某高新区软环境评价体系及应用研究论文

浙江大学 硕士学位论文 高新区软环境评价体系及应用研究 姓名：赵永强 申请学位级别：硕士 专业：企业管理 指导教师：张大亮 20041201 浙江大学硕士学位论文高新区软环境评价体系及应用研究 摘要 2 0 世纪8 0 年代，伴随着中国的改革丌放，国家就开始酝酿并进行建设高新 区的实验，在这二十多年中，我国高新区得到了长足的发展，对国家和地方科技、 经济和社会发展产生了积极的影响。为了进一步促进高新区的发展，科技部在世 纪之交提出了实施国家高新区“二次创业”的要求，明确要求高新区建设上要从 注重硬环境建设向注重优化配置科技资源和提供优质服务的软环境转变。于是进 行高新区软环境建设就成为目前大多数国家高新区的工作重点。但到目前为止， 虽然有学者对软环境进行了一些研究，但都比较零碎，没有形成完整的体系，更 是缺乏指导软环境建设的评价工具，因此本文就针对这一问题进行探讨。 本文以国家高新区的软环境建设为主题，在整合国内外学者对于高新区软环 境以及区域创新环境、投资环境研究的基础上，对高新区软环境的构成加以梳理， 归纳总结出了高新区软环境的构成体系；然后引入顾客满意理念，提出了国家高 新区软环境评价体系。通过对该评价体系的实证验证，表明该体系具有良好的效 度和信度。此外，本文还对软环境评价体系的应用进行了论述和说明。本文所有 的研究都建立在问卷调查所得数据的基础上，而且为了使结果更具可操作性，在 调查开始时充分征求了专家学者及实践人员的建议，并在调查的全过程采取了适 当的控制措施以确保数据的准确性。 借助本文的设计的评价体系以及调研问卷，对杭州高新区内的高新技术企业 进行了大样本的实证研究，主要解决了以下几个问题： l 、高新区软环境会对高新技术企业的绩效产生一定的影响，而且这种影响 是通过高新技术企业对软环境的满意度来产生影响的。 2 、不同类型、不同发展阶段的高新技术企业对高新区软环境的需求是不同 的，因此高新区应该针对企业对软环境的需求状况进行建设。 3 、对杭州高新区的软环境建设状况进行了总体评价，同时从评价指标中抽 取了软环境中的关键指标。 本文以此为根据，对杭州高新区的软环境建设提出了一些有益的建议和对策。 关键词：高新区；软环境；评价体系 浙江大学硕士学位论文 高新匡软环境评价体系及应用研究 A B S T R A C T W i t hr e f o r m a t i o na n d o p e n - u p o f c h i n a ，t h ec o u n t r yb e g a n t ob r e w h i g h t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tz o n ei n l 9 8 0 s I nt h ep a s tm o r et h a nt w e n t yy e a r s ，t h e h i g h t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t z o n e g o tn o t a b l ed e v e l o p m e n t ，a n dm a d ep o s i t i v e i n f l u e n c et ot h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c eo rt e c h n o l o g ye c o n o m y s o c i e t y B yw a y o f a d v a n c e h i g ht e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tz o n e ，t h es c i e n c em i n i s t r yb r o u g h tf o r w a r d t h e s t r a t e g y o f “t h es e c o n df o u n d a tt h ee n do f2 0 mc e n t u r y , a n dc a l l e df o rt h e h i g h t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tz o n e st oe m p h a s i z et o b u i l ds o f t e n v i r o n m e n tf r o m h a r d e n v i r o n m e n tb u i l d i n g T h e r e f o r eh o wt ob u i l ds o f t e n v i r o n m e n tc o m e sf a c et o t h em o s t h i g h t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tz o n e s B u tu p t on o w , t h e r ei sl i R l es c h o l a rt o s t u d ys o f t - e n v i r o n m e n t ，e s p e c i a l l ya b o u tt h ea p p r a i s e m e n to f s o f t e n v i r o n m e n t T h e p a p e ri st os o l v et h i sp r o b l e m T h ep a p e rt a k e su pt o s t u d yh o w t ob u i l ds o f t - e n v i r o n m e n t ，a n db a s e do nt h e s t u d y a b o u ts o f t - e n v i r o n m e n ta n di n v e s t m e n te n v i r o n m e n t a sw e l la s r e g i o n i l m o v a t i o ne n v i r o n m e n to fs c h o l a rd o m e s t i ca n df o r e i g n ，s u mu pt h ei n s c a p eo f s o f t - e n v i r o n m e n t T h e n b yi m p o r t t h e t h e o r y o f c u s t o m e r - s a t i s f a c t i o n ，t h e a p p r a i s e m e n ts y s t e mo fs o f t e n v i r o n m e n ti sb u i l t I tp r o v e s t oh a v eg o o da v a i l a b i l i t y a n dc r e d i t ，I na d d i t i o n ，t h i sp a p e ra l s os h o w st h eu s eo fa p p r a i s e m e n ts y s t e m ，a n d d r a w ss o m ec o n c l u s i o n s T h ew h o l es t u d yi sb a s e do nd a t af r o mi n v e s t i g a t i o na b o u t h i 曲- t e c h n o l o g yf n - m s ，f u r t h e r m o r em a n ys c h o l a r sa n dp r o f e s s o r si s c o n s u l t e da n d s o m eo t h e ra c t i o ni st a k e ni nt h ei n v e s t i g a t i o nt ok e e pt h ed a t a v e r a c i t y B y u s eo ft h ea p p r a i s e m e n ts y s t e ma n dq u e s t i o n n a i r e ，t h ep a p e rc a r r i e st h r o u g h e m p i r i c a l s t u d i e sa b o u tl o t so f h i g h t e c h n o l o g y f i r m sl o c a t e di n H a n g z h o u h i g h - t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tz o n e ，a n dm a i n l y r e s o l v e st h ep r o b l e m sa sf o l l o w ： 1 T h es o f t - e n v i r o n m e n td o e sh a v ei m p a c to nt h ep e r f o r m a n c eo f h i g h - t e c h n o l o g y f i n n s ，i nf a c ti ti n f l u e n c e st h es a t i s f a c t i o na b o u ts o f t e n v i r o n m e n to f t h e s ef i r m sf n - s t a n dt h e na f f e c t st h ep e r f o r m a n c eo ft h o s ef i r m s 2 T h ef i r m s b e i n g d i f f e r e n t t y p e o fe n t e r p r i s ea n dd i f f e r e n ts e e d t i m eh a v e d i f f e r e n td e m a n do fs o f t e n v i r o n m e n t ，h e n c e f o r t ht h eh i g h t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t z o n e ss h o u l db u i l ds o f t - e n v i r o n m e n ta c c o r d i n gt ot h ed e m a n do f t h e s ef i r m s 3 I tc a r r i e s t h r o u g h t h e a p p r a i s e m e n t o fs o f t - e n v i r o n m e n to f H a n g z h o u h i 曲一t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tz o n e ，a n d d r a w ss o m e k e y f a c t o ra b o u t S O f t - e n v i r o n m e n t B a s e do nt h e s e o p i n i o n sa b o v e ，t h ep a p e rb r i n g s f o r w a r ds o m ea d v i c ea n d c o u n t e r m e a s u r ef o rH a n g z h o u h i 曲- t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t z o n ea b o u th o wt ob u i l d S O f t e n v i r o n m e n t K e yw o r d s ：h i g h - t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tz o n e ；s o f t - e n v i r o n m e n t ；a p p r a i s e m e n t s y s t e m I I 浙江大学硕士学位论文 高新区软环境评价体系及应用研究 1 绪论 作为绪论，本章的任务旨在揭示本研究的意义和背景，提出本文的研究内容 和框架、本文所采用的研究方法以及本文主要的创新点。 1 1 研究背景 1 1 1 国家高新区发展进入二次创业阶段 2 0 世纪8 0 年代，伴随着中国的改革开放，国家就开始酝酿并进行建设高新 区的实验，并于1 9 8 8 年批准建立了北京高新技术产业开发实验区，即中关村科 技园区，其重要启示就是建立高新区推动高新技术产业化，从而加快科技和经济 的结合。于是高新区不断得到发展，截止到1 9 9 7 年，国务院共批准建立了包括杨 凌高新农业示范区在内的5 3 个高新区。 国家高新区在二十年的建设和发展中取得了长足的进步，对国家和地方科 技、经济和社会发展产生了积极的影响。为了进一步发挥高新区在人才、技术、 体制和环境等方面的优势，使其在实现国民经济发展第三步战略目标的工作中发 挥更大的作用，科技部提出了实施国家高新区“二次创业”的要求。2 0 0 1 年9 月，在国家高新区所在市市长座谈会上，科技部徐冠华部长就提出了国家高新区 要“二次创业”，其基本内涵就是“五个转变”，即：要从注重招商引资和优惠 政策的外延式发展向主要依靠科技创新的内涵式发展转变；要从注重硬环境建设 向注重优化配置科技资源和提供优质服务的软环境转变；要努力实现产品以国内 市场为主向大力开拓国际市场转变：要推动产业发展由小而分散向集中优势、加 强集成、发展特色产业和主导产业转变；要从逐步的、积累式改革向建立适应社 会主义市场经济要求的高新技术产业发展规律的新体制、新机制转变。 随着国家高新区进入二次创业阶段，其发展思路和建设战略都需要进行调整 和转变，就需要高新区从发展方式以及工作重点上进行转变，即高新区要实现“二 次创业内涵”的前两个方面：即要实现两个转变，丽第一个转变是需要建立在第 二个转变的基础之上的。因此高新区应该以此作为二次创业的切入点，将建设重 点从注重硬环境转移到优化资源配置和注重软环境上，以实现高新区在二次创业 阶段的发展。 浙江大学硕士学位论文高新区软环境评价体系及应用研究 1 1 2 高新区软环境建设缺乏理论指导 众所周知，实践活动都需要理论的指导，高新区建设同样也不例外，它的健 康发展同样需要理论的支持和指导。但由于我国高新区的发展时间只有二十多 年，即使是在国外高新区的出现也才只有四五十年的时间，相对来说还是比较短 暂的，作为伴随高新区产生的理论研究也不很成熟，相对比较滞后，因而不能对 高新区的建设进行有效的指导。尤其是进入二次创业阶段，如何进行软环境建设 成为高新区共同面临的课题，迫切需要软环境建设的相关理论来指导实践。 同时，虽然我国高新区经过二十多年的发展，奠定了一定的基础，但却存在 一些比较突出的问题，限制了高新区的进一步发展，有关学者( 刘友金、黄鲁成， 2 0 0 1 ) 对此都进行了详细的论述。其中高新区的产业结构趋同就是一个比较突出 的问题，而高新区在二次创业阶段要取得很好的发展，就需要从根本上解决这个 问题。这就需要高新区在建设过程中要体现出特色，尤其是在高新区软环境建设 方面可以适当地进行调整。但从目前的理论研究情况来看，国内外对于高新区软 环境建设的研究还相对较少，这就给高新区软环境建设带来了一定的难度。因此 本文希望能够通过对前人研究的梳理，对高新区软环境的构成要素进行探讨，同 时提出高新区软环境的评价体系；并以杭州高新区为实证研究，探求高新区内企 业对软环境因素需求情况，找出软环境的不足和缺陷，并有针对性的提出建设对 策，为杭卅高新区进行软环境建设以及产业选择提供一些参考。 1 2 研究意义 从对研究背景的分析可以看出，软环境建设是提升高新区竞争力的主要手 段，影响着高新区的进一步发展。因此如何建设软环境成为高新区当前的工作重 点。本文就是以高新区内的高技术企业为研究对象，通过探索高新区企业对软环 境要素的需求，明确高技术企业所需要的软环境，从而指导我国高新区管委会更 好的进行软环境建设和产业选择，以促进高新区的发展。 1 、研究对理论的指导意义 本文的理论指导意义主要体现在以下几个方面： 首先，在理论上对高新区的软环境定义进行了阐述和界定，然后从软环境、 投资环境、高新区等多个角度对软环境的构成结构进行了探讨，确定了软环境的 层次性等特点，从而加深了理论界对高新区软环境理解和内涵的研究。 其次，在此基础上借鉴顾客满意的理念提出了本文的软环境评价模型和评 价指标体系，为软环境的评价提供了全新的思路和方法。通过将顾客满意度评价 方法引入到软环境的评价中，不仅很好的解决了软环境难于衡量的难题，而且也 浙江大学硕士学位论文 高新区软环境评价体系及应用研究 使高新区软环境的评价以及建设具有了更强的导向性。 再次，本文还对高技术企业的软环境需求进行了调研和分析。从实证研究 中归纳出不同背景高新技术企业对软环境的需求特点和差异，并由此探讨了软环 境对高技术企业绩效的影响机理，为高新区如何通过建设良好的软环境来吸引高 技术企业，防止高技术企业发生迁移行为提供了理论依据。 2 、研究对实践的指导意义 加强高新区得软环境建设是近几年才出现的发展要求，所以在理论研究上 进行得还比较少，尤其是缺少科学准确的软环境评价工具。因此本研究就应运而 生，从实践意义上看，本研究的指导意义主要体现在下列几个方面： 首先，发展了一套适合我国高新区发展状况的软环境评价工具，主要表现 为高新区软环境评价指标体系。这一评价体系一方面可以对我国高新区的软环境 建设提供系统化的思考构架，形成对软环境的科学认识；另一方面可以作为高新 区发展中自我检测的工具，可以有效发现软环境建设中的薄弱环节，从而做出有 针对性的改进，达到提升高新区竞争力的目的；同时评价体系也可以为企业入驻 高新区的选择提供决策参考，通过对高新区进行比较分析，选择能满足企业自身 发展所需的软环境要素的高新区，从而为企业的发展提供良好的外部条件。 其次，探讨了高新区软环境各构成的相关关系以及对企业绩效的影响。其 意义就是使人们认识到软环境的构成结构，软环境是有不同层次的。因此在软环 境建设中，应针对企业的需求和高新区的发展阶段，确定不同得建设重点，采取 不同的建设策略。只有这样，高新区软环境建设才能取得事半功倍得效果。 第三，通过实证分析，证实了具有不同背景的高新技术企业对高新区软环 境的建设需求以及感知是存在差异的。同时也对企业关于软环境要素的需求进行 了探讨。其指导意义就在于高新区可以根据区内企业的特征来进行相应软环境要 素的建设，同时也可以根据高新区软环境的建设状况，来对进驻的企业进行筛选， 最终才能实现在二次创业阶段的发展目标。 1 3 基本概念 1 3 1 高新区 国内外对高新区的提法比较多，如科学园区、科学工业区、新技术试验区、 高技术中心或科技园区等，国内一般称之为高新技术产业开发区，简称高新区。 本文在研究过程中所提到的高新区则涵盖了上述的所有类型。目前理论界对高新 区的定义还存在很多种说法，很多专家和学者都对此进行了阐述，几种具有代表 性的定义见表1 1 。 浙江人学硕士学位论文高新区软环境评价体系及应用研究 表1 1 高新区定义研究 学者或来源 定义内容 雷德森，黄敬前性质和功能相似的一类地域组织，即大学、研究机构和企业在一定地域 ( 1 9 9 5 )内的相对集中，其任务是研究开发和生产高技术产品、促进科研成果的 商品化、产业化。 陈克文( 1 9 9 6 )是一种以智力密集的大学或科研机构为依托，以开发高新技术、开拓新 产业和研制新产品为目标，促进科研、教育与生产相结合、推动科学技 术进步和经济高速发展的综合基地，也是形成高新技术产业并使其带动 其它产业迅速发展的示范区。 杨郁梅( 1 9 9 8 )是一个以智力资源为基础、以高新技术企业为主体、以高新技术产业开 发为目标的新型社区。 谢国忠、杨松华以研究、开发、生产高技术产品，推动科研成果商品化，培育高技术企 ( 2 0 0 0 )业与产业为内容，集研究开发、生产销售服务多种功能，产学研、技工 贸多种企业与经济组织，或通过规划建设，或经过较长时间的自我集聚 发展，在地理上相对集中，从而形成的高技术产业群落。 W e s t h e a d是一种基于产权的企业制度安排，而这些企业与科研机构、大学或研究 & S t o r e y中心具有正式或者运营上的联系；它的目的就使促进知识型企业以及其 “9 9 4 )他周边企业的形成和发展，而且在促进技术成果转化方面具有管理权。 S t e v e n J 是一种在地域上与科研机构或高等教育机构临近或者具有某种联系的企 B a s s ( 1 9 9 8 )业发展方式。目的就是通过积极干涉，促进高技术企业的形成和成长， 推动技术成果从科研机构向高新区内或周围企业更加便利地转化。 A U R R P ( 1 9 9 8 )科学园在概念上应包括三部分的内容：要有一定的房地产发展；有技术 转化活动的组织安排；需要科研机构、政府、企业的三元参与。 国家火炬高技高新区是以智力密集和开放环境为依托，主要依靠科技和经济实力，通 术产业开发中过软硬环境的局部优化，最大限度地把科技成果转化为现实生产力而建 心网页立起来的、面向国内外两个市场、发展高新技术产业的集中区域。 虽然高新区类似的提法很多，高新区的也定义具有很多的表述，但从上述对 高新区的定义来看，他们的观点和内容基本上是相同的，都是从高新区的目的、 组成形式、实现方式等方面来阐明的。 从对高新区的各种定义来看，高新区主要具有以下性质： ( 1 ) 从形式上看，高新区是许多企业和其他组织机构在地理上的聚集； ( 2 ) 从目的来看，是为了促进高技术企业的形成发展、促进科技成果转化， 进而促进高技术产业的发展，带动区域经济的发展； ( 3 ) 从参与方来看，高新区需要有科研机构或高等教育机构、政府、企业等 多方的参与； ( 4 ) 从高新区发展的实现形式来看，首先要有一定的基础设施发展基础，包 浙t I ：大学顾+ 学位论文高新医软环境评价体系及应用研究 括房地产、交通、通信等方面，其次主要是通过创造局部优化的软环境来来实现 高新区的目标。 本文中采用国家科学技术部火炬高技术产业开发中一心对高新区的定义，即高 新区是以智力密集和开放环境为依托，主要依靠科技和经济实力，通过软硬环境 的局部优化，最大限度地把科技成果转化为现实生产力而建立起来的、面向国内 外两个市场、发展高新技术产业的集中区域。其范围包括国内外各种各样的提法 和类型。 1 3 2 软环境 所谓环境，通常是指系统周围各种外部条件的总和，这些条件对于系统运行 预定目标的实现，可以产生有利或不利的影响。通过上面对高新区定义的探讨和 分析可以看出高新区实质上是一个经济系统，是由高新区内的企业、其他各类组 织以及局部的环境组成。对于这些高新技术企业来说，高新区环境就是高新区这 一经济系统中存在于企业外部并且能影响这些企业形成发展的各种条件因素和 力量的总和。 环境的要素复杂多变，因此环境的分类也是多种多样。从管辖范围看，可 以分为宏观环境和微观环境；从环境的性质上看，可以分为软环境与硬环境；从 空间看，可以分为区外环境和区内环境。本文所研究的高新区软环境就是根据环 境的性质分类方法而得到，同时由于本文对软环境的研究角度是从高新区出发， 创造吸引企业并促进其发展的软环境，因此从管辖范围角度又可以把它看作是宏 观环境，从空间上看则属于区内环境。以上环境的分类只在国内的文献中出现， 国外文献对高新区的环境因素一般称为s u p p o r t i v ee n v i r o n m e n t 或者是s p o n s o r e n v i r o n m e n t ，其中就包括基础设施、区位条件等硬要素和支持性服务等软要素， 但并没有对硬环境或软环境做单独专门的研究。可以说高新区软环境是国内独特 的研究领域，而这一研究领域却又是必需的。 高新区软环境是由许多因素构成的，是一个动态化的整合系统。由于对软环 境的研究还不深入，所以关于软环境的定义还存在比较多的说法，因此本文首先 对各种软环境的定义进行回顾。几种具有代表性的定义见表1 2 。 从文献中对软环境的定义来看，各种定义所给出的角度都是不同的，但对于 定义的阐述大多是从软环境所包含的内容方面来进行的，而且基本上都是与硬环 境联系相联系的。根据文献对软环境的论述，可以看出软环境具有以下几个性质： 第一，软环境具有系统性、综合性。软环境各构成要素形成系统，相互联系， 相互影响。因此系统某一局部软环境的改变，并不完全取决于其自身的条件，同 时还要受到系统整体软环境的制约。只有系统整体的软环境发生了变化，系统局 浙江大学硕士学位论文高新区软环境评价体系及应用研究 部的软环境才有可能相应得到彻底改善。 表1 2 软环境定义研究 学者观点 马志政软环境是指由主体活动所需要的那些非物质条件、无形条件之总和构筑而成 ( 1 9 9 7 ) 的环境。 周林声等软环境是指对投资活动有重大影响的政治、经济、社会、人文等方面的外部 ( 1 9 9 9 )条件。 魏中海软环境是以非物质形态表现出来的环境因素，它主要包括健全的法制，完善 ( 2 0 0 2 )的体制，科学规范而又有吸引力的政策，精干的政府机构和高效的行政效率， 文明的社会道德素质，以及公平、公正的竞争氛围。 张江河软环境是人们在特定社会的生产( 包括物质生产和人自身生产) 和交往中所创 ( 2 0 0 1 )造所反映出的体制上和精神上的境况的总和。 高云虹软环境主要是指与影响区域发展的相关的政策、法律法规、制度、观念习俗 胡广鹏和文化教育等社会人文环境。它是由一系列相互联系、相互作用的要素构成 ( 2 0 0 3 )的有机统一体。 陈宏愚等高新区软环境从广义上是指“七通一平”外的所有环境，：狭义的软环境是指 ( 2 0 0 2 )政府和非政府公共机构推行政务、管理事物的方针、政策所搭建的环境平台。 第二，软环境具有动态适应性，即当既定的体制、政策和法规等被实践证明 难以适应变化了的情况或目标时，人们可以基于新的正确认识迅速而有效地对其 进行大幅度的调整和补充，以使之符合客观实际的要求。 第三，软环境具有可感性。软环境的好坏，人们一看就可感知，只不过可感性 的程度因人而异。 从软环境的特点就可以看出，高新区软环境完全是可以被企业所评价的，而 且软环境的建设水平是可以不断提高的。综合前人文献中对软环境的定义，本文 认为高新区软环境是指对高新区内企业活动有重大影响的无形因素和非物质条 件的总和，它与硬环境的建设有着辨证统一的关系，但又有一定的相对独立性， 具有硬环境不可替代的作用。 1 4 本文创新点 本文的创新点主要体现在以下几个方面： 综合前人研究结果，结合本文研究的需要，总结了高新区软环境构成 要素，最终形成了高新区软环境的构成体系。 本文将高技术企业看作是高新区的顾客，引入了企业满意的理念，从 全新的角度提出了高新区软环境评价模型以及评价方法，为高新区软 环境建设的后续研究搭建了理论框架。 浙江大学硕士学位论文高新区软环境评价体系及应用研究 在建立高新区软环境评价模型的基础上，结合高新区软环境的构成， 提出了高新区软环境评价体系，为高新区软环境的评价提供了有用的 工具。 本文通过实地调研，初步探讨了高技术企业对高新区软环境要素的需 求差异和特点，为高新区软环境建设提供了指导。 本文进而分析了高技术企业对软环境感知满意程度与企业绩效之间的 关系以及软环境对企业绩效的影响作用机理，验证了本文研究的前提 假设，同时也为后续的研究奠定了基础。 1 5 论文结构 全文共分为七章，大致内容如下： 第一章是绪论，提出本文的研究背景和研究意义，简单说明了本文的基本内 容和结构，并且阐述了本文的创新点。 第二章是对以往研究的回顾，主要回顾国内外有关高新区以及软环境研究文 献和高新区软环境相关的研究文献，并加以总结和评述，为下一章理论模型的提 出奠定可靠理论基础，同时也为本研究指明了所要关注的方向。 第三章是理论模型的提出，首先根据顾客满意理论建立本文的评价研究模 型，并对软环境的影响作用做了初步探讨；同时在理论回顾的基础上，从文献中 抽提出高新区软环境的构成要素，形成了软环境构成体系，进而提出了本文的高 新区软环境评价体系，并通过专家访谈进行了修正。最后对本研究的总体设计进 行了说明，包括研究思路、研究方法等内容。 第四章是实证研究的设计，根据第三章的理论评价模型设计了本文的实证模 型，并提出了实证研究的前提假设；然后论证了实证研究的调研方案以及具体实 施方法来的科学性、合理性。 第五章是实证研究的实施，主要是用S P S S 统计分析方法对调研所获得的数 据进行统计分析，最终获得调研数据的统计分析结果。 第六章是对实证研究结果的分析与讨论，这部分主要是对第五章数据统计分 析结果进行讨论与挖掘，并对有关结果进行解释和讨论，最终得出本文的结论。 第七章是研究总结与展望，该部分是本文的结尾，总结本文的研究结论和存 在的不足之处，并提出了以后进一步研究的方向。 本论文的内容安排和基本逻辑关系可以表现为图1 1 。 浙江大学硕士学位论文 高新区软环境评价体系及应用研究 r 语蔓磊描r j 囊。呙蕃 【第一章：绪论I 研九阿雨丌瑙，J 口J 趔削提出投恧 lI 义，论文框架的描述 凹删以仕干I | 天刚义献开，J uH 做 昂一覃：以任计艽即凹腆f| 括和总结，指出其中的不足 l l 建立理论评价模型，并根据以往 l 第三章：理论模型的提出l 的文献提炼出指标评价体系，采 用专家调查法进行修正 第四章；定量研究的设计 第五章：问卷调查与分析 提出实证模型以及假设，并设计 实施调研方案，利用S P S S 对数 据进行统计分析 第六章：实证分析与讨论 并对结果进行挖掘和讨论，并总 结研究结论，指出不足之处和进 第七章：研究总结与展望 一步研究的方向 图I 1 论文结构图 8 浙江大学硕士学位论文 高新区软环境评价体系及应用研究 2 以往研究的回顾 2 1 高新区有关研究回顾 2 。1 1 高新区的研究视点回顾 从前人对高新区的研究文献来看，主要从四个角度来进行的，分别是高新区 的集群观、系统观、群落观和社区观，表2 1 是对这四个角度研究的总结。 表2 1 对以前高新区研究角度的总结 研究视点代表学者观点 集群观b a r nS e Y把高新区看作是企业集群，从企业集群的产生以及利润来源来研究 ( 1 9 9 8 ) ，高新区，指出高新区具有互惠共生、协同竞争、资源共享、区域性 崔娜网络等优势。这种观点更注重企业之间以及企业与园区之间的关 ( 2 0 0 2 )系，是一种内涵与外延相结合的发展模式。 系统观温承革等把高新区看作是由许多企业和组织机构共同聚集所形成的相对独 ( 2 0 0 1 )立的系统。高新区作为一个系统，那么就存在自组织能力，主要表 现在自扩张机制、自繁殖机制、自适应机割、自稳定机制。这种观 点主要对高新区发展演化机制从系统论的角度进行了探讨和研究。 群落观F i n e g o l d通过借鉴生态学的有关理论和观点来对高新区的发展演化进行研 ( 1 9 9 9 ) ，究。从生态学解释了高新区的建设目的并对高技术群落的生态演化 赵玉林等机制进行了探讨，并指出催化剂、营养物质、良好的支持环境、高 ( 2 0 0 3 )水平的相互作用影响群落发展的四个主要要素。 社区观杨郁梅把高新区看作是种新型社区，并从社区的角度分析了社区发展所 ( 1 9 9 8 ) 需要的支持条件，并对高新区在建设社区支持条件方面所存在的问 题。 可以看出，虽然理论界对高新区研究的角度不同，但其实质内容却是相差不 大的，都是为了探求高新区的发展机理，而且基本上都属于整体观的范畴，都比 较强调高新区各要素之间的相互作用以及要素环境之间的重要性。从本文的研究 目的来看，主要是寻求高新区软环境与企业的互动关系，因此采用系统观的角度 对高新区进行研究是比较合适的。因此本文认为，高新区是一个具有自组织能力 的系统，它通过改善自身的环境建设水平来吸引高技术企业的入驻以及促进新企 业的产生和发展，从而获得高新区更大的发展。 2 1 2 高新区发展理论回顾 目前关于高新区的研究理论主要包括两部分的内容：即高新区发展基础理 9 浙江大学硕士学位论文 高新区软环境评价体系及应用研究 论和高新区发展阶段理论。其中高新区发展基础理论主要阐释了高新区的作用机 理，而高新区发展阶段理论则描述了高新区的发展过程，二者共同构成了高新区 的发展理论体系。 1 高新区发展基础理论 表2 2 高新区发展理论脉络表 理论提出者角度主要观点 增长法国学者宏观发增长极具有极化效应和扩散效应。增长极通过极化效应自 极理佩鲁展阶段身得到不断发展，通过扩散效应则带动区域或者产业的发 论 ( P e r r o u x展。在增长极发展的不同阶段，占主导地位的效应不同， ，1 9 5 0 )而且扩散效应的大小受到极化效应的限制。 - ：7 5 国际科学宏观发高新区是在大学科技界、工商企业界和政府三方相互结合 参与工业园协展结构下产生并且在三方的共同参与和积极推动下得到发展。三 理论会第9 届世方在共同利益的基础上进行强有力的协作，开发高技术产 界大会业，促进地区经济发展，这就是三元参与理论的基本点。 ( 1 9 9 3 ) 孵化2 0 世纪5 0微观发中小型高技术企业存活率普遍不高，须通过有组织地供给 器理年代展阶段其所需的成长条件来提高存活率。同时孵化出的企业由于 论具有类似的结构和特点，容易相互支持，从而可获得迅速 成长。而能够实现这样一种功能的制度性安排就是高新区。 网络2 0 世纪8 0微观发网络组织是处理系统创新事宜所需要的一种新的制度安 组织 年代中后展结构排。是一种在其成员间建立有强弱不等的各种各样的联系 理论期纽带的组织集合。网络为企业提供了广阔的学习界面，促 进创新的发生，同时降低了成员之间的交易成本，使各成 员都能同时获得外部规模经济性、外部范围经济性和网络 经济性三种效应。 高新区发展的基础理论主要包括增长极理论、三元参与理论、孵化器理论和 网络组织理论。这四种理论是在综合运用区域经济学、发展经济学、经济地理学 有关理论和微观经济学最新发展的理论的基础上，分别从宏观和微观两个层次、 发展阶段和组织结构两个角度提出的：其中增长极理论是宏观发展阶段理论，三 元参与理论是宏观发展结构理论，孵化器理论是微观发展阶段理论，网络组织理 论是微观发展结构理论。表2 2 是四种理论的脉络。从这对这四种理论的分析和 回顾可以看出，它们之间的关系如图2 1 所示。 2 高额区发展阶段理论 对于高新区是否存在基于时间序列的升级型发展乃至转换界面较为明显的 阶段发展的问题，国内外学者均做了相应的研究。国外学者虽然未直接论述高新 区阶段发展问题，但其关于产业群聚、创新进化等理论的阐述与高新区阶段发展 1 0 浙江大学硕士学位论文高新区软环境评价体系及应用研究 关联度很大。如迈克尔波特( 1 9 9 8 ) 在论述产业群聚的发展时指出：随着时间 的推移，不在产业群聚所在地点的企业( 包括外商或本国厂商) 的进入、创新优 势的建立，产业群聚会朝深度和广度两个方向成长，通常需要1 0 年甚至更长的时 间以进一步增强产业群聚的优势，肯定了产业群聚在时间序列上的发展。 图2 1 高新区支撑理论关系图 国内学者也对此进行了比较多的研究，如刘风朝、刘则渊、冷云生( 2 0 0 2 ) 将高新区的演化机理归纳为从产业园发展到产业区扩张再到产业带形成的阶段 发展历程，“空间扩张”是这一历程的显著特征。黄鲁成( 2 0 0 0 ) 在研究区域技 术创新生态系统的动态性特征时指出区域技术创新生态系统与生态系统一样，其 整体演化过程是一个由低级向高级、由不成熟向成熟的过渡过程。 ( 2 0 0 3 ) 浙江大学项士学位论文 高新区软环境评价体系及应用研究 周元和王维才( 2 0 0 3 ) 对国内外的研究进行了总结和评述，并提出了我国高 新区发展阶段的理论框架。他们认为理论框架主要包括以下要点： 在高新区发展的过程中存在着较为明显的、其主要特征可定量描述的界面及 其内涵依时间序列递进的现象； 高新区的发展是一个往复性的、螺旋式发展的过程，每一循环的最后一个阶 段应当成为下一循环中的第一阶段； 高新区发展的第一循环应当经历四个阶段，即要素群集阶段、产业主导阶段、 创新突破阶段和财富凝聚阶段； 高新区在发展过程中相邻两个阶段转换时需要具备特定的能力。 其高新区发展阶段理论模型见图2 2 ，根据他们的理论模型，就可以总结出 模型中四个阶段的详细特征，见表2 3 。 表2 3 高新区发展阶段 发展阶段特点增值手段发展动力 要素群集生产要素不断聚集，但未得到优化配簧，使通过与区内外、国政府政策 阶段用效率低；区内初创企业幼小，没有健全现内外的贸易交换等外力驱 代企业制度；高新区处于低附加价值产出的获取附加值动 境况。 产业主导生产要素得到整合；企业得到壮大，但研究增值手段主要是政府政策 阶段与开发比较薄弱；形成稳定的主导产业和产通过产业链推动和企 业链；具有较好的产业支撑与配套条件；高业市场竞 新区研究与发展主要靠外部科研机构；高新争力驱动 区具有较高的附加值产出。双重作用 创新突破区内产业及企业的研发能力大大加强：创新增值手段主要是以企业市 阶段活动对高新区的发展起到决定性作用；大量通过创新链。场竞争力 风险资本的进入，原创性创新不断涌现，以为主要驱 及“创新文化”形成；高新区具有国际化趋动力。 势：高新区具有大量高附加价值的产出。 财富凝聚高新区内聚集了高价值的“财富级”的有形 阶段( 新的与无形品牌，拥有一大批高素质的“财富级” 要素群集)人才资源，具有高增值能力和高回报率的巨 额金融资本，从而形成了高新区新一轮发展 的崭新“要素”。 上述四个发展阶段的划分仅仅是对高新区总体发展趋势和规律的概括式描 述。它们在逻辑上虽有一定的顺序关系，但在某些高新区的发展实践中出现一定 程度的交叉和联系是可能的，也就是说，这四个阶段之间并非完全孤立和泾渭分 明的。 浙江人学硕士学位论文高新区软环境评价体系及应用研究 2 1 3 高新区发展条件研究 高新区作为区域经济系统，它的成功发展需要有一系列的条件和因素。从上 文中的高新区支撑理论就可以大体总结出高新区成功所需要的条件和因素。而自 从第一个高新区硅谷出现以来，有关学者就一直对高新区成功的原因进行探 索，分析高新区的成功因素，从而为高新区的建设和发展提供理论指导。从前人 的研究来看，对于高新区成功因素一般具有如表2 4 所示的几种观点和看法。 表2 4 关于高新区成功因素观点 学者 观点 顾朝林( 1 9 9 6 )高新区成功包含三个方面：吸引人的自然和智力环境，具有活力的行政 管理机构：很强的研究一一产业联动作用。 柳卸林( 2 0 0 0 )高新区发展要具备七大要素，即充足的科技与智力资源、良好的创业环境、 发达的创业投资、明晰的知识产权安排、政府的管理效率、产业多样化与 创新、产业的集群与网络化。 李永周辜胜高新区的成功需要有：强大的金融支持；健全的转化机制；有力的政府扶 阻( 2 0 0 0 )持；企业化运作管理机制；依托大学与科研院所，拥有强有力的技术源头； 良好的基础设施和区位条件；良好的中介服务体系。 L u g e r & G o l d s t高新区成功原因为成为研究与开发高技术活动的基地；有一个或几个从事 e i n ( 1 9 9 2 )科研的大学、工程学院和医学院的支撑：良好的环境；良好的基础设施和 商业服务；有远见的政治、科技、企业领导者。 A l b e r t ，NL i n k 高新区的成功是因为园区内形成了发达的网络社区组织，园区内企业因而 e t e ( 2 0 0 3 ) 受益并促进了高新区的增长和发展。 从文献中可以看出，高新区要获得成功需要拥有一定的条件和要素，这些条 件主要包括丰富的智力资源、完善的市场环境、完善的融资渠道、良好的区位条 件和政府的扶持。 智力资源是指高新区内拥有社会文化素质、智力资源数量、质量等状况。要 保持高新区发展的持久力、扩张性，拥有从事高新技术及产品的研究、开发人才 是高新区发展的根本。高新区是高新技术企业集聚的区域，科技创新也是高新区 持久发展的源泉。高新区的建立也为科技创新和企业生产提供了有机结合的环 境，使科研成果能直接应用于生产，而高科技人才也成为高新区内最活跃的因素。 完善的市场环境就是要建立以技术、管理思想创新为核心的促进资源优化配 置所必需的市场环境，保证资源、要素的自由流动和组合。作为高新区主体的高 技术企业发展往往需要巨额的资金投人，高收藏与高风险并存。因而，高新区的 成功离不开获得风险资本的良好的融资渠道。高新区的成功还需要有良好的区位 条件，包括具有较好的基础设施等。 政府政策的扶持作用也是高新区成功发展的重要条件，尤其是对于我国的高 浙江大学硕士学位论文 高新区软环境评价体系及应用研究 新区建设来说，一般都是由政府部门划定的特定区域以成立高新区。因此政府的 扶持在高新区的发展中也起到更加关键的作用，我国很多学者也都进行了研究和 阐述。石晓蕾( 2 0 0 1 ) 认为政府的作用主要体现在给创业活动开拓广阔的空间，为 企业提供所需的发展要素；建设良好的法制环境；改善创业环境，创建有利于发 挥人力资本作用的经济体制、社会文化环境，改善高新技术产业化的政策环境、 机制环境、产业配套环境、人文环境和生活环境，为高新技术产业的发展创造良 好的环境。而杨荣兰( 2 0 0 0 ) 则阐释了政府在创新网络发展中的作用，主要表现 在政府管理机构在区域创新网络中承担着重要的组织、建设和维护功能，而且政 府还要在创新网络的各个行为主体之间发挥桥梁和纽带作用。 可以看出，这些高新区成功因素和条件完全可以包含在高新区软环境的范围 内，其中大部分可以归为软环境中，这也说明了软环境在高新区发展中的重要作 用。 2 高新区软环境的研究回顾 2 2 1 高新区软习t 境的内涵及作用 本部分内容主要是从回顾企业能力理论的视角，对高新区的战略发展进行分 析，以总结寻求软环境对于高新区发展的作用，探讨高新区软环境建设与高新区 发展的关系。 企业能力理论是从经济学和战略管理理论出发，研究竞争优势的来源以及入 如何保持竞争优势。早在1 9 5 9 年，潘罗斯( P a n r o s e ) 在其企业成长论中对 企业能力进行了阐述。c K P r a