建设项目概述和可研、初步设计编制要求.ppt

建设项目管理 建设项目概述（建设项目分类、建设程序） 建设项目可研、初步设计编制要求 概预算的编制 建设工程概预算概述（ 工程造价/建设工程定额/建设工程概算、预算的编制） 通信建设工程相关定额及概预算编制 电力建设工程相关定额及概预算编制 辽宁邮电规划设计院有限公司 张升伟 手机邮箱：,课程安排,信息化项目计划管理,第一章 建设项目概述,第一节 建设项目管理概述,1、建设项目 指建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工，独立组成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理，由一个或若干具有内在联系的工程所组成的总体。 建设项目按照合理确定工程造价和建设管理工作的需要，可划分为单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。 2、单项工程 是建设项目的组成部分。是指具有单独的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。,一、建设项目基本概念,3、单位工程 单位工程是单项工程的组成部分。指具有独立的设计、能单独施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。 4、分部工程 分部工程是单位工程的组成部分。 5、分项工程 分项工程是分部工程的组成部分。,二、建设项目分类,（一）按投资用途划分,1、生产性建设 生产性建设是指直接用于物质生产或为满足物质生产需要的建设 2、非生产性建设 非生产性建设一般是指用于满足人民物质生活和文化生活需要的建设,（二）按投资性质划分,1、基本建设 基本建设是指利用国家预算内基建拨款投资、国内外基本建设贷款、自筹资金以及其它专项资金进行的，以扩大生产能力为主要目的的新建、扩建等工程的经济活动。 （1）新建项目 （2）扩建项目 （3）改建项目 （4）恢复项目 （5）迁建项目,2、技术改造 技术改造是指利用自有资金、国内外贷款、专项基金和其他资金，通过采用新技术、新工艺、新设备、新材料对现有固定资产进行更新、技术改造及其相关的经济活动。,（三）按建设阶段划分,1、筹建项目 2、本年正式施工项目 3、本年收尾项目 4、竣工项目 5、停缓建项目,（四）按建设规模划分,1、大中型项目 2、小型项目 建设项目大中小型是按项目的建设总规模或总投资确定的。 虽然设计能力或全部投资不够大中型标准，经国家相关部门指定，列入大中型项目计划的，也可以按大中型项目管理。,第二节 建设程序,建设程序是指建设项目从项目建议、可研、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序的法则。,基本建设程序图,立项阶段 实施阶段 验收投产阶段,（一）立项阶段,1、项目建议书 各部门、各地区、各企业根据国民经济和社会发展的长远规划、行业规划、地区规划等要求，经过调查、预测、分析，提出项目建议书。 2、可行性研究 建设项目可行性研究是对拟建项目在决策前进行方案比较、技术论证的一种科学分析方法，是基本建设前期工作的重要组成部分。,（二）实施阶段,1、初步设计 初步设计是根据批准的可行性研究报告，以及有关的设计标准、规范，并通过现场勘察工作取得可靠的设计基础资料后进行编制的。 2、年度计划 包括基本建设拨款计划、设备和主材（采购）储备贷款计划、工期组织配合计划等。 3、施工准备 施工准备是基本建设程序中的重要环节，是衔接基本建设和生产的桥梁。 1）制定建设工程管理制度，落实管理人员 2）汇总拟采购设备、主材的技术资料； 3）落实施工和生产物资的供货来源； 4）落实施工环境的准备工作，如：征地、拆迁、“三通 一平”（水、电、路通和平整土地）等。,4、施工图设计 施工图设计文件应根据批准的初步设计文件和主要设备订货合同进行编制 ，并绘制施工样图，标明房屋、建筑物、设备的结构尺寸、安装设备的配置关系和布线，施工工艺和提供设备材料名细表，并编制施工预算。 施工图设计文件一般由文字说明、图纸和预算三部分组成。 5、施工招标或委托 施工招标是建设单位将建设工程发包，鼓励施工企业投标竞争，从中评定出技术、管理水平高、信誉可靠且报价合理的中标企业。 6、开工报告 经施工招标，签订承包合同后，建设单位在落实了年度资金拨款、设备和主材的供货及工程管理组织，建设项目于开工前一个月由建设单位会同施工单位向主管部门提出开工报告。 7、 施工 对于隐蔽工程在每道工序完成后由建设单位委派的工地代表随工验收，如采用监理的工程由监理工程师履行此职责。验收合格后才能进行下一道工序。,（三）验收投产阶段,1、初步验收 初步验收通常是指单项工完工后，为检验单项工程各项技术指标是否达到设计要求的程序。 2、试运转 试运转由建设单位负责组织，供货厂商、设计、施工和维护部门参加，对设备、系统的性能、功能和各项技术指标以及设计和施工质量等进行全面考核。 3、竣工验收 竣工验收是工程建设过程的最后一个环节，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量是否符合要求，审查投资使用是否合理的重要步骤。,第二章 建设项目可研、初步设计编制要求,第一节 可行性研究报告编制要求,建设项目可行性研究是对拟建项目在决策前进行方案比较、技术论证的一种科学分析方法，是基本建设前期工作的重要组成部分。 根据国家主管部门的相关规定，凡是达到国家规定的大中型建设规模的项目，以及利用外资的项目、技术引进项目、主要设备引进项目、国际出口局新建项目、重大技术改造项目等，都要进行可行性研究。 小型信息通信建设项目，进行可行性研究时，也要求参照其相关规定进行技术经济论证。 可行性研究报告应当对拟建项目的一个总体轮廓提出设想，要根据国家、行业对信息化建设的规划，以及国家产业政策，经过调查研究及技术分析，着重从客观上对项目建设的必要性做出分析，并初步分析项目建设的可能性。在此基础上必须对拟建项目的用户需求状况、建设条件、工作方式、协作方式、IT技术、设备、投资、经济效益和社会影响以及风险等问题，进行深入调查研究，充分进行技术经济论证，做出项目是否可行的结论，选择并推荐优化的建设方案，为项目决策单位提供决策依据。,可研报告编制要求,做好可研要注意以下几点： 1. 资料数据准确可靠 信息是决策分析与评价的基础和必要条件，全面准确地了解和掌握决策分析与评价有关资料数据是决策分析与评价的最基本要求，实际操作中，要注意新情况的出现，要及时、全面、准确地获取新的信息。对于信息化可研报告编制而言，要充分了解该用户的信息化应用现状与长期规划，要结合目前及今后对信息化建设的需求发展情况，着重建设适合用户特点的信息化系统，要在国家和企业的信息化应用发展政策的指导下，以信息化应用目标为导向，严格按照实事求是的要求编制可研报告。 2. 选择科学合理的方法 准确、可靠的数据只是报告编制的基本条件，选择合理的方法，才能最终保证决策的准确性。信息化项目可研报告中，需要确定应用范围及投入、基础设施建设规模预测、系统架构、技术路线选择等。 3. 分析要逻辑化、有说服力 首先要选择合适的目标，根据明确的质量数量指标，按照实现目标的顺序，确定目标的方向和涉及的幅度，并确定目标实现的时限，客观分析并掌握实现目标所面临的限制条件和不利因素；,可研报告编制要求,其次应该定性分析和定量分析相结合，以定量分析为主，力求能够正确反映项目实施中的费用，(如投资、日常运围投入费用等)与效益(社会效益与经济效益等)，对不能直接进行数量分析比较的，则应实事求是地进行定性分析；再其次应该根据工作阶段和深度要求的不同，采用静态分析与动态分析相结合，以动态分析为主静态分析为辅的决策分析原则；最后应该进行多方案比选，通过比较，发现各方案的优、缺点，取长补短，才能得出最优方案。在信息化项目可行性研究中，在选择系统架构或技术路线问题上要充分考虑目前的应用现状，并与信息化应用的长期规划进行多方案比选；技术路线选择也要考虑多方案比选，不仅能够有利于项目的建设和运维管理，还要注重其可持续发展需要，尤其要注意该技术路线的生命力。总之，比选是贯穿可研始终的方法。 4. 符合审批部门的要求 除了共性论述之外，不同的主管部门对信息化可行性报告的编写一般都有个性化的要求，很多主管部门还提供了可行性报告的编写模板，在编写是要注意到这点。内容要贴切，符合相关主管部门的要求。 高质量的可行性研究、严格的审批制度、实施过程中科学的管理是信息化项目建设成功的关键！,可研报告编制要求,可行性研究报告编写要点： 1. 总论 包括项目提出的背景，建设的必要性和投资效益，可行性研究的依据及简要结论等。 1.1可研报告编制依据 在可行性研究中作为依据的法规、文件、资料、要列出名称、来源、发布日期。并将其中必要的部分全文附后，作为可行性研究报告的附件，这些法规、文件、资料大致可分为四个部分： （1）项目主管部门对项目的建设要求所下达的指令性文件；对项目承办单位或可行性研究单位的请示报告的批复文件。 （2）可行性研究开始前已经形成的工作成果及文件。 （3）国家和拟建地区的信息化建设政策、法令法规和相应规范。 （4）根据项目需要进行调查和收集的设计基础资料。,可研报告编制要求,1.2项目提出（建设）的背景 国家或行业发展规划：说明国家、行业、公司内有关的信息化建设政策、技术政策和发展规划，简单说明业务现状及项目建设的业务需求。 1.3 项目建设的必要性 项目建设的必要性。简要说明项目在行业中的地位，解决的业务问题；该项目是否符合国家的信息化政策、技术政策、安全政策等宏观政策要求；项目拟建的理由与重要性。 1.4 项目建设的可行性 从政策环境可行性、模式可行性（建设、运营模式等方面）、技术可行性、经济可行性、组织协调和人力资源可行性等方面进行详细论证。 1.5简要结论与建议 （1）主要技术经济指标或社会效益 （2）对可行性研究中提出的项目的主要问题进行说明并提出解决的建议。,可研报告编制要求,2. 需求预测与拟建规模 2.1 现状与差距 分析业务现状，对已经建设的信息化系统进行概述。 2.2 发展趋势 从业务发展的角度，提出需要利用新建/改建信息系统解决的问题，并针对这些信息系统的发展趋势及各地的应用情况和趋势进行描述。 2.3需求分析 （1）主要应用描述 详细描述主要应用系统的应用思路和主要用途。 （2 ）与相关应用的关系 与现有系统或其它相关系统的关系（其它业务部门系统、上级或下级部门、合作伙伴系统之间的关系）。,可研报告编制要求,（3） 业务需求分析 针对要建设的应用系统，从业务的角度进行需求分析。可以从待建设的信息化应用系统在业务中的角色分析、主要职能、管理业务流程等方面进行描述。 （4）功能和性能需求分析 概要描述待建系统的主要组成部分的功能和性能需求，要有一定的定量指标。可以从网络、服务器、存储、安全、服务范围、服务方式、应用环境、用户对象等方面进行考虑。 （5）数据需求分析 分析系统建设要应用或涉及的主要数据内容（例如基础地理数据、决策需要的数据等等），概要列出主要的业务表单；同时对数据分布及来源进行详细描述（数据如何分布，来源于何处）。在此基础上还要进行信息量预测。 2.4建设拟建规模、内容等 说明项目的大体规模、主要内容、基本功能；项目的目的（根据需解决的主要问题和时间要求，确定项目建设所要达到的水平）。,可研报告编制要求,3. 建设方案论证 3.1 建设目标 明确建设目标，主要描述建设的信息系统/网络后，从业务、规模等角度能够达到的目标 3.2 建设原则 明确本系统的建设原则。每个系统都会有自己个性化的建设原则 3.3项目建设方案 （1）建设方案 以业务需求分析为基础，同时结合本工程的建设原则及建设目标，提出多个建设方案（本部分内容主要是从网络、服务器、存储、安全、应用系统等方面给出设计方案）。设计方案应说明现状、本次建设应满足的条件、具体的应用需求是什么、应用目标、设计目标与原则、系统的结构设计（例如针对网络系统，要给出整个网络的网络拓扑等，对核心层、接入层、网络线路选择及网络边界进行设计。针对应用系统应当给出需求分析、总体结构、功能设计、接口设计、实现流程等等，要根据应用的不同类型进行调整）。 对提出的建设方案进行技术经济分析，进行多方案比选论证，提出采用方案的选定理由。,可研报告编制要求,（2）设备与软件配置 应明确购置类的配置要求、数量、价格、用途等，以及开发建设类的建设内容、工作量估算、价格、服务内容等。应当附详细清单，最好按建设内容划分. 针对信息化系统技术框架的编写，应当注意以下几个方面： （1）系统构架：系统总体结构图；功能模块（应用子系统结构）图；与外部系统的关系图（表） （2）网络需求：网络拓扑结构图；主要信息点；对网络的需求；如需单独建网，请简要描述并说明理由。 （3）安全需求：与系统关联的信息资产安全风险分析；数据灾备的特殊要求；有子系统还应按子系统分别描述。 （4）主要技术标准：拟采用的计算机网络、数据库、应用平台、互联互通、数据交换等方面的主要技术标准和规范；特定业务或服务涉及的行业技术标准和规范。,可研报告编制要求,4. 工程建设项目的可行性条件 包括资金来源，设备供应，建设与安装条件，外部协作条件以及环境保护与节能等。 5 配套及协调建设项目的建议 机房、综合布线等配套方面的建设内容、技术方案，如机房土建、通信通道要求、市电引入、空调及配套工程项目的提出。 6 建设进度安排建议 项目实施时期的进度安排也是可行性研究报告的一个重要组成部分。所谓项目实施时期可称为投资时期，是指从正式确定建设项目到项目达到正常运行这段时间，这一时期包括项目实施准备、资金筹集安排、分析设计和设备订货、实施准备、实施和初验准备、试运转直到竣工验收和交付使用等各个工作阶段。这些阶段的各项投资活动和各个工作环节，有些是相互影响，前后紧密衔接的；也有些是同时开展、相互交叉进行的。因此，在可行性研究阶段，需将项目实施时期各个阶段的各个工作环节进行统一规划、综合平衡，作出合理而又切实可行的安排。,可研报告编制要求,6 建设进度安排建议,工 程 建 设 周 期 安 排 建 议,可研报告编制要求,7.维护组织、劳动定员与人员培训 8. 投资估算 包括主要工程量，投资估算的依据，投资估算表等。 9. 经济评价 包括财务评价和国民经济评价。财务评价是从企业或行业的角度考察项目的财务可行性，计算的财务评价指标主要有财务内部收益率和静态投资回收期等；国民经济评价是从国家角度考察项目对整个国民经济的净效益，论证建设项目的经济合理性，计算的主要指标是经济内部收益率等。当财务评价和国民经济评价的结论发生矛盾时，项目的取舍取决于国民经济评价。 由于信息化项目属于支撑类系统建设，不直接产生经济效益，一般对其不进行财务评价和国民经济评价的定量分析，只作直接效益和间接效益的定性分析。,可研报告编制要求,10. 结论与建议/需要说明的问题（根据项目实际建设内容进行选择） 根据前面各节的研究分析结果，对项目在技术上、经济上进行全面的评价，对建设方案进行总结，提出结论性意见和建议。主要内容有： （1）对推荐的拟建方案建设条件、项目方案、技术架构、经济效益、社会效益、环境影响的结论性意见。 （2）对主要的对比方案进行说明 （3）对可行性研究中尚未解决的主要问题提出解决办法和建议。 （4）对应修改的主要问题进行说明，提出修改意见 （5）对不可行的项目，提出不可行的主要问题及处理意见 （6）可行性研究中主要争议问题的结论,第二节 初步设计编制要求,初步设计文件是项目组织实施的主要依据，在可行性研究已获批复、项目已确定的情况下，它是建设项目能否实现多快好省的一个决定性的环节，能够使建设项目在资源利用上合理，机房布置紧凑、适度，设备选型得当，技术、工艺、流程先进合理，生产组织科学、严谨，能以较小的投资，取得质量好、效率高、消耗少、成本低、利润大的综合效果，它对建设项目在建设过程中的经济性和建成后的使用能否充分发挥生产能力或效益起着举足轻重的作用。,初步设计编制要求,初步设计总体编制要求如下： （1）设计文件应遵守国家及其有关部门、国电公司等颁发的设计文件编制和审批办法的规定； （2）设计编制总体要求“科学合理、逻辑性强”，符合现行有关标准（规范）的规定，各部分内容互相支持、数据准确、真实全面； （3）设计整体应侧重于建设方案论述、建设规模和工程概算，为工程建设提供依据； （4）设计方案应具有工程可操作性，图纸准确，工程概算合理，利于工程管理和建设资金规范性管理。,初步设计编制要求,2、设计文本要求 2.1设计说明部分 设计说明应说明批准的本工程部分可研建设方案主要内容并对修改部分进行论述，注明有关批准文件的日期、文号及文件标题；提出详细的工程量表，应满足设备、材料的定货，提出设备安装工艺及其施工技术要求等。 一、概述 （1）工程概况：概要介绍项目技术、网络、业务等建设背景以及本期项目情况； （2）编制依据：应列出作为设计依据的相关文件（至少包括设计委托、可研报告、可研批复、相关规范等内容），每一项依据需列出文件号、日期、文件全名、发文单位等。 （3）设计范围及设计分工：