2011-4(工程施工索赔).ppt

合同管理 contract management,四川大学水利水电工程学院 2011年4-6月,4 索赔的基本概念,4.1索赔和它的起因 4.2索赔的作用和条件 4.3索赔管理 4.4索赔的分类 4.5索赔工作特点及程序 4.6索赔机会和干扰事件 4.7索赔证据 4.8索赔报告和索赔小组,4.1.1、索赔的概念,“索赔”这个词已越来越为人们所熟悉。索赔指在经济合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。,4.1 索赔和它的起因,4.1.2 索赔要求,(1)合同工期的延长； (2)费用补偿。,4.1.2 索赔要求,(1)合同工期的延长； (2)费用补偿。,4.1.3索赔的起因,(1)现代承包工程的特点是工程量大、投资多、结构复杂、技术和质量要求高、工期长。 (2)承包合同在工程开始前签订，是基于对未来情况预测的基础上的。 (3)业主要求的变化导致大量的工程变更，业主管理的疏忽，未履行或未正确履行他的合同责任。 (4)工程参加单位多，各方面技术和经济关系错综复杂，互相联系又互相影响。 (5)合同双方对合同理解的差异造成工程实施中行为的失调，造成工程管理失误。,4.2 索赔的作用和条件,4.2.1 作用 1保证合同的实施。 2它是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。 3索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。,4.2.2索赔条件,1、客观性 确实存在不符合合同或违反合同的干扰事件，它对承包商的工期和成本造成影响。这是事实，有确凿的证据证明。由于合同双方都在进行合同管理，都在对工程施工过程进行监督和跟踪，对索赔事件都应该，也都能够清楚地了解。所以承包商提出的任何索赔，首先必须是真实,4.2.2索赔条件,2、合法性 干扰事件非承包商自身责任引起或合同规定不该由承包商承担的风险，按照合同条款对方应给予补（赔）偿。索赔要求必须符合本工程承包合同的规定。合同作为工程中的最高法律，由它判定干扰事件的责任由谁承担，承担什么样的责任，应赔偿多少等。,4.2.2索赔条件,3、时效性 合同事件发生后，承包商要在规定时间内通报事件内容，并提出索赔意向。如果索赔事件发生后承包商未提出或提出时间超过合同规定的时限，既便承包商有理，损失再大，也是不能获得索赔的。,4.2.2索赔条件,4、合理性 索赔要求合情合理，符合实际情况，真实反映由于干扰事件引起的实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。,4.3.1索赔意识,(1)法律意识。 (2)合同意识和履约意识。 (3)工程项目管理意识。 承包商有索赔意识，才能重视索赔，敢于索赔，善于索赔。,4.3 索赔管理,4.3.2索赔管理的任务,（1）预测索赔机会 虽然干扰事件产生于工程施工中，但它的根由却在招标文件、合同、设计、计划中，所以，在招标文件分析、合同谈判（包括在工程实施中双方召开变更会议，签署补充协议等）中，承包商应对干扰事件有充分的考虑和防范，预测索赔的可能。预测索赔机会又是合同风险分析和对策的内容之一。对于一个具体的承包合同，具体的工程和工程环境，干扰事件的发生有一定的规律性，承包商对它必须有充分的估计和准备，在报价、合同谈判、作实施方案和计划中考虑它的影响。,4.3.2索赔管理的任务,（2）在合同实施中寻找和发现索赔机会 在任何一个工程中，干扰事件是不可避免的，问题是承包商能否及时发现并抓住索赔机会。承包商应对索赔机会有敏锐的感觉，可以通过对合同实施过程进行监督、跟踪、分析和诊断，以寻找和发现索赔机会。,4.3.2索赔管理的任务,（3）处理索赔事件，解决索赔争执 一经发现索赔机会，则应迅速作出反应，进入索赔处理过程。在这个过程中有大量的、具体的、细致的索赔管理工作和业务，包括： 向工程师和业主提出索赔意向； 调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，分析干扰事件的影响，计算索赔值，起草索赔报告； 向业主提出索赔报告，通过谈判、调解，或仲裁最终解决索赔争执，使自己的损失得到合理补偿。 和发现索赔机会。,4.3.3索赔管理和项目管理其他职能的关系,一、索赔与合同管理的关系 这两者是直接联系的。合同是索赔的依据。索赔就是针对不符合或违反合同的事件，并以合同条文作为最终判定的标准。 二、索赔与计划管理的关系 索赔从根本上说，是由于干扰事件造成实际施工过程与预定计划的差异引起的，而索赔值的大小常常由这个差异决定。所以计划必然是干扰事件影响分析的尺度和索赔值计算的基础。 三、索赔与成本管理的关系 在施工项目管理中，成本管理包括工程预算和估价，成本计划、成本核算、成本控制（监督、跟踪、诊断）等。它们都与索赔有紧密的联系。 四、索赔与文档管理的关系 索赔需要证据，它构成索赔报告的一部分。没有证据或证据不足，索赔是不能成立的。,4.4 索赔的分类 （一）按照干扰事件的性质分类 （二）按合同类型分类 （三）按索赔要求分类 （四）按索赔的起因分类 （五）按索赔的处理方式分类,按照干扰事件的性质分类 （1）工期拖延索赔 由于业主未能按合同规定提供施工条件，如未及时交付设计图纸、技术资料、场地、道路等；或非承包商原因业主指令停止工程实施；或其它不可抗力因素作用等原因，造成工程中断，或工程进度放慢，使工期拖延。承包商对此提出索赔。 （2）不可预见的外部障碍或条件索赔 如果在施工期间，承包商在现场遇到一个有经验的承包商通常不能预见到的上界障碍或条件，例如地质与预计的（业主提供的资料）不同，出现未预见到的岩石、淤泥或地下水等。 （3）工程变更索赔 由于业主或工程师指令修改设计，增加或减少工程量，增加或删除部分工程，修改实施计划，变更施工次序，造成工期延长和费用损失，承包商对此提出索赔。 （4）工程终止索赔 由于某种原因，如不可抗力因素影响，业主违约，使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包商蒙受经济损失，因此提出索赔。 （5）其他索赔 如货币贬值，汇率变化，物价、工资上涨，政策法令变化，业主推迟支付工程款等原因引起的索赔。,按索赔的处理方式和处理时间分为： 一、单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主提交索赔意向书和索赔报告。所以，它是索赔有效性的保证。 二、总索赔 总索赔，又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包商将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题,4.5索赔工作特点及程序,4.5.1索赔工作的特点 一、无预定模式和统一标准 二、注重证据 三、必须有索赔意向 四、索赔是以利益为原则，而不是以立场为原则，不以辩明则非为目的。,4.5.2索赔工作程序,索赔工作是指对一个（或一此）具体的干扰事件进行索赔所涉及到的工作。它包括许多工作内容和过程。从总体上分析，承包商的索赔工作包括如下两个方面： 一、承包商与业主和工程师之间涉及索赔的一些业务性工作。 在干扰事件发生后，承包商必须抓住索赔机会，迅速作出反应，在一定时间内（FLDIC条件规定为28天），向工程师和业主递交索赔意向通知，声明将对此干扰事件提出索赔。 二、承包商为了提出索赔要求和使索赔要求得到合理解决所进行的一些内部管理工作。,索赔的内部处理,（1）事态调查，即寻找索赔机会。通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现了索赔机会，则应有尽有对它进行详细的调查和跟踪，以了解事件经过、前因后果，掌握事件详细情况。在实际工作中，事态调查可以用合同事件调查表进行。 （2）干扰事件原因分析，即分析这些干扰事件由谁引起的，它的责任该由谁来负担。 （3）索赔根据，即索赔理由，主要是指合同条文。必须按合同判明这些干扰事件是否违反合同，是否在合同规定的赔（补）偿范围之内。只有符合合同规定的索赔要求才有合法性，才能成立。 （4）损失调查，即为干扰事件的影响分析。 （5）收集证据。一经干扰事件发生，承包商就应抓紧证据的收集工作，并在干扰事件持续期间一直保持有完整的当时记录，这是索赔有效的前提条件。 （6）起草索赔报告。索赔报告是上述各项工作的结果和总括。,解决索赔,（1）工程师审查分析索赔报告。通过分析索赔理由、索赔事件过程、索赔值计算，以评价索赔要求的合理性和合法性 （2）根据工程师的处理意见，业主审查、批准承包商的索赔报告。业主也可能反驳，否定或部分否定承包商的索赔要求。承包商常常需要作进一步的解释和补充证据；工程师也需就处理意见作出说明。 （3）如果承包商和业主双方对索赔的解决达不成一致，有一方或双方都不满意工程师的处理意见（或决定），则产生了争执。同样，双方必须按照合同规定的程序解决争执。,索赔事件,索赔工作程序,索赔原因,索赔理由评价,索赔理由分析,证据,工期延长,成本增加,不加速,加速,开始索赔谈判,提交索赔文件,谈判,仲裁,干扰引起的成本变化,加速成本,其他成本,4.6 索赔机会和干扰事件 （一）索赔机会 在合同实施过程中经常会发生一些非承包商责任的，而且承包商不能影响的确良干扰事件。它们不符合“合同状态”，造成施工工期的拖延和费用的增加，是承包商的索赔机会。,索赔机会,（1）业主或他的代理人，工程师等有明显的违反合同，或未正确地履行合同责任的行为。 （2）承包商自己的行为违约，已经或可能完不成合同责任，但究其原因却在业主或他的代理人等。由于合同双方的责任是互相联系，互为条件的，如果承包商违约的原因是业主造成，同样是承包商的索赔机会。 （3）工程环境与“合同状态”的环境不一亲友与原标书规定不一亲友，出现“异常”情况和一些特殊问题。 （4）合同双方对合同条款的理解发生争执，或发现合同缺陷，图纸出错等。 （5）业主和工程师作出变更指令，双方召开变更会议，双方签署了会谈纪要、备忘录、修正案、附加协议。 （6）在合同监督和跟踪中发现工程实施偏离合同，如月形象进度与计划不答，成本大幅度增加，工程停滞，质量标准提高，工程量增加，施工计划打乱，施工现场紊乱，实际的合同实施不符合合同事件表中的内容，存在差异等。,（二）干扰事件 干扰事件是指造成合同变化的事件，是索赔处理的对象。事态调查、索赔理由分析、影响分析、索赔值计算等都针对具体的干扰事件。,干扰事件,（1）业主没有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸，使工程延期。例如，推迟交付，提供的资料出错，合同规定一次性交付，而实际上分批交付等；业主提供的设备、材料不合格，或业主未在规定的时间内提供。 （2）业主没按合同规定的日期交付施工场地，交付行驶道路，按通水电等，使承包商的施工人员和设备不能进场，工程不能及时开工，延误工期。 （3）工程地质与合同规定的不一亲友，出现异常情况，如土质与勘探资料不同，发现未预见到的地下水，图纸上未标明的管线、古墓或其它文物，按工程师指令进行特殊处理，或采取加固地基的措施，或采用新的开挖方式。 （4）合同缺陷，如合同条款不全，错误，或文件之间矛盾、不一致、有二义性。双方就合同理解发生争执。招标文件不完备，业主提供的信息有错误。 （5）业主或业主的工程师指令工程停建、缓建，指令改变原合同规定的施工顺序，打乱施工部署。业主和他的工程师超越合同规定的权力不适当干扰承包商的施工过程和施工方案。,干扰事件,（6）工程变更。业主和他的工程师指令增加，减少或删除部分工程，指令提高工程质量标准，如提高装饰标准，提高建筑五金标准等。业主删除部分工程，而将它委托给其它承包商来完成。 （7）附加工程。在合同规定的范围内，业主指令增加附加工程项目，要求承包商提供合同责任以外的服务项目。 （8）由于设计变更，设计错误，业主和工程师作出错误的指令，提供错误的数据、资料等造成工程修改、报废、返工、停工、窝工等。 （9）由于非承包商原因，工程师指令暂停工程施工。 （10）业主和他的工程师的特殊要求，例如合同规定以外的钻孔，勘探开挖；对材料、工程设备、工艺作合同规定以外的检查试验，造成工程损坏或费用增加，而最终证明承包商的工程质量符合合同要求；业主要求承包完成合同规定以外的责任，工作或工程；为业主，业主的其它承包商、工作人员、任何合法机构人员提供临进工程临时设施和各种服务等。,干扰事件,（11）业主拖延合同责任范围内的工作，如拖延图纸批准，拖延隐蔽工程验收，拖延对承包商问题的答复，不及时下达指令、决定，造成工程停工。 （12）业主要求加快工程进度，指令承包商采取加速措施。 （13）进口材料海运时间过长或在港口停置时间过长，造成工程停工待料。 （14）业主没按合同规定的时间和数量支付工程款。 （15）物价大幅度上涨，造成材料价格、人工工资大幅度上涨。 （16）国家法令的修改，如提高工资税，提高海关税，颁布新的外汇管制法等。 （17）货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失。 （18）不可抗力因素，如反常的气候条件、洪水、革命、暴乱、内战、政局变化、战争、经济封锁、禁运、罢工和其它一个有经验的承包无法预见的任何自然力作用等使工程中断或合同终止。 （19）在保修期间，由于业主的工作人员使用不当或其它非承包商责任造成损坏，业主要求承包商予以修理；业主在验收前或交付使用前，擅自使用已完或未完工程，造成工程损坏。,索赔理由,干扰事件都是承包商的索赔机会，但这些事件能否作为索赔事件、能否进行有效的索赔，还要看它们的合同背景。即相同的干扰事件在不同的合同条文下，不可一概而论。不同的合同文件有不同的索赔条款，索赔范围和索赔处理程序。寻找索赔理由主要通过合同条件的分析进行。,证据作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败。证据不足或没有证据，索赔是不能成立的。证据又是对方反索赔攻击的重点之一，所以承包商必须有足够的证据证明自己的索赔要求。 索赔证据在合同签订和合同实施过程中产生，主要为合同资料、日常的工程资料和合同双方信息沟通资料等。,4.7 索赔证据,4.7.1索赔证据的基本要求,（1）真实性 （2）全面性 （3）法律证明效力 （4）及时性,在合同实施过程中，资料很多，面很广。在索赔中要考虑，工程师、业主、调解人和仲裁人需要哪些证据，哪些证据最能说明问题，最有说服力。这需要有索赔工作经验。通常在干扰事件发生后，可以征求工程师的意见，在工程师的指导下，或按工程师的要求收集证据。,4.7.2 证据的种类,(1)招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约（备忘录，修正案等），业主认可的工程实施计划，各种工程图纸（包括图纸修改指令），技术规范等。 承包商的报价文件，包括各种工程预算和其它作为报价依据的资料，如环境调查资料、标前会议和澄清会议资料等。 (2)来往信件，如业主的变更指令，各种认可信、通知、对承包商问题的答复信等。这里注意，商讨性的和意向性的信件通常不能作为变更指令或合同变更。,在工程过程中常见的索赔证据是：,(3)各种会谈纪要。在标前会议上、在决标前的澄清会议上、以及在实施的日常协调会议上业主对承包商问题的书面答复，或双方签署的会议纪要等。 (4)施工进度计划和实际施工进度记录。包括总进度计划，开工后业主工程师批准的详细的进度计划，每月进度修改计划，实际施工进度记录，月进度报表等。 (5)施工现场的工程文件，如施工记录、施工备忘录、施工日报、工长或检查员的工作日记、监理工程师填写的施工记录和各种签证等。 (6)工程照片。照片作为证据最清楚和直观。照片上应注明日期。索赔中常用的有，表示工程进度的照片，隐蔽工程覆盖前的照片，业主责任造成返工和工程损坏的照片等。 (7)气候报告。如果遇到恶劣的天气，应作记录，并请工程师签证。,(8)工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。工程水文