某公司内部审核检查记录表(pdf 51页)

内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门高层管理者审核条款Q4.1 5 6.1E、S4.1 4.2 4.3.3 4.6 4.4.1 4.4.3 4.3.1 部门负责人李洪福审核地点会议室审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题QMS总要求E、S总要求管理承诺以顾客为关注焦点 管理方针Q4.1E、S4.1Q5.1Q5.2Q5.3E、S4.2受审核人员姓名职务，参加人数GB/T19001-2000标准总要求有哪些？组织建立/保持QMS进行了哪些决策活动？a)建立了/修改了哪些文件？b)资源是否满足体系要求，进行了哪些改进？c)体系覆盖了哪些产品、部门、区域？d)QMS对标准条款有无删减/变化？e)有那些外包过程，如何控制？组织确认的产品、活动和服务的范围是什么？询问最高管理者承诺的内容，需要进行那些活动来证实自己的承诺？索阅向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性的证明注：其他证实在相应条款审核本条款的目的是什么？询问组织的顾客群的情况，如何识别顾客的要求，如何满足其要求？询问组织方针的内容及内涵，是否与宗旨一致？为确保方针得到沟通和理解开展了哪些活动？如何对方针的持续适宜性进行评审？评审结果及改进效果如何？E、S方针如何让相关方/公众所获取？公司于2007年12月决定建立QMS、EMS、OHSMS开展认证工作，成立了领导小组，2007年12月开始贯标培训，组织编写管理体系文件。1、公司体系覆盖的产品为12.5万千瓦及以下火力发电机组的安装、调试和检修。公司土建施工为外包过程。2、按公司的实际情况和运作的方式策划体系文件结构为：质量、环境、职业健康安全管理手册（含质量、环境与职业健康安全管理体系程序文件）、其他管理文件，作业指导书和记录表格。3、根据公司情况确定组织机构，适于体系运行。4、以质量职能分配表的形式明确部门和各级人员的职责和权限，在手册和程序文件中也作了相应的规定。5.1 1、承诺的内容为，建立、实施和持续改进QMS。2、证实：传达满足顾客法律、法规要求的重要性，制定方针、目标、进行管理评审，确保资源的获得。3、公司以优良产品，优质服务来满足顾客要求，适用的法律、法规如：产品质量法，建筑法，环保法及标准规范等。4、查到公司会议记录，记录了总经理传过满足要求的重要性的讲话。5.2 1、组织依存于顾客，不满足顾客要求就会失去顾客，失去组织的生存条件。2、通过7.2.1与产品有关要求的确定，以确定顾客的要求。 审核员：马东华、朱庆国2019整理的各行业企管，经济，房产，策划，方案等工作范文，希望你用得上，不足之处请指正内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门高层管理者审核条款Q4.1 5 6.1E、S4.1 4.2 4.3.3 4.6 4.4.1 4.4.3 4.3.1 部门负责人李洪福审核地点会议室审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题目标管理体系策划职责和权限管理者代表Q5.4.1E、S4.3.3Q5.4.2E4.3.3S4.3.4Q5.5.1 5.5.2E、S4.4.1询问Q、E、S目标的内容，是否进行过修改？判定目标是否与方针一致？是否可测量的？是否包括标准要求的内容？如何在相关职能和层次上建立目标？实现情况如何？如何证实？询问为实现Q目标进行了哪些策划，如何考虑满足4.1的要求和目标的实现？管理体系是否发生变更？变更策划如何考虑体系的完整性？是否达到要求？组织建立了哪些E、S管理方案，实现情况如何？询问组织对相关部门和人员的职责和权限以什么形式规定的？如何沟通以确保得到落实和执行？询问参加审核的各位最高管理者本人的职责和权限，主管哪些工作？索阅职责权限规定的有关证实（手册、程序、职能分配表），判断是否一致、合理、有效。询问如何考虑授权管理者代表，查授权证实询问管理者代表的职责和权限及执行情况3、通过7.1产品实现的策划，将顾客要求转化为组织的要求。4、提供高质量的产品和优质服务以满足顾客的要求。5、通过8.2.1顾客满意的测量,以测量顾客满意度,8.4数据分析以利用这些信息。6、通过人员培训，以提高满足顾客要求的意识，查到有关全员培训的记录。5.3 1、以公司总的宗旨：以质量取胜，占领市场为基础来制定质量方针。2、质量方针和公司的宗旨和经营方针保持一致。3、在Q方针中总经理郑重作出了满足要求和持续改进QMS有效性的承诺。E、OHS方针中做出了污染和事故预防，遵守法律、法规的承诺。4、方针中规定各部门，各层次建立目标，评审和调整目标的框架。5、通过体系的培训使员工理解管理方针并贯彻执行、查到有关培训记录。6、在管理评审时，评价方针的适宜性，查到管理评审记录。Q5.4.1 E、OHS4.3.31、公司的目标根据历年来生产和管理水平、重要环境因素、主要危险源设定。2、查到公司目标分解表，按方针提供的框架，分解到部门和各层次。3、查到部门目标完成情况及考核表，由技术质量处统计完成了阶段性的质量目标。Q5.4.21、根据组织的产品情况，对GB/T19001-2000标准删减了7.3条款，组织机构不需调整，资源可满足QMS运行。2、策划结果形成管理方针，管理目标，管理手册，程序文件及其他管理文件。3、体系初建尚未进行其他策划。4、体系初建未进行变更策划。Q5.51、公司内部职责和权限在部门和各级人员职责分配表上规定，并在手册相应条款和程序文件中作出具体规定。2、各位领导都明确各自的职责和权限。1、总经理授权李军为管理者代表。2、在管理手册发布令上授权管理者代表。3、管理者代表明确自已的四条职权，并行使了自已的职权，行使时未遇到困难。4、管理者代表经常报告Q、E、OHSMS的业绩，并提出改进的建议。 审核员：马东华、朱庆国内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门高层管理者审核条款Q4.1 5 6.1E、S4.1 4.2 4.3.3 4.6 4.4.1 4.4.3 4.3.1 部门负责人李洪福审核地点会议室审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题内部沟通管理评审资源提供Q5.6E、S4.6Q6.11问最高管理者，如何理解两个确保（建立过程、有效性）？ 2.查内部沟通的过程 组织采用哪些沟通的方式？ 查证内部沟通的证实，是否对QMS的有效性进行了沟通？询问最高管理者评审的目的是什么？如何组织管理评审？询问最高管理者评审间隔多长时间进行？最近一次评审的时间查阅评审记录以证实是否：由最高管理者主持；评审输入信息包括标准的相应条款的全部内容；对体系的持续适宜性、充分性、有效性的评价；包括对方针目标适宜性的评价；对体系改进的机会和变更的需要进行了评价；评审的输出包括了哪些改进决定和措施；核查改进指令的落实、改进计划的制定和实施情况询问资源提供的目的结合组织的情况如何确定资源需求？资源（人、财、物、基础设施、工作环境）配备情况如何？Q5.5.31、只有确保建立沟通过程才能使QMS有效性得到沟通，只有沟通才能使QMS有效运行。2、a)主要采用定期召开QMS会议和日常检查形式进行沟通。b)查到QMS会议记录对QMS有效性进行了沟通。5.61管理评审的目的是确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。2、管理评审会议由总经理主持，程序是：编制评审计划或通知，准备会议输入资料，召开评审会，作好记录，编制评审报告，提出改进指令，制定改进计划。3、查到管理评审计划，内容符合程序要求。查管理评审计划中要求的输入资料包括了GB/T19001-2000标准5.6.2 a)-g)、GB/T24001-2004a)-h)的内容，以及环境、职业健康安全管理的有关信息。4评审的输出的形式为管理评审报告，内容为决定和措施，Q6.11、公司体系运行的资源应包括人力资源，基础设施和工作环境，产品实现所需的资源在产品实现策划时确定并提出所需资源。2、QMS建立以来提供了如下资源：人力资源、足够的施工设备以及必须的工作环境。3、E、OHSMS需要的资源包括基础设施、人力资源、专项技能、技术和财力资源。 审核员：马东华、朱庆国内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款Q4.2.1 4.2.3E、S4.4.4 4.4.5部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题管理体系文件文件控制Q4.2.1 4.2.3E、S4.4.44.4.5接受审核人员姓名及职务1询问对部门的职责及与相关部门的接口是否明确，所述与规定是否一致？2.索 阅文件总清单，查是否包括Q、E、SHOMS文件应有的文件和适用的外来文件（法律法规、规范标准）3.文件总清单中抽查QMS文件（手册、程序及管理文件）的审批记录，是否有唯一性标识，发布及实施日期。4询问负责人在哪些“必要时”对进行评审，索阅评审记录，对那些文件进行了更改，索阅文件更改记录，是否有再次批准。5.询问负责人以何种方式控制有效版本，从清单中抽查有无失效文件。6.询问如何确保使用部门和场所能获得文件的有效版本，抽查发放记录和机关其它部门的领用记录。 7.抽查数份文件是否保持清晰、易于识别。 8.在文件清单中抽查数份外来文件，是否与QMS覆盖的产品相适宜，以何种形式识别，查发放记录是否控制其分发。 9询问如何处置作废文件，核查处置记录。10保留的作废文件如何控制，查保留的作废文件是否进行了标识和登记。1、生产部归口管理，负责体系文件及法规的管理,各部门负责各自文件的管理。2、查到公司有效文件总清单，其中包括体系文件，技术类文件，法律、法规、规范、标准等适用的外来文件。3、抽查：管理手册，文件控制程序，不合格品控制程序，内部审核控制程序的审批记录都有唯一性标识、签字齐全，日期与文件发布实施日期相吻合。4、QMS初建，文件无评审和更改的需要。5、公司以有效文件清单控制有效版本，抽查清单中未发现失效的文件。6、按文件发放范围将文件发至需用场所，填写发放记录，抽查手册，程序文件发放记录都按规定的范围发至使用部门。7、抽查编号为：DB/SC-01-2008的管理手册，编号为DB/GL-03-2008管理文件都保持清晰易于识别。8、抽查外来文件建筑装饰装修工程施工质量验收规范、建筑电气工程施工质量验收规程与QMS覆盖的产品适宜，经识别的外来文件纳入有效文件清单，并查到以上三份文件的发放记录，发至使用场所。9、作废文件回收统一由售后服务部处置，QMS初建尚无作废文件。10、保留作废文件盖“作废”标识并登记。 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款.Q4.2.4E4.5.4、S4.5.3部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题记录控制Q4.2.4E3.5.4S4.5.31.询问负责人记录管理的职责控制范围、分工及接口关系。 2.索阅记录总清单，核查是否包括了标准要求的记录和证实产品 符合性的记录。 3.抽查数份使用最频繁的表格， 核查其名称、编号是否与清单一致。 4.抽查数份已形成的记录核查其标识和编目是否便于检索。 5.抽查记录借阅登记表，核查记录的贮存条件是否符合要求，采取了哪些保护措施。 6.查记录保存期限的规定是否合理。核查处置记录。 7. 核查复制记录的管理情况。1、生产部归口管理，负责Q、E、OHSMS记录的管理，各部门负责各自记录的填写和管理。2、查阅记录清单，经核查包括了GB/T19001-2000、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001所需的记录，以及工程所需的记录。3、抽查：以下记录表，文件发放登记表、进货产品验证记录、监视和测量装置一览表、其名称编号均与清单一致。4、抽查：编号为DB/JL-02-01-01文件发放/使用登记表，编号为DB/JL-02-21-01进货产品验证记录，DB/JL-02-24-01不合格品报告，均按程序规定标识和用登记表编目易于检索。5、未查到记录借阅情况，已形成的记录贮存于箱柜内，贮存条件可防潮，防霉、防蛀、防丢失，各部门保存各自的记录。6、查记录清单规定：管理体系记录保存期三年，产品（工程）记录按档案管理规定，体系初建尚未处置记录。7、未发生复制情况。 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表/JL-02-20-0 3 序号：0801审核部门经营部审核条款Q6.2E、S4.4.2部门负责人王丽莉审核地点经营部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题人力资源（能力、培训和意识）.Q6.2 E4.4.2S4.4.2 1与主管人员交谈人力资源管理职责 分工和接口。2询问如何确定与产品质量/环境/职业健康安全有关的人员的能力要求 ，是否包括教育、培训、技能和经验的要求？. 了解公司员工的构成情况，抽查各层次人员能力要求和考核的有关文件和记录3查年度培训计划4根据年度计划，抽查数份培训记录，是否按计划实施？5索要特殊岗位人员名单，抽查各岗位人员是否按规定进行了培训，查相应的培训证明或合格证6是否采取了其他措施以满足人员能力的需求？ 7查对培训或采取措施的评价记录， 8询问为提高员工质量意识，采取了哪些措施？ 9抽查数名工作人员的质量/环境/职业健康安全意识， 抽查数份教育、培训、技能和经验的记录。 1、经营部归口管理，各部门报员工培训计划，生产部组织培训或外培。2、以岗位人员任职要求规定公司各岗位人员的能力要求并按此进行考核公司员工包括管理人员，技术人员和各工程管理人员。未查到对经营部部长的考核记录。 3、查到公司年度培训计划，包括各方面的培训内容。查到公司年度培训计划，包括各方面的培训内容。4、抽查：贯标培训、程序文件培训和内审员培训，按计划实施。5、查特殊岗位人员名单，抽查：焊工的上岗资格6、公司人员能力不足时采取培训，必要时采用市场招聘的方式予以解决。7、查到员工培训记录表，进行了考试、考核，培训有效。8、采取全员培训、目标考核等措施，以提高员工质量、环境及职业健康安全意识。 9 查3人都明确各自工作的重要性和相关性，并愿为完成质量目标作贡献。 审核员：马东华、朱庆国内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款Q8.2.2E4.5.5 S4.5.4部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题内部审核Q8.2.2E4.5.5S4.5.41询问主管人员管理职责、分工和接囗关系 2查内审计划，核查： 内容是否齐全？ 审核计划是否考虑了过程/要素、活动、区域、部门的状况及重要性、以及以往审核结果？是否规定了审核准则、范围、频次和方法？ 是否履行了审批手续？ 审核范围是否包括了组织的场所、部门、过程/要素、活动，3审核计划是否发至所有受审核部门/单位？ 3核查内审组成员的培训和聘书， 4抽查36个过程的检查表及记录， 内容是否满足标准要求？ 1、生产部归口管理，审核组实施审核，各部门接受审核，对不合格实施纠正措施。2、查到内审计划)内容齐全)覆盖了产品、部门和场所) 履行了审批手续.)查到内审计划发放记录已发至受审核部门3、查内审的培训证书，查到内审员聘书4、抽查4.2.3、7.1、7.5.1、7.6等检查表符合标准要求 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款E、S4.3.2部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题法律法规和其他要求/法规和其他要求E4.3.2S4.3.21询问受审核人员职责和接口关系2核查是否建立和保持形成文件的程序3询问如何识别、获取适用的法律法规和其他要求4索阅环境/职业健康安全法律、法规和其他要求清单判断收集的法律法规和其他要求是否有效、适用（其他要求：政府、顾客、行业、社区）5如何将法律法规和其他要求应用于重要环境因素/重要危险源？6抽查数份法律法规和其他要求，核查是否具有相关文本？1生产部归口管理，负责法规和其他要求的收集、管理，编制法规和其他要求清单。2、公司建立并保持实施了法律、法规及其它要求控制程序3、查到法律、法规及其它要求清单适用于公司的的法规和要求得到确认。4、信息获取的渠道主要包括与政府主管部门联络，获得最新的法律、法规和其它要求。同时以报纸、杂志、通讯互联网及与同行或相关行业、团体、协会联系等方式获得信息。 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款E4.3.3 S4.3.3 4.3.4部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题目标和指标管理方案E4.3.3S4.3.3 E4.3.3S4.3.41询问受审核人员职责和接口关系2询问目标指标建立的依据是哪些因素？3询问实现目标的技术方案的可行性及财务状况4核查是否在相关职能和层次建立了目标和指标5核查目标、指标的实现情况1核查环境/职业健康安全管理方案是否与重要环境因素/重要危险源相对应？2核查管理方案的实现情况3是否策划了定期评审和修订管理方案？是否实施了评审和修订？1生产部归口管理，负责目标的制定、分解和考核，各部门执行目标。2、经询问，公司对各部门，各层次制定了环境管理的目标和指标，查到2008年质量、环境与职业健康安全目标分解表，公司在制定目标和指标中，考虑了法律、法规和其它要求，考虑了重要的环境因素3、查以上的目标，均可以量化，对技术、财力、运作要求及相关方的观点均予以考虑。4、查以上目标可以量化，考虑了技术、财力和动作要求和相关方的观点。5、目标与公司的环境方针相一致，包括了对污染预防的承诺。6、查到质量目标、环境和职业健康安全管理方案执行情况月报表，检修分公司质量、环境和职业健康安全目标的执行、考核情况。实现了环境目标1生产部归口管理，负责制定公司环境管理方案，各部门根据各自的目标按需要制定和执行管理方案。2、查到环境与职业健康安全管理方案控制程序抽查环境管理方案固体废弃物集中排放管理方案、食物中毒为0的管理方案、扬尘控制管理方案、振动、噪声控制管理方案。3、查以上管理方案，目标、指标的职责、方法、时间均作出了明确的规定。4、经查未发生新开发的项目。 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款E、S4.4.7部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题应急准备和响应E、S4.4.71与主管人员交谈管理职责、分工和接口关系。 2是否建立并保持了应急准备和响应的程序？3建立和保质了哪些急和响应计划？4计划是否经过定期试验（演练）？查 应急准备和响应演练计划和记录5体系建立以来是否发生过紧急情况，如何做出响应，结果如何？1、生产部归口管理,各部门、检修分公司参与应急准备和响应控制2、查到应急准备与响应控制程序3、查到应急准备和响应计划4、应急准备和响应计划与公司的规模和活动的性质相应。5、查以上计划的内容，符合a-c条的要求。6、以上计划在施工现场均已进行了演练，查到培训和演练记录 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款E4.3.1部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题环境因素E4.3.11主管部门是否明确职责和接口2是否 制 定 并 保 持 了 识 别 环 境 的 程 序 ？ 2是 否 对 的 活 动 、 产 品 和 服 务 中 的 环 境 因 素 ， 查 环 境 因素及其影 响 一 览表 ，核查是否包括：向大气排放、向水体排放、向土壤排放、资源的使用、能源的使用、能量释放、废物及副产品、物理属性、能直接控制和可施加影响的环境因素 3查 环 境 因 素 评 价 表 ， 是 否 按 评 价 基 准 合 理 评 分 4查 重 要 环 境 因 素 及 其 影 响 一览表， 是 否 确 定 了 组 织 的 重 要 环 境 因 素 ， 是 否 合 理 ？ 5在 制 定 环 境 目 标 时 ， 是 否 考 虑 了 重 要 环 境 因 素 ？ 6是 否 保 持 了 环 境 因 素 的 信 息 。1、经询问管理人员对职责权限处接口关系清楚掌握。查到因素识别与评价控制程序2、查到环境因素及其影响登记表内容与公司的活动、产品和服务情况相符合。3、在环境因素及其影响登记表中进行了环境评价，方法正确，确定了重要环境因素，查到重要环境因素其影响一览表4、制定环境目标时考虑了重要环境因素。5、生产部保持环境因素及其影响登记表、重要环境因素其影响一览表 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款.E4.4.3部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题信息交流E4.4.31与主管人员交谈管理职责、分工和接口关系。 2是否建立和保持了信息交流程序？3程序中是否明确了与外部相关方联络的接受，文件化和答复的内容？ 4是否有涉及重大环境因素的外部联络的处理 如有，查相关的处理记录。5公司内部进行了哪些信息交流？ 查信息联络处理单。1.生产部归口管理,各部门根据需要实施信息交流.2、经询查，公司制定了文件化的程序，查到信息交流控制程序3、程序对条款要求作了明确的规定4、查到信息联系单、信息交流记录台帐5、查以上信息交流的记录，内容符合规定要求 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款E4.4.6部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题运行控制E4.4.61与主管人员交谈管理职责、分工和接口关系。 2核查运行控制规范是否明确了根据组织的方针、目标和指标所标识的与重要环境因素有关的运行和活动？3组织与重大环境因素有关的运行和活动有哪些？4组织所制定的运行控制规范能否覆盖组织的活动、产品和服务中所标识的重大环境因素的运行活动？规范中是否制定了运行标准？5是否建立和保持了确定组织所使用的产品和服务中可能的重大环境因素的程序？是否通报了供方和分承包方？6检查体系运行以来，与运行有关的重要环境因素的控制情况：查污水、废气、噪声、固废贮存与处理、能源、资源消耗等运行控制的证实。1 生产部归口管理,各部门、项目部实施运行控制。2、经询问明确了涉及污水、振动、噪声、扬尘环境因素的运行和激动，查到：环境因素及其影响登记表1、 根据重要环境因素及影响一览表2、 在管理文件中制定了各种环境管理办法。4、在各种环境管理办法中规定了运行标准。5、本公司所使用的产品和服务中的重要环境因素制定了相关方管理办法，并通知了供方。6、查到环境管理方案内容符合规定要求查到质量、环境及职业健康安全目标分解表a、经查,施工现场对污水排放，扬尘、振动、噪声的情况控制.查到对以上情况的分析报告,检测记录,符合规定要求.B、办公楼的废弃物，电池、旧灯管、办公垃圾有检测记录（污水排放）处理情况良好。 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款E4.5.1部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题监视和测量E4.5.11与主管人员交谈管理职责、分工和接口关系。 2询问对环境监测和测量是否进行了策划，对重要环境因素哪些关键特性进行了监测，监测周期、时间如何规定？3询问对环境绩效 、运行控制及环境目标和指标符合情况的信息如何进行监测？4是否需用环境监测仪器，是否按规定进行了校准、？妥善保护5有无环保主管部门的监督抽查？是否符合要求？6抽查：a)环境监测计划 是否符合组织的实际？b)若干份监测报告；c)若干份环境绩效、运行控制、目标和指标的监测报告；d) 若干份测量仪器维护或检定记录。 核实监测结果是否符合监测计划的规定。1 生产部归口管理,各部门、项目部实施环境监测训测量。2、查到环境与职业健康安全绩效的监视与测量控制程序3、查到：环境管理体系运行情况检查表监测记录表能源使用统计表废弃物处置统计表环境监测报告单(大气、噪声、污水)4 查到环境法律法规遵循情况的评价表，无违规行为。5 本公司环境监测训测量委托环境监测部门进行，无监测设备。6 查到环境监测部门出具的环境监测报告，各项数据符合要求 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款E4.5.2部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题合规性评价E4.5.21与主管人员交谈管理职责、分工和接口关系。2是否建立了程序，按程序规定，定期对适用的 法律、法规的遵循情况进行评价？是否保持相应的记录？3是否建立了程序，按程序规定，定期对其他要求的遵循情况进行评价？是否保持相应的记录？4抽查若干份评定记录1、生产部归口管理，负责合规性审核管理。各部门接受审核，对不合格项采取纠正措施。2、查到合规性评价程序3查到合规性评价记录，对公司和检修分公司进行了评价，无违规行为，符合程序要求。 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款.E4.5.3部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题不符合、纠正与预防措施E4.5.31与主管人员交谈管理职责、分工和接口关系。2询问不符合、纠正与预防措施合 和程序要求3通过监视和监测发现了哪些不符合和潜在不符合4抽查若干份已发生的不符合是否采取了纠正和纠正措施？若干份潜在的不符合是否制定了预防措施？5核查以上措施有效性评价结果6上述措施是否涉及体系文件的修改，查修改记录是否符合要求？1 生产部归口管理,各部门、项目部实施环境不符合、纠正与预防措施的控制。2公司制定了不符合控制程序、纠正措施控制程序、预防措施控制程序。3以上程序对纠正、不符合、预防措施的职责、权限作以明确规定。4目前的环境管理尚未出现不合格。5查到：纠正措施记录表、预防措施记录表。纠正措施的实施有效，未引起程序文件的修改。经查与严重性和伴随的环境影响相适应。 6纠正和预防措施未引起程序文件的更改 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门检修分公司审核条款E4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3部门负责人李敬存审核地点分公司及现场审核日期2008.4.12审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题环境因素法律法规及其他要求目标、指标和方案运行控制E4.3.1E4.3.2E4.3.3E4.4.6询问和核查作业现场有哪些环境因素和重要环境因素的识别的证实有无法律、法规清单是否知道如何查找法律法规清单索阅作业现场的环境目标和指标的确定和实现情况的证实； 索阅作业场所的环境管理方案，核查是否明确了实现环境目标和指标的职责和时间表，是否实现了规定的任务。检查以下各运行过程的控制情况，现场观察、查阅有关记录：1询问和观察作业场所有哪些重要环境因素涉及哪些岗位？规定哪些运行程序和运行标准？查阅 文件，查询是否进行了适当的培训。2抽查运行记录若干份是否按运行程序进行了控制3现场观察：废气、废水、噪声、固废、能源、资源的管理是否符合运行标准4现场观察环保设施允许状况4.3.1查到因素识别与控制程序 环境因素及其影响登记表 重要环境因素及影响一览表4.3.2查到了法律、法规及其他要求控制程序通过环境主管部门、网上查询、书店购买、报章杂志等渠获取信息4.3.3查到质量、环境职业健康安全目标分解及考核表项目实现了环境目标环境管理方案固体废度物集中排放管理方案、食物中毒为0的管理方案、扬尘控制管理方案、振动、噪声控制管理方案。内容符合标准要求。4.4.61、作业场所污染源有施工机械尾气排放，生活污水、生活垃圾、固体废物等。尾气达标排放，垃圾、废弃物集中收集，生活污水沉淀后排放。2、松原施工现场固体废弃物未集中收集 审核员：王丽莉、谢秋荣内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门检修分公司审核条款E4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3部门负责人李敬存审核地点分公司及现场审核日期2008.4.12审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题应急准备和响应监测和测量合规性评价不符合、纠正和预防措施E4.4.7E4.5.1E4.5.2E4.5.31询问本现场潜在的环境紧急情况有哪些，是否制定了应急准备计划？2是否进行了应急准备演练和培训？核查文件和记录3本现场是否发生过紧急情况，处理结果如何，应急计划是否进行修改？4现场观察应急器材的配备及其状况，询问操作人员器材性能及使用方法。询问作业场所应进行哪些监测和测量，