津滨轻轨工程全过程投资控制体系分析和评价.doc

津滨轻轨工程全过程投资控制体系分析及评价摘要 分析 了津滨轻轨工程的设计、采购和施工阶段的投资控制方案,论述了限额设计、招投标制度等控制 方法 的特点和实际 应用 。鉴于工程的复杂并行性特征,建议引入三阶段检查法监理设计流程,以强化设计阶段的结果审核;建议在施工阶段引入周报制,以密集信息采集频率,提高信息时效性,从而减少施工调整延迟。两措施的成功实施标志着组织的制度创新和管理升级。关键词津滨轻轨;全过程投资控制;周报制;制度创新1 引言 天津市区至滨海新区快速轨道 交通 工程(以下简称津滨轻轨工程)是天津市重点工程。该项目一期工程从市区中山门至开发区第八大街,全长45.049km,其中高架线路40.186km,地面线路5.223km,共规划19个车站(高架站16个,地面站3个,近期开通车站15个,预留车站4个)、车辆段一处、停车场一处及控制中心一处。工程投资估算总额为637209万元,设计最高时速为100km/h,按计划于2001年5月18日开工,已于2003年10月1日建成通车。 该工程项目拆迁量大、项目标段划分较多,专业复杂、工期要求严格,重叠并行任务多、变更概率大,因此,为降低由此带来的投资控制难度,业主建立了一套切实可行、多层次的投资控制系统。本文将剖析该系统运用的全过程控制思想,指出其改进方向,为二期工程以及其他公共工程项目组织管理提供有益经验。2 全过程控制的基本特征2.1 项目实施全过程分解 所谓全过程,是指建设项目实施的全过程,包括设计准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修阶段1。从投资控制的任务来看,主要集中在前三个阶段,关于投资控制的论述均以这三个阶段为基础。实践中存在着把建设项目的实施阶段狭隘地理解为施工阶段的现象,这不仅大大缩小了建设项目投资控制的时间范围,而且大大降低了投资控制的作用,导致以偏概全2。业主、管理公司、监理、设计方、施工承包方、采购方承担不同的投资控制责任,一般通过契约体系平衡各方的责任和利益。2.2 项目实施各阶段投资控制的特点 需要特别指出的是,如图1所示,在建设项目的实施过程中,一方面,累计投资在设计准备阶段和设计阶段缓慢增加,进入施工阶段后则迅速增加,施工后期累计投资的增加又趋于平缓。另一方面,节约投资在设计准备阶段和设计阶段有100%的可能迅速降低,至施工开始时其可能性已降至10%左右,其后的变化就相当平缓了。虽然建设项目的实际投资主要发生在施工阶段,但节约投资的可能性却主要发生在施工以前的阶段。据统计,设计阶段 影响 项目 经济 性的可能性为30%-75%,而施工阶段影响项目经济性的可能性只有5%-25%1,看来,控制的成败在设计。因此,越早进行控制,投资控制的效果越好。3 津滨轻轨工程全过程投资控制方案分析3.1 津滨轻轨工程的工序组织方式 津滨轻轨是一个并行工程,按照传统意义的全过程控制实施起来难度很大。如图2所示,为缩短建设周期,工程采用了快速轨道法进行工序组织,即在设计并没有全部完成时就开始进行工程采购和施工工作,即“边设计、边施工”。这种频繁并行的特点,增加了设计阶段投资控制的难度。3.2 设计阶段的投资控制方案分析 津滨轻轨工程的设计控制系统综合采用了招投标、设计监理等规范程序,建立了设计管理体系,即利用公开透明的招投标制度和规范的制度程序,优选工程的设计单位,评估设计方案,降低设计费用,更重要的是抬高全过程投资控制的起点。利用规范的设计监理制度完善了设计过程控制。 除了严格执行规范程序之外,设计监理过程还采用了限额设计控制方法。它是将设计审定的工程计划造价先行 科学 地分解到各设计专业,然后再分解到各单项工程和单位工程。具体的分解步骤如图3所示:第一步,将计划造价按土建等单项工程分解;第二步,若第一步分解合理(综合考虑质量因素),则应按路基、桥梁等单位工程再进行分解,若以上的分解均满意,则说明该计划造价可行,同时,在设计过程中要严格按照计划控制设计标准,在满足质量、功能要求的前提下,尽量降低设计标准;以上的分解无论哪一步不满意,则说明该计划不可行,必须进行修改或调整,再重新进行分解,直到得到满意的答案为止。限额设计方法是全过程控制的关键,它帮助设计单位准确核定了初步设计、施工图设计等各阶段的投资限额,并将限额进行了合理分解,做到了落实到人、深入评估、奖罚分明,在降低限额的同时提高了它的可操作性。3.3 工程采购和施工阶段投资控制分析 津滨轻轨工程是一项投资额巨大、工艺复杂、路线长度长的大型工程,数十亿元的投资额都需要通过建设市场向外发包。为了在批准的投资限额内按期按质完成工程建设任务,建立一套完善的工程采购和施工控制系统是非常必要的。在工程采购和施工中,虽然有招投标、竞争性谈判、直接发包等多种方式,但相比较而言,业主进行投资控制最有效的手段无疑是招投标,因此工程采购和施工控制系统是建立在完善的招投标机制下的。如图4、5所示,业主建立了严格规范的工程施工和设备材料投标程序,利用专家评价法优选了施工单位和施工方案,同时提高了设备和材料的性价比,为投资控制奠定了基础。为增强投标竞争,业主合理划分了工程标段,如果将工程作为一个整体进行招标,将大大降低招标的竞争性,因为符合招标条件的潜在投标人数量太少。这就应当将招标项目划分成若干个标段分别进行招标,但也不能将标段划分得太小,太小的标段将失去对实力雄厚的潜在投标人的吸引力。综合考虑了招标项目的专业要求、管理要求、对工程投资的 影响 以及工程各项工作的衔接等因素后,业主将标段进行了如下划分:桩基分八个标段、线桥分十二个标段、站场分五个标段、机电施工分七个标段。 合同定价方式也是控制工程造价的重要一环,业主与施工方和供应商充分协商后,分标段和材料特点确定了不同的定价方式,设备采购和机电安装合同专用条款中价格的规定集中采用了固定总价合同,大大降低了工程建设者的资金风险,部分工程也在适合自身工程特点的基础上采用了可调价合同。桩基、线桥、站场等建筑工程主要利用了工程量清单招标法,主要采用了固定单价合同形式。 每一标段的承包方依据施工设计图的技术和质量要求有序施工,监理公司严格监督检查施工过程,统计人员依据材料和设备购置费用单据以及其他支出额定期核算并上报实际投资支出, 计算 并比较BCWP、BCWS、ACWP、BCWP,作为承包方评价施工投资控制效果和进行变更索赔的基础。工程各方经常进行不定期沟通,协商施工调整方案和变更索赔事项。4 完善全过程投资控制的补充建议4.1 细化设计阶段评估标准 现有设计控制体系的管理精度与工程的复杂性和并行特征并不相称,设计监理方式只停留在技术 经济 的笼统评价层面,虽然对初步设计和施工图设计阶段制定了具体的要求,但这些要求缺乏统一的、易于鉴别和量化的评价标准,难以形成有效的约束。 为细化设计监控,应随着设计工作的深入,分阶段多次审核3。笔者认为,鉴于津滨轻轨工程复杂并行的特征,并充分考虑设计工作的持续性要求,可以依次在设计工作进行到总任务量的30%、60%、90%的时候按照相应评价标准分别审核设计 内容 ,实现一个任务的三阶段监理模式,进一步降低投资超预算风险。下面列出了车站工程各阶段应完成的工作即评价标准:4.1.1 30%监控段(示意设计) 初步设计建筑物尺寸 确定建筑的高度和材料 设计局部平面图 确定尺寸后的总平面图 确定断面图和结构构件 进行楼梯梯级的平面设计 确定建筑物的外部与内部建筑风格 初步选择内外部建筑材料 选择建筑物顶部风格4.1.2 60%监控段(中期设计) 确认最终设计图目录 完善建筑规范说明书 设计所有建筑物的建筑平面图和立视图 选择HVAC设备及其HVAC设备安装位置 确定电气控制室的尺寸及位置 完成建筑物消防安全规范 确定设备安装的建筑结构要求 定义适用所有建筑物及结构的设计规范 设计每层的平面图和设备安置 规划建筑物内、外部立视图 设计建筑物横断面图 在每个建筑物平面图上标示面积 绘出墙面剖面详图 安排建筑物的装修施工进度和设备安装计划 确定有关设计参数的一般要求 设计复杂体位的施工图 列出建筑材料清单 设计局部平面图 确认建筑物顶部设计图 设计楼梯平面图 安排门窗安装进度 确定油漆/墙面粉刷施工进度表 设计建筑物半完工阶段的平面详图和横断面详图4.1.3 90%监控段(施工文件) 最终的地基设计图完工 施工进度表完成 建筑的局部平面图完成 建筑顶部平面图完工 内外部正面图完工 最终的楼梯平面图完工 门、窗及五金部件安装进度表完工 建筑物内装修施工进度表完工 最终的建筑物横断面图完工 各部位详图完工 最后进行设计复查和工作规范编辑 以上这些阶段的要求可以控制设计的进度,更重要的是每一个分项工程的设计都可以进行三次严格审核,这样能在设计阶段就发现工程缺陷,进行设计返工,最大限度地杜绝施工阶段返工,实现了投资的优化控制。4.2 提高施工阶段信息采集的时效性 工程采购和施工中存在很多引起变更和索赔的关键因素,及时测定它们的真实状态是工程实施各方(业主、监理、承包方)的主要工作,同时也是及时进行施工调整的主要依据,可以最大幅度地降低造价。根据DaveDraper的 研究 ,在工程控制组织中,虽然管理人员理解同步信息对及时修正工程状态的积极意义,然而他们经常由于心理的误导性暗示而深陷陈旧信息漩涡,导致一定的控制失效4。 月报制是沟通施工工情信息的常规 方法 ,它规定了工情采集的常规频度。一般认为,频度过高难以准确核算成本,使信息失真,而且也会占用过多工时而得不偿失;频度过低则极易发生信息堆积而导致投资失控。DaveDraper认为对于程序复杂的大型项目,周报制更为适用。津滨轻轨工程工期短、质量要求高、控制点分布广,因此津滨轻轨工程各方所采取的不定期沟通机制应调整为周报制。 周报周期小于成本核算周期,因此不如月报详实缜密,属于非正式报告,但是反馈工情及时,不会造成调整迟滞。周报不像月报那样有正规的打印文稿,它经常通过闲谈和询问后手写完成,大多数数据来自管理人员内心的预期、计划。 成功建立周报制需要熟悉其基本功能属性:第一,它是一个包含时间、事件的大型综合记录;第二,成功实现周报制需要投资控制组织付出艰苦努力,但是当周报制的实施已成惯性,工情信息和报告的质量将很容易保持;第三,周报不同于时事通讯,虽然它需要一定的生动性来吸引管理人员的注意,但是不能为了追求新奇而歪曲事实;第四,它不能及时完整地提供实际成本信息,月报可完整记录、核算成本数据;第五,周报可以澄清和确认工程相关各方的投资支出预期、承诺以及工情实况的差距,减少调整滞后时间和成本超支误判;第六,周报是将动态数据输入正式控制体系(月报)的有效渠道,它包括的信息越详细越及时,月报对其依赖度越大。 上述要点概括了周报的非正式特征,大量信息来源于管理人员的自我判断和预测,因此信息的不确定性强,周报制的反对者经常将它看作是大惊小怪甚至是别有用心者的阴谋,因此周报制的成功推行要求投资控制组织整体管理素质的飞跃。工程实施各方不属同一组织,只进行暂时合作,是一种依赖简单契约关系连接而成的临时松散体,其组织协同度低于单一个体,真实信息沟通更为困难,因此周报制的推行不但需要工程实施各方 企业 内部管理升级,还需要创新各方之间的契约制度关系,提高组织协调性,增强团体的凝聚力、真诚互信和责任感,赋予每个成员对周报真实性的信心。5 结论 对于大型工程而言,实现投资控制目标不仅需要宏观上依法严控,更需要微观上措施得力。三阶段检查法和周报制细化了设计和施工阶段的控制程序,降低了工程实施中两个关键环节的不确定性,有利于提高控制效率,它们的成功实施标志着组织的管理升级和制度创新。 参考 文献 1王茜茹.建设项目全过程投资控制内涵及指导思想 分析 J.建设监理,2004,(4).2Al-ReshaidKhaled,KartamNabil,Aprojectcontrolprocessinpre-constructionphases:Focusoneffectivem