恒泰证券托管及外包业务路演PPT-对外.pptx

基金托管及外包业务介绍,恒泰证券资产托管部,创新 务实 诚信 合作,目 录,1.1 基金参与主体,管理人,投资人,外包机构,托管人,提供外包服务,外包委托,发送投资指令,监督合法合规性,出资委托运作,实现利益 最大化,委托保管,保管 资产,管理人：承担管理风险 托管人：承担资产保管风险 外包机构：承担操作风险或 履约不当风险,1.2 公司介绍,1.3 我们的资格,公司于2015年8月24日，获得证监会证券投资基金托管资格,成为今年第三家获得证券投资基金托管资格的证券公司。,公司的托管业务与外包业务在人员、系统及办公场所方面均是独立的。,1.3 我们的资格,1.4 我们的团队,恒泰证券资产托管部 服务团队,8年基金产品估值经验 公募基金、基金子公司、私募 复杂产品、创新业务支持,基金估值-成熟团队,6年资管产品系统建设经验 跨部门的专业团队,IT支持-专业团队,我们拥有一支高素质、富有经验、复合型的人员队伍，知识结构涉及金融、财会、信息技术、数学等方面。团队里有从业20多年激情澎湃的领导也有青春蓬勃的90后，每个人都本着开放的心态快速学习，积极进取，勇往直前。,2.1 业务内容,2.2 支持的投资范围,股票、基金、债券、回购、融资融券、股票质押式回购； 股指期货、商品期货、国债期货； 私募产品、信托计划、基金专户、资产证券化； 银行理财、券商理财、定期存款、协议存款； 柜台市场品种、新三板、港沪通等。,产品类型 股票型基金 债券型基金 混合型基金 货币型基金,投资市场 证券交易所 银行间交易市场 期货交易所 柜台交易市场,2.3 支持的服务对象,注：私募基金管理公司是指在基金业协会上已完成管理人备案登记的公司,2.4 业务流程及时间进度,11,合作洽谈及产品要素表定稿,方案设计,相应文件的签署用印,开立托管资金账户,产品募集,由管理人反馈产品要素表。1天,根据管理人需求制作发行文件。1天,发起合同签署流程并盖章套印。2-3天,无需管理人提供任何材料。1天,募集结束后，划拨资金到托管户。1天,产品在基金业协会备案,提供备案咨询，2-5天，取决于协会速度,开立证券账户（二级市场投资）,开立证券资金账户、期货资金账户,提供代理管理人开户服务。1-2天,取决于经纪商速度。1-2天,正式进行托管、外包业务等日常运作服务,产品正常运作,3.1 系统及风控优势,3.2 服务优势及承诺,服务承诺,服务优势,个性化服务：复杂产品设计、新投资品种上线、个性化权益分派等均能快速实现 项目负责制：具体项目由首位联系人协调跟踪直至项目成立 全程可控：标准化业务运作流程，保障每个环节可追溯 高效细致：提前介入托管及资金账户开立及运营准备高效、专业、细致地服务私募管理人,3个工作日内审批完成产品合同 1个工作日内完成指定银行相关账户开立 提前介入托管及资金账户开立及运营准备 我们会本着开放进取的心态，与管理人友好协商，在合规的前提下，高效推进产品运行速度。,3.3 其他延伸服务,14,3.4 业务开展情况,公司自9月20日以来开始正式开展业务，已完成95只产品的合同签署，处于合同定稿阶段的产品有十多只，还有一些产品处于前期洽谈阶段。每周上线产品平均十只以上。,已签订合同的合作伙伴多数为私募基金管理公司，其中建立了深入合作关系的有天星资本、但斌创办的东方港湾、中国国际期货公司等。,涉及的产品结构有平层结构、AB分级、ABC分级、FOF嵌套式基金、股权投资基金、有限合伙基金、债权投资基金、新三板基金、资管计划、另类投资基金等。,业务进度,合作伙伴,产品结构,4.1 联系我们,公司具有专业的托管及外包技术、健全的风险控制体系、 职业的团队和良好的信誉适合担当基金的托管人及外包人。,市场部：张忧群 固话手机邮箱,外包部：张猛 固话邮箱：