人力资源知识_人力资源总部内控机制说明

国泰君安证券股份有限公司 人力资源总部内控制度体系 国泰君安证券股份有限公司人力资源总部 二 OOX 年二月十九日 目录 第一部分 人力资源总部内控机制 (一)、人力资源总部组织机构及管理流程.4 （二）、人力资源管理各环节工作流程图 .8 1人员招聘试用工作流程. 8 2培训工作流程. 8 3绩效考评工作流程. 8 4人力资源开发工作流程. 9 5员工调配工作流程. 9 6薪酬管理工作流程. 9 7人事信息管理工作流程. 10 3 、人力资源管理各环节的风险评估及风险责任管理 11 1 人力资源管理各环节的风险评估11 2 人务资源管理各环节的风险责任管理.14 （四）、员工行为守则（草稿）. 18 第二部分 人力资源管理内控制度 （一）、人力资源管理基本制度 19 （二）、员工考勤管理暂行办法 26 （三）、员工休假管理暂行办法 31 （四）、干部任免暂行规定 36 （五）、员工退休管理暂行办法 38 （六）、劳动合同管理暂行办法 41 （七）、外派员工生活补助管理暂行办法 48 （八）、员工基本医疗费用管理办法 49 （九）、招聘管理暂行办法 53 （十）、员工调配管理制度（讨论稿） 58 （十一）、员工在职学习管理办法(讨论稿) 63 （十二）、工资管理暂行办法（讨论稿） 67 绩效考核制度（待完善） 培训开发制度（待完善） 员工人事信息管理制度（待完善） 公司员工违规违纪行为处理暂行办法(待审批) 公司员工违规违纪行为处理暂行程序(待审批) 第一部分 人力资源总部内控机制 一、人力资源总部组织机构及管理流程 1人力资源总部是公司人力资源规划、开发、管理中心和人力成本 中心。核心职能是通过对人力资源的引进、开发及管理来建立一个结构合理的 分工协作化组织，以完善公司内部的人力资源结构，发挥人力资源的最大的效 应。 2人力资源总部组织机构和管理模式 1组织机构设置 人力资源总部下设综合部、薪酬部、开发部、人事信息部、培 训中心，共五个部门。其职责如下： 综合部：人力资源需求分析、公司内外部招聘、试（录）用，部门内综合 行政事务处理、对外发文起草工作。 薪酬部：研究及拟订员工薪酬、福利等分配激励制度体系与保险制度体系 并组织具体实施，员工考勤、休假管理。 开发部：研究、制订及组织实施公司员工绩效考评方案；人力资源开发， 包括管理人员需求分析、储备管理人才的发现及开发、管理干部的任期考核及 任免；员工调配及外事管理。 人事信息部：公司员工信息档案的建立及管理、员工信息数据库管理、人 才信息收集及反馈；员工户籍管理等。 培训中心：公司培训需求评估分析、制定公司培训计划、培训方式研究、 培训工作的具体组织实施、培训效果评估、培训基地管理。 ?*?*? ?E?*? ?*?3 ?6 ?7 ?/? 10 ?E? 9 第三条 人力资源总部采取分工合作、集中统一的管理体制，坚持分工不 分家，协同作战的工作方式；在总经理领导下，各部门交叉运作，相互沟通， 保障人力资源运作体系的畅通。 人力资源总部由公司总裁直接分管，总经理全面负责，内设五个部门负责 人分管各项工作。 第四条 人力资源总部管理流程、各环节责任主体及操作要点 按公司人力资源管理的特点，以“人”为核心，自员工进入公司到离开公 司全过程的控制来设计人力资源管理流程： （一）、人力资源管理流程 （二）、各环节责任主体及操作要点： 责任主体 操作要点 1、综合部 各部门人员需求申报、制定招聘计划 2、综合部 对社会、学校、公司内部人才供给评估 3、各部门 根据公司经营情况、人力资源外部环 境、人力资源供给、需求状况制定人力 资源规划（包括招聘、培训开发、考核、 调配及薪酬福利规划） 4、综合部 发布招聘广告、选择招聘方式、收取招 资料、筛选、按排笔试面试 5、综合部 进入试用、信息部收集各资料（档案、 信息部 相关担保、推荐函）、业务部门安排 公司相关业务部门 试用 6、培训中心 分析培训需求、制定培训计划、选择 相关业务部门 培训方式、实施管理及业务培训 7、开发部 制定考评办法、实施考评、对考评结 相关业务部门 果进行统计分析、作出人力资源调配及 开发建议 8、薪酬部 培训中心、开发部反馈培训考核结 培训中心 果给综合部，综合部行文通知薪酬部 开发部 及相关业务部门，确定岗位和工资级别 综合部 相关业务部门 9、开发部 开发部根据考评结果拟定储备干部开发 培训中心 人员名单，制定开发计划，实施培训 综合部 开发，开发结果反馈综合部及相关业 相关业务部门 务部门，发文任免 10、开发部 根据考评结果作出辞退、降职、内调 等 综合部 人力资源调配决定，综合部发文，薪酬 人事信息部 人事信息部、薪酬部及相关管理、业务 薪酬部 部门办理调配手续 ?!?!?*? 相关管理、业务部门 二、人力资源管理各环节工作流程图 一、人员招聘试用工作流程 合格 合格 ? ?E?! ?!?E?,?,?, ?!?/? ?E?,?!?E?,? ?/?!?/?!?/?!?E?!?/? ?E? ?!?/? ? ? ?E?E? ?E?E? ?!?!? ? */ ? ? ?E? ?/? ?*?*?*? ?/?E?/? 二、培训工作流程 信息反馈 三、绩效考评工作流程： 参考 勤 参考 参考 四、人力资源开发工作流程： 1员工调配工作流程： ?/?!?/? ? 010009000003f005000000005404000000005404000026060f009e08574d4643010000000000010 03f8b00000000010000007c080000000000007c080000010000006c0000000000000000000000c5 000000160000000000000000000000ad190000fb02000020454d46000001007c0800000c0000000 1000000000000000000000000000000000400000003000054010000ff0000000000000000000000 000000002030050018e40300460000002c00000020000000454d462b014001001c0000001000000 00210c0db010000006000000060000000460000001404000008040000454d462b224004000c0000 00000000001e4009000c00000000000000244001000c00000000000000304002001000000004000 0000000803f214007000c000000000000000840000560030000540300000210c0db010000000000 00000000000000000000000000000100000089504e470d0a1a0a0000000d49484452000000c6000 000170802000000df9ba780000000017352474200aece1ce9000002f2494441546843ed5ad16ec430 085bf7ffff7cbb0909793610bae44ebd2af730f5524a8c314eb5ed783c1e5ffbb31958c7c0f7ba543bd3 66e097812da9ad83c50c6c492d2674a7db92da1a58ccc096d4624277ba96a48ee3e830d50ceba4ba7 70c1195f1e6eb7af1e4479feaac28b1cbbb76747e89f0dc7518d689b9b7504e55877469539d6d0bd3 9f26296a8aaf58427cd0be1ac2a186fe1189b5c75ae9ef5a431c0af1541b6682bda28c2f5d47f0faf80c 186fad771d25426ab318d2043ee8485052065e574297cada44aad531081f4ced470b4322fea832f1b0 ebf856d824520cf5a0eef1723df9762169a1326a9fcb5c6a6816569ab3a1f646aea954a4ef523e1c1df 5cc53fcd20c3a4ca19e903ec4b3d66b9f4d753584071cba8e059be0fcf853ae9e792c155e7818e1b71 87a8416f15907d0e4a17a3d275515ae6305d367a8128f77ca90bec9bbe1ee2f324e846ab5784561fb6 91115862ea28d77ef69725bc0401b76cc59da53bc0507df296f2464672d0db1eaf5cc5d65c7ead251c bf80ad775914092371449429ec33727cb49c8fd71b43a8aac5d60e8c4fe78d8882c79e052e8815846 b63e9c988b04187e6ae4a49ea8b4f0dc298c2aa4d493e0b81a72fce03167ebbe82ae490e8a8aa7b332 f32aa3c8f2e375d6d6c1efa59c716d061912151c8e6048ae62d54db52a3c02c2bb17d1710746932b5 70c6ace6d89861f83c9e14897fa7588b9164325299ae022114d9bd63c4479a980d0ba8a43e445e095 fffe46e42b74c6d1cb78f66e8e36a97e7ccea54cb9fada81f6db2f6f18897be9be3377ebad6be9a07978 64ed287dbf1972321f60cdd2265a66856a2b597c9d0dd1062e65388ad4bab19e7a7d72d5b169a4fc6 b28f1ec2e09c211667521d116ec99ed1a17f12e8e197a83b72da3c29018db613b6ba8c852b8056626 81d67e11f24f835d287efc9796c2fdbc0d61f1c588cc8fe047672045aa6d109fb59b6a1748a0be1d8ad 8155fec559b5cea7ffd51f8e82e6ef06f63a0f59f086f43b337ba01035b523768e2b54ad892ba563f6e8 0e607d08c5d97f66cbdf30000000049454e44ae4260820840010824000000180000000210c0db010 00000030000000000000000000000000000001b4000004000000034000000010000000200000000 0000bf000000bf000046430000b84103000000000000b3000000b3ffff4543000000b3000000b3ffff b7412100000008000000620000000c00000001000000150000000c00000004000000150000000c0 000000400000051000000040300000000000000000000c500000016000000000000000000000000 00000000000000c60000001700000050000000300000008000000084020000000000002000cc00c 60000001700000028000000c6000000170000000100010000000000000000000000000000000000 020000000000000000000000ffffff00fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101ffffffffffffffffff fffffffffffffffffffffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffff ffffffffffffffffffffffffffc010101fff7fdfdfffffffffffffffffffffff0e1f7ef738d9f77fbfc010101fdf7bc01fff77 ddf7770f7c182f111ff5ff7eebd7eee7775fc010101fe771dfdffe6799e67ff77eddbeebbfdb7b7efbeff6d f3bdfc010101ffb6fdfdffeabaaeabff7bf7efefbbfdb7b7efbd7fef735dfc010101ffd5fc01ffeabaaeabff7 bfbf7efbbfdb7d5efbbbc007559fc010101ffe3fdfdffddd775ddff7bfbf7efbbfdf7d40e301fdef555fc01 0101fc001dfdffddd775ddfcfdfdfbee1bf404e3e38eff07f6edfc010101ffd5fc01ff88822088fefdfdfbf1 a7f7bbf7afb01bbbb4d5fc010101ffb6fdfdffffffffffff7dfdfbffffe7d7816fb6dbdfb555fc010101ff777d fdfffffffffff75eddbbfffffaebf6ee0298003395fc010101fe003c01fffffffffff8e0e3c7fffffd6dd3afb6dfef f7b9fc010101fff7ff7ffffffffffffffffffffffffb81d56fb29c007001fc010101fff7ffbffffffffffffffffffffffff7bf b6efbeffeffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101ffffffffffffffffffffffffffffffffffff fffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffff ffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101ffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffff fffc0101014c000000640000000000000000000000c5000000160000000000000000000000c60000 00170000002900aa0000000000000000000000803f00000000000000000000803f0000000000000 000000000000000000000000000000000000000000000000000220000000c000000ffffffff4600000 01c00000010000000454d462b024000000c000000000000000e0000001400000000000000100000 00140000000400000003010800050000000b0200000000050000000c021700c600030000001e000 ? 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进入公司人员未履行担保试用手续的，导致出现问题无法追究责任或追回 损失的。 第二条 人力资源绩效考评过程隐存的风险 1、考评标准制定错误或不当，导致考评项目无法进行或考评无法达到预期效果， 使员工工作过程中或公司经营中的问题或错误无法发现而出险的工作及经营风 险。 2、考评形式不当，使公司绩效考评流于形式，浪费公司资源或给公司人事考评 机制带来负面影响。 3、考评结果统计分析错误，使考评结果的客观性、公正性受到影响，给公司人 力资源的调配、激励、培训开发机制及公司经营决策提供错误依据而带来的风 险。 第三条 人力资源开发过程隐存的风险： 1、对公司人力资源供给及需求评估不足，导致无法制定人力资源开发计划或开 发计划及目标错误，使公司重要岗位出现人员供给不足导致出现管理“真空”。 2、制定错误或不完全的人力资源开发计划，使公司的人力资源开发过程无法进 行或开发计划与公司经营发展不相适应，给公司经营带来不便。 3、开发形式不符合实际或培训安排失误，使人力资源开发与经营实际脱节，无 法达到提高人员素质或培育后备干部的需要。 4、未经过开发程序或未经过培训考核而任命关健岗位的管理人员，导致管理人 员不称职或出现重大决策失误而给公司带来经营风险。 第四条 人力资源调配过程隐存的风险： 1、未充分研究分析培训开发结果和绩效考评结果而进行人员内部调动（升/降 职或离职）决定，导致公司部门间人力资源的错误流动，给公司管理运作带来 不便的。 2、内部调配严重违反员工个人和部门需求意愿，给当事人或部门工作、生活造 成不便，给经营带来负面影响的。 3、员工未进行工作交接即办理调离手续，给调出（离开）部门的工作造成不便 的。 4、离职人员离职后泄露公司机密或通过在公司工作中所掌握资料从事与公司业 务竞争行业，给公司经营带来损失的风险。 第五条 人事信息采集及利用过程的隐存的风险 1、人事信息采集违反公司规定造成员工人事档案资料不全、员工档案丢失或损 毁。未及时收集公司各种考评资料和培训开发信息的，或收集错误信息而给公 司人力资源管理措施的决策带来不便的。 2、信息保管不当造成员工或重要人事信息丢失或泄密而严重影响当事人工作生 活及公司经营管理。 3、未正确利用人事信息而进行人力资源各项决策，造成人力资源引进、员工调 配、培训开发等活动脱离公司经营实际而带来的管理风险。 第六条 薪酬及福利管理中隐存的风险 1、职级规划、员工绩效与薪酬及福利政策脱节而严重影响公司干部员工工作的 积极性或影响员工与公司的关系，给公司的正常运作带来风险。 2、薪酬及福利核算错误而给员工工作生活造成不便或间接增加公司人力资源成 本，而给公司激励政策造成无法实施的风险。 人力资源管理各环节的风险责任管理 （一）、总则 第一条 人力资源管理的风险控制主要是通过完善公司用人和激励机制、健全人 力资源管理制度来建立业务精通、高效廉洁、遵纪守法、爱岗敬业的员工队伍， 从根源上杜截和防范各种管理、业务风险的产生。 第二条 公司坚持“任人唯贤，德才兼备”的用人原则，建立一整套从人才引进、 培训到激励与晋升协调一致的、富有创意的用人机制，通过机制来建立高素质 的员工队伍，防范和化解各种风险。 第三条 公司通过建立有效的考评和培训机制来提高员工队伍的素质，加强员工 的政治思想道德和职业道德教育，提高员工在业务和管理工作中防范各种风险 的意识。 第四条 公司通过健全和完善人力资源管理的各项规章制度，加强对关键岗位人 员的监控考核、把好进人关和出人关等，提高公司发现风险隐患的能力，将各 种风险扼杀在萌芽状态。 第五条 人力资源部应不断完善内部管理运作机制，从内部工作各环节来进行风 险的防范和控制，包括：人力资源引进风险控制、人力资源考评风险控制、人 力资源开发风险控制、人力资源调配风险控制、人事信息风险控制、员工激励 风险控制等。 2 、人力资源引进的风险控制 第六条 综合部应作好公司人力资源需求分析，提前作好人才招聘计划。严格招 聘工作纪律，严禁任何部门越过人力资源部私招乱聘；同时，要防止各业务及 管理部门因人员缺乏导致业务及管理“真空”的出现，给公司运作带来风险。 第七条 对各业务或管理部门因突发事件出现关健岗位空缺的，人力资源部应会 同该部门主管领导，采用简易程序，进行内招；同时作好后续培训考核工作。 第八条 公司在社会或学校招聘人员应遵守国家相关法律、法规，按国家劳动人 事程序办理相关报审手续后，方可招聘。对于委托外单位或猎头公司招聘的， 应对委托单位的合法性进行严格审核。 第九条 公司聘用人员应把好业务素质和个人品行关，对于有下列情况之一者， 不得招聘： 1 剥夺政治权利尚未恢复； 2 被判刑或被通缉，尚未结案； 3 参加非法组织； 4 品行恶劣，曾受到开除处分； 5 吸食毒品； 6 经医院体检，被认为不适合担任本公司相关职务； 7 不具完全民事行为能力的； 8 证券市场禁入者或受过中国证监会处分的人员。 第十条 严格人员推荐、担保制度：凡进入公司试用的员工应由具备完全民事行 为能力、有正当职业的人进行推荐和担保，以降低人才引进风险。 第十一条 对于公司高级管理人员、涉及公司核心机密岗位的人员、营业部总经 理、营业部财务、电脑负责人等关健岗位的人员招聘应坚持先内后外的原则， 尽量从内部调剂。实在无法调剂的，应加强应聘人员的历史工作情况、人格人 品、业务素质的审查工作，进入试用时，应至少具备两人以上的推荐担保。 第十二条 加强劳动合同的管理，对进入公司的员工应于试用或转正之日起签订 劳动合同，从法律上保障双方的安全，防范经营风险。 （三）、绩效考评风险的控制 第十三条 员工绩效考评应当为公司业务、管理过程中的风险控制服务。绩效考 评作为公司风险控制的诊断器，对公司员工存在的业务素质风险、道德品行风 险应起到先知先觉的作用。 第十四条 应不断健全员工绩效考评制度，通过多种形式的考评，全面掌握公司 员工的工作面貌、精神状态、思想状况、业务素质，进一步了解公司及公司内 各部门的业务及管理情况，及时发现各种管理漏洞，防范各种风险的发生。 第十五条 考评工作应客观、实事求是，严禁形式主义和弄虚作假，考评结果的 统计和分析应严格按操作规程进行，为公司对人力、物力和财力调配决策提供 客观依据。 （四）、人力资源开发风险的控制 第十六条 建立健全公司人力资源培训开发机制，全面提高公司领导干部及员工 的业务、管理素质和思想道德水准，降低公司整体经营风险。 第十七条 完善公司现有的培训制度，加强培训研究，了解公司员工培训需求， 尝试各种培训方式、不断充实培训内容，尤其是加强对证券经营风险的培训教 育，提高员工防范和化解风险的能力。 第十八条 健全人员尤其是管理人员开发机制，建立全面的管理人员选拔、培训 开发及任免制度，保证重要管理岗位的业务素质、管理能力、思想道德水准。 提高公司核心部位的防范及化解风险的能力。 5 人力资源调配的风险控制 第十九条 员工岗位调动应严格按照公司内部调配手续进行，拟调部门应在人力 资源部的指导下，全面考察拟调人员的业务素质及思想道德水准。调出部门应 要求拟调人员在调出前完成工作的全面交接及财务部门的相关帐务处理，对于 拟调人员未完成、但必须由本人完成或存在隐患的工作，调出部门有权作出暂 时不予调出的决定。 第二十条 员工因各种原因离职、辞职的，应严格按照公司相关规定办理，提前 三十天申请。 第二十一条 为防范因员工离职、离岗给相关工作带来的风险，员工离职/岗前， 应按照公司关于加强员工辞职管理的意见办理各项申报及工作交接手续。 第二十二条 属于离任审计范围内的员工，在离职/岗前，应进行离任审计。离 任审计结果无问题或问题处理完毕后方可办理离职/岗手续。 第二十三条 加强劳动合同执行力度，防范因员工离职/岗后泄露公司机密给公 司经营带来的风险。 （六）、人事信息管理的风险控制 第二十四条 加强人事档案的管理，防止因员工档案丢失、毁损、篡改给公司人 力资源管理带来运作上的风险。 第二十五条 建立、健全员工计算机信息库，使人事信息管理成为公司员工招聘、 考核、培训开发、调配和激励机制建立的文字依据。 第二十六条 加强人力资源信息收集、处理能力，为提高公司人力资源管理水平， 充分掌握国内金融证券业最新动态、不断挖掘新的人才、建立新的用人、开发 和激励机制服务。 （七）、人力资源激励的风险控制 第二十七条 建立良好的人力资源激励机制是公司吸引人才、留住人才和开发人 才重要手段，也是公司提高公司人员的整体素质、强化管理的首要方式。 第二十八条 强化公司工效挂钩的分配机制，提高公司整体益利能力和竞争水平， 使公司在激烈的竞争环境里立于不败之地。通过在公司内部引进竞争机制来提 高各部门管理服务水平，有效防范和化解各种经营风险。 第二十九条 严格执行工资及福利分配机制中的各项制度，防止因人为疏忽给员 工带来的种种不利工作的情况出现。 四、国泰君安证券股份有限公司 员工行为守则(草稿) 1 热爱国家、热爱人民、热爱事业、热爱家庭。 2 遵守国家法律法规，自觉维护国家和民族尊严。 3 遵守公司规章制度，保障公司管理体系的正常运行。 4 忠于事业，忠于公司，不断提高自身职业道德水平。 5 正直、诚实，守诺言、重信誉。 6 严以律已，宽以待人；互帮互助，协调沟通，努力营造亲和、 团结、 向上的团队气氛。 7 好学上进，加强对自身的培训开发，不断提高自身专业水准，紧跟公 司及社会发展步伐。 8 开拓奋进，勇于创新。 9 言行得体，仪表大方，讲文明，倡礼仪。 10 以客户为中心，不断强化服务意识，积极维护投资者的合法权益，珍 惜证券业的职业荣誉。 11 文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正。 12 服从管理，服从领导，局部、个人利益服从集体利益。以大局为重， 有全局观念。 13 维护公司利益，保守公司的技术秘密和商业秘密。 14 树立风险意识，积极防范和化解经营管理风险。 15 勤勉尽责，具备强烈的事业心和社会责任感。 16 自觉维护公司的品牌和形象，不传播或散布不利于公司的言论。 17 积极提出合理化建议，以主人翁姿态参予公司的管理。 18 未经公司授权，不对外从事超越职权范围的活动。 第五部分 人力资源总部内控制度 人力资源管理基本制度人力资源管理基本制度 第一章 总 则第一章 总 则 第一条 第一条 为使公司人力资源管理工作制度化、规范化，根据公司法、 劳动法及国家劳动人事有关法律法规，按照国泰君安证券股份有限公司 章程（以下简称公司章程）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 第二条 公司人力资源管理工作围绕公司“管理科学，运作规范，资产优 质，效益良好”的经营方针开展。 第三条第三条 公司人力资源管理依据现代企业制度的要求，探索和建立起能上 能下、能进能出的用人机制和激励机制，培养和建设一支富有活力、精简高效 的员工队伍。 第四条 第四条 公司人力资源管理工作实行集中统一管理原则，全体员工必须服 从公司工作安排。 第五条 第五条 本制度是公司人力资源管理工作的基本制度和指导原则，人力资 源管理工作各项具体管理办法和实施细则依据本制度制订。 第六条第六条 公司人力资源主管部门为公司人力资源管理日常办事机构。 第七条 第七条 本制度适用于公司全体员工。 第二章 机构设置与职务系列第二章 机构设置与职务系列 第八条 第八条 根据公司法和公司章程的规定，结合公司发展需要，制 定机构设置和职务系列方案。 第九条第九条 公司各部门、各分支机构要严格按照公司规定落实部门内部机构 编制，岗位职责和人员配备，不得违反公司规定超编定岗用人。 第十条第十条 公司的职务体系分行政管理职务和专业技术职务两大系列。 行政管理职务系列依照公司机构设置确定。专业技术系列根据公司业务发 展需要确定。两大系列不同职务依据规定层次享有对应的工资福利待遇。 （一）行政管理职务系列方案： 级次级次 管理职务 管理职务 1董事长 2副董事长、总裁 3副总裁 4总裁助理 5部门总经理 6部门副总经理 7部门总经理助理 8部门内（组）经理 9部门内（组）副经理 10主管 11主办 12办事员 （二）专业技术职务系列方案： 企业融资总部企业融资总部 资本运作总部资本运作总部 债券业务总部债券业务总部 国际业务总部国际业务总部 资产委托管理总部资产委托管理总部证券投资总部证券投资总部研究所研究所 业务常务董事高级基金经理高级投资经理高级研究员 业务董事基金经理投资经理研究员 业务助理董事助理基金经理助理投资经理助理研究员 高级业务经理高级分析员高级分析员高级分析员 业务经理分析员分析员分析员 项目经理助理分析员助理分析员助理分析员 业务主办业务主办业务主办实习分析员 业务秘书业务秘书业务秘书业务秘书 说明： 1、设置专业技术职务的部门仅限于企业融资总部、资本运作总部、债券业 务总部、国际业务总部、资产委托管理总部、证券投资总部等主要业务部门及 研究所，管理部门及分支机构暂不设立专业技术职务。 2、设置专业技术职务的部门，其部门管理采用部门领导负责制，不同级次 的专业技术职务人员，在部门行政负责人的统一领导下开展工作。 第三章 劳动合同第三章 劳动合同 第十一条第十一条 公司实行全员劳动合同聘用制度。 第十二条 第十二条 劳动合同规定公司与员工双方权利、义务、聘用期限及其他有 关事宜。劳动合同一经签订，具有法律效力。 第十三条第十三条 公司根据各个岗位和职务的不同，在法律、法规允许的范围内， 分别与不同岗位和职务的员工签定三年、二年、一年的聘用合同，特殊情况另 行规定。 第四章 聘用、解聘、辞职、退休第四章 聘用、解聘、辞职、退休 第十四条 第十四条 公司统一制定招聘用人计划。 第十五条第十五条 公司劳动用工按照国家劳动部关于实行劳动合同制度若干问 题的通知（劳部发1996354号）规定执行。 第十六条第十六条 公司员工录用实行招聘制。 第十七条第十七条 员工录用实行上岗试用制度。员工初次上岗，按照劳动合同签 订的合同期限，在规定的相应试用期内试用，期满经考核合格后予以正式录用。 第十八条 第十八条 员工录用实行用工担保制度。 第十九条 第十九条 公司在法律、法规规定范围内，根据公司的规定对员工行使解 聘、辞退及开除权。 第二十条 第二十条 公司员工要求离开公司，应当提前提出辞职申请。 第二十一条第二十一条 公司员工依据国家法律和公司规定的条件退休。 第二十二条 第二十二条 员工的聘用、解聘、辞职、退休等事项由公司人力资源主管 部门统一管理。各部门、各分支机构不得违反公司规定，超越公司人力资源主 管部门的授权，擅行招聘用人等事宜。 第五章 调配、轮岗、强制休假第五章 调配、轮岗、强制休假 第二十三条第二十三条 人事调配是公司员工内部流动的方式，是为优化公司人力资 源配置进行的员工职务和岗位的调整。 人事调配可以根据公司工作需要进行，也可由员工本人提出申请。 第二十四条第二十四条 公司实行岗位轮换制度。公司根据管理的要求及业务发展的 需要，对各部门和分支机构负责人及一些重要岗位在岗人员进行定期和不定期 的岗位轮换。 第二十五条 第二十五条 公司实行强制休假制度。为提高人力资源的使用效率，公司 对各级管理干部实行定期和不定期的强制休假制度。 第六章 考 核第六章 考 核 第二十六条第二十六条 公司考核坚持客观公正的原则，综合考核、绩效为主的原则， 采用定量与定性相结合的方法。 第二十七条第二十七条 各部门和各分支机构的考核主要根据年度计划和责任指标进 行。经营单位以经营绩效为主进行考核，职能部门以履行职能情况为主进行考 核。 第二十八条第二十八条 员工考核内容包括德、能、勤、绩四个方面，重点是履行岗 位职责的实绩。 2929考核分为绩效考核、转正考核、任职考核、专项 考核等类型。 第三十条第三十条 公司依据考核结果决定员工的职务、级别、工资、奖金、福利 及其它待遇，强化奖优惩劣的约束机制。 第三十一条 第三十一条 公司考核工作实行公司人力资源主管部门统一管理，各部门、 各分支机构分级负责的管理体制。 第七章 任 免第七章 任 免 第三十二条第三十二条 公司选拔任用干部，坚持任人唯贤，德才兼备，注重实绩， 公开、平等、竞争、择优的原则。 第三十三条 第三十三条 公司干部任免必须符合公司法、证券法、证券经 营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法和证券市场禁入暂行规定等 法律、法规规定的条件。 第三十四条第三十四条 在不违反法律、法规的条件下，公司根据实际情况决定各级 干部任免条件。 3535公司高级管理人员的任免，依据公司法的规 定进行： 1股东大会选举和更换公司董事、监事； 2董事会选举和更换公司董事长、副董事长； 3董事会聘任或解聘公司总裁；根据总裁的提名，聘任或者解聘公 司副总裁、财务负责人。 第三十六条 第三十六条 依据公司法的规定，总裁聘任或者解聘由董事会聘任或 者解聘以外的负责管理人员。 3737公司各分支机构财务、电脑等部门负责人依据公 司特别规定进行任免。 88 工 资 工 资 第三十八条 第三十八条 公司工资管理遵循激励原则，工资与效益挂钩原则，岗职和 考核为尺度原则，工资总额控制原则，两不超原则（企业员工工资总额增长幅 度不超过本企业经济效益增长幅度，企业职工平均实际收入增长幅度不超过本 企业劳动生产率增长幅度）。 第三十九条 第三十九条 员工工资由国家有关部门规定的基本工资和经董事会批准提 取的效益工资两部分构成。公司将根据实际情况，逐步提高效益工资在工资结 构中的比重，强化效益工资的激励作用。 第四十条 第四十条 公司的工资管理实行集中统一的管理体制。 第四十一条 第四十一条 公司对各部门和各分支机构实行工资总额控制。任何单位不 得超越公司授权，违反公司规定，擅自发放员工工资和奖金。 99福利、保险福利、保险 第四十二条 第四十二条 员工福利包括法定福利和公司福利两部分。法定福利由国家 相关法规规定，主要包括住房公积金、劳保、法定休假、抚恤等。公司福利是 公司根据经营情况给予员工的福利，主要包括补充住房公积金、住房基金、住 房贷款、公司休假等形式。 第四十三条 第四十三条 员工保险包括法定保险、公司补充保险和商业保险。法定保 险按国家相关法规规定办理，主要包括基本养老保险、基本医疗保险和失业保 险。公司补充保险是公司根据经营情况给予员工增加办理的保险，主要包括补 充医疗保险、补充养老保险和商业保险。 第四十四条 第四十四条 公司福利和保险的政策，体现激励原则。 第十章 培 训第十章 培 训 4545员工培训是公司对人力资源的长期投入。为保持 公司人力资源的竞争优势，不断提高员工的思想素质、业务素质和工作能力， 公司对员工实行有计划的培训。 第四十六条第四十六条 公司培训与员工考核相结合，向工作突出的员工倾斜。 第四十七条 第四十七条 公司对