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,第二章 非营利组织战略管理的资源评价体系,主讲内容：,一、全面资源管理,二、非营利组织规范化管理,三、非营利组织的评估机制,教学目的和要求,1.掌握非营利组织全面资源管理的主要内容及其与战略管理的关系 2.熟悉非营利组织规范化管理的内容 3.了解非营利组织的外部和内部评估机制,教学重点,1.非营利组织全面资源管理的主要内容 2.非营利组织规范化管理的内容 3.非营利组织的外部和内部评估机制,教学难点,1.非营利组织全面资源管理的主要内容,说明关于非营利组织战略管理程序的不同观点,1.黄波，吴乐珍，古小华：战略规划、战略实施、战略评价 2.王名：准备、分析、规划、实施、监督和评估 3.黄浩明：资源评价、战略管理设计、战略管理确定、战略管理实施、战略管理监督和评估 4.纳特，巴可夫：历史背景、形势评估、问题议程、备选战略、可行性评估、实施,说明非营利组织战略管理的程序,一、全面资源管理,全面资源管理全面资源的自我测定,自我测定：全面资源管理 第一步 机构发现资源的基础,全面资源管理发现全面资源,社区资源全面情况,全面资源管理资金来源,美国筹资法律顾问协会：86%美国人向1到多个慈善机构捐赠 美国所有慈善机构的捐赠： 90%个人 83%健在人士 7%个人遗产 10%基金会/企业,全面资源管理资金来源,资金来源清单,全面资源管理机构资金管理,1.内部资金管理 2.费用分摊 共同购置物品、设备和服务、分享办公室、团体购置医疗和其他保险 3.投资收入 长期/短期 基金/股票 4.会员费,全面资源管理增加机构收入的途径,1.服务费：最安全办法，收支平衡为基础 2.其他增加收入的想法：为政府、商业、企业出售服务 短期咨询/长期合同 3.从事商业和产品出售的收入 4.营业收入的税收 5.个别请求捐赠 6.门对门游说筹资 7.电话/马拉松式电视广播节目劝募 8.直接邮寄劝募 9.捐赠箱（小罐） 10.工资扣除额 11.联盟会员制 12.捐赠者选择方案 13.网络捐赠,二、非营利组织规范化管理,二、非营利组织规范化管理,非营利组织理事会,（一）非营利组织理事会的地位和作用,顾问理事会,名誉理事会,执行理事会,二、非营利组织规范化管理,（二）准确和科学地制定机构的制度和政策 （三）理事会创造不同特点的政策应遵循的原则 （四）聘任和评估首席执行官 （五）制定年度预算,三、非营利组织的评估机制,三、非营利组织的评估机制,（一）评估的含义与类型 1.含义 （1）广义：评估主体对评估客体的价值大小或高低的评价、判断、预测的活动，是人们认识、把握某些事务或某些活动的价值的行为。 （2）狭义：一定时限内，尽可能系统地、有目的地对实施过程中或已完成的项目、计划或政策的设计、实施和结果的相关性、效果、效率、影响和持续性进行判定和评价。 A.时限性 B.系统性、规范性、科学性 C.学习性,三、非营利组织的评估机制,（一）评估的含义与类型 2.评估与监测,三、非营利组织的评估机制,（一）评估的含义与类型 3.类型,三、非营利组织的评估机制,（二）非营利组织的评估理论框架 1.“三E理论”：经济（Economy）效率(Efficiency)和效果（Effectiveness） 2. “三D理论”：诊断(Diagnosis)、设计(Design)与发展(Development) 3. “顾客满意度”理论：指顾客感受到的服务质量达到其期望值的程度 4. “APC”评估理论：问责(Accountability)、绩效(Performance)和组织能力(Capacity）,三、非营利组织的评估机制,（二）非营利组织的评估理论框架 4. “APC”评估理论：问责(Accountability)、绩效(Performance)和组织能力(Capacity）,NPO的评估框架,模块一 问责评估,模块二 绩效评估,模块三 组织能力评估,促进NPO健康 全面发展,提高完成使命 的能力,提高效率,提高责任和 社会公信度,三、非营利组织的评估机制,（三）非营利组织评估的指标体系 1.指标的含义和类型 （1）含义：最早雷蒙鲍尔指标：一种量的数据，它是一套统计数据，用它来描述社会状况的指数，制定社会规划和进行社会分析，对现状和未来做出估价。 本课程含义：反映总体现象的特定概念和具体数值。是衡量和检测社会发展、评价社会进步、揭示社会问题的重要量化手段。,三、非营利组织的评估机制,（三）非营利组织评估的指标体系 1.指标的含义和类型 （2）类型,三、非营利组织的评估机制,（三）非营利组织评估的指标体系 2.指标体系的含义 根据研究目的和需要，把有内在联系的、有代表性的重要指标科学地、有机地组合成指标群。 3.建立评估指标体系的原则 （1）目的性原则 （2）科学性原则 （3）可比性原则 （4）系统性原则 （5）全面简洁原则,三、非营利组织的评估机制,（三）非营利组织评估的指标体系 4.指标权数的确定 指标包含的信息量、敏感性、独立性 （1）指标比较法(相邻指标比较法） （2）德尔菲法 （3）层次分析法（简称AHP）：20C70年代，T.L.Baty （4）主成分分析法,三、非营利组织的评估机制,（四）基于“APC”评估理论的指标体系 1.非营利组织问责性的评估指标体系,三、非营利组织的评估机制,是否有健全的理事会的评估指标,三、非营利组织的评估机制,资金的使用与运作情况的评估指标,三、非营利组织的评估机制,（四）基于“APC”评估理论的指标体系 2.非营利组织绩效评估的指标体系,三、非营利组织的评估机制,（四）基于“APC”评估理论的指标体系 3.非营利组织组织能力的评估指标体系,黄波等非营利组织管理中国经济出版社2008：P190194,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法,非营利组织的 评估方法,逻辑框架法,对比法,快速农村评估法,参与式评估法,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法 1.逻辑框架法（logical framework approach,LFA ） （1）含义：根据事务因果逻辑关系，用简单框图（44矩阵）分析复杂项目的内涵和关系。,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法 1.逻辑框架法（logical framework approach,LFA ） （2）逻辑框架法的层次和逻辑关系,逻辑框架法的模式,层次,水平逻辑关系,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法 1.逻辑框架法（logical framework approach,LFA ） （2）逻辑框架法的层次和逻辑关系,宏观目标,微观目的,产出,投入,垂直逻辑关系,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法 2.对比法 （1）前后对比法 P=I2-I1 P项目效果 I2项目组后测值 I1项目组前测值 存在问题：A.缺前测值 B.方法本身的缺陷（A地2006年开始“幸福工程”贫困率50%，2008年贫困率30%）,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法 2.对比法 （2）有无对比法（假定试验组和控制组的基线值相同） P=I2-C2 P项目效果 I2项目组后测值 C2控制组后测值 （A地2006年开始“幸福工程”贫困率50%，2008年贫困率30%。B地2008年没有“幸福工程” 贫困率45% ）,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法 2.对比法 （3）综合对比法 P=（I2-I1）-（C2-C1） P项目效果 ，I2，I1项目组后、前测值 C2，C1控制组后、前测值 （A地2006年开始“幸福工程”贫困率50%，2008年贫困率30%。B地2006年没有“幸福工程” 贫困率55% ，2008年也没有“幸福工程” 贫困率45% ）,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法 3.快速农村评估法（rapid rural appraisal,RRA） 20C70年代末 （1）多学科小组 （2）三角信息 （3）避免主观偏见 （4）直接面向受益群体,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法 4.参与式评估法（participatory rural appraisal,PRA）,项目管理人员和受益者共同组成评估小组，通过对项目管理的系统评估，调整、重新制定项目的目标或方案，重新进行组织机构安排或调配资源的一种方式。 非自发行为,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法 4.参与式评估法（participatory rural appraisal,PRA）,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法 4.参与式评估法（participatory rural appraisal,PRA）,原则： （1）灵活的学习过程 （2）分享的过程 （3）寻求多样化、尊重差异 （4）协助的过程 （5）较强的实用性,三、非营利组织的评估机制,非营利组织的评估,外部评估,内部评估,政府,独立第三方,大众传媒,NPO自身,行业内部,（六）非营利组织的他律和自律,三、非营利组织的评估机制,（六）非营利组织的他律和自律 1.政府评估和监督,（1）政府的立法限制 （2）政府规制 独立规制机构或行政机关实施的。规则制定（准立法职能）、执行（行政职能）、裁决（准司法职能）,三、非营利组织的评估机制,（六）非营利组织的他律和自律 1.政府评估和监督,（2）政府规制 政府规制领域和内容： A.NPO注册登记制度 B.财政优惠 C.财务规制：盈余分配约束、支出比例规定、行政开支比重规制、筹款投入规制、账目公开 D.投资规制 E.不公平竞争的规制,三、非营利组织的评估机制,（六）非营利组织的他律和自律 2.独立第三方评估和监督,美国：全国慈善信息局（National Charities Information Bureau, NCIB） 1918年成立 评审标准： （1）理事会的治理 （5）财政资助 （2）目标 （6）资金使用 （3）项目 （7）年度报告 （4）信息 （8）职责 （9）预算 1912年成立的“更好事务局委员会”所属公益咨询服务部（PAS）,三、非营利