规模经济、不完全竞争与国际贸易2.pptVIP

第六章,规模经济、不完全竞争与国际贸易,主要内容,第一节 赫克歇尔-俄林模型与新贸易理论 第二节 规模经济与国际贸易 第三节 不完全竞争与国际贸易 第四节 基于动态技术差异的贸易 第五节 运输成本、环境标准与国际贸易 第六节 附录部分,国际贸易的主要理论模型,赫克歇尔-俄林模型与新贸易理论,逐步放松假设以更适应现实的过程,国际贸易新理论提出的背景,5.1.1 20世纪60年代后国际贸易出现的两个新倾向 发达国家之间的贸易量大大增加 50年代，工业国家之间的贸易两之占世界贸易量的40%左右，大部分贸易发生在发达国家与发展中国家之间。而60年代以后，发达国家之间的贸易成为国际贸易的主要组成部分。, 产业内贸易大大增加,许多国家不仅出口工业产品，而且大量进口相似的工业（有着相似的要素密集度）。发达国家传统的进口“进口初级产品出口工业制成品”的模式逐步改变，出现了许多同一产业既进口又出口的“产业内贸易”（intra-industry trade）,产业间贸易与产业内贸易的比较,区别： 1. 测定的指标、商品结构、地理方向不同； 2. 理论基础不同； 3. 利益分配和贸易政策趋向不同。,联系： 1. 现实的国际贸易是二者的有机结合； 2. 要素禀赋决定了一个国家贸易商品结构框架； 3. 产业内贸易是贸易结构高级化的反映。,HO贸易理论与国际贸易实践,国际贸易的新倾向立即引起了对传统贸易理论，尤其是对HO要素禀赋理论的挑战。因为发达国家的要素禀赋是相似的，都属于资本相对丰裕的国家，而同类工业产品的生产技术又具有相似的要素密集性。国际贸易为什么会在相似的要素密集度产品和相似的要素丰裕度的国家间进行呢？,解决问题的角度与主要贡献者,针对传统HO贸易理论与国际贸易实践的冲突，同解释“里昂惕夫之迷”的思路一样，当代经济学家保罗克鲁格曼（Paul P. Krugman）和默瑞肯普（Murray C. Kemp），通过放松HO贸易模型的假设，从规模经济和不完全竞争的角度来解释国际贸易的新发展，从而指出规模经济和不完全竞争也是国际贸易的基础。,规模经济与国际贸易,规模经济内涵 在完全竞争的市场中，规模经济又称规模报酬递增（increasing returns to scale），是指产出水平的增长比例高于要素投入增长比率的生产状况。 所有的投入都增加1%，产出的增加将超过1%。由于大规模生产可以更有效地利用劳动力进行专业化分工，提高一些专用设备的适用效率，因而规模经济是可能发生的。,在现代社会化大生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点。规模经济的存在，意味扩大生产规模，产品的成本会降低，从而为降低价格，提高产品竞争力提供基础。,规模经济与国际贸易,规模经济的分类 外部规模经济：厂商平均成本的降低依赖于行业规模的大小。（生产设备及供应的专门化；劳动市场共享；技术外溢） 内部规模经济：厂商平均成本的降低依赖于本身规模的大小。（技术和管理的不可分性；更细致的专业化分工；生产的几何维量关系。）,1、外部规模经济,Q,P,D,S=MC,Q,AC,S,AC,A,B,2、内部规模经济,Q,AC,AC,Q1,AC1,Q2,AC2,由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成本、信息成本、设计成本、科研与发展成本等）会越来越少，从而使产品的平均成本下降。具有内部规模经济的一般都为大企业、大公司，多集中于设计、管理、销售成本较高的制造业,规模经济和国际贸易,假设条件 内部规模经济 企业内部产生 机会成本递减 PPF凸向原点 两产品同时处于规模经济状态 两国的生产和消费完全相同 同一条生产可能性曲线和同一组社会无差异曲线,分析过程和结论,规模经济可以产生贸易 贸易利益出现 专业化分工的模式不确定 贸易模式不确定,X,Y,A1,A2,U0,U1,（U2 ）,C1,（C2）,B2,（B1）,B1,（B2）,规模经济与国际贸易,O,X,Y,E,C0,M,N,PX/PY,O,X,Y,C0,E,C1,I,C,F,PX/PY,X,C0,Y,E,C3,G,M,N,PX/PY,规模经济下的国际分工与贸易模式,规模经济在现代经济运行中时普遍存在的。但由于资源的稀缺性和产品的多样性，任何一个国家都不可能囊括一个行业的全部产品，从而是国际分工和贸易成为必然。 至于具体哪一个国家生产哪一种产品，则没有固定的模式。规模经济下的国际分工与贸易模式，既可能由于某种历史原因造成（自然竞争产生），也可能来源于协议分工。 总之，产业内贸易的基础是规模经济，而不是技术差距或资源禀赋差异所产生的比较优势。,不完全竞争与国际贸易,H-O的贸易模型假设市场是完全竞争的，产品是同质的。然而当代发达国家间的贸易差不多一半是基于产品差别和规模经济的。产品差别和规模经济一样也可以成为国际贸易的基础。,同类产品间的贸易量大大增加,战后以来，许多国家不仅出口工业产品，也大量进口相似的工业产品，工业国家传统的“进口初级产品出口工业产品”的模式逐渐改变，出现了许多同一行业既出口又进口的现象。 这种既进口，又出口同一产业内或同一类商品组中的差别产品（differentiated products）的贸易模式被称之为“产业内贸易（intra-industry）”。这种双向贸易模式无法由传统贸易理论加以解释。,部分国家制造业部门行业内贸易的份额（%）,发达的工业国家之间的贸易量大大增加,工业国家贸易占其总贸易的份额(1999年),产业内贸易发生的原因,产业内贸易的产生完全是为了利用规模经济。 国际竞争迫使工业化国家的各企业或工厂只生产某一类产品的一种或少数几种款式，而不是生产全部款式，企业就可以长期持续生产使用更专业化和快捷的机器设备。这样可以大幅度地降低单位成本。,产业内贸易发生的原因,产业内贸易的产生完全是为了利用规模经济。 至于其他款式和种类的商品，该国可以从他国进口，消费者也因此可以在生产的规模经济所带来的较低的价格水平上有更多的选择，所以消费者在产业内贸易的过程中或益匪浅。,对收入分配的影响不同,基于HO贸易模型的贸易会降低一国稀缺要素的收入； 基于规模经济的产业内贸易可以使所有要素都获得收入。,产业内贸易与产品零部件国际贸易的飞速发展密切相关,不少大企业为了使其生产成本最小化，经常在不同国家生产同一产品的不同零件。这样做是为了利用那里的较为便宜的劳动力。 为使生产总成本最小化而利用每一个国家的比较优势可以被看作是在现代生产条件下对HO贸易模型的拓展。,基本结论,比较优势确定产业间的贸易模式，差别产品生产中的规模经济导致产业内贸易。 要素禀赋的差别越大，比较优势和产业间的贸易就越重要。而当要素禀赋比较相似时（如发达国家间的差别），产业内贸易就会占主导地位。,基本结论,比较优势确定产业间的贸易模式，差别产品生产中的规模经济导致产业内贸易。 不过即使是在产业内贸易中，背景中还是有些比较优势的成分。 产业间的贸易反映了自然形成的比较优势，而产业内贸易反映的是获得性的比较优势（acquired advantage）。,产业内贸易的测量标准,T指数的值介于0到1之间 如果该国只出口或只进口该产品，那么，T指数0，即不存在行业内贸易。 如果T指数0，意味着存在产业内贸易。T指数越大，则产业内贸易越发达。 当对某一种商品的出口与进口相等时，T指数=1，即产业内贸易最大。,其中Xi和Mi分别代表一个行业（或同类产品）的出口值和进口值。,克鲁格曼模型的内容,产业间贸易取决于比较优势。 产业内贸易不取决于比较优势，而取决于差异产品和规模经济。 产业内贸易的专业化模式不确定，贸易方式不确定。 两国间的要素禀赋差异越大，越易于实现产业间贸易；两国间的要素禀赋差异越小，越易于实现产业内贸易。,X部门(规模经济+差异产品),Y部门,产业间贸易,产业内贸易,国家1,国家2,产业内贸易的正规模型,（下图）D为销售差别产品所面临的需求曲线。由于许多其他厂商也出售相同的产品，该厂商所面对的需求曲线是比较有弹性的（即斜率较小）。这意味着价格的微小变动会导致厂商销售额的较大变动。许多厂商出售同一种差别产品，而且进出该行业都比较容易的一种市场组织形式称为垄断竞争。,产业内贸易模型一：垄断竞争下的生产和定价,垄断竞争与国际贸易,1. 垄断竞争理论的简要回顾 特征：厂商数量较多；存在产品差别；厂商进出行业较易；信息不完备。 产品差别是指同种产品在质量、构造、外观、销售服务、商标、广告等方面的差别。 垄断竞争行业：服装业、食品业、鞋袜业等。,垄断竞争厂商的长期均衡,D1,D1,LAC,d,d=AR1,Q,P,O,P1,Q1,A1,A2,D2,D2,d=AR2,LAC,d,P2,Q2,Q,O,P,P3,H,Q4,Q3,长期均衡的调整过程,有盈利,有利则使新厂商加入 DD线左移，每个厂商 分摊的产量减少；同 时厂商以为增产降价 有利可图。进行调整 的结果却是亏损。,dd： 某个厂商价格改变， 其他厂商价格不变时 该厂商价格和销量的 关系。,DD： 某个厂商价格改变， 其他厂商价格也变时 该厂商价格和销量的 关系。,LAC,垄断竞争厂商的调整与长期均衡,Q,O,P,LMC,MR,D,D,d=AR,d,P0,Q0,N,均衡条件：MR=LMC；AR=LAC；dd=DD,产业内贸易模型二：垄断竞争与产业内贸易,P：产业中公司数量与产品价格的关系； C：产业内公司数与一定产出水平时平均生产成本之间的关系。 C：发生国际贸易，市场规模或总销售量的增加是公司平均生产成本下降。,动态技术差异与国际贸易(Technological gap model),前面章节的分析表明，资源禀赋差异，以及规模经济和产品差别的存在均是国际贸易的重要基础，贸易实践表明，各国技术的动态变化也是一个引发国际贸易的重要因素。产品周期理论研究的就是这一问题。,几个经典的例子, 国际汽车进出口格局的变化 最早美国是汽车最重要的生产国和出口国，后来大量进口日本汽车。最近几年韩国和马来西亚又成为了重要的汽车出口国。, 国际纺织品贸易格局的变化,最早欧美国家向其他国家大量出口纺织品。如今纺织品的主要生产和出口国变成了发展中国家，尤其是中国的纺织品，充满了欧美市场，欧美反而成了纺织品的净进口市场。,（3）国际家电贸易格局的变化,美国于1923发明了第一台电视机，但到了九十年代以后，美国国内连一台电视机都不生产了，全部靠进口。日本在六十年代后成为电视机的主要生产和出口国，九十年代以来，韩国和中国也逐渐成为电视机的生产和出口国。,产业领先地位不断转移,世界市场上主要出口国的领先位置在不断变化。有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，在国际市场上占有绝对的领先地位，其他国家不得不从这些国家进口。 然而，战后这种产业领先地位在不断发生变化。一些原来进口的国家开始生产并出口这类产品，而最初出口的发达国家反而需要进口。,产品生命周期理论,前身为技术差距论，存在反应时滞、掌握时滞和模仿时滞。 产品一般由创新期（I）、成长期（II）、成熟期（III）、衰退期（IV、V）组成。 动态国际贸易理论，也是对外直接投资理论,时间,产量,消费,生产,生产,消费,创新国,模仿国,t1,t2,t3,t4,运输成本和国际贸易,运输成