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企业研究论文-企业自主创新的条件与能力分析【摘要】事实表明，创新源泉来自于企业，市场竞争程度越高，企业创新能力越强。因此，一个国家市场化水平的高低，最终决定了其创新能力的大小。所以对我国自主创新环境进行分析评估是势在必行的。文章首先对中国企业自主创新的现状和动力进行分析，然后探讨了企业自主创新的条件，最后构建了中国企业自主创新能力分析评估指标体系。【关键词】自主创新条件指标体系一、中国企业自主创新的现状及动力1、中国自主创新的现状随着2005年度国家科技奖励大会的召开，紧接着党的十六届五中全会提出的“提高自主创新能力”，“把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节”，然后是2006年初全国科学技术大会的召开，中国企业自主创新舆论的热潮一浪高过一浪。自主创新，尤其是科技创新，已经成为中国经济发展中的关键词。原来多数中国企业靠买技术、贴牌生产，现在越来越多的企业认识到核心技术的重要性。2007年上半年，我国重点企业研发经费增速为37.4以上，而研究与试验开发经费占科技活动经费的比重已达到70.62。在北京，根据对中关村科技园区的800家企业调查，其中89的企业具有创新意识而且制定了创新战略。国有企业近年来也迅猛加大技术创新经费的投入，呈现出前所未有的气象。据调查，40以上的企业自主创新技术占技术来源比重超过50，除个别企业外，绝大部分企业引进技术比重均在20以下。当然技术研发以及技术积累不能一蹴而就，企业如何做好自主创新仍然需要不断探索研究。2、中国企业自主创新的动力中国企业要想摆脱长期依靠进口技术的发展方式，必须坚持自主创新发展。中国企业自主创新的强足劲头主要来自以下几方面的动力。一是国家运筹层面。2005年，自主创新已经被提升到国家战略的高度。“两会”期间，温总理在政府工作报告中指出：一个国家能否在国际竞争中长久地保持优势，取决于科技进步的速度与自主创新的能力，并要求将完善以企业为主体的技术创新作为这项工作的重中之重。十六届五中全会将“自主创新”由理念上升至运筹层面。二是国际巨头的竞争的压力。从2001年加入WTO开始，中国企业遭受了上百次的反倾销案件。造成这么多反倾销案件的最主要原因，是中国在成为世界工厂的过程中没有掌握更多的核心知识产权，而仅仅沦为“制造大国”。三是市场经济的要求。面对市场竞争企业意识到，要赢得市场得靠自主创新。二、企业自主创新的条件自主创新需要一定的条件。一般来说，企业在进行自主创新过程中需要考虑到以下几个条件：一是企业自主创新方向的选择。企业自主创新过程中，在总结了自身技术优势的基础上，明确企业的发展方向，选择出最适合企业发展的道路。例如企业不能因小失大，为了得到国家的一些政策优惠，而不顾自身创新能力的大小，盲目上项目，这样不但不能带来有效的技术创新，反而需要巨大的成本，甚至引起企业的倒闭。其实，企业自主创新所涉及的范围非常宽泛，只要能给企业带来新价值的技术变革，都是自主创新。企业需要做的是选择一个适合自身优势的创新方向，例如从技术的产业布局，技术使用用途或者技术含量等方面认真考虑后做出创新方向的选择。二是企业自主创新资金的来源。充足的自主创新基金，是企业获得所需的技术资源，必须支付相应的代价，无论何种技术来源，或自主研发，或合作开发。因此企业必须有足够的自主创新资金。所以，企业在自主创新过程中，必须制定合理可行的技术资金筹措战略。企业筹措技术资金的途径很多，例如利用自有资金、吸收直接投资、利用银行贷款、吸收风险投资等等。三是企业自主创新机构的建设。有效的技术创新机构是实现企业自主创新的主体。技术创新的孵化器就是企业进行自主创新的主要机构，它包括了各种技术创新中心，技术研发中心等。现代化的一流的实验室是知识转化成技术的重要保证。缺乏一流的实验室和实验设备，再优秀的技术人才也不可能创造出新技术。因此，企业在自主创新过程中，必须重视创新机构的建设，为技术人才提供良好的创新环境。四是企业自主创新团队的组建。企业的自主创新需要强有力的技术团队作为支撑。任何技术和技术要素最终都是通过技术人才创造出来的，企业只有具备了强大的技术人才队伍，才有可能进行自主创新。企业如果可以吸引和拥有大量的技术人才，就等于掌握了技术创新的核心资源，即使暂时缺乏资金和设备，经过努力都可以寻找到合作伙伴，最终创造出新技术。五是企业自主创新力量的结合。企业在自主创新过程中，要考虑将自己拥有的各种技术开发力量加以组合利用，用最经济合理的成本获得最大的效益。企业的研发队伍要与外界保持着各种信息沟通和技术合作的联系。企业的研发力量既包括企业内部的技术人员，也包括企业外部的一些科研人员，他们可能属于政府科研机构、高等院校或其他企业。企业在进行技术研发时，要根据具体研发项目的特点选择不同的技术力量组合战略，充分利用各方面的技术研发力量。三、中国企业自主创新的能力分析1、中国企业自主创新能力评价指标体系的构建（见图1）从技术创新能力的角度提出一个企业内部自主创新能力的评价指标体系，可以从国家统计局国家经济景气监测中心日前发布的中国企业自主创新能力分析报告中获得，共包括4个一级指标：一是潜在技术创新资源指标，包括企业工程技术人员数、企业工业增加值、企业产品销售收入等项。这一指标包括人力资源存量和经济资源存量，主要反映某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。二是技术创新活动评价指标，包括科技活动经费占产品销售收入比重、研究和试验发展（&）活动经费投入占产品销售收入比重等项。企业的技术创新活动主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。三是技术创新产出能力指标，包括申请专利数量占全国专利申请量比例、拥有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重、新产品销售收入占产品销售收入比重等项。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。四是技术创新环境指标，包括财政资金在科技活动经费筹集额中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等项。在一个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响，这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶植与金融机构的支持等四个方面。当然，以上仅是单方面从技术创新能力指标来考虑。若全面考虑企业创新能力评价指标体系，通过收集和选择，主要由四个二级指标和三十个三级指标构建。2、提高企业自主创新能力的对策企业自主创新能力评价的各个指标反映了其自主创新的能力，所以着手增强各个指标数据，是提高创新能力的关键。重视对科技人员和高技能人才的培养、吸引和使用，加强创新人才队伍建设，不断壮大技术创新队伍；掌握核心技术并具有自主知识产权，保持整体技术水平在同行业领先地位；建立完善的创新体系，包括健全的研发机构和良好的研发支撑队伍；创建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，促进科研成果快速转化为现实生产力；培养较好的市场盈利能力和较高的运营管理水平，使得创新产品的市场占有率逐渐提高，销售额在本行业处于领先地位。当然企业的自主创新投入还需要政府的支持和引导，企业家自主创新意识的培育需要政策的支持。因此，各级政府采取的各种措施，对发挥其引导和管理的职能，从体制上、机制上为企业自主创新营造有利环境，都是非常重要的。政府在支持企业技术创新活动时，要把握技术创新在本质上是一个经济活动，是一个市场实现过程，企业技术创新活动的全过程是一根包括技术研发及其产业化的完整链条。而政府对企业的技术创新链应根据不同阶段的不同特点，有针对