和而泰：简式权益变动报告书.pdf

1 深圳和而泰智能控制股份有限公司 简式权益变动报告书 深圳和而泰智能控制股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：深圳和而泰智能控制股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：和而泰 股票代码：002402 信息披露义务人：刘建伟 通讯地址： 广东省深圳市南山区科技南十路航天科技创新研究院d 座10楼 股份变动性质：减少 签署日期：2013年6月14日 2 信息披露义务人声明 信息披露义务人声明 一、本信息披露义务人依据中华人民共和国证券法、上市公司收购管 理办法、公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号权益变动报 告书及相关的法律、法规编写本权益变动报告书。 二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反 信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据中华人民共和国证券法、上市公司收购管理办法、公开 发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号权益变动报告书的规定，本 权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人所持有的深圳和而泰智能控制股 份有限公司股份变动情况。截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息 外， 信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在深圳和而泰智能控制 股份有限公司拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，除信息披露义务人 外， 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书 做出任何解释或者说明。 3 目 录 目 录 第一节 释 义 4 第二节 信息披露义务人介绍 . 5 第三节 持股目的 . 5 第四节 权益变动方式 . 6 第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 7 第六节 其他重大事项 . 7 第七节 备查文件 . 7 声 明 . 8 第一节 释 义 4 第二节 信息披露义务人介绍 . 5 第三节 持股目的 . 5 第四节 权益变动方式 . 6 第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 7 第六节 其他重大事项 . 7 第七节 备查文件 . 7 声 明 . 8 4 第一节第一节 释释 义义 在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义： 信息披露义务人 指 刘建伟，深圳和而泰智能控制股份有限公司控股股东、实际控制人 和而泰、公司 指 深圳和而泰智能控制股份有限公司 和谐安泰 指 乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙企业（有限合伙）；2013年3月22 日由深圳市和谐安泰投资咨询有限公司变更而来， 详见2013年3月29 日证券时报、中国证券报及巨潮资讯网的关于持股5%以 上股东工商信息变更的公告 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 一致行动协议书 指 刘建伟先生与和谐安泰于2009年1月18日签订的 一致行动协议书 ， 基于此协议，刘建伟先生实际控制和而泰的股份为23.12% 解除一致行动 指 刘建伟先生与和谐安泰于2013年6月14日签订了 一致行动协议之解 除协议，解除了双方的一致行动 本报告书 指 深圳和而泰智能控制股份有限公司简式权益变动报告书 证券法 指 中华人民共和国证券法 准则15号 指 公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号权益变动 报告书 元 指 人民币元 5 第二节第二节 信息披露义务人介绍信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况一、信息披露义务人基本情况 信息披露义务人：刘建伟 性 别：男 国 籍：中国 通讯地址：广东省深圳市南山区科技南十路航天科技创新研究院d座10楼 是否取得其他国家或者地区的居留权：是，加拿大 信息披露义务人最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚、也没有涉及与经济 纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁事项等，最近3年未有证券市场不良诚信记录 的情形，不存在公司法第一百四十九条规定的情形。 二、信息披露义务人与公司控股股东及实际控制人之间的关系 二、信息披露义务人与公司控股股东及实际控制人之间的关系 信息披露义务人刘建伟为和而泰控股股东及实际控制人， 现担任和而泰董事 长及总经理的职务。 三、信息披露义务人任职情况 三、信息披露义务人任职情况 信息披露义务人担任和而泰董事长及总经理的职务， 同时兼任佛山市南海和 而泰智能控制有限公司执行董事、总经理，佛山市顺德区和而泰电子科技有限公 司董事长，杭州和而泰智能控制技术有限公司董事长，和而泰智能控制国际有限 公司执行董事，深圳市创东方投资有限公司董事，深圳市哈工大交通电子技术有 限公司董事，深圳和而泰照明科技有限公司董事长。 四、信息披露义务人持有或控制其他上市公司股份的情况四、信息披露义务人持有或控制其他上市公司股份的情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中 拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。 第三节第三节 持股目的持股目的 信息披露义务人本次权益变动是由于其解除了与和而泰股东乌鲁木齐和谐 安泰股权投资合伙企业（有限合伙）的一致行动，导致其实际控制公司股份比例 由23.12%下降至17.12%。 6 截至本报告书签署之日， 信息披露义务人不排除在未来12个月内增持其在上 市公司股份的可能性。如果未来信息披露义务人所持上市公司股份发生变动，将 按照有关法律法规的规定，履行信息披露义务。 第四节第四节 权益变动方式权益变动方式 一、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例 一、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例 1、截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有和而泰17,130,000股，占 和而泰股份总数的17.12%。其中，无限售条件股份为4,282,500股，占公司总股 本的4.28%，有限售条件股份为12,847,500股，占公司总股本的12.84%。 2、信息披露义务人刘建伟先生持有公司17,130,000股，处于质押状态的有 限售条件股份数为1,450,000股，占其持有的公司股份总数的8.46%，占公司股份 总数的1.45%。 二、权益变动方式二、权益变动方式 1、2009年1月18日，刘建伟先生与和谐安泰签订了一致行动协议书，刘 建伟先生在一致行动协议书生效的情形下，实际控制的公司股份数为 23,130,000股，占公司总股本的23.12%。 2、2013年6月14日，刘建伟先生与和谐安泰解除了双方于2009年1月18日签 署的一致行动协议书 。基于上述情况，刘建伟先生与和谐安泰将不再构成一 致行动关系。 3、解除一致行动前，信息披露义务人持有和而泰17,130,000股，占公司总 股本的17.12%，信息披露义务人实际控制和而泰股份数为23,130,000股，占公司 总股本的23.12%；解除一致行动后，信息披露义务人持有和而泰17,130,000股， 占公司总股本的17.12%，信息披露义务人实际控制和而泰股份数为17,130,000 股，占公司总股本的17.12%。 4、权益变动后，信息披露义务人与上市公司股权控制关系结构图： 17.12% 刘建伟 深圳和而泰智能控制股份有限公司 7 5、本次权益变动对上市公司的影响 本次权益变动不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。 6、承诺事项 信息披露义务人承诺将严格遵守证券法律法规和深圳证券交易所的有关规 定以及公开发行股票时所作出的承诺，合法合规参与证券市场交易，并及时履行 有关的信息披露义务。 第五节第五节 前前 6 个月内买卖上市交易股份的情况个月内买卖上市交易股份的情况 签署本报告书前六个月内，信息披露义务人不存在买卖和而泰股份的情况。 第六节第六节 其他重大事项其他重大事项 除本报告披露的信息外， 信息披露义务人不存在其他应当披露为避免对报告 内容产生误解而必须披露的其他信息， 以及中国证监会或者证券交易所依法要求 信息披露义务人提供的其他信息。 第七节第七节 备查文件备查文件 一、备查文件 1.信息披露义务人身份证明文件（复印件） 2.本报告书文本及本报告书提及的有关协议和其他相关文件。 二、备查文件置备地点 本报告书及备查文件备置于和而泰董事会办公室，供投资者查阅。 地址：深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院 大厦十楼 电话联系人：文静 8 声声 明明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人（签字）：刘建伟 日期：二一三年六月十四日 9 附表附表 简式权益变动报告书简式权益变动报告书 基本情况基本情况 上市公司名称 深圳和而泰智能控制股份 有限公司 上市公司所在地 深圳市南山区高新南区科深 圳市南山区高新南区科技南 十路 6 号深圳航天科技创新研 究院大厦 d 座 10 楼 股票简称 和而泰 股票代码 002402 信息披露义务 人名称 刘建伟 信息披露义务人 注册地 拥有权益的股 份数量变化 增加 减少 不变，但持股人发生变化 有无一致行动人 有 无 信息披露义务 人是否为上市 公司第一大股 东 是 否 信息披露义务人 是否为上市公司 实际控制人 是 否 权益变动方式 （可多选） 通过证券交易所的集中交易 协议转让 国有股行政划转或变更 间接方式转让 取得上市公司发行的新股 执行法院裁定 继承 赠与 其他 （与一致行动人解除一致行动） 10 信息披露义务 人披露前拥有 权益的股份数 量及占上市公 司已发行股份 比例 持股数量：17,130,000 股 持股比例：17.12% 本次权益变动 后， 信息披露义 务人拥有权益 的股份数量及 变动比例 持股数量：17,130,000 股 持股比例：17.12% 信息披露义务 人是否拟于未 来 12 个月内继 续增持 是 否 信息披露义务 人在此前 6 个 月是否在二级 市场买卖该上 市公司股票 是 否 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的， 信息披露义务人还