市场失灵与公共财政.ppt

1,2市场失灵与公共财政,一、什么是市场经济？,市场经济是资源配置的一种方式，是指市场在资源配置中 起基础性作用。也即通过价格信号引导，通过价格竞争机 制推动而实现的。其哲学依据是是经济自由主义和利己主 义。,2,二、市场有效与福利经济学定理 福利经济学第一定理认为在完全 竞争的条件下，资源配置 的帕累托效率就会出现。,苹果,树叶,3,三、市场失灵的表现 但市场经济作为“看不见的手”在现实中并非万能，即存在着 市场失灵。市场失灵即市场机制配置资源的缺陷具体表现： 1.市场机制无力于组织与实现公共产品的供给； 2.市场机制无法补偿和纠正经济外在效应； 3.自由市场竞争最终必然会走向自己的反面垄断； 4.市场无法解决信息不对称问题； 5.市场分配机制会造成收入分配不公和贫富两极分化； 6.市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调发展； 7.市场中存在着优值品和劣值品。,4,第二节 公共产品理论,一、公共需求 （一）需求的分类 恩格斯、马斯洛、马斯格雷夫 （二）私人需求 主体是个人、家庭或单个经济主体； 客体是私人产品或服务； 满足形式是分别消费，单独受益。 （三）公共需求 个人组成的集团、社会整体产生的需求； 一定范围内多数人需求 集合需求，并不是私人需求的简单加总，其表达机制形式更 困难,5,其特征如下： 1.公共需求满足的正外部性 2.公共需求的整体性 3.公共需求的满足和相应的成本消耗，对个体讲是不对称和 不相等的； 4.公共需求比私人需求具有相对的稳定性，但也是不断调整 和变化的。 “集体行动” （四）公共需求的层次：生存、发展和享受,6,二、公共产品 （一）定义 萨缪尔森1956年在公共支出的纯理论中给出了公共产品 的两个特性。即消费的非竞争性和受益的非排他性。 消费的非竞争性是指增加一个人对公共产品的消费不减少其 他人对公共产品消费的数量和质量，即MC=0。 受益的非排他性是指无法将那些不付费的人排除在公共产品 消费之外，可能是因为技术上的原因，可能是因为排他成本 太高。 例子：面包（纯私人产品）、路灯（纯公共产品）,7,纯私人产品数学描述： 公共产品数学描述：,8,私人产品的社会需求曲线是由私人需求曲线横向加总而 得。,9,公共产品的社会需求曲线是由私人需求曲线纵向加总而 得。,10,(二）产品的分类 根据竞争性与否以及排他性与否，所有产品大体可以分为四 类：,11,正是因为公共产品具有消费的非竞争性和受益的非排他性， 提供公共产品的成本自己承担，而受益却为大家所共享，所 以大家都想成为“搭便车”者，而没有私人愿意提供公共产 品，导致“公共悲剧”的发生。 “公地悲剧”指公共资源经常被过度开发和使用的现象。,12,（三）全面理解公共产品的概念 1.即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的 评价也未必一致。举例：国防 担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。 2.公共产品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状 况。 3.私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定 只由公共部门提供。 公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房； 私人部门也提供公共产品：如捐资助学、希望工程。,13,4.公共提供不等于公共生产 如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人 部门来做这项工作。美国的武器制造商。 （四）公共产品特征 1.效用的不可分割性 2.消费的非竞争性性 3.受益的非排他性 （五）公共产品的分类 纯公共产品与混合公共产品 全国性、地方性公共产品,14,（六）公共产品供给 1.公共产品市场（私人部门）提供的无效率 非排他性免费搭车虚假的个人需求曲线虚假的公共产 品需求曲线无法确定公共产品的有效供给量； 非竞争性：MC=0效率原则要求零价格零价格意味着公共 产品提供者无法获得成本补偿公共产品无法有效提供。,15,2.公共产品供给中的自愿成本分担,16,3.林达尔均衡和免费搭车者,OA,OB,17,强制性的融资解决免费搭车者问题： 政府征税手段获得资金； 征税获得的资金用于公共物品的供给； 根据收入水平的高低和支出水平的高低，制定相应的征收标 准。,18,（七）政府提供公共产品的基本方式及效率 （八）公共产品理论的形成和发展 1.早期思想： 霍布斯 丛林法则 利维坦国家 佩蒂 赋税论 休谟 公共悲剧；哈丁 公地悲剧 2.理论初步形成： 斯密 穆勒 灯塔,19,3.建立和发展 瓦格纳 边际革命 林达尔 萨缪尔森 4.新发展,20,三、公共选择 （一）定义 公共选择就是通过集体行动和政治过程来决定公共产品的需 求、供给和产量，是政府选择，本质是按照简单多数原则进 行投票。 其研究对象是选民、政治家和官僚 （二）公共选择的理论方法 理性经济人假设、方法论上的个人主义、交易的政治过程,21,（三）集体偏好的表达方式 最主要的是投票，公众投票有直接民主和间接民主之分。 投票要有一定的规则，一致规则很难实现，多数投票规则容 易实施。 在不同的方案中进行投票一般先对其中两个方案进行投票两 两表决，从而根据个人偏好顺序来确定社会整体偏好顺序。 投票悖论（投票循环）的例子：A(1个保安）B（2）C（3） 甲：ABC 乙：BCA 丙：CAB（CAB),22,为什么会出现投票悖论或循环：多峰偏好 中间投票者定理：,1,2,3,4,5,6,7,保安,MRa,MRb,MRc,MRd,MRe,MRf,MRg,MR,23,阿罗不可能定理： 甲：ABC；乙：BCA；丙：CAB 先比较A和B，A胜出，再比较A和C，C胜出 先比较B和C，B胜出，再比较A和B，A胜出 投票交易：,24,第三节 外部性理论,一、外部性的定义与分类 定义：外部性就是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他 人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有 的报酬的现象。换言之，外部性就是未在价格中得以反映的 经济交易成本或效益。外部性是马歇尔于1890年在经济学 原理一书中首先提出来的概念，而最先系统论述外部性理 论的则是福利经济学创始人庇古。,25,分类：外部性根据其性质不同分为正外部性和负外部性。个 人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部 性。个人或企业不必承担其行为带来的成本情况是负外部性。 加之，外部性的实施主体和承受主体可能是生产者也可能是 消费者。因此所有的外部性可以概括为以下八类： 生产者对生产者的正外部性：水果园园主与养蜂场场主； 生产者对消费者的正外部性：工厂绿化对周围居民； 消费者对消费者的正外部性：私人花园对路人； 消费者对生产者的正外部性：居住环境改善增加生产性投资；,26,生产者对生产者的负外部性：上游化工厂对下游渔业公司； 生产者对消费者的负外部性：建筑施工对居民的休息； 消费者对消费者的负外部性：隔壁寝室放声高歌影响自己 休息； 消费者对生产者的负外部性：大声说话影响医生看病；,27,二、外部性与资源配置效率 MEC（B），外部边际成本表示这种因增加一个单位的某种物 品或劳务的产量而给第三者所带来的额外的成本（收益）。,28,负外部性： 边际社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求：MSC=MPC+MEC=MR 从社会的角度考虑MSC和MSR,社会最优量小于私人决策量。 矫正性的税收与负的外部性的内在化。,29,正外部性： 边际社会收益 MSR=MPR+MER 资源配置效率要求：MSR=MPR+MER=MC 从社会的角度考虑MSC和MSR，社会最优量大于个人决策量。 矫正性的财政补贴与正的外部性的内在化。,30,进一步讨论：从个人的角度来考虑 假设张三经营化工厂，李四养鱼。,31,从个人的角度来考虑： 先看张三，从Q0到Q* ，张三损失净福利三角形cdg的面积； 再看李四，从Q0到Q* ，李四改进净福利四边形abfe的面 积，而四边形abfe的面积等于四边形cdhg的面积； 所以张三和李四总的净福利改进了（四边形cdhg的面积-三 角形cdg的面积）三角形hdg的面积。,32,三、外部性的其他纠正（私人） 1.道德约束 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束。 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。 2.企业的合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部 化。 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行 动。,33,3.明确产权和谈判：科斯定理 1）科斯定理 假设前提：外部性来源清楚；谈判成本为零。 结论：无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过 这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率 的。 2）科斯定理的启示及其适用范围 启示：产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的干预。 适用范围：当事人很少，而且外部性来源清楚。 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然 资源保护问题。,34,拓展：,科斯的理论：企业理论与交易费用理论。 其在1937年发表企业的性质，提出了“交易费用”的概 念。 并给出了企业的性质：即企业是为了降低交易费用，企业的 边界在企业的规模达到一定程度即其所减少的市场的交易费 用等于企业内部增加的运行成本上，此时企业停止扩张。 社会成本问题发表于1960年，在其中，它举了个养牛人 和种田人的故事。科斯认为，如果交易费用为零，不管把权 利界定给谁，即农夫的麦田有不被吃的权利或牧夫的牛有吃 麦苗的权利，牧夫和农夫最终的交易结果都能实现效率。即 在交易费用为零的情况下，没有外部性问题。,35,“科斯定理”：一个例子 假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户居民的供 水污染，结果每户居民损失100元，共计600元。污染危害 可以用两种办法消除：（1）工厂安装污水过滤器，这将花 费300元；（2）为每个居民安装净水器，每家75元，共450 元。显然最好的办法是工厂安装污水过滤器，因为它仅用 300元消除了600元的危害。,36,37,如果法律赋予家庭使用清 洁水的权利，工厂将不得 不支付600元的赔偿金， 花费300元安装污水过滤 器，或者花费450元为每 个居民安装净水器。在这 种情况下，工厂最有效的 选择是自己安装污水过滤 器。,如果法律赋予工厂排污的权利，使工 厂不必对居民进行补偿，那么居民则 不得不承受污染的成本。他们或者只 能遭受污染付出600元的代价，或者 只能花450元购买净水器，或者选择 出资300元为工厂安装污水过滤器。 在一个有效的市场中，居民将选择最 经济的方式，于是他们将选择为工厂 安装污水过滤器。,这个例子说明，在假设交易成本为零的前提下，无论法律是 如何配置初始权利的，都可以达成最有效、最便宜地控制外 部性的方法。,科斯的问题是：不管清污的权力归属哪一方当事人，双方是否会选择最 低的控制污染成本的办法。或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭使用 清洁水的权利或者赋予工厂排污的权利，结果会有什么不同。,38,进一步的讨论： 如果考虑到居民聚集在一起进行集体选择的交易成 本，假定每户付出的此成本为30元，那么每个居民 将花费75元购买净水器。 450/6=75（30+300/6=80） 450180+300=480 因此，交易成本能够改变法律规则的选择结果 从社会成本的角度来说，赋予居民使用清洁水的权 利，是更有效率的。,39,（一）科斯第一定理： 在交易费用等于零的世界中，政府只要清楚完整地吧产权界 定给一方或另一方，并允许他们把这些权利用于交易，就可 以通过市场机制有效率地解决外部性问题；而庇古要求政府 对外部性的制造者进行征税或提供补贴的方法来解决外部性 问题是站不住脚的。科斯第一定理告诉我们，当权利的任意 配置可以无成本地通过市场得到重新配置时，可交易的权利 的初始配置不会影响它的最终配置或社会福利。,40,（二）科斯第二定理： 当交易费用大于零时，可交易权利的初始安排将影响到权利 的最终配置，它也可能影响到社会总福利。既然权利的初始 安排将影响到社会福利，因此，提供较大社会福利的权利初 始安排就较优秀。根据科斯第二定理，我们可以得到如下两 个推论：第一，在选择把全部可交易权利界定给一方或另一 方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化，或 社会福利损失最小化的一方；第二，一旦初始权利得到界 定，仍有可能通过交易来提高社会福利。,41,（三）长城与科斯定理 盛洪 2007 南方周末 当科斯想说明后来被称为“科斯定理”的道理时，信手举了一 个农夫与牧民的例子。牧民养的牛走到农田里，把麦苗吃 了，给农夫造成了损失。这个故事后来居然成了讲解科斯定 理时的固定节目。为什么科斯举这个例子？我想一定很随 便。 然而在这个“随便”背后，也许有着深深的文化潜意识。,42,第四节 垄断,一、什么是垄断 垄断一词源于孟子“必求垄断而登之，以左右望而网市利”。 原指站在市集的高地上操纵贸易，后来泛指把持和独占。 在现代经济世界里，垄断指少数资本主义大企业,为了获得 高额利润,通过相互协议或联合,对一个或几个部门商品的生 产、销售和价格进行操纵和控制。 由于垄断者是其所生产产品的唯一卖者，因此，直接面对整 个市场，换句话说，他将面对向下倾斜的市场需求。而买者 人数众多，因此是竞争性的，也就是说，买者是价格接受 者。 因此，卖者可以通过控制产品价格，或者产量来最大化自己 的利润。,43,二、垄断与低效率 传统观点认为垄断造成的社会福利损失是三角形abc的面积。问题是仅如此吗？,44,垄断的经济损失不仅仅是“无谓损失”，即“哈伯格三角形”而 且要大得多。垄断者为了获得和维持垄断地位从而享受垄断 好处，而付出的代价，完全是一种“非生产性的寻利活动” “寻租活动”。寻租理论由塔洛克较早提出，他在关税、 垄断和偷窃的福利成本中认为，社会还会损失四边形 abp0p*即“塔洛克四边形”面积的福利。,45,三、对垄断的公共管制(价格、产量） （1）平均成本具有向右上方倾斜部分,P,P1,P2,P3,O,MC,B,C,MR,D=AR,q,q1,q2,q3,A,AC,E,F,46,P,P1,P2,P3,O,MC,B,C,MR,D=AR,q,q1,q2,q3,A,AC,D,P4,F,（2）平均成本曲线不断下降的自然垄断 由图我们可以知道：P1 P2 P3、 q1 q2 q3，在高价低量的时候，企业会获得垄断利润四边形GDP1H面积；在中价中产量时，企业的垄断利润为零；低价高产量时，企业出现亏损CFP4P3。,G,H,47,三、反托拉斯法,美国是最早制订反垄断法的国家。美国的第一部反垄断法是 1890年颁布的谢尔曼法，其全称是保护贸易及商业不 受非法限制与垄断危害的法案，主要内容包括：禁止竞争 对手串通起来控制市场和企业的垄断行为，禁止一切限制贸 易的托拉斯和其他形式的合作，禁止一切垄断行为。谢尔 曼法的颁布标志着现代反垄断法的产生。,48,德国分别于1896年和1957年制定了反不正当竞争法和 反限制竞争法，日本仿照美国的反托拉斯法于1947年4 月颁布了关于禁止私人垄断和确保公平法，并在以后多 次对该法律进行了修改。 60、70年代，各市场经济国家相继制定和实施了本国的反垄 断法，主要有澳大利亚、加拿大、法国、西班牙等。 在市场经济发达国家的影响和带动下，一大批发展中国家在 向市场经济转轨过程中，也相继制定了本国的反垄断法，主 要有韩国、俄罗斯、匈牙利、印度等。到目前为止，全世界 已经有一百多个国家制定了反垄断法。,49,第五节 信息不对称,一、什么是信息不对称（或不完全） 信息不对称理论是指在市场经济活动中,各类人员对有关信 息的了解是有差异的;掌握信息比较充分的人员,往往处于比 较有利的地位,而信息贫乏的人员,则处于比较不利的地位。 信息不对称理论是由三位美国经济学家斯蒂格利茨（保 险市场）、阿克尔洛夫（旧车市场）和斯彭斯（劳动力市 场） 提出的。,50,该理论认为:市场中卖方比买方更了解有关商品的各种信息; 掌握更多信息的一方可以通过向信息贫乏的一方传递可靠信 息而在市场中获益;买卖双方中拥有信息较少的一方会努力 从另一方获取信息;市场信号显示在一定程度上可以弥补信 息不对称的问题;信息不对称是市场经济的弊病,要想减少信 息不对称对经济产生的危害,政府应在市场体系中发挥强有 力的作用。,51,二、道德风险和逆向选择 按非对称发生的时间：分为事前非对称和事后非对称，研究 事前非对称信息博弈的模型称为逆向选择模型（adverse selection），研究事后非对称信息的模型称为道德风险模 型（moral hazard）。,52,逆向选择：是指由于交易双方信息不对称和市场价格下降产 生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下 降的现象。在产品市场上，特别是在旧货市场上，由于卖方 比买方拥有更多的关于商品质量的信息，买方由于无法识别 商品质量的优劣，只愿根据商品的平均质量付价，这就使优 质品价格被低估而退出市场交易，结果只有劣质品成交，进 而导致交易的停止。 道德风险：在购买了全额保险之后，人们的行为会变得不合 情理。如购买了家庭财产盗窃险的人不愿花钱加固门锁；购 买了汽车偷盗保险的车主不再愿意安装先进的防盗装置。这 些行为都是保险市场上的道德风险。由于属于道德范畴，故 无法用法律对投保人实施强制性约束。,53,三、信息不对称的解决 1、名牌产品、免检产品、驰名商标。 2、AAAAA级风景名胜、 酒店。 3、金融机构豪华办公楼。 4、资格证书。 5、社会保险计划、强制购买火灾保险等。,54,第六节 收入分配不公平,市场经济下的市场追求效率，按照生产要素的贡献来进行分 配，谁的生产要素贡献大谁就获得更多的报酬和收入，没有 生产要素的就不能获得任何报酬和收入。但社会上存在一些 丧失劳动能力的人、一些劳动能力低下的人，如果仅按照市 场来进行分配会导致两极分化，贫富不均，最后导致社会混 乱，反而影响了市场的进一步发展，因此，需要由政府来对 市场分配的结果进行调节，使得社会差距能保持在被全社会 所能容忍的限度内。,55,对公平的衡量有两种指标 （一）贫困指数（poverty index）处于贫困线以下的人口 占总人口的比例。缺陷：（1）贫困线的确定没有一个客观 标准；（2）贫困线不灵敏。例如：假定贫困线为20单位收 入，小于或等于20单位收入的人就是贫困者。那么大家看 以下哪种状态公平?,56,（二）吉尼系数（ Ginis Coefficient ） 第一步：分组，将各社会成员从低收入到高收入排列； 例：总收入：100； 总人数：4; 甲 10，乙 20，丙 30，丁 40. 第二步：计算各组的坐标，确定几个点； A (0.25,0.1) B (0.5,0.3) C (0.75,0.6) D (1,1) 第三步：连接各点画出洛伦茨曲线； 第四步：计算吉尼系数。 面积OABCD/面积OND,57,若：总收入为100； 总人数：4， 其中甲 5， 乙 15， 丙 20， 丁 60； 则： A(0.25,0.05) B(0.5,0.2) C(0.75,0.4) D(1,1)； 吉尼系数 =0.425,58,资料1：据国家统计局统计测算， 1997 0.3706 2001 0.4031 2005 0.485 2006 0.487 2007 0.484 1998