专利文献的利用与检索.ppt

1,专利文献的利用与检索,重庆摩托车（汽车）知识产权信息中心 洪 昶,2,案例一：北大方正开发激光照排技术 案例二：贵州微硬盘之殇,案例分享,3,提纲,一、专利文献基本知识 二、专利文献的应用 三、专利文献的检索,4,一、专利文献的基本知识,1、专利文献的定义 2、专利文献的分类 3、专利文献的特点 4、专利文献的作用,5,1.1专利文献的定义,专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。 专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。,6,从狭义上讲，专利文献是指与专利有关的专利文件，包括专利说明书、专利公报以及申请、批准专利的其他文件等。 从广义上讲，还包括专利局和有关机构出版的各种专利文献检索工具，如专利索引、专利分类表等。 专利文献的核心是专利说明书。专利文献占全世界每年各种图书期刊总出版量四分一的出版物。,7,1.2 专利文献的类型,一次文献：各种专利说明书。 二次文献：专利公报、专利文摘、专利索引。 分类资料：国际专利分类IPC、工业品外观设计分类等。,8,专利说明书,专利说明书是专利文献的主体，其主要作用一方面是公开技术信息，另一方面是限定专利权的范围。在检索专利文献时，最终要得到的就是这种全文出版的专利文件。 目前各国出版的专利说明书基本上由说明书扉页、权力要求书、说明书和附图组成，欧洲、美国、世界专利说明书还包括检索报告。,9,扉页,扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。包括基本著录项目、摘要、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。,10,11,说明书,说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中国发明说明书为例，应当包括下列内容：技术领域、背景技术、发明内容（所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果）、附图说明、具体实施方式。,12,13,14,权利要求书,权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。,15,16,附图,附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求的基础。,17,18,检索报告,检索报告是反映检索结果的文件。对申请人很有参考价值，申请人可据此对其发明创造专利性做出判断并根据检索结果对权利要求进行删改。对于申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。 美国专利、欧洲专利、PCT专利申请都有检索报告 X单独影响新颖性和创造性的文件 Y与其他Y类文件组合后影响创造性的文件 P中间文件，需要核实优先权 E抵触申请文件 A背景技术 文件,19,20,1.3 专利文献的特点,1、集技术、法律、经济信息于一体。 2、数量巨大、内容广泛、完整和详尽。 3、专利文献的技术内容新颖、先进和实用。 4、报导速度快。 5、经审查的专利技术内容可靠。 6、文件结构统一、规范。,21,1.4专利文献的作用,专利文献是世界上反映科学技术发展最迅速、最全面、最系统的信息资源。据世界知识产权组织统计，专利文献中含有90%到95%的研发成果，世界上90以上的发明创造都能在专利文献中查到，并且约有50的技术信息未在非专利文献中发表过；企业有效运用已有的专利技术，可缩短60%的产品研发时间，节省40%的研发费用。 专利文献是企业制定和实施专利战略、进行技术创新、掌握国内外科技水平的依据。,22,传播发明创造，促进科技进步 提供技术参考，启迪创新思路 警示竞争对手，保护知识产权 避免重复研究，防止侵权纠纷,1.4专利文献的作用,23,二、专利文献的应用,24,2.1 是否侵权,随着知识产权保护的不断加强，越来越多的企业在生产经营活动中遭遇专利侵权纠纷。 防止侵权分析：为避免发生专利侵权纠纷而主动对某一新技术新产品进行。 课题立项是否有侵权风险 开发出新产品准备投放市场防止侵权 出口新产品防止侵权 被动侵权分析：指被他人指控侵权时进行的专利分析。,25,2.2 判断专利性,一项新发明在申请专利之前，最好进行专利性检索，以便更清楚地了解该发明是否具有新颖性和创造性，从而对是否申请专利作出决策。 有关专利性的法律规定专利法第22条 专利性：新颖性、创造性和实用性,26,2.3 技术引进,在技术贸易、引进技术时 分析专利有效性：法律状态（保护期限、有效性）、保护的地域范围 判断专利技术水平： 了解国外同类技术的发展状况，对所要引进或合作的技术项目进行评价和预测，避免盲目引进。 对拟议中的候选对象在与技术项目有关的技术领域中所拥有的专利进行调查，判断各家的技术实力及其在世界技术市场上的竞争力，选择最强有力和最有前途的贸易合作伙伴。,27,2.4 分析竞争对手,通过对专利文献中的申请人、发明人及其所申请专利的相关领域等相关信息的分析，可以得出相关领域的主要竞争对手和他们所拥有的核心技术及其各阶段核心技术的发展变化。 对手的研发活动年期分析各公司在其间所使用的研发资源 专利的年龄分析各公司在本领域的技术垄断优势 专利的自我引证分析与外界的技术互动情况 专利的引证分析专利的价值 相互引证分析公司在本技术领域所处的地位 专利量分析本领域内技术上的竞争态势 历年专利量分析各公司在不同阶段的技术研发趋势和整个技术的发展趋势,28,2.5 技术（产品）出口,专利地域性分析：对一项发明创造在哪些国家和地区申请了专利，确定该项专利申请的国家范围。 著作权的地域性例外 防止侵权分析：所要出口的产品是否与已存在的专利申请或专利相同。 平行进口,29,2.6 研究课题技术发展趋势,对单件专利分析，可获得目前所遇问题的解决方法和技术发展新创意，回避现有专利陷阱。 对多件专利交叉分析，可以掌握技术趋势，对某一技术领域作出综合判断。 应注意的是，由于专利申请的单一性原则，一项产品的全部设计和生产技术，是不可能只包括在一件专利中的，只有通过一系列的核心和外围的专利才能完整地了解某一产品的全貌。,30,2.7 新产品新技术开发立项,目的：了解现有技术，不重复开发；了解本领域技术发展的最新情况，提高开发起点。 完全相同不予立项 完全不同予以立项 已经有了基础专利或形成了专利网更改所立项目技术方案，改变开发方向或是在现有技术基础上继续改进和发展 已经有了专利，自己没有实力去突破他人的专利保护或者这种突破需要的代价太高技术引进或者专利许可,31,三、专利文献的检索,专利检索就是根据一项或数项数据特征，从大量的专利文献中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。 检索途径 检索入口 几种常用检索方式 专利文献检索,32,3.1 检索途径,一是通过各工业产权局网站；二是通过商业数据库网站。 商业数据库的主要特点有：数据经过了更深层次的加工，检索方式多样和精确度高等。但各商业数据库的许多服务要收费。 各工业产权局网站特点 优点：资源免费、检索系统简单易用、数据来源可靠等 缺点：收录范围单一、数据库没有进行深度加工索引等,33,几个主要国家知识产权局网站,国家知识产权局 欧洲专利局 美国专利商标局 世界知识产权组织 /eng/index.htm 日本特许厅 http:/www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl 韩国专利数据库网站 http:/kipris.or.kr/english/index.htm 中国摩托车汽车知识产权信息中心 ,34,国家知识产权局,35,36,37,38,39,40,41,42,43,44,45,46,47,48,49,3.2 检索入口,检索入口 检索字段 专利文献著录项目 检索的实质：“谁在何时、何地、就什么产品或技术申请了专利” 谁：专利权（申请）人、发明人（地址、专利代理机构、代理人） 何时：优先权日、申请日、公开日、公告日、登记日 何地：申请国家 什么：发明名称、摘要、权利要求、说明书、分类号 此外，还有几个号码：申请号、公告号、公开号、专利号,50,3.3 几种检索方式,1、字段检索 2、通配检索 3、范围检索 4、逻辑组配检索,51,3.3.1字段检索,例1：检索一篇申请号为200410016940.6的文献 在申请（专利）号检索入口输入：200410016940,52,例2：检索有关“消毒柜”的专利 在发明名称字段中输入：消毒柜,53,例3：检索合川申请的专利 在地址检索入口输入：重庆市合川,54,3.3.2通配检索,通配检索是指在某一检索字段内用通配符替代某一检索字符串中的任意字符，构成通配检索词，再利用该通配检索词进行检索的方法。 截词符：% - 任意个字符、? 1个字符（中国） *任意长度字符、?0个或1个字符、#仅1个字符（欧洲） 邻词：“A词 B词” 注意：不同的检索系统所用的通配符有所不同,注意查看帮助或者使用说明。,55,例1：检索有关“bag” 的专利 在发明名称检索入口输入：bag?,56,57,例2：检索有关“王x文” 的专利 在发明名称检索入口输入：王?文,58,59,3.3.3 范围检索,范围检索是指在某些检索字段内使用“从到、大于、大于等于、小于、小于等于”等运算符号组织检索提问式进行检索的方法。 范围检索主要用于时间段检索。,60,例：检索2000年3月到2007年9月30日间申请的专利 在申请日检索入口输入：200003 to 20060930,61,3.3.4 逻辑组配检索,一般逻辑组配检索是指利用“与、或、非”等逻辑运算符将同一字段内两个以上被检索词进行逻辑组配，组成检索提问式进行检索的方法。 包括字段内逻辑组配和字段间逻辑组配。 逻辑关系： 逻辑“与” ： and * 逻辑“或” ： or + 逻辑“非” ： not -,62,例1：检索有关“中药杀虫剂”的专利 在发明名称中输入检索式：中药 and 杀虫剂,63,64,例2：检索有关“节能冰箱和洗衣机”技术的专利 在发明名称中输入检索式：(冰箱 or 洗衣机)and 节能,65,66,字段间逻辑组配检索,例3：检索重庆市涪陵区在2007年公告的的专利。 各字段的检索词： 公开（公告）日：2007 地址：重庆 and 涪陵 字段间的逻辑关系： 公开（公告）日 and 地址,67,68,69,字段间逻辑组配检索,例4：检索“嘉陵公司在2003年5月到2007年7月间申请的有关摩托车发动机”的专利。 各字段的检索词： 申请人：嘉陵 申请日：2000305 to 200707 发明名称：摩托车 and 发动机 摘要：摩托车 and 发动机 字段间的逻辑关系： 申请人 and 申请日 and (发明名称 or 摘要),70,71,72,3.4 专利文献检索,是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。多用于产品研发、技术调研，其它要求“查全”。,73,3.4 专利文献检索,检索步骤： 1）选择数据库 2）技术主题分析，进行初步检索 3）浏览文献，确定关键词及其同义词、近义词 4）确定IPC分类号 5）编制完整的检索式并检索 6）浏览文献，进一步修正检索式，扩大检索,74,3.4 专利文献检索,例：检索有关“挤压成球机”的中国专利信息 步骤1 选择数据库 根据课题的要求，选择中国专利检索系统。 步骤2 分析技术主题，并编制检索式进行初步检索 确定主题词：挤压、成球机 利用主题词进行初步检索 检索式： 挤压*成球机 对课题进行主题分析，掌握课题的内容实质，找出最能代表主题概念的若干检索词。正确的主题分析是制定检索策略的依据，它决定了检索策略的质量和检索效果的好坏。,75,3.4 专利文献检索,步骤3 通过得到的几篇文献，确定关键词及其同义词 挤压、滚压、热压 成球机、滚球机 步骤4 确定国际专利分类位置 确定IPCB01J2/22 （ B01J2/22 在模子内或在两棍子间挤压,使原料颗粒化的一般方法或装置）,7