垄断资本主义及其发展.ppt

第 八 章 垄断资本主义的产生和发展,本章重点问题 1、垄断是怎样产生的？ 2、什么是金融资本、金融寡头？ 3、垄断与竞争的关系？ 4、垄断价格和垄断利润 5、国家垄断资本主义产生的原因、形式和实质分别是什么？ 6、现代资本主义国家干预调节经济的手段 7、经济全球化及其原因,第一节 私人垄断资本主义,垄断是垄断资本主义的经济实质和基本经济特征,资本主义经济制度的历史演变大体经过了三个阶段,自由竞争的资本主义 私人垄断资本主义 国家垄断资本主义,自由竞争的资本主义,资本主义自由竞争体制具有以下特征： 实现了资本在不同地区和部门间的自由流动，使资本家都可以通过高效率的经营来争得市场。 实现了劳动力在不同地区和部门间的自由流动，使资本家可以更有效地剥削工人，降低劳动成本。 实现了商品在各个地区之间的自由流通，建立了统一的全国市场，并进而建立了世界市场，使资本家可以更好地实现剩余价值。 市场上各种商品的价格都随着供求关系的变动而自发波动，并通过这种价格波动自动调节商品生产和商品流通，这种市场机制使资本主义经济可以更有效地运行。,自由竞争的资本主义的局限性,自由竞争的资本主义是建立在小资本经营的基础之上的 自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的惟一手段 在自由竞争的资本主义经济体制下，企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性 自由竞争的资本主义以无限制的竞争为特征，任何一个厂商都没有控制市场的力量，因而也就排斥任何经济的“计划性”，任凭市场的自发调节,竞争引起垄断,竞争的特征与功能： 竞争是指商品生产者或其他经济利益主体，为了争取有利的生产、销售等条件，从而获取更多的经济利益而进行的角逐 竞争对于商品经济的发展和市场经济的完善，具有特殊的功能和作用： 首先，由于市场经济只承认竞争这个权威，竞争就为经济利益主体实现经济利益提供了一种公平的机制，排斥或弱化利用竞争以外的手段谋求经济利益的可能性一。,其次，竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制，有利于稀缺资源的优化配置。 再次，竞争压力迫使各经济行为主体努力提高劳动生产率，改善管理，提高产品质量，促进社会生产力的发展。,竞争有利于提高经济资源配置的效率,竞争能保证最有效率的企业具有使用有限资源的优先权 竞争能保证由最有效率的企业供给社会所需要的产品 竞争的局限性表现为过度竞争会有损资源的优化配置,二、垄断的产生-私人垄断资本主义,1，自由竞争引起生产和资本集中,（1）部门内部不同企业的竞争引起生产和资本集中 （2）部门之间各企业的竞争也引起和扩大生产和资本集中 （3）竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础。 （4）信用和股份公司加快了竞争引起生产和资本集中的进程,二、垄断的产生-私人垄断资本主义,2，生产和资本集中发展到一定程度必然产生垄断,垄断是指少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。,（1）生产和资本集中发展到一定程度使垄断产生具有了可能性,（2）生产和资本集中发展到一定程度又使垄断的产生具有必要性,生产和资本集中发展到一定程度必然产生垄断,（2）生产和资本集中发展到一定程度又使垄断的产生具有必要性： 第一，生产集中，使企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀。为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。 第二，生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成较高的进入壁垒中，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局。 第三，少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。,三、垄断组织、垄断利润和垄断价格,垄断组织是指在资本主义经济的一个部门或几个部门中，占据垄断地位的大企业的联合。,垄断组织的主要形式： 短期价格协定 卡特尔（Cartel） 辛迪加（Syndicate） 托拉斯（Trust） 康采恩（Konzern） 混合联合公司,垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。是企业凭借对生产要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市场势力所获得的高额利润。,垄断利润的源泉只能是来源于工人和其他劳动群众创造的价值和剩余价值。,垄断价格是指垄断组织凭借其对生产和市场的垄断地位而制定的为保证最大限度利润的市场价格。在垄断资本主义阶段，垄断价格是垄断资本攫取垄断利润的最重要手段,垄断价格,垄断高价,垄断低价,=成本价格+平均利润+垄断利润,垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中的作用，造成资源配置损失,第一，过剩生产能力的存在，即存在着供过于求的状况 第二，产业部门的生产能力不足，即存在着供不应求的状况 第三，一旦垄断价格形成，企业间的价格竞争就不存在，寡头企业在产业中的地位就会相对稳定下来，竞争的压力也会大大减小，改善经营管理和技术革新的动力出相应减弱。,三、垄断与竞争的关系,“从自由竞争中成长起来的垄断并不消除自由竞争，而是凌驾于这种竞争之上，与之并存，因而产生许多特别剧烈的矛盾、磨擦和冲突。” 列宁,垄断的出现并没有，也不可能消灭资本主义商品经济。竞争是商品经济的必然产物。 垄断统治下仍然存在着没有加入垄断组织的“局外企业”。这些企业之间仍然存在着自由竞争。 垄断占统治地位的部门内存在组织内部企业间的竞争，垄断组织之间也存在着竞争。 垄断组织与“局外企业”之间的竞争。,竞争引起垄断，但垄断的形成并不会完全消除竞争，而只是改变了竞争的具体目的、手段、形式和后果。 垄断又加剧了竞争，使竞争的手段和方法更加多样了。有科技的、经济的和政治的手段，包括窃取科技机密、公开使用暴力扼杀竞争对手等。,垄断条件下的竞争：,一是垄断资本与非垄断资本之间的竞争,主要手段有： 依靠进入壁垒排挤中小企业 通过转包等形式控制中小企业 通过买方垄断掠夺中小企业,垄断条件下的竞争：,二是垄断资本之间的竞争 展开竞争的主要领域： 一是同一部门内部垄断企业之间的竞争：进行公开的或隐蔽的价格竞争 ；非价格竞争和市场外竞争 二是不同部门之间垄断企业的竞争：垄断企业在相关垄断部门之间的竞争 ；垄断企业非垄断部门内的竞争 三是非垄断资本之间的竞争 从企业数量来看，非垄断的中小企业还是占绝对优势，垄断条件下自由竞争的客观存在,垄断条件下的竞争具有特殊性,第一，垄断组织以垄断高额利润等特殊利益为竞争目标，而不是一般的平均利润甚至不是一般的超额利润。 第二，垄断条件下的竞争，不仅采用一般的和传统的经济手段，更重要的是利用经济以外的手段。 第三，在竞争的主体上，分散的中小企业之间的自由竞争已经让位于垄断组织之间的竞争； 第四，垄断条件下的竞争内容，主要是垄断组织内部围绕市场份额、利润分配和领导权的争夺，以及垄断组织之间对市场份额、原料来源、科技成果等方面的垄断权的角逐，垄断组织与非垄断组织之间的斗争，等等。 第五，由于垄断组织力量强大，使竞争的强度更大、更为激烈并具有更大的破坏性。总之，竞争产生垄断，而垄断又加剧了竞争。,四、金融资本和金融寡头,银行业的垄断和银行的新作用,银行的新作用集中表现为由普通的存贷款中介人变成了万能的垄断者,具体表现在:, 银行通过日益稳固的信贷关系加强了对企业的监督，进而决定了它们的命运 银行通过控股的方式来控制和操纵工业企业的经营活动 银行通过派员担任企业主要领导职务，实现人事结合，从而进一步实现对工业企业的控制,金融资本就是垄断的银行资本和垄断的工业资本溶合或者混合生长而形成的一种新的垄断资本。,金融寡头是指掌握金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。,金融寡头对垄断资本主义的全面统治在经济上是通过“参与制”形式实现，在政治上通过“个人联合”方式实现。,第二节 国家垄断资本主义,国家垄断资本主义是私人垄断资本和国家政权相结合的垄断资本主义,一、国家垄断资本主义的产生和发展,1，产生和发展经历的三个时期：,第一，19世纪70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。 主要表现为国家通过直接投资和将私人企业国有化建立国有经济及对国民经济实行集中统制。,第二、一战结束到第二次世界大战，反危机和战争需要，推动了国家垄断资本主义的发展。,第三、二战以后国家垄断资本主义的新发展。 国家垄断资本主义无论是广度上和深度上，都有了更为迅速、更为普遍的发展。,2，产生和发展的原因,根本原因在于资本主义基本矛盾加剧发展，生产的高度社会化与资本主义私人占有制之间矛盾尖锐化的必然结果。,具体原因：,（1）社会生产力的发展，要求资本主义生产资料占有形式发生变化，是国家垄断资本主义产生的物质基础,（2）战后经济恢复要求建立国家垄断资本主义,（3）克服经济危机，稳定发展经济，需要发展国家垄断资本主义,（4）国际市场竞争日趋激烈，要求发展国家垄断资本主义,二、国家垄断资本主义的形式,1，国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式：满足国家机构自身需要的国有企业 ；提供公共产品的国有企业 ；高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业 ；一般工业部门中的国有企业,2，国私共有合营企业是战后一个时期国家垄断资本主义的主要形式,3，国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 ：采购者 ；津贴和补助 ；社会福利开支，提高社会购买力,4.第二次世界大战后宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义的迅速发展,三、国家垄断资本主义的实质,国家垄断资本主义是私人垄断资本和国家政权相结合的垄断资本主义,国家垄断资本主义是私人垄断资本为了攫取高额垄断利润，维护其在国内的垄断地位和统治而与国家政权相结合的一种有效形式，在实质上仍然属于私人资本主义或垄断资本主义。,国家垄断资本主义仍然属于私人资本主义或垄断资本主义的性质。,首先，国有企业从表面上看是“国有”即“公有”的，但其实质仍然是垄断资本主义所有制，是为私人垄断资本服务的 其次、国私共有合营企业，其实质则是通过这种形式，可以使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于他们攫取高额垄断利润。 再次，国家通过多种方式参与私人资本的再生产过程这种形式，有利于私人垄断资本是十分明显的,20世纪40年代以后，国家垄断资本主义出现，资本主义的国家政府作为“理想的总的资本家” ，凌驾于所有资本家之上，对资本主义生产关系和经济运行进行总调节。,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,市场调节局限性的表现 ： 外部性问题难以得到解决 市场调节具有自发性、盲目性和滞后性 市场运行主体行为目标具有短视性 市场调节会造成人们收入分配上的不公平 市场调节不能解决社会再生产中的矛盾,国家干预调节经济的手段,1、财政政策 财政政策的调节，是指通过财政收入(主要是税收)政策和财政支出(主要是政府对公共工程，对商品和劳务的采购以及对社会成员的转移支付等支出)政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长 扩张性(松的)财政政策和紧缩性(紧的)财政政策,国家干预调节经济的手段,2、货币政策 货币政策的调节，是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展。 货币政策的工具主要有：利率、法定存款准备金比率，再贴现率、公开市场业务等。,国家干预调节经济的手段,3、产业政策 产业政策即国家通过确定支持、鼓励哪些产业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化的政策。 产业政策的作用是，引导并保证产业结构合理化，并通过结构合理化进而促进国民经济总量平衡的实现。,国家干预调节经济的手段,4、收入政策 收入政策的调节，是指通过确定工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。,第四节 经济全球化与现代资本主义,1、经济全球化的含义： 经济全球化是以资本、技术、信息等各类生产要素在全球范围内进行流动和配置，各国经济相互联系、相互依赖的一体化过程。 2、它具体表现为：贸易自由化程度提高、金融国际化趋势增强、全球生产经营网络形成、区域经济集团化纵深发