体系审核及管理评审.ppt

建立HSE管理体系的基本步骤,持续改进,体系文件结构层次: 管理手册 程序文件 作业文件,作业文件,程序文件,管理手册,HSEMS体系文件的编制,1、管理手册 管理手册作为政策性文件，是对公司HSEMS的全面描述，它是全部体系文件的“索引”，描述公司HSE管理体制的承诺、方针和目标、主要控制环节、控制程序。 手册是政策性文件，分受控与非受控版本，应写清楚承诺、方针和目标； 手册应强调宣传、介绍性，分便于公众接受，不侧重于操作性； 手册力求简明，把主要控制环节描述清楚即可，不必写得太冗长。,2、程序文件,程序文件是对那些产生健康、安全与环境影响的活动进行策划和管理所用的基本文件，是管理手册的支持性文件。 每一个程序文件都应包含HSEMS中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动等。 通过程序文件明确“5W1H”，即做什么、谁来做；何时、何地、为什么做以及如何做。,3、作业文件,（1）作业文件是程序文件的支持性文件； （2）为了指导各项活动更具有可操作性，一个程序文件可分解成几个作业文件，能在程序文件中交待清楚的活动，就不要再编制作业文件； （3）作业文件必须与所采用的程序文件相对应，是对程序文件中整个程序或某些条款进行补充、细化。 分两类： 指导管理工作的文件； 指导基层工作的文件（“两书”） 现场检查表：指导作业人员日常检查。,4、HSE记录,记录是管理体系文件的一部分，HSE管理的全过程需要大量的记录做支持。记录不仅是预防和纠正措施的依据，也为审核和评审提供依据。 HSE记录的作用： 1）.信息管理的重要内容 2）.记载过程状态和过程结果的文件 3）.体系有效性的客观证据 4）.为采取预防和纠正措施提供依据,记录类型,1 培训记录 2 检查记录 3 会议记录 4 技术性监测记录 5 事故报告性记录 6 应急反应演习记录 7 审核评审记录 8 其它相关信息记录,文件体系之间的关系,管理手册：为政策性文件，描述企业的健康、安全与环境管理的承诺、方针和目标，企业对健康、安全与环境管理的主要控制环节、控制程序； 程序文件：是企业内部管理的具体运作程序，规定企业内部对健康、安全与环境的具体管理程序和控制要求； 作业文件：是程序文件的补充和支持，是现场管理行为的指南； 如： 项目HSE计划书(岗位作业指导书)：是指导基层现场作业的工作指南性文件，规定现场作业的具体工作办法，是作业行为的指南。 现场检查表：指导作业人员日常检查。（设备部位、危险源）,HSE管理体系文件结构图,健康安全环境管理体系,健康安全环境管理计划,承包商,HSE管理体系管理手册、HSE政策、支持性技术文件指南,程序文件、作业文件,HSE作业指导书 HSE作业计划书HSE检查表,重大危害控制计划,HSE管理方案 环境影响评价 职业安全卫生评价,应急反应计划,总 部,专业公司、控股公司、直属企业及其所属单位,基层组织或项目部,第一篇 第四章 HSE-MS 建立的步骤,一 、准备工作： 1、 领导决策与准备 2、 相关培训 3 、初始风险和影响评价 二 、体系策划与设计 三 、HSE管理体系文件编制 四 、体系试运行 五 、内部审核及管理评审,第五章 体系审核和管理评审,审核是HSE管理持续改进的一个重要环节，是自我完善体系的需要，组织最高管理者是审核的发起者。标准明确要求组织应对其HSE管理体系定期进行审核，以确定体系是否符合计划的安排，是否得到正确的实施和保持。这里的HSE管理体系审核是内部审核。 内部审核是组织的自我审核，也称为第一方审核 ,第二方审核是顾客或需方对供方的审核，第三方审核是指具有国家认可资格的审核机构对申请认证的组织进行的审核。,1.审核的目的：评价体系的符合性、有效性。 2.审核的主要任务：获得审核证据，并进行评价。 3.应制定年度审核计划。 4.应制定每次审核的计划。 5.审核的实施过程应完整，并记录。 6.审核应考虑上次审核的结果。 7.审核发现的问题责任部门应采取措施。 8.措施的实施应跟踪。 9.审核员应具备资质。 10.审核员应与受审核部门和活动无关。,审核准则,国家的法律、法规、工业标准； 组织的HSE承诺、方针、合同规定，组织的HSE体系文件、企业标准； Q/SY 1002.1-2007;GB/T 24001-2004; GB/T 28001-2001.GB/T 19001-2000等标准。,审核准则是一组方针、程序或要求。审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。,内部审核过程框图,策划,准备,实施,审核的实施,第五节 管理评审,评审是企业的高层领导对健康、安全与环境管理体系的适用性及其执行情况进行的正式评审.评审是健康、安全与环境管理体系的最后一个环节，是健康、安全与环境管理体系实现持续改进的保证。它是企业的最高领导者对管理体系所做的全面评审。 通过评审，可以了解健康、安全与环境管理体系的整体运行情况及其不足之处，以便进而作出改进，使它在螺旋上升的进程中跃上一个新的层次。评审的重点应是评价健康、安全与环境管理体系的适用性、充分性和有效性。,管理评审的依据,HSE管理体系审核结果 法律、法规及其他要求的变化 相关方的要求 组织的生产经营状况 组织的承诺、方针等,1.由最高管理者定期组织评审