项目3证券交易程序.ppt

本 项 目 学 习 内 容,知识目标,学习掌握在上海证券交易所和深圳证券交易所开设个人投资或机构投资的证券账户、资金账户；学习委托买卖，清算交割、交割程序，证券商的交割、证券商送客户买卖确认书；学习过户，分红配股的相关知识 。,技能目标,李红同学已考取了证券经纪人从业资格证，而且被A券商聘 为兼职经纪人，张老师听说后很想对李红同学的工作表示支持，因此决定将自己在B券商处所开立的沪、深两市证券账户转往李红同学所在的A券商处。 首先是挽留并许以降低佣金等优惠条件，再是因为主管领导不在不能签字等若干理由，又是账户当日有交易或当日账户中动用过资金，最后一次是以账户内资金余额没有清零为由，设置重重障碍就是不给李红同学办理相关转户事宜。 这可把没有任何社会工作经验的李红同学给难坏了，甚至于严重打击了她对在证券行业工作的美好憧憬与向往。现在张老师问大家：同学们能帮助一下李红同学吗？看看我们能否给李红同学出一个切实可行的主意。,案例分析提示,任务3.1 学习如何开户,4. 开立证券账户的处理流程,3. 开立证券账户的必备资料,2. 开立证券账户的地点,1. 证券账户的分类,任务3.1 学习如何开户,任务3.1 学习如何开户,1. 客户开户,2. 账户的其它处理,3. 客户资金存取和查询服务,4. 客户销户,5. 买卖过程中的资金变动,任务3.1 学习如何开户,1,从买卖证券的数量来看，有整数委托和零数委托之分。,2,从委托的价格看，有市价委托和限价委托之分。,任务3.2 学习委托买卖,1. 当面柜台委托,2. 自助终端委托,3. 电话委托,4. 网上交易,任务3.2 学习委托买卖,1.委托数量的规定,2.委托价格的规定,任务3.2 学习委托买卖,1. 成交价的决定原则 2. 集合竞价的价格决定 3. 连续竞价的价格决定,任务3.3 认识清算与交割,1. 开设清算账户制度,2. 股票集中保管库制度,3. 清算交割准备金制度,4. 证券的结算方式分为逐笔结算和净额结算两种,5. 证券结算的时间安排,任务3.3 认识清算与交割,1. 当日交割,2. 次日交割,3. 例行交割,4. 例行递延交割,5. 卖方选择交割,任务3.3 认识清算与交割,1. 证券商的交割,2. 证券商送客户买卖确认书,任务3.4 学习过户,3.4.1 过户含义,3.4.2 过户程序,3.4.3 非交易过户,3.4.4 过户注意事项,任务3.5 了解分红配股,3.5.1 红股上市流程,3.5.2 红利派发流程,3.5.3 深市红利派发流程,3.5.4 沪市红利派发流程,3.5.5 配股认购流程,1.解释我国实行的是证券交易结算资金第三方存管制度，客户交易结算资金第三方存管（简称“第三方存管”）。 2.证券委托的种类从买卖证券的数量来看有什么；从委托的价格看有什么；从委托方式来看，在电子化交易方式下有什么；从委托的有效期看有什么？ 3.分析讨论2013年8月16日光大证券乌龙指事件，证监会是如何定性的？在清算与交割环节上最终是怎样完成的。,【分析讨论】,请同学们以小组为单位制定出开设证券账户、资金账户、存放交易结算资金的程序