见下图。,（六）竣工图的更改方法如下： 1文字、数字更改一般采用杠改；线条更改一般采用划改；局部图形更改可以圈出更改部位，在原图空白处重新绘制； 2利用施工图更改，应在更改处加盖“竣工图核定章”，注明更改依据文件的名称和条款号； 3无法在图纸上表达清楚的，应在图纸标题栏上方或左边用文字说明； 4图上各种引出说明应与图框平行，引出线不交叉、不遮盖其他线条； 5有关施工技术要求或材料明细表等有文字更改的，应在修改变更处进行杠改，当更改内容较多时，可采用注记说明； 6新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上作相应地添加和变更。,（七）与竣工图有关的设计变更单、工程联络单、材料代用单应做到原图与变更相互标注。 （十）所有竣工图使用新（干净）的施工图，由编制单位、监理单位逐张加盖并签署竣工图章。竣工图章中的内容填写应齐全、清楚，签名不得由他人代签或以个人印章代替签名，应是可辨识的手写体原笔迹。“技术负责人”栏应由施工承包单位专业技术负责人签署，“编制人”和“技术负责人”原则上不能为一人。“监理人”栏应由专业监理工程师或总监理工程师签署。 竣工图章中的编制单位可填写施工单位简称，编制日期应填写该项目工程交接日期；监理单位名称可填写监理单位简称。 竣工图章中的编制单位、监理单位名称也可以采用刻章方式，应与施工合同或委托监理合同中的单位名称一致。 未实行监理制的建设项目，由项目所在单位的相关负责人在监理人一栏签署，签名不得由他人代签或以个人印章代替，监理单位名称一栏填写项目所在单位名称。,四、建设项目档案组卷要求,（一）交工技术文件、随机文件卷厚度原则上不得超过25毫米；竣工图卷厚度不超过35毫米。项目档案较少的情况下，文字材料、随机文件和图纸可以组成一卷，厚度超过35毫米时应分别组卷； （二）交工技术文件按单位工程、分专业组卷。排序原则是工程通用交工技术文件（炼化手册施工综合管理用表+设备材料验收用表）在前、专业交工技术文件在后； （三）随机文件单独组卷，按单位工程、分专业组卷； （四）竣工图按单位工程、分专业组卷。不同专业的图纸分别组卷； （五）一个单位工程竣工档案的案卷排序原则是通用卷、各专业交工技术文件卷、随机文件卷、竣工图卷；,（六）交工技术文件中材料合格证如与A4纸大小一致，在装订时不影响合格证上内容的情况下可不使用合格证粘贴表直接装订在档案中，其他情况下应使用合格证粘贴表装订合格证。随机文件的装订可不使用合格证粘贴表，但小于A4的随机文件可粘贴在空白A4纸上后装订在档案中； （七）工程中使用的材料的合格证收集齐全后，汇总并装订在交工技术文件中。合格证汇总表按单位工程、按卷汇总，每卷汇总表汇总本卷合格证。设备合格证虽然在随机文件卷中装订，但也要列入交工技术文件的合格证汇总表中，备注中注明设备合格证所在随机文件的页次（例：见随机文件（？）第XX页），每个单位工程合格证汇总的内容应与本单位工程设计文件中材料表、综合材料表、设备材料表、仪表索引表、电气索引表所列内容一致。如由供货商提供的合格证或随机文件中出现圆珠笔、复写纸、纯蓝及红墨水等易于褪色的材料书写的情况，应将相应合格证或随机文件复印一份附在其后（页码与原合格证为同一页码）；,（八）一张更改通知单涉及多图的，如果图纸不在同一卷册中，应将复印件附在有关卷册中，并在备考表中说明。（见炼化手册附件P221）； （九）国外引进项目、引进技术或外方承包的建设项目，外方提供的竣工图应由外方签字确认（见炼化手册附件P221）。,五、卷内档案的排列与装订要求,（一）交工技术文件卷按外封面案卷封面（离线客户端生成并打印）卷内目录（离线客户端生成并打印）封面交工技术文件目录（交工技术文件目录只需列出其后的内容目录）交工技术文件材料备考表（离线客户端生成并打印）的顺序排列。通用卷中施工组织设计、施工方案、施工计划放在工程说明后，未委托监理单位的项目，项目单项单位工程划分表置于施工方案后，在卷内目录中单列。建设项目相关人员签字备案表（具体格式见附件5-1），放在备考表前，不编写页码； （二）随机文件卷按外封面案卷封面（离线客户端生成并打印）卷内目录（离线客户端生成并打印）封面（将“交工技术文件”改为“随机文件”）随机文件移交清单随机文件备考表（离线客户端生成并打印）的顺序排列； （三）竣工图卷按外封面案卷封面（离线客户端生成并打印）卷内目录（离线客户端生成并打印）封面（将“交工技术文件”改为“竣工图”）竣工图备考表（离线客户端生成并打印）的顺序排列；,（四）未委托监理的工程项目，应将以上交工技术文件卷、随机文件卷、图纸卷案卷内封面的“监理单位”改为“建设单位生产管理部门”，“审查人”改为“审核人”。“总监理工程师”改为“项目负责人”，由项目所在单位按照项目管理部门指定的相关人员完成签审，并签署审核日期； （七）项目竣工档案较少的情况下，交工技术文件、随机文件和竣工图合并组卷，将封面中“交工技术文件”改为“交工技术文件/随机文件/竣工图”； （十）图纸的折叠应按照技术制图复制图的折叠方法（GB/T10609.31989）要求统一折叠，按297210毫米规格“手风琴”式折叠，角图章露在右下方，图纸左边留30毫米装订线。为保证案卷外观平整，应视具体情况在装订线的一侧加硬纸条衬平；,（十一）表格材料装订时要求表头向里或向上； （十二）装订前应拆除金属物，修补、裱糊破损文件； （十三）装订好的案卷应做到牢固、整洁、美观，卷内无错页、倒页、压字，便于保管和利用； （十四）案卷装订完毕后应在外封面的右上角加盖“正本”或“副本”红色印章（以原件为主的案卷加盖“正本”印章；其它则加盖“副本”印章），其图章式样为： 30mm15mm。印文“正本”、“副本”采用小初号标准宋体字，,六、建设项目档案的编写要求：,（二）外封面根据离线客户端生成的案卷封面填写。 （三）内封面（SY01-001）填写要求： 项目名称按批准的项目初步设计文件中的项目名称填写，单项工程、单位工程名称按项目管理部门下发的单项、单位工程划分表的内容填写。建设单位，填写“中国石油辽阳石化分公司”；矿区服务事业部负责的项目，建设单位可填写“中国石油辽阳石化矿区服务事业部”。 （四）卷内目录由离线客户端自动生成。 （五）卷内备考表离线客户端可自动生成，并注明其他需要说明的情况。 立卷人：工程实行总承包的，由工程总承包单位或施工分包单位责任立卷人签名并填写立卷日期；未实行总承包的由施工单位责任立卷人签名并填写立卷日期。 检查人：由监理单