招投标阶段造价管理.ppt

第七章 招投标阶段造价管理,1 招标投标概述 1.1 招标投标的概念 招标投标是在市场经济条件下进行工程建设、货物买卖、财产出租、中介服务等经济活动的一种竞争形式和交易方式，是引入竞争机制订立合同(契约)的一种法律形式。 它是指招标人对工程建设、货物买卖、劳务承担等交易业务，事先公布选择采购的条件和要求，招引他人承接，若干或众多投标人作出愿意参加业务承接竞争的意思表示，招标人按照规定的程序和办法择优选定中标人的活动。,1.2 招标投标的性质 我国合同法规定，招标公告是要约邀请。建设工程招标是要约邀请，而投标是要约，中标通知书是承诺。 招标实际上是邀请投标人对其提出要约(即报价)，属于要约邀请。 投标则是一种要约，它符合要约的所有条件，如具有缔结合同的主观目的；一旦中标，投标人将受投标书的约束；投标书的内容具有足以使合同成立的主要条件等。 招标人向中标的投标人发出的中标通知书，则是招标人同意接受中标的投标人的投标条件，即同意接受该投标人的要约的意思表示，应属于承诺。,1.3 招标投标的基本性质和法律特征 (1)招标投标是建设市场的交易方式，是在双方同意基础上的一种买卖行为。 (2)招标投标是市场竞争的表现形式。 (3)招标投标是建筑产品的价格形成方式，是价格机制在建设市场产生作用的体现。 (4)招标投标是承包合同的订立方式，是承包合同的形成过程。 (5)招标投标是一种法律行为。,1.4 招标投标的基本原则和要求 (1)合法原则 由于招标投标是合同的订立方式，招标投标行为是一种法律行为，所以，它必然要受到法律的规范和约束，服从法律的规范和要求。合法原则包括主体合格、内容合法、程序合法、代理合法等要求。 (2)平等原则 平等原则是由合同的订立原则所决定的，平等原则(公平交易)也是市场交易的基本要求。平等原则包括地位平等，权利平等，意志平等以及平等竞争，投标面前机会均等等内容。,(3)公开、公正原则 公开原则要求招标投标活动具有高度的透明度，实行招标信息、招标程序公开，即公开发布招标通告，公开开标，公开中标结果，使每一个投标人获得同等的信息，知悉一切条件和要求，公开原则是保证公平、公正的必要条件。公正原则要求评标时按事先公布的标准对待所有的投标人。 (4)优胜劣汰原则 它是效率优先原则的具体要求，也是通过市场竞争优化资源配置的必然结果。,(5)遵循价值规律和服从供求规律相统一的原则 即在定标时，其中标单位的价格既应符合价值规律，也应反映供求规律的作用；既应反映建筑产品的社会必要劳动消耗量，也应反映当前的市场价格，既应经济，也应合理。 (6)诚实信用原则 诚实信用原则要求招标投标双方尊重对方利益，信守要约和承诺的法律规定，履行各自义务，不得规避招标、串通哄抬投标、泄露标底、骗取中标、非法转包合同等。,1.5 公路工程招标的几种形式 (1)勘察设计招标； (2)施工监理招标； (3)材料设备招标； (4)施工招标,1.6 招标投标的意义 实行建设项目的招标投标是我国建筑市场趋向规范化、完善化的重要举措，对于择优选择承包单位、全面降低工程造价，进而使工程造价得到合理有效的控制，具有十分重要的意义，具体表现在： (1) 形成了由市场定价的价格机制 (2) 不断降低社会平均劳动消耗水平 (3) 工程价格更加符合价值基础 (4) 公开、公平、公正的原则 (5) 能够减少交易费用,1.7 招标的范围 1.7.1 招标范围 根据招标投标法的规定，在我国进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要材料、设备等的采购，必须进行招标： (1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； (2)全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目； (3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,1.7.2 强制招标的标准 根据有关法规的规定，公路工程项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要材料、设备等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标： （1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的； （2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的； （3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算在50万元人民币以上的； （4）单项合同估算价低于上述标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。,2 公路工程施工招标 2.1 公路工程招标的种类 2.1.1 按照工程建设程序分类 (1)建设项目前期咨询招标投标 (2)勘察设计招标 (3)材料设备采购招标 (4)施工监理招投标 (5)工程施工招标 (6)设计与施工总招投标,2.1.2 按工程项目承包的范围分类 (1)项目全过程总承包招标 (2)工程分承包招标 (3)专项工程承包招标,2.2 公路工程施工招标的基本方式与特点 2.2.1公开招标 (1)定义：无限竞争招标；是指招标人以招标广告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标的招标方式。 (2)作用：有效地贯彻了公平竞争原则，有利于打破地区保护和行业封锁，促进完全竞争的建设市场的形成以及降低投标报价 (3)特点：是招标过程中投标单位的数量不受限制，凡是符合条件的投标单位均可参加投标。投标的承包人多、竞争范围大，业主有较大的选择余地，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。,(4)缺陷 公开招标有利于施工中提高资源的使用效率但却会影响市场的交易效率，延长交易时间，增大交易成本。 公开招标可能会加剧低价抢标现象，不利于健康有序地开展市场竞争。 公开招标会加大评标定标的难度。 (5)适用条件：根据有关法规规定，依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金占控股或主导地位的项目，应当公开招标。,(6)存在的问题 公开招标的公告方式不具有广泛的社会公开性 公开招标的公平、公正性受到限制 招标评标实际操作方法不规范,2.2.2 邀请招标 (1)定义：邀请招标是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标的招标方式。 (2)作用：邀请招标在一定程度上限制了竞争，但却提高了交易效率，减少了交易成本。 (3)特点：投标单位的数量受到限制，通常称为有限竞争招标。参加竞争的投标商数目可由招标单位控制，目标集中，招标的组织工作较容易，工作量比较小,(4)缺陷：由于参加的投标单位相对较少，竞争性范围较小，使招标单位对投标单位的选择余地较少，如果招标单位在选择被邀请的承包商前所掌握信息资料不足，则会失去发现最适合承担该项目的承包商的机会。,(5)适用条件 项目技术复杂或有特殊要求，只有少数几家潜在投标人可供选择的。 受自然地域限制的。 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾的，适宜招标但不宜公开招标的。 拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的。 法律、法规规定不宜公开招标的。,(6)邀请招标和公开招标的区别： 邀请招标的程序上比公开招标简化，如无招标公告及投标人资格审查的环节。 邀请招标在竞争程度上不如公开招标强。邀请招标参加人数是经过选择限定的，被邀请的承包商数目在310个，不能少于3个，也不宜多于10个。由于参加人数相对较少，易于控制，因此其竞争范围没有公开招标大，竞争程度也明显不如公开招标强。 邀请招标在时间和费用上都比公开招标节省。邀请招标不可以省去发布招标公告费用、资格审查费用和可能发生的更多的评标费用。,2.3 施工招标应具备的条件 (1)初步设计文件已被批准； (2)建设资金已经落实； (3)项目法人已经确定，并符合项目法人资格标准要求。,2.4 公路工程项目施工招标招标人条件： (1)具备下列条件的招标人，可以自行办理招标事宜： 具有与招标项目相适应的工程管理、造价管理、财务管理能力; 具有组织编制公路工程施工招标文件的能力; 具有对投标人进行资格审查和组织评标的能力。 (2)招标人不具备本条前款规定条件的，应当委托具有相应资格的招标代理机构办理公路工程施工招标事宜。 (3)任何组织和个人不得为招标人指定招标代理机构。,2.5 施工招标的基本程序 (1)招标人确定招标方式 (2)招标人编制资格预审文件和招标文件 (3)招标人发布招标广告，发售资格预审文件(采用邀请招标的，招标人可直接发出投标邀请书，发售招标文件) (4)对潜在的投标人进行资格审查，将资格预审结果报主管部门审批 (5)向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件 (6)组织投标人考察施工现场，召开投标预备会 (7)接受投标人的投标文件，公开开标,(8)组建评标委员会评标，推荐中标候选人 (9)招标人确定中标人，并将评标报告和评标结果报交通主管部门备案 (10)招标人发出中标通知书 (11)招标人与中标人签订公路工程施工承包合同。 公开招标流程：含以上流程的所有环节 邀请招标：不含资格预审 议标：不含标底编制，资格预审，勘察现场，投标预备会，标底的报审和评标,2.6 承包合同的类型及特点 (1)总价合同 总价合同的特点是业主管理工作量较小，结算较简单，投资目标明确。 总价合同的可操作性较差，一旦出现工程变更，合同价格需要另行协商，招标成果不能有效地发挥作用。此外，这种合同对承包商而言其风险责任较大，承包商为承担物价上涨、恶劣气候等不可遇见因素的应变风险，会在报价中加大不可预见费用，不利于降低总报价。 总价合同对施工图纸的质量要求很高，只适用于施工图纸明确、工程规模较小且技术不太复杂的工程。,(2)单价合同 在合同执行过程中，单价原则上不变，完成的工程量根据计量结果来确定。 单价合同的特点是合同的可操作性强，对图纸质量和设计深度的适应范围广，特别是合同执行过程中，便于处理工程变更和施工索赔（即使出现工程变更，依然有计价依据），合同的公平性更好，承包商的风险责任小，有利于降低投标报价。 但这种合同对业主的管理工作量较大，且对监理工程师的素质有很高的要求。此外，业主采用这种合同时易遭受承包商不平衡报价带来的造价增加风险。,(3)成本加酬金合同 成本加酬金合同的基本特点是按工程实际发生的成本,加上商定的总管理费和利润，来确定工程总造价。 这种承包方式主要适用于开工前对工程内容尚不十分清楚的项目，例如边设计边施工的紧急工程，或遭受地震、战火等灾害破坏后需修复的工程。在实践中可有四种不同的具体作法： 成本加固定百分比酬金； 成本加固定酬金； 成本加浮动酬金； 目标成本加奖罚,(4)总承包合同 总承包合同在计价形式上与总价合同相似。 其特点是承包内容更广，承包商的风险责任更大，承包商的风险报价更高，招标中对承包商的资信和财务能力要求很高。 这种合同下业主的投资控制和造价管理工作量小，在概算（合同总造价）范围内控制工程造价的工作主要由承包商承担。承包商可以通过加强风险管理获取更高的风险利润。 总承包合同按承包内容不同有设计施工总承包合同、施工总承包合同等类型。,2.7 招标文件的组成 投标人须知 合同条件 技术规范 工程量清单 图纸 勘察资料 投标书(及附件) 投标担保书(格式) 辅助资料表(或称质询表、投标书附表)及其它合同格式,2.8 工程量清单 （1）概念：招标单位按照有关规定将工程进行分解，所形成工程数量表。 （2）性质：工程数量表 （3）作用在于： 便于招标单位编制标底； 为所有的投标人提供一个报价计算的共同基础； 标有单价的工程量清单是办理中期支付和结算以及处理工程变更计价的依据。,(4)工程量确定的组成 工程量清单说明 工程量清单表 计日工表 暂估价表 投标报价汇总表 工程量清单单价分析表,说明 工程量清单应与投标人须知、合同条款、技术规范及图纸等文件结合起来查阅与理解。 工程量清单中所列工程数量是估算的或设计的预计数量，仅作为投标的共同基础，不能作为最终结算与支付的依据。 除非合同另有规定，工程量清单中有标价的单价和总额价均已包括了为实施和完成合同工程所需的劳务、材料、机械、税费、利润等费用，以及合同明示或暗示的所有责任、义务和一般风险。,工程量清单中本合同工程的每一个细目，都需填入单价；对于没有填入单价或总额价的细目，其费用应视为已包括在工程量清单的其他单价或总额价中。 符合合同条款规定的全部费用应认为已被计入有标价的工程量清单所列各细目之中，未列细目不予计量的工作，其费用应视为已分摊在本合同工程的有关细目的单价或总额价之中。 工程量清单中所列工程量的变动，丝毫不会降低或影响合同条款的效力，也不免除承包人按规定的标准进行施工和修复缺陷的责任。,2.9 评标方法 2.9.1 合理低价法 (1)基本方法： 评标方法：评标委员会对满足招标文件实质性要求的投标文件，按照规定的评分标准进行打分，并按得分由高到低顺序推荐中标候选人，或根据招标人授权直接确定中标人，但投标报价低于其成本的除外。综合评分相等时，以投标报价低的优先；投标报价也相等的，招标人可采用被招标项目所在地省级交通主管部门评为较高信用等级的投标人优先或递交投标文件时间较前的投标人优先或其他方法确定第一中标候选人。 评标基准价计算方法：在开标现场，招标人将当场计算并宣布评标基准价。,(2)评标价的确定： 方法一：评标价投标函文字报价 方法二：评标价投标函文字报价暂估价暂列金额(不含计日工总额) (3)评标价平均值的计算： 除按投标人须知第5.2.2项规定开标现场被宣布为废标的投标报价之外，所有投标人的评标价去掉一个最高值和一个最低值后的算术平均值即为评标价平均值(如果参与评标价平均值计算的有效投标人少于5家时，则计算评标价平均值时不去掉最高值和最低值)；,(4)评标基准价的确定： 方法一：将评标价平均值直接作为评标基准价。 方法二：将评标价平均值下浮 ，作为评标基准价。 方法三： 招标人设置评标基准价系数，由投标人代表或监标人现场抽取，评标价平均值乘以现场抽取的评标基准价系数作为评标基准价。 如果投标人认为某一标段的评标基准价计算有误，有权在开标现场提出，经监标人当场核实确认之后，可重新宣布评标基准价。确认后的评标基准价在整个评标期间保持不变，不随通过初步评审和详细评审的投标人的数量发生变化。,2.9.2 综合评估法： (1)分值构成：(总分100分) 施工组织设计： 分 项目管理机构： 分 评标价： 分(不低于50) 财务能力： 分 业绩： 分 履约信誉： 分 其他： 分 (2)评分因素与权重分值：各评分因素（评标价除外）得分均不应低于其权重分值的60%。 2.10.3 经评审的最低投标价法,2.10 组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下： (1)合同协议书； (2)中标通知书； (3)投标函及投标函附录； (4)专用合同条款； (5)通用合