经济学著作选读(本科).ppt

2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,1,经济学著作选读,授课教师：马文杰 博士 手机QQ：122373506,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,2,教学目的,本课程教学目的在于指导学生阅读经济学经典著作，把握原著内容的精神实质，并联系现实经济问题进行理解和分析。通过本课程教学，重点讲授部分经典名著，培养学生阅读经济学著作的能力，从而达到巩固经济学专业知识，为经济学研究打下基础。要求学生掌握：（1）作者及著作的学术背景与学术地位；（2）著作的主要内容；（3）对著作的理论观点进行评价；（4）提出问题和思考。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,3,课前预习,原著的阅读主要在课外，要求学生课前阅读指定的著作，有些英文原著还要求适量翻译。学生带着问题进课堂，老师在课堂上将就原著内容引导解读，突出重点讲解，并联系实际组织课堂讨论。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,4,考核形式,考勤 10% 课堂讨论、作业、测验 20% 期末考试 70% （课外阅读原著要求做读书笔记，并以读书笔记为作业和测验内容）,华中农业大学经济管理学院 ,5,经济学三百年及其发展历程,古典经济学时期（17世纪中叶19世纪70年代） 新古典经济学时期（19世纪70年代20世纪30年代） 现代经济学时期，包括两个阶段：第一阶段是凯恩斯时代（20世纪3070年代），第二个阶段是20世纪70年代至今，是学派林立的时代。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,6,古典经济学,随着资本主义生产方式的发展，作为一门独立的科学的经济学开始产生。 代表人物有配第、斯密、李嘉图、布阿吉尔贝尔、魁奈、杜尔哥、西斯蒙第、马尔萨斯、萨伊、约翰穆勒等 第一次折中约翰穆勒综合。约翰穆勒在1848年出版的第一本具有里程碑意义的经济学教科书政治经济学原理中把斯密的生产费用说、詹姆斯穆勒等人的工资基金说、西尼尔的节欲论、李嘉图的地租论等进行了一个混合折中。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,7,新古典经济学,19世纪70年代，奥国经济学家门格尔、英国经济学家杰文斯、法国经济学家瓦尔拉斯三个居住在不同地方的人几乎同时提出了边际效用价值理论，开始了边际革命。 第二次折中马歇尔综合。马歇尔的折中是世界观的折中、价值论的折中和研究方法的折中，这种三重意义的折中，使革命者边际主义和被革命者古典经济学从对立、互相排斥变成互补，最后形成了新古典经济学。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,8,新古典经济学,边际效用学派,奥地利学派，代表人物门格尔、维塞尔、庞巴维克,数理学派，代表人物有杰文斯、瓦尔拉斯、帕累托，其先驱是古诺、戈森,美国学派，其代表人物有克拉克、费雪、,德国历史学派，其代表人物有李斯特、施穆勒,美国制度学派，其代表人物有凡勃伦、康芒斯、米契尔,马歇尔经济学,马歇尔经济学说的发展，包括庇古、张伯伦、罗宾逊、希克斯等,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,9,凯恩斯经济学,主张国家干预经济的思潮获得发展，凯恩斯（J.M.Keynes）1936年发表的就业、利息和货币通论（简称通论）成为这一思潮的典型代表，形成第二次世界大战期间及其以后的凯恩斯主义。 凯恩斯反危机政策有三个特点：国家调节和干预经济是其前提；财政政策是其重心；举债支出是其手段。 第三次折中萨缪尔森综合。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,10,在萨缪尔森看来，以凯恩斯理论体系代表的现代经济学不过是恢复传统经济学充分就业假定前提的手段。因为传统经济学以充分就业为其假定前提，而凯恩斯的理论是研究如何实现充分就业，一旦实现充分就业，两者的相对地位就要转化，凯恩斯的理论就要逐渐丧失其重要性，反而会被传统理论取而代之。这样，凯恩斯的理论不仅不是攻击新古典经济学理论，使其濒于毁灭的对手，反而是把它从死亡线上拯救过来的恩人。萨缪尔森还阐明了新古典经济学理论和其革命者凯恩斯理论的逻辑关系，就是：它们是适用于两种不同条件下的理论，因而，两者可以并存，整个凯恩斯的理论和新古典理论可以结合在一起。他首创了“新古典综合派”。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,11,学派林立的时代,二战后，凯恩斯的追随者分为两个不同的发展派别。一个是以罗宾逊（J.Robinson）、斯拉法（P.Sraffa）为代表的英国新剑桥学派，另一个是以萨缪尔森（P.A.Samuelson）等人为代表的新古典综合派，其在战后几十年中在经济学领域占据着支配地位。在这个时期，瑞典学派和德国的弗赖堡学派也产生着重要的影响。 20世纪70年代以后，作为凯恩斯主义批评者的经济学思潮逐渐抬头，表现为先后出现的货币主义、供给学派、理性预期学派的理论。在此时期，以新古典分析方法与理论原则为基础的新制度经济学也产生并发展起来，对经济学说的发展产生了重大的影响。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,12,学派林立的时代,凯恩斯经济学的发展,汉森对凯恩斯经济的发展,哈罗德多马增长模型,新古典综合派，其代表人物有詹姆士托宾、詹姆士索洛、华尔海勒、阿瑟奥肯、詹姆士杜生贝、劳伦斯克莱因、弗兰克莫迪利安尼等人,新剑桥学派，其代表人物有琼罗宾逊、斯拉法、卡尔,瑞典学派,熊彼特的经济学说,新自由主义学派,货币学派,理性预期学派,供给学派,伦敦学派,弗莱堡学派,公共选择学派,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,13,参考文献,1、赋税论 （英）威廉配弟（William Petty,1623-1687） 2、经济表 （法）魁奈（Francois Quesnay,1694-1774） 3、国富论 （英）亚当斯密（Adam Smith,1723-1790） 4、人口原理 （英）马尔萨斯（Thomas Robert Malthus,1766-1834） 5、政治经济学及赋税原理 （英）大卫李嘉图（David Ricardo,1772-1823） 6、经济学原理 （英）阿尔弗雷德马歇尔(Alfred Marshel, 1842-1924),国外部分,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,14,7、就业、利息和货币通论 （英）约翰梅纳德凯恩斯（John Maynard Keynes,1883-1946） 8、经济发展理论 约瑟夫阿洛伊特熊彼特（Joseph Alois Schumpeter,1883-1950） 9、通向奴役之路 弗里德里希奥古斯特冯哈耶克（Friedrish A.V.Hgyek,1899-1992） 10、经济增长理论 （英）威廉阿瑟刘易斯（William A.Leuis,1915-1991） 11、佃农理论 张五常（Steven Cheung,1935- ）,国外部分（续）,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,15,1、管子 管仲著 2、史记 司马迁 3、盐铁论 4、中国经济原论 王亚南 5、新人口论 马寅初 6、中国社会主义经济问题研究 薛暮桥 7、社会主义经济论 孙冶方 8、非均衡的中国经济 厉以宁 9、论竞争性市场机制 吴敬链,中国部分,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,16,国富论,一、亚当斯密的生平、著作与方法 二、分工、交换和货币理论 三、价值理论 四、分配理论 五、生产劳动、资本和社会资本再生产理论 六、国家、财政和税收理论 七、经济自由主义与国际贸易理论,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,17,一、亚当斯密的生平、著作与方法,亚当斯密（17231790）18世纪英国古典政治经济学的杰出的代表和理论体系的建立者。他第一次把以前的经济知识归结为一个统一和完整的体系并加以丰富和发展，是公认的经济学宗师。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,18,1、亚当斯密所处的时代,亚当斯密的学说形成于18世纪5070年代，比威廉配第晚一个世纪。18世纪中叶，英国已从农业占优势的国家转变为工业占据首要地位的工业国。18世纪60年代，英国工业革命开始展开。 18世纪的英国，已经形成了典型的资本主义社会结构，即社会中明显区分为地主阶级、资产阶级和无产阶级这三大阶级。城市化进程加快，人口迅速向城市转移。英国的商人遍布世界各地，并逐渐确立起了海上霸权，发展为最大的殖民帝国。 新兴资产阶级迫切需要改变传统的重商主义国家政策，自由竞争、自由放任和自由贸易成为清除封建法制残余、反对国家干预和扩张对外贸易的新口号。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,19,2、亚当斯密的生平,亚当斯密（17231790）出生于苏格兰的柯卡尔迪，14岁入格拉斯哥大学，17岁进入牛津大学。 1746年斯密从牛津大学毕业后回到柯卡尔迪，1751年到格拉斯哥大学任教。在格拉斯哥大学讲授逻辑学和道德哲学，道德哲学的讲授内容包括四个部分：神学、伦理学、法学和政治学。其中讲义的第二部分作为道德情操论的主要内容发表，第三和第四部分由别人根据一个学生的笔记在1896年出版，题为关于法律、警察、岁入及军备的讲演。 1764年，斯密作为私人教师陪同布克莱公爵到欧洲大陆游历。曾在法国停留三年，同法国启蒙学派著名学者伏尔泰、重农主义创始人魁奈、重农学派著名代表人物杜尔哥等人交往并结下友谊。 1767年他回到家乡，专心从事政治经济学理论研究和写作。1773年 5月斯密被接纳为英国皇家学会会员。 1776年 3月出版了国民财富的性质和原因的研究（简称国富论），书中的经济观点集中地体现了产业资产阶级的利益和要求，因而受到了热烈的赞扬。该书对当时政府的经济政策产生了一定的影响。1776年斯密被授予爱丁堡市荣誉市民称号。1787-1789年他被选为格拉斯哥大学名誉校长。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,20,3、亚当斯密的著作,斯密生前只出版了道德情操论和国民财富的性质和原因的研究两部著作。后人在斯密去世后出版了哲学问题论集（1793）。他的学生所做的他于1763年讲课的笔记在1896年出版，即关于法律、警察、岁入及军备的讲演。格拉斯哥大学出版的亚当斯密著作和通信全集（6卷）是斯密著作最完整的版本。 斯密的国富论在经济学说史上具有非常重要的地位，是英国古典政治经济学的划时代巨著，把资产阶级经济学发展成一个完整的体系。在后来相当长的时间内，既是古典派的又是庸俗派的各学说的启发点。 全书以国民财富为研究对象，认为政治经济学的目的就在于促进国民财富的增长。书中指出：“政治经济学提出两个目标：第一，给人民提供充足的收入或生计，第二，给国家或社会提供充分的收入，使公务得以进行。总之，其目的在于富国裕民。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,21,在第1篇中，斯密说明了劳动生产力得以改进的原因和劳动生产物自然而然分配给社会各阶级的顺序。这一篇的基本结构是分工货币价值三个阶级的基本收入（工资、利润、地租）。 在第2篇中，斯密分析了资本的性质、积累和用途。斯密把资本看做积累的一部分，是国民财富增长的又一主要原因。他把资本分为固定资本和流动资本，分析资本作用和积累的条件，叙述生产劳动和非生产劳动的区别，以及资本的几种形态，即借贷资本、工业资本和商业资本的区别。 在第3篇中主要考察了罗马帝国崩溃以来欧洲农村的衰落与城市的兴起与繁荣，论述了不同国度中财富的不同发展途径和后果。 在第4篇中，斯密集中讨论了政治经济学体系，对早期政治经济学的发展进行了理论概括。其中对重商主义进行了详尽的批判，对重农主义进行了全面的评价。 在第5篇中，斯密以论君主或国家的收入为题，讨论了国家的出现、地位、作用及各项经济职能，并提出了国家税收的公平、确立、便利、经济四大原则。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,22,斯密理论的二重性,在斯密的著作中，存在着许多相互矛盾的概念和理论，在价值、利润、地租和工资等分析上常出现双重的或多重的观点和论述，被称为斯密理论的二重性。斯密理论的这种二重性是斯密著作中反映出来的他的方法的二重性的结果。 斯密的二重方法是同他的二重研究任务相联系的。一方面，他试图深入研究资产阶级社会的内部生理学，另一方面，他试图既要部分地第一次描写这个社会外部表现出来的生活形式，描述它外部表现出来的联系，又要部分地为这些现象寻找术语和相应的理性概念，也就是说，部分地第一次在语言和思维过程中把它们再现出来。因为这两个任务是各自独立进行的，所以在他的书中出现了相互矛盾的两种表述方法。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,23,二、斯密关于分工、交换和货币的学说,分工理论 交换理论 货币理论,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,24,1、分工理论,斯密把劳动生产率看做财富增长的一个重要原因，并认为劳动生产率的提高最终是由分工引起的。 关于分工导致劳动生产力提高的原因：第一，劳动者的技巧和熟练程度因分工而提高；第二，分工减少了由一种工作转到另一种工作的时间损失；第三，许多简化劳动的机械发明，使一个人的工作量增加。 工场手工业内部的分工与社会分工,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,25,2、交换理论,交换引起分工。斯密在第二章论分工的原因认为分工是由人类互通有无，物物交换，互相交易的倾向缓慢发展的结果。 交换范围制约分工的程度。斯密在第三章论分工受市场范围的限制中写道：“分工起因于交换能力，分工的程度，因此总要受交换能力大小的限制，换而言之，要受市场广狭的限制。市场要是过小，那就不能鼓励人们终生专务一业。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,26,3、货币理论,斯密在讨论分工之后，说明了货币的起源及其各项职能。 他论述了作为交换工具的货币在历史上是怎样产生的，以及它在交换中的作用。他认为货币是在克服物物交换的困难中产生的。例如屠夫要卖肉，酿酒人和做面包的人需要买肉，但屠夫不需要酒和面包，交换就发生了困难。一些人就想到先用自己的产品换取为许多人都乐于接受的商品，以便使交换顺利进行。于是这种商品就逐渐成为交换的通用媒介，发展为货币。 斯密探讨了货币的各种职能。在货币各种职能中，斯密更注重价值尺度和流通手段的职能。他指出:“货币是交易的媒介，又是价值的尺度。” 斯密还论述了货币流通的规律和纸币流通的规律，赞扬纸币代替金属货币方便了流通，减少了费用。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,27,三、价值理论,斯密对商品的交换价值和使用价值作了区分。认为价值一词有二个不同的意义，有时表示特定物品的效用，有时又表示由于占有某物而取得的对他种货物的购买力。前者可叫做使用价值，后者可叫做交换价值。指出一个商品可能使用价值很大，而交换价值很小，或者使用价值很小甚至没有使用价值，而有很大交换价值。 “钻石和水”悖论 认为没有使用价值的东西也有交换价值，这是错误的。 他回答了关于商品交换价值的三个问题：第一，什么是交换价值的真实尺度，换言之，构成一切商品真实价格的究竟是什么？他主要阐述了劳动决定价值的观点；第二，构成真实价格的各部分，究竟是什么？他阐述了三种收入决定价值的观点；第三，什么情况使上述价格的某些部分或全部，有时高于其自然价格或普通价格，有时又低于其自然价格或普通价格？”他阐述了价值规律的表现形式。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,28,交换价值的真实尺度是劳动。,配弟认为只有生产金银的劳动才能创造价值。 斯密虽然把商品价值归结为一般的社会劳动（一般的无差别的人类劳动），但他不了解劳动的社会性质，陷入了混乱与矛盾之中 第一种价值规定：决定商品的劳动是生产商品进所耗费的劳动。 第二种价值规定：决定商品价值的劳动是该商品在交换中购买到的或能支配的劳动。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,29,价值由三种收入组成,工资 利润 地租,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,30,市场价格围绕自然价格波动,在一定社会条件下，工资、利润、地租都有一个普通率或平均率，也可称为工资自然率、利润自然率和地租自然率。 “一种商品价格，不多不少恰恰等于生产、制造这一商品乃至运送这一商品到市场所使用的按自然率支付的地租、工资和利润，这商品可以说是按它的自然价格的价值出售的”。 他接着说“商品这样出卖的价格，正好相当于价值，或者说，正好相当于出售这一商品的人实际所花的费用”。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,31,但商品并不常常以这种价格出售。“商品通常出售的实际价格，叫做它的市场价格。商品的市场价格，有时高于它的自然价格，有时低于它的自然价格，有时和它的自然完全相同”。 市场价格又是由什么决定的呢？它决定于市场的供应量和愿意支付它的自然价格的人的需求量这二者的比例。当市场供应量小于需求量，市场价格就会上升到自然价格之上；反之供应量大于需求量，则会导致市场价格或多或少地降到自然价格以下。 在这里，斯密对资本主义社会价格围绕生产价格而波动作了清晰的说明，并将波动看作是一种规律性的现象。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,32,四、分配理论,1、三个阶段的划分 2、工资理论 3、利润理论 4、地租理论,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,33,1、三个阶段的划分,通过对商品价值的构成的研究，斯密提出三个阶级理论。 “一国土地和劳动的全部年产物，或者说，年产物的全部价格，自然分解为土地地租、劳动工资和资本利润三部分，这三部分，构成三个阶级人民的收入，即以地租为生、以工资为生和以利润为生这三种人的收入。” 斯密的三大阶级和三种收入理论，比较准确地描述了他所处的那个社会的阶级结构，涉及了剩余价值的分配形式、来源和本质，为后来经济学的研究打下了很好的基础。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,34,2、工资理论,在阐明工资的性质时，斯密实际上存在着两种提法。第一，他认为，工资是劳动的收入，由劳动决定，“劳动生产物构成劳动自然报酬或自然工资” 。第二，他又提出，工资是劳动的自然价格，“需要靠劳动过活的人，其工资至少足够维持生活的程度，否则劳动者就不能赡养家室而传宗接代了”。在斯密看来，劳动生产物是劳动的自然工资；那么，工资反过来也应该就是劳动的自然价格。这构成斯密在工资理论上的二重性。 斯密认为，工资的数额即劳动的市场价格是资本家与工人在劳动市场上竞争的结果，这种市场价格是以劳动的自然价格为基础而波动的。国民收入与资本是否增加直接影响到对劳动者的需求，从而影响劳动市场供求关系的变化。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,35,3、利润理论,斯密把利润看成是资本的收入，是价值的本源之一。指出资本家手中一旦积累起了资本，为了获得利润便用它购买原料和劳动投入生产。这时劳动生产物就分为两部分：一部分支付工人的工资，另一部分支付企业主的利润。 这里利润是工人劳动创造的价值的扣除部分，即剩余劳动创造的剩余价值。他明确反对把利润说成是资本家特殊工资的理论。 认为利润总是同资本量成比例，因此，他讲的利润又是平均利润。指出随着资本主义的发展，利润率有下降的趋势，归结为资本家之间竞争的结果。他抱着乐观主义的态度，认为利润率下降是国民财富增进和社会繁荣的标志。 把利息看成是利润的一部分，是派生的收入。他指出英国法定利息率不断下降，正是由利润率下降引起的。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,36,4、地租理论,在经济学说史上，最早系统地研究地租的是斯密。斯密所分析的地租是土地私有发生以后出现的范畴，是资本主义社会的地主阶级的收入，因此，他考察的是资本主义的地租。 斯密认为地租是劳动生产物或其价值的一部分，是因使用土地而支付给土地所有者的代价。地租是一种垄断价格，是自然力的产物。 同时，斯密从三种收入价值论出发，又把地租看做土地所有者的“自然报酬”，把地租看做是商品价值的源泉之一。 提出地租成为商品价格构成部分的方式是和工资与利润不同的。工资和利润的高低，是价格高低的原因，而地租的高低，却是价格高低的结果。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,37,五、生产劳动、资本和社会资本再生产理论,1、生产劳动和非生产劳动 2、资本理论 3、社会资本再生产理论,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,38,1、生产劳动和非生产劳动,生产劳动和非生产劳动的划分在斯密的经济理论体系中占有十分重要的地位。 斯密的划分理论同样具有两种性，其中较为正确的划分是与他的劳动价值论相关的，这种划分认为:只有为资本家生产利润的劳动才是生产劳动，而其他一切劳动，即使是对社会有益的，也是非生产劳动。他说:“有一种劳动，加在物上，能增加物的价值；另一种劳动，却不能够。前者因可生产价值，可称为生产性劳动，后者可称为非生产性劳动。他已认识到生产劳动是能生产利润，并直接与资本交换的劳动。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,39,一国年产物总是自然被分成两个部分：一部分也是最大的部分是用来补偿资本（原材料和制成品）；另一部分是以利润和地租形式成为资本家和地主的收入。 斯密认为，富裕国家雇用生产性劳动的资金在年生产物中所占的比例比穷国要大，也正因为如此，富国对勤劳的人民激励也大。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,40,斯密认为就大国而言，个人的奢侈妄为会由于大部分人的俭朴慎重而得以弥补。 如何能更好地增加一个国家土地和劳动年产物的价值呢？斯密认为只有两个方法“一为增加生产性劳动者的数目，一为增进受雇劳动者的生产力”。 增加资本的一个重要的途径是借贷。 在整个社会资本增加的情况下，贷出生息的资本也必然增加，而使用借贷资本必须的价格即利息必然降低。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,41,2、资本理论,根据资本的使用方式将其分为两种：一种是流动资本，一种是固定资本。 对于一个国家的资财来说，也可以分为三个部分：第一个部分是供国民当前消费的。第二个部分是固定资本，包括四项：1、工具和机器；2、建筑物；3、使土地适合于耕作的改良费；4、社会上的一切人民学到的有用才能。第三部分是流动资本。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,42,流动资本也有四项：1、货币；2、屠户、牧畜家、农业家、谷商、酿酒商人等人所有的食品；3、还未出售的衣服、家具、房屋等；4、虽生产出来但仍留在商人手中的货物。 斯密认为，无论是固定资本，还是流动资本都只有一个目的，那就是使消费得到满足后还能增加，他还认为固定资本是由流动资本变成的，而要不断的由流动资本进行补充。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,43,资本很重要的一种存在形式是货币，货币是商业流通的工具，国民的货币收入代表了他的购买力和消费力。 国际贸易可以增加一国对外国奢侈品的消费，也可以向外国购买机器和原材料进行生产，使其增值。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,44,用纸币代替金银流通可以节约过去流通的金银量，把节约下来的金银维持在生产基金内会增加产业的数量，增加土地和劳动的年产物的价值。 银行的建立可以节约更多的金银和货币，因此是大大利于生产的。 纸币是作为金银的替代品发行并流通的，但不能过度印发纸币。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,45,金银作为一种特殊商品的价值不会为国内流通纸币的性质和数量所决定，而是取决于世界市场金银的价格也就是说取决于一定数量金银上市所需要的劳动量对一定数量他种货物上市所需要的劳动量的比例。 关于银行业间的竞争，斯密是十分肯定的。 斯密以下讨论的是一个大社会中资财的性质和货币作为一种特殊的资本的作用和性质。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,46,资本的投资方法即资本的用途有四：首先是农业、矿业、渔业，其次是工业，第三是商业，第四是零售业。 一个国家往往没有足够的资本全面实现所有资本的投资方法。 斯密十分推崇国际贸易，他认为国际贸易不仅能获得利润，还能促进国内生产。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,47,3、社会资本再生产理论,法国重农学派曾提出过具有天才见解的社会资本再生产理论，可是斯密对法国社会资本再生产理论缺乏深入的研究，因而在他的著作中，未能提出更有见解的再生产理论。同时，由于“斯密教条”的影响，在涉及再生产问题时他给后人留下了许多混乱与矛盾。 斯密曾断言:“每一件商品的价格或交换价值，都由三个收入的全数或其中之一构成；合起来说，构成一国全部劳动年产物的一切商品价格，必然由三种收入构成，而且作为劳动工资、土地地租或资本利润，在国内不同居民间分配。” 这种断言整个社会的商品价值只分为三种收入，由三种收入构成的观点，一直被后来许多经济学家所遵循，因此被称为“斯密教条”。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,48,斯密在前三篇中阐述了自己的一些观点后，开始在理论上批判和梳理过去的政治经济学说。他认为政治经济学有两个目的，一是富国，二是裕民。 斯密认为，货币并不全部表现为货币，货币只是财富的一部分。人们追求货币并不是为了货币本身，而是为了他们用货币所能购买的物品。 他反对金银不准输出的规定，并且认为这是做不到的。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,49,斯密同时批判了重商主义的贸易差额论。 斯密对重商主义主张政府干预经济的思想提出了批评。 斯密提出了一种不同于贸易差额的另一种差额，即年生产与年消费的差额。 斯密在对重商主义理论和政策主张进行批判时强调的是个人和企业使用资本的自主性、贸易的自由性，反对政府通过行政和法律的手段强迫资本在社会中的流向，反对政府政府对资本的管制。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,50,在批判了重商主义经济思想和实践后，斯密转而检讨重农主义的经济观点。 对于重农学派理论的荒谬性表现为十分轻视的态度，并给予了尖锐的批评。 斯密进而指出，重农主义学派对农业的过度推崇，对制造业的贬低是极为有害的。 通过对重农主义和重商主义的批判，斯密提出了自己建设性的意见：任何强迫或限制资本进入某一产业的做法都是不能促进经济发展和国家富强，他希望废除一切特惠和限制制度，代之以最纯粹的自由制度。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,51,六、国家、财政和税收理论,斯密在国家和私有财产的起源上与洛克、休谟等人持有本质上相同的看法。他曾说:“自然权利的来源是十分明显的。一个人有权利保护他的身体不受损害，而且在没有正当理由剥夺自由的情况下有权利保护他的自由不受侵犯，这是毫无疑问的。财产权的保护和财产的不平均是最初建立政府的原因，而财产权的状态总是随着政权的形式而有所不同。 斯密原则上反对国家干预经济，认为国家干预私人经济活动，只能阻碍经济的发展和国民财富的增长，实行经济自由主义才能充分体现“经济人”的利己本性，符合“自然秩序”的要求。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,52,根据斯密的观点，国家的职能主要有三项:“第一，保护社会，使其不受其他独立社会的侵犯。第二，尽可能保护社会上各个人，使不受社会上任何其他人的侵害或压迫，这就是说，要设立严正的司法机关。第三，建设并维持某些公益事业及某些公共设施（其建设与维持绝不是为着任何个人或任何少数人的利益），这种事业与设施，在由大社会经营时，其利润常补偿所费而有余，但代由个人或少数人经营，就决不能补偿所费。 除了上述公共工程外，教育也是不必完全由国家负担的。“教育经费到处都是主要来自地方收入，来自某项地主的租金，或来自指定专用作这项用途的专款的利息。” 但是，斯密还是十分关心普通民众的教育问题。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,53,斯密把国家的职能归结为上述三项，从而国家的费用也从这三项分别加以说明，并据此把一国的经济分成了两大部门:私人的部门和公共的部门。前者指各种私人的企业，后者指一国的国防、行政司法和各种公共工程和设施。 斯密主张支出节俭的“廉价政府”，他认为，国家所必需的费用须有其合理的收入来源，各项费用应由受益人分别负担，从而有利于社会财富的增长。,2、财政和税收理论,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,54,斯密分析了国家财政收入的来源和税收的原则。斯密指出，财政收入主要来源于税收和公债。税收的来源不外是工资、利润、地租等三种收入。他认为，最适合课税的是地租，同时斯密也不反对向工资和利润课税，只要遵循合理的税收原则。斯密提出了四项税收原则：第一，公平。一国国民都须按各自收入的一定比例或各自能力纳税，做到负担公平。第二，确定。纳税日期、数额、方法都应明确，并且避免随意变更。第三，便利。纳税方法、日期都要顾及纳税人是否方便或容易。第四，经济。赋税征收尽量减少税收费用。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,55,七、经济自由主义与国际贸易理论,斯密的经济自由主义思想是以“经济人”的假设为前提的，认为人们的经济活动是出自人的利己本性或人类交换倾向的,每个人追求个人利益，自然地会给全社会带来普遍的利益。 斯密的经济自由主义以其财富自然发展的分析为基础。斯密认为财富有其自然发展的顺序或途径，他说：“按照事物的自然趋势，进步社会的资本，首先是大部分投在农业上，其次投在工业上，最后投在国外贸易上。斯密认为应听任资本和劳动寻找自然的用途，只有这样，社会资本才会迅速地增加。 斯密主张经济自由，但他并不反对在特定条件下进行国家干预。,1、经济自由主义,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,56,斯密的国际分工和国际贸易理论是他的分工和交换学说在国与国之间关系上的发展或延伸。 斯密第一次明确论述了分工优势原理。指出各国由于各种原因都可能形成自己一定的优势。有的优势是自然固有的，如气候、土质、矿藏以及其他自然条件等；有的优势是后来获得的，如劳动熟练程度、技术水平等。两种优势都可以使一个国家在某种产品生产上，节约劳动时间，造成成本优势，从而在国际市场上取得价格优势。因此，各个国家都应发挥自己的优势。 斯密把分工优势原理又分为绝对优势和相对优势两种。斯密较多地论述了绝对优势原理，并把绝对优势看做形成国际分工和国际贸易的根本依据，不过，斯密也注意到了相对优势的存在。,2、国际贸易理论,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,57,他曾说：“现在最富裕的国家，固然在农业和制造业上都优于邻国，但制造方面的优越程度，必定大于农业方面的优越程度。”“在农业方面，富国劳动生产力未必都比贫国劳动生产力大得多，至少不像制造业方面一般情况那样大得多。”“贫国的耕作，尽管不及富国，但贫国生产的小麦，在品质优良及售价低廉方面，却能在相当程度上与富国竞争。但是，贫国在制造业上不能和富国竞争;至少在富国土壤气候位置适宜于这类制造业的场合，贫国不能和富国竞争。” 从这里可以看出，斯密已认识到，按绝对优势分析，贫国难以同富国发生贸易，但根据相对优势分析，富国专门从事制造业，贫国专门从事农业，它们之间也可以形成国际分工并进行相互之间的国际贸易。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,58,本章思考题,1.什么是斯密理论的二重性? 2.评析斯密的价值理论。 3.斯密是怎样论证自然价格及其与市场价格的关系的? 4.如何理解斯密关于“地租是一种垄断价格”的说法? 5.什么是“斯密教条”? 6.怎样看待斯密的经济自由主义?,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,59,政治经济学及赋税原理,大卫李嘉图 (1772年4月18日 1823年9月11日), 英国政治经济学家，对经济学作出了系统的贡献，被认为是最有影响力的古典经济学家。他也是成功的商人，金融和投机专家，并且积累了大量财产。 李嘉图出生于伦敦的一个犹太移民家庭，在十七个孩子中排行第三。14岁时，他跟随父亲进入伦敦证券交易所学习金融运作，为将来在股票和房地产市场的成功奠定了基础。21岁时，李嘉图拒绝了家庭的正统犹太教信仰，与贵格会信徒普丽拉 安妮 威尔金森私奔，导致他与近亲疏远。很可能他的母亲从此再没有与他交谈过。差不多同时，他成为了一神论派信徒。 1799年的一次乡村度假里，他阅读了亚当 斯密的原富，这是他第一次接触经济学，由此对这个学科产生了兴趣。37岁的时候他完成了第一篇经济学论文，10年后他在这一领域获得了极高的声誉。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,60,李嘉图在证券交易所的工作使他非常富有，1814年42岁时便退休了。1819年，李嘉图在英国议会上院购买了一个代表爱尔兰的席位。他占据这个席位直到去世。作为议员，李嘉图支持自由贸易和废除旨在保护英国国内农业的谷物法。 李嘉图的密友詹姆斯 穆勒对其政治雄心和经济学论文写作多加鼓励。其他知名友人包括马尔萨斯,他们常在协会里辩论诸如地主的社会角色之类的问题。他也是伦敦知识分子圈子里的成员，后来成为马尔萨斯政治经济学俱乐部和国王俱乐部会员。 51岁那一年他在自己的庄园里去世。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,61,学术思想 李嘉图最著名的著作是政治经济学及赋税原理，在第一章阐述了劳动价值论，然后论证了价格不反映价值。直到去世前，李嘉图对价值论进行了持续的研究。 这本书引入了比较优势理论。根据李嘉图的理论，即使一个国家在所有制造业中比其他国家更加高效，它也能够通过专注于其最擅长领域、与其他国家的进行贸易交往而获取利益。李嘉图认为，工资应该自由竞争，同理也不应限制从国外进口农产品。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,62,政治经济学及赋税原理全书共有32章，主要由三个部分构成：第一部分是全书的前7章。它包含了李嘉图体系的全部原理，即关于政治经济学原理本身的部分。李嘉图在第一章中主要研究了价值的决定与创造问题，在第四、五、六章讨论了资本、工资、利润、利润率以及自然价格和市场价格的区别等问题，这些问题在第一章中也都有所涉及，第七章论述了价值规律在国际贸易中的作用，这几章的内容实际上是第一章所论证的价值规律作用的拓展与运用。因此，第四、五、六、七章不过是第一章内容的发挥。在第二章中，李嘉图重点论述了地租与劳动价值论的关系，第三章关于矿山租金的论述，是第二章的地租理论的补充。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,63,第二部分是全书的第八章至第十八章。这11章大约占到全书三分之一的篇幅。在这一部分，作者运用第一部分所述的原理来专门阐明赋税问题的，具体包括农产品税、地租税、什一税、土地税、黄金税、房屋税、利润税、工资税、农产品以外的其他商品税、济贫税等。该书的第三部分包括余下的14章，即从第十九章至三十二章。这一部分主要是针对前面两部分中一些主要章节所作的补充，以及对斯密、马尔萨斯、萨伊等人的理论观点所作的评论。这一部分各章之间的联系比较松散，缺乏逻辑的联系，并不构成严密的体系，表面看来，像是论文的堆积。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,64,政治经济学及赋税原理以边沁的功利主义为出发点，把分配问题作为论述的中心，运用了古典政治经济学发展起来的抽象法。李嘉图认为，人类行为的准则是个人利益，是追求个人功利，即寻求快乐和避免痛苦，而个人追求个人利益同整个社会的利益是一致的，符合社会最大多数人的最大幸福。他实际上是站在工业资产阶级立场上，把资本家追求利润的个人利益与生产发展、社会财富增加和社会进步看作是一致的。他的研究方法带有形而上学的片面性，把资本主义生产关系和制度看作是永恒的、不变的。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,65,第一章 论价值,李嘉图首先研究了商品的交换价值。 李嘉图没有停留在劳动量决定商品价值量这一表述上，而是区分了不同性质、不同复杂程度的劳动以及劳动和熟练程度对商品价值量的影响。 李嘉图还认为影响商品的价值的不仅仅是直接投在商品上的劳动，而且还有投在协助这种劳动的工具和工场建筑上的劳动。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,66,第二章 论地租,首先研究了地租的性质 李嘉图实际上是对级差地租进行了深入的分析。 李嘉图实际上把地租归结为社会价值和个别价值的差额所形成的超额利润。 李嘉图不同意斯密关于三种收入构成价值，从而地租是价值构成部分的观点。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,67,李嘉图研究了地租涨落以及与国家人口和财富的关系。 农产品价格跌落往往是由于农业的改良，或者说是生产所用的劳动减少，这样就会导致财富的增加，因此为此时资本的利润增加了。 李嘉图还从等量资本获得的土地产品的差异说明了地租变化的原因。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,68,第三章 论矿山租金,矿山和土地一样，一般都对其所有者支付租金。这种租金也和地租一样，都是产品价值高昂的结果，而决不是它的原因。如果同等富饶的矿山很多，任何人都可以占有，它们就不可能产生租金；矿产品的价值就会取决于从矿中采掘金属并运上市场的必需的劳动量。但矿山的质量各不相同，用等量劳动所得到的结果也极不相等。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,69,被开采的最贫瘠矿山所产的金属所须具有的交换价值，至少要不仅足以取得雇来进行采掘和将产品运上中场的人所消费的衣食与其他必需品，而且要足以为垫支经营所需资本的人提供一般的利润。这种最贫瘠而不支付地租的矿山的报酬，规定一切其他生产力较大的矿山的租金。这种矿山应能提供一般的资本利润。其他矿山所生产的超过这一数额的产品便必然会全部付给矿山的所有者作为租金。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,70,第四章 论自然价格与市场价格,李嘉图讲自然价格指的是商品的价值，而市场价格指的是交换价值。 李嘉图实际上是发展了斯密的价值理论，论述了极为重要的问题，那就是市场经济条件下的价值规律问题。 市场价格是由价值规定的，市场价格与价值的背离只可以是暂时的、偶然的，最终由于市场的作用商品必然会按价值量等价交换。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,71,第五章 论工资,李嘉图认为劳动和其他商品一样有自然价格和市场价格。 李嘉图没有区分劳动与劳动力，但他认识到了工资是再生产劳动力所必需的生活资料的价值，是再生产劳动力而耗费的劳动。 劳动市场价格上倾向于符合自然价格 李嘉图认为，如果不考虑货币价值的变动时货币工资的影响，即假定货币始终具有同样的价值。工资的涨落有两个原因。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,72,李嘉图认为劳动者有时会受到供求关系改变后工资下降和人口增加时必需价格上涨的双重影响。 李嘉图认为在财富和人口增加时，地租和工资都有上涨的趋势。但二者之间有一个根本的区别。 在李嘉图的意识，充满对劳动者的同情和对地主阶级的憎恨。他的所的经济学分析都体现了这一点，他代表了新兴资产阶级的力量。但他把工资当做劳动的价值而不知道它应该是劳动力的价值，形成了不完善的工资理论。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,73,第六章 论利润,讨论的问题是利率率随利润率的持久变动而变动的原因。 他首先提出一个观点，邓商品若按同一价值出售，则利润的高低就会与工资的高低成反比。 一般而言，利润的自然趋势是下降的。 李嘉图所处的时代还不是经济学与数学携手并进的时代，他的著作中也没有公式和方程式，但他的思想方法已注意到数学论证的严密性。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,74,第七章 论对外贸易,对外贸易的扩张虽然大大有助于一国商品总量的增长，从而使享受品总量增加，但却不会直接增加一国的价值总额。一切外国商品的价值既然是由用来和它们交换的本国土地和劳动产品的数量来衡量的，所以，即使由于新市场的发现而使本国一定量的商品所能换得的外国商品数量增加一倍，我们所得的价值也不会更大。,2019/5/25,华中农业大学经济管理学院 ,75,对外贸易由于可以增加用收入所购买的物品的数量和种类，并且由于使商品丰富和价格低廉而为储蓄和资本