国际贸易政策(5).ppt

第三讲 国际贸易政策,一、国际贸易政策 二、关税措施 三、非关税措施 四、出口管理措施,9.28 孔子诞辰 “大哉孔子，博闻精思”,(一)对外贸易政策的概念、目的与构成 1、概念 （1）对外贸易政策：各国在一定时期内对进出口贸易进行管理的原则、方针和措施手段的总称 （2）国际贸易政策：世界各国或地区在对外贸易中所制定和实施的各项管理措施的总称，是各国对外贸易政策的综合反映,引论,一、对外贸易政策概述,2、对外贸易政策的目的,（1）保护本国市场 （2）扩大本国产品的国外市场 （3）优化产业结构 （4）积累发展资金 （5）维护和发展同其他国家和地区的政治经济关系,（1）总贸易政策 特点：宏观性、长效性、基础性 （2）进出口商品政策 特点：具体性、灵活性、差别性 （3）国别、地区贸易政策 特点：具体性、互利性、差别性,3、对外贸易政策的构成,自由贸易政策(Free Trade Policy) 是指国家取消对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。 保护贸易政策 (Protectionism Policy) 是指国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政策。 贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。 协调贸易政策,4、国际贸易政策的分类,第一节 关税含义及其分类,一、关税 关税（Custom Duties；Tariff）是进出口商品经过一国关境时，由一国海关，根据本国制订的关税法、关税税则和有关规章，对进出口商所征收的一种税收。 关境（Custom territory）是指一国海关征收关税的地域范围。 关境有可能大于或小于国境。,（一） 根据征收的目的不同分类,1 财政关税（Revenue Tariff） 财政关税又称收入关税，是指以增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税。 必须具备以下几个条件：（1）征收的进口货物必须是国内不能生产或无代用品而必须从国外进口的商品；（2）征收的进口货物，在国内必须有大量的消费；（3）关税率要适中或较低，如税率过高，将阻碍进口，从而达不到增加财政收入的目的。,2保护关税（Protective Tariff） 保护关税是指一国以保护本国工业和农业为目的而征收的关税。,二、关税分类,1 进口关税（Import Tariff） 进口关税 是进口国家的海关在外国商品进入时，根据海关税则对本国进口商所征收的正常关税。 最惠国税 是用于与该国签定有最惠国待遇条款的贸易协定的国家或地区所进口的商品。 普通税 是用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。 进口附加税(Import Surtaxes)一国海关除对进口商品征收正常的进口关税外，有时还额外加征某种关税， 如反倾销税、反补贴税。,（二）根据征收对象或商品流向分类,2.出口关税（Export Tariff） 出口关税是一国海关对本国输出境外的商品征收的关税。,3.过境关税（Transit Tariff） 过境关税又称通过税。它是一国对于通过其关境的外国货物所征收的关税。,这标志是什么？什么含义？,（1）含义 是指以贸易产品的价值额为标准，按其价值的百分比来征收的关税。从价税额=商品总价从价税率。 （2）优点：1）适用范围广泛，能以物质单位分割的和不能以物质单位分割的都适用；2）税率明确，便于比较各国税率；3）优质优价，税收负担较为公平；4）商品价格高时关税的保护作用加强。 完税价格（Dutiable Value）是指海关据以计算进出口货物关税税额的价格 （3）缺点：1）商品价格下跌时，从价税的保护作用将下降。2）商品完税价格难以确定是从价税征收办法的最大缺点。估价的不稳定性比关税本身有更大的限制作用。,（三）根据征收方法分类,从价税,从量税,（1）含义 海关以进出口商品的重量、数量、容量、体积、长度、面积等计量单位为标准计征的关税 从量税额=商品重（数）量从量税率 （2）优点 1）征税手续简便，无需审定货物的品质、规格、价格等，便于计算。2）特别是在商品价格下降时，征收从价税加强了关税的保护作用。 （3）缺点 1）对不同质量等级的商品，均课以同一税率，显然有失公平 2）而且从量税在商品价格上涨的情况下，不能维持很高的保护率，达不到保护关税和财政关税的目的。,（1）含义 又称复合税。它是对同一进出口商品同时征收从价税和从量税，并以其中一种税为主的征税方法。 混合税=从量税+从价税。 （2）分类 一种是以从量税为主加征从价税；另一种是以从价税为主加征从量税。混合税在计税手续上较为繁琐，但在价格发生变动时，却可以减轻价格对关税保护作用与财政收入的影响。,混合税,（1）含义（Alternative Tariff） 是对于一种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率，但征税时选择其税额较高的一种征收。 有时为了鼓励某种商品进口，也有选择其中税额较低者征收的。 （2）俗称 滑动关税：关税税率随着进口商品价格由高到低而由低到高设置的税。可以起到稳定进口商品价格的作用。,选择税,表4-1-1 中国2002年部分产品进口关税税种和税率,采用高关税进行保护,存在着以下问题: 1.关税手段容易招致他国采用相同的报复 2.高关税不能阻止那些低价倾销的商品进口 3.随着经济全球化、自由化趋势的加强，高,第二节 非关税壁垒及其经济效应,高关税带来的影响,美国禁止进口来自墨西哥的金枪鱼。因为根据美国的哺乳动物保护法案，墨西哥不能证明在其捕获金枪鱼同时没有兼捕海豚。 2002年初，欧盟产品安全条例规定：凡是进口价格在欧元以下的打火机，必须要配置安全装置，否则不得在欧共体内销售。这一规定把价格要求、专利要求和安全技术要求复合在一起，形成针对我国打火机生产厂家的技术性贸易壁垒，使我大批企业陷入困境。,2000年7月1日，欧盟开始实施茶叶进口新标准，部分农残比以前提高了100到200倍，中国的茶叶只有达到绿色食品的A级标准，才能迈进欧盟的“绿色门槛”；面对新的标准，我国的茶叶出口商束手无策，中国茶叶很可能被逐出欧盟市场。 1998年9月11日，美国发布一项临时动植物检疫法令，对中国输美产品的木质包装、铺垫材料实施新的检疫规定。根据这项规定，为防止从中国传人光肩星天牛（一种昆虫） ，所有来自中国商品的包装必须附有官方检疫机构的相关文件，以证明木质包装进人美国前经过了热处理、熏蒸处理或防腐处理，否则禁止进口，期限为90天。事实上光肩星天牛不光是中国独有，日本、韩国也都有分布，在中国也仅发生在8个省份和四个树种，而美国的禁令却针对中国的所有省份和各种木质包装。,（一）非关税壁垒的涵义 所谓非关税壁垒（Non-Tariff Barriers）是指国际贸易中，除关税以外的一切限制外国商品进口的各种措施。 直接非关税壁垒是指通过对本国产品和进口商品的差别待遇，直接限制进口，以保护本国产业。 间接非关税壁垒是对进口商品制订严厉的条例，间接地限制商品进口。这类措施包括进口押金制、海关估价制、苛刻的技术标准、卫生安全检查和包装标签规定等。,一、非关税壁垒概述,（二）非关税壁垒的特点,第一，关税在战后保护国内市场的作用在下降。关税水平不易提高，因而用非关税壁垒来保护本国市场。 第二，市场竞争特别是国外市场的争夺越来越激烈的情况下，非关税壁垒在保护国内市场方面更为有效。 第三，各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦此起彼伏，而国家间斗争和制裁的有力手段是非关税壁垒。 第四，非关税壁垒的隐蔽性对各国有利，可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的色彩，不易遭到直接的报复。 第五，人们生活水平提高，科学技术日益发达，发展了各种检测手段，提高了检验标准，也促使某些非关税壁垒的增长。 第六，各国的贸易政策有一种示范效应，一国实施非关税壁垒可能导致别国采取相同的作法。 第七，不少国家会由于政治因素而出台非关税壁垒。,（三）非关税壁垒产生的原因,发达国家非关税措施的作用,发展中国家设置非关税措施目的,1.限制非必需品进口，节省外汇； 2.限制外国进口品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业； 3.发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。,一是作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门。 二是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。 三是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现,进口配额（Import Quota）又称进口限制，是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。 进口配额可以调节一国的国际收支平衡。,二、非关税壁垒,绝对配额（Absolute Quotas)：即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数，达到这个数额后，便不准进口。 关税配额（Tariff Quotas):即对商品的绝对数量不加以限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，获征收附加税或罚款。,（一）进口配额,自动出口配额（Voluntary Export Quotas）又称自动出口限制（Voluntary Export Restrain，VERS），是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为三年），某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。,（1）分类,非协定的自动出口配额：即不受国际协定的约束，而是由于出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定配额，限制商品出口。 单方面无协定的出口限额制是指并无成文的协定的约束，而由出口国规定对有关国家的出口限额，出口商需申请获准后方可出口，或者在政府督导下，出口商主动控制出口。,（二）自动出口配额,协定的自动出口配额：即进出口双方通过谈判签定“自限协定”（Voluntary Restraint Agreement，VRA）或“有秩序销售协定”（Orderly Marketing Agreement）。在协定中规定有效期内某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制（Export Visa）自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查。,（2）“自限协定”的主要内容,1、配额水平 2、自限商品的分类 3、限制的融通 4、保护条款 5、出口管理规定 6、协定期限,2000.12.16-2001.12.31，俄国实行原糖进口配额制，总额为365万吨，第一季度115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。,1、进口许可证（Import Licence）是指进口商在进口商品前，要向国家主管部门提出申请，经审查批准发给进口许可证后，才可以进口；没有许可证，一律不准进口。 2、进口许可证目的： 一是掌握进口的数量和性质； 二是限制进口。 3、类型 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证）,（三）进口许可证,（1）进口许可证的分类,从进口许可证与进口配额的关系看 有定额的进口许可证，即国家有关部门预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的是申请对于每一笔进口货发给进口商一定数量或金额的进口许可证。 无定额的进口许可证，即国家有关部门不预先公布进口配额，即进口许可证与进口配额没有关系，有关部门只在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。,公开一般许可证（Open General License），又称公开进口许可证或一般许可证和自动进口许可证。它是对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证后，即可获准进口。 特种进口许可证（Specific License），又称非自动进口许可证，即进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。这种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。,（2）从进口商品的许可程度看,歧视性的政府采购（Discriminatory Government Procurement Policy）是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。 依据对外贸易乘数定理，歧视性政府采购有利于保护本国市场，刺激国内的需求，从而带动本国经济的增长，但代价是资源的浪费。,（四）歧视性的政府采购,海关估价（Customs Valuation）是指海关通过专断方式提高对进口货值的估价，增加进口货的关税负担，或采用各种不合理或差别待遇的评价方法，以达到阻碍商品进口的目的。 海关估价是间接非关税壁垒。 估价的不稳定比关税本身有更大的限制作用。,（五）海关估价,贸易的技术性壁垒（Technical Barriers to Trade）是指进口国以严厉的技术标准、卫生检疫规定、商品包装和商品标签规定等，来限制商品进口的一种措施。 1、通过技术标准限制进口 2、通过认证措施限制进口 3、通过严格卫生检疫规定限制进口 技术壁垒已成为发达国家重要的间接非关税壁垒的手段。成为发展中国产品进入发达国家市场的最大障碍。 2000年技术壁垒给中国企业造成的损失110亿美元。,（六）贸易的技术性壁垒,当前世界贸易壁垒的80是技术性贸易壁垒。而我国近年来有60的出口企业遇到这种壁垒。,技术性贸易壁垒,1技术标准,2卫生检疫标准,3.安全标准,4.商品包装和标签的规定,1995-2004年TBT数量,小链接：REACH法案,2006年12月欧洲议会通过了REACH法案（全称为化学品注册、评估、许可和限制法规）。 将于2007年6月1日起正式实施 。 是一个涉及化学品生产、贸易、使用安全的综合性法规 。3万种化工产品，以及涉及所有使用化工产品的下游产品，如纺织、轻工、玩具、机电等产品分别纳入注册(约占80%)、评估(约占15%)、许可(约占5%)3个管理监控系统，以规范欧盟市场上化学品的制造、使用和流通。,1、环境贸易壁垒（Environmental Trade Barriers)又称绿色壁垒，是指以保护生态环境、自然资源、保护人类和动植物生命健康安全为理由构筑的壁垒，它常常包括在技术性贸易壁垒中。 环境贸易壁垒说是近年来发达国家的一种贸易保护主义的新措施。 特点：名义上的合理性，形式上的合法性，保护内涵的广泛性和保护形式的隐蔽性。,（七）环境贸易壁垒,2、绿色壁垒的特征 （1） 名义上的合理性保护生态、可持续发展 （2） 形式上的合法性：采用GATT的“一般例外条款”作保护伞 （3）保护内容具广泛性 （4）保护技术上的歧视性：以发达国环保标准要求发展中国家 （5）保护方法的巧妙性和隐蔽性：隐蔽于具体的贸易法规、国际公约的执行过程中。,外汇管制（Foreign Exchange Control）是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。 外汇管制的主要目标是维持本国国际收支的平衡，保持汇率的有秩序的安排，维持金融的稳定，促进本国的竞争能力和经济的发展。,（八）外汇管制,国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的机构经营。 主要商品： 烟 酒 武器 农产品,（九）进口和出口的国家垄断（ State monopoly of import and export ）,从2004年 5月1日起，美国、欧盟一些国家将开始强制推广SA8000标准认证，将劳工权利与订单挂钩，而 SA8000标准约束的主要是劳动密集型产业，如服装、化工原料、纺织等，这无疑将对我国产品出口形成新的挑战。 一些发达国家希望通过要求发展中国家提高劳工标准的办法来保护国内企业。这将对发展中国家形成一种新的贸易壁垒。,（十）社会标准劳工标准,SA8000标准主要内容 (1)有关核心劳工标准 童工 强迫性劳动 自由权 歧视 惩戒性措施 (2)工时与工资 (3)健康与安全 (4)管理系统,出口信贷（Export Credit）是一个国家的银行为了鼓励商品出口，加强商品的竞争能力，对本国出口厂商、外国进口厂商或进口银行提供的贷款。 它是一国的出口厂商利用本国银行的贷款扩大商品出口，特别是金额较大、限期较长如成套设备、船舶等出口的一种手段。,第三节 鼓励出口的措施,一、 出口信贷,（一）卖方信贷,卖方信贷（Suppliers Credit）是出口方银行向出口厂商（即卖方）提供的贷款。这种贷款合同由出口厂商与银行签订，通常用于成套设备、船舶等的出口。,买方信贷（Buyers Credit）是出口方银行直接向进口厂商（即买方）或进口方银行提供的贷款，其附带条件就是贷款必须用于购买债权国的商品，以此来促进商品的出口。因而，这种贷款也称为约束性贷款（Tied Loan）。,（二）买方信贷,出口信贷国家担保制（Export Credit Guarantee System）就是国家为了扩大出口，对于本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的贷款，由国家设立的专门机构出面担保，当外国债务人拒绝付款时，这个国家机构即按照承保的数额给予补偿。,二、出口信贷国家担保制,出口补贴（Export Subsides）又称出口津贴，是国家政府为了降低出口商品的价格，加强其在国外市场上的竞争能力，在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。,三、出口补贴,出口补贴的形式,直接补贴（Direct Subsidies），即出口某种商品时，直接付给出口厂商的现金补贴。 间接补贴（Indirect Subsidies），即政府对某些出口商品给予财政上的优惠。其主要形式有： （1）退还或减免出口商品所缴纳的国内税； （2）暂时免税进口； （3）退还进口税； （4）免征出口税。一些国家还对出口商品实行延期付税、减低运费、提供低息贷款和复汇率等，以鼓励商品的出口。 国家对企业的财政补贴从2000年1042.28亿元，到2003年预算为634亿元。,支持价格：是政府为了扶植某一行业而规定的该产品的最低价格，比如政府为了扶植农业，而实行农产品支持价格。 支持价格的经济效应： 1、出现了过剩供给。 2、政府收购 3、财政补贴,四、支持价格,限制价格：是指政府为了防止物价上涨而规定的某种商品的最高价格。限制价格也称冻结物价，比如政府为了防止物价上涨，实行粮食的限制价格。 经济效应： 1、排队抢购 2、低质量服务 3、政府不等实行配给制 4、出现黑市交易,五、限制价格,一、价格歧视与倾销 价格歧视：以不同价格向不同的顾客出售同一种物品的经营做法。,第四节 倾销与反倾销,关于定价的预言：,固定成本为200万，可变成本为0，哈利波特有10万热心读者，崇拜者愿意为该书支付30美元，还有40万不太热心的读者欢迎，他们愿意为该书支付5美元。 1、垄断定价：每本书定价30美元 利润=3010-200=100万 2、完全竞争定价 利润=5 50-200=50万 3、价格歧视定价 利润=（30 10+5 40）-200=300万 价格歧视使厂商利润增加，消费者能买到所需要的商品。,1、如何鉴别不同的消费者。 2、商品不能回流。,实施价格歧视的条件,完全价格歧视,完全价格歧视指消费者完全了解顾客的支付意愿，并对每位顾客收取不同价格的情况。 即垄断者对每位顾客收取的价格正好等于他的支付意愿。 市场的全部剩余以利润的形式归于生产者。,价格,利润,需求,0,销售量,完全价格歧视,图1,倾销（Dumping）是一种价格歧视行为，它是垄断组织在控制国内市场的条件下，以低于国内市场的价格，甚至低于商品生产成本的价格，在国外市场抛售商品，打击竞争对手以占领国外市场。,二、倾销,倾销的种类,1偶然或临时性倾销（Sporadic Dumping），即在销售季节终了时，若厂商发现国内有过多存货，而国外需求弹性又较大时，就暂时以比较低的价格出售商品。 2、间歇性倾销（Intermittent Dumping），即倾销是随时降低货价，但又随时恢复到一般价格，其目的在于：（1）想在国外市场取得立足点，一旦夺得了国外市场，即迅速提高商品的售价，以挽回倾销时的减价损失。这种倾销又被成为掠夺性倾销（Predatory Dumping）；（2）报复国外竞争厂商，以阻止对方倾销。这种倾销又被称为防卫性倾销（Defensive Dumping）；（3）进一步提高市场占有率或将新产品打入市场。,长期倾销,长期性倾销（Long-period Dumping），又称持续性倾销（Predatory Dumping）或国际价格歧视，是国内垄断者为总利润达到最大化，在国内市场以较高的价格销售商品，而在国际市场以较低的价格销售商品。 实行长期倾销的条件 （1）采取倾销行为的企业要有一定的控制力，在市场中占有一定的销售份额；（2）企业在国内和国外两个市场面临着不同的需求弹性，即国内市场必须是被运输成本或贸易所阻隔的市场，不容易得到替代品，因而需求弹性小，而国外市场由于容易得到替代品，需求弹性比较大；（3）企业的目的是为了利润最大化。,日本,美国,美国的需求曲线,日本的需求曲线,边际成本,MR,MR,333,180,S1,0,0,X1,倾销定价,图4-4-2,（一）对进口国经济的影响 1、生产同类和相似产品的厂商遭到竞争； 2、厂商要求政府对出口国厂商征收反倾销税； 3、消费者能买到更便宜的商品。,三、倾销对各国经济的影响,（二）对出口国经济的影响,1、没有垄断优势的国内厂商会丧失海外市场； 2、倾销零部件使进口国获利，使出口国在制成品上失去一部分市场； 3、消费者不得不忍受高于国际市场的价格，因而蒙受损失。 4、容易被进口国提起反倾销调查，从而使这类商品出口受阻，甚至被永远逐出市场。,1、同类或相似产品会由于出口国的倾销成功而在进口国失去一部分市场，甚至不得不退出市场。 2、第三国有权提起对出口国的反倾销调查。,（三）对第三国经济的影响,反倾销税（Anti-Dumping Duty）是对于实行商品倾销的进口货所征收的一种进口附加税。其目的在于抵制商品倾销，保护本国产品的国内市场。 反倾销打着维护公平贸易的旗号，已经成为当前最有效的非关税壁垒的手段。,四、反倾销措施与反倾销税,倾销的认定的要件,1、倾销事实的认定（公平价格的认定） （1）相同商品或类似商品在出口