土木工程索赔基本理论.ppt

第九章 土木工程索赔基本理论 第一节 索赔的基本概念 在市场经济条件下，工程索赔在土木工程市场中是一种正常的现象。在我国，由于工程索赔处于起步阶段，对工程索赔的认识尚不够全面、正确，还存在一些意思问题。因此应加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好土木工程索赔。,工程索赔 索赔的基本概念及特点 索赔的含义: 索赔的特征: 索赔与违约责任的区别: 索赔的起因 工程项目的特殊性 工程项目内外部环境的复杂性和多变性 参与工程建设主体的多元性,工程合同的复杂性及易出错性 投标的竞争性 三、索赔管理的特点和原则 （一）特点 1、索赔工作贯穿于工程项目始终 2、索赔时一门融工程技术和法律与一体的综合学问和艺术 3、影响索赔成功的相关因素多 （二）原则 1、客观性原则,2、合法性原则 3、合理性原则 四、工程索赔的作用 第二节 索赔的分类 一、按索赔有关当事人分类 承包人与发包人之间的索赔 总承包人与分包人间的索赔 发包人或承包人与供货人、运输人间的索赔 发包人或承包人与保险人间的索赔,二、按索赔的依据分类 合同内索赔 合同外索赔 道义索赔 三、按索赔目的分类 工期索赔 费用索赔 四、按索赔处理方式分类 1、单项索赔 2、综合索赔,道义索赔案例： 1、合同分析 合同条件中关于工程变更的条款为：“业主有权对本合同范围内的工程进行他认为必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有权指令增加新工程但增加或减少的总量不得超过合同额的25%。这些调整并不减少乙方全面完成工程的责任，而且不赋予乙方针对业主指令的工程量的增加或减少任何要求几个补偿的权利。”,在报价单中有门窗工程一项，工作量10133.2平方米。对工作内容承包商的理解（翻译）为“以平方米计算，根据工艺的要求运进、安装和油漆门和窗，根据图纸中标明的规范和尺寸施工。”即认为承包商不承担门窗制作的责任。对此项承包商报价仅为2.5LE(埃磅)每平方米.而上述的翻译“运进”市不对的, 应为“提供”，即承包商承担门窗制作的责任，而报价时没有门窗详图。如果包括制作，按照当时的正常报价应为130 LE(埃磅)每平方米。,在工程中，由于业主觉得承包商门窗报价很低，则下达变更令加大门窗面积，增加门窗层数，使门窗工作量达到25090平方米，且大部分门窗都有板、玻璃、纱三层。 2、承包商的要求 承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由要求与业主重新商讨价格，业主的答复为，合同规定业主有权变更工程，工程变更在合同总额25%范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，所以门窗都以原合,同单价支付。 对合同中“25%的增减量”是合同总价格，而不是某个分项工程量，例如本例中尽管门窗增加了150%，但墙体的工程量减少，最终合同总额并未有多少增加，所以合同价格不能调整。实际付款必须按实际工程量乘以合同单价，尽管这个单价仅为正常报价的1.3%。 承包商在无奈的情况下，与业主的上级接触。由于本工程承包商报价存在较大的失误，损失很大，希望业主能从承包商,实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索赔要求。最终业主同意： （1）在门窗工作量增加25%的范围内按原合同单价支付，即12666.5平方米按原价格2.5LE(埃磅)每平方米计算。 （2）对超过的部分，双方按实际情况重新商讨价格。最终确定单价为130LE(埃磅)每平方米，则承包商取得费用赔偿： （2509010133.21.25) (130 2.5) =12423.5127.5 =1614978.75(LE),3、案例分析 （1）这个索赔实际上是道义索赔，即承包商的索赔没有合同条件的支持，或按合同条件是不应该赔偿的。业主完全从双方友好合作的角度出发同意补偿。 （2）翻译的错误是经常发生的，它会造成对合同理解的错误和报价的错误。由于不同语言之间存在着差异，工程中又有一些习惯用语。对此如果在投标前把握不准或不知业主的意图，可以向业主询问，请业主解答，且不可自以为是地解释合同。,（3）在本例中报价时没有门窗详图，承包商会有很大风险，就应请业主对门窗的一般要求予以说明，并根据这个说明提出的要求报价。 （4）但有些索赔或争执难以解决时，可以由双方的高层进行接触，商讨解决办法，问题常常易于解决。一方面，对于高层，从长远的友好合作的角度出发，许多索赔可能都是“小事”；另一方面，使上层了解索赔处理的情况和解决的困难，更容易吸取合同管理的经验和教训。,五、按索赔的对象分类 1、索赔 2、反索赔 第三节 索赔的依据与证据 索赔的依据 索赔的依据主要是法律、法规及工程建设惯例。尤其是双方签订的工程合同文件。由于不同的具体工程有不同的合同文件，索赔的依据也就不完全相同，合同当事人的索赔权利也不同。,索赔的证据 索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。常见的索赔证据主要有 各种合同文件 经工程师批准的承包人施工进度计划，施工方案、施工组织设计和具体的现场实施情况记录。 施工日志及工长工作日志、备忘录等,工程有关施工部位的照片及录象等 工程各项往来信件 工程各项会议纪要、协议及其其他各种签约、定期与业主雇员的谈话资料等 发包人或工程师发布的各种书面指令和确认书，以及承包人要求、请求、通知书。 气象报告资料。 投标前业主提供的参考资料和现场资料 施工现场记录 工程各项经业主或工程师签认的签证。,施工现场记录 工程各项经业主或工程师签认的签证。 工程结算资料和有关财务报告。 各种检查验收报告和技术鉴定报告 各类财务凭证。 其他。 例某公司承包的一幢地下2层、地上30层的钢筋混凝土高层建筑，合同规定结构施工工期仅为13.5个月，每拖延1天罚款6000美元。开工之初，许多人,都预计要拖期1个月。但在施工过程中，项目经理部严格管理，设立专职管理人员，及时收集、整理、保存各种资料和来往函件，他们根据合同中不可抗力条款，从当地天文台、气象台取得日降水量超过25mm、6小时内风速连续超过7级的气象资料，及时与工程师办理了签证，成功地向业主索赔40天工期，并在原定的工期内完成了合同范围内的结构施工。 索赔证据的基本要求 真实性,及时性 全面性 关联性 有效性 例、某国一个输油码头的建设。某承包人在1978年6月12日向业主提出投标条件，8月7日，一个咨询公司代表业主发回一个信函，游客站有意接受承包人6月12日的投标书，建议承包人考虑向有关厂商发出钢板桩的订货，并提出了钢板桩的具体尺寸。承包人在,他认为需要进入施工现场的时候，可以随时进入。2周以后承包人与钢板桩的厂商订了合同并通知了业主。3周以后，承包人将一些临时工棚及部分设备、小型翻铲和部分按中国人进入了现场，并开始作业。12周后，咨询公司突然代表业主通知承包人：业主决定放弃该码头的建设，要求承包人拆除现场已建的设施及设备，恢复原状。承包人为此提出索赔。索赔项目如下：拆除费用4826美元，临时工棚、房屋租金1200美元，开办费10000美元，钢板桩解除合同赔偿费,7295美元（以上合计23321美元）、利润（上几项之和乘以30%的6996.3美元），管理费2500美元，总索赔32817.3美元。双方提请仲裁，结果承包人索赔未能成功。其原因为中标前往来信函未构成准法律文件；咨询公司通知承包人只是有意接受，而承包人又未向业主要求发出中标通知书（业主不答复属默认）；钢板桩订货也只是建议。考虑去订货不是指示去订货；承包人进入现场也没有明确由法律效力的指示。由于承包人没有获得具有法律效力的文件，所以仲裁结果是业主不予赔偿。,第四节 索赔文件 索赔文件的一般内容 题目 事件 理由 结论 详细计算书 附件 二、索赔文件编写要求,1、符合实际 2、说服力强 3、计算准确 4、简明扼要 第五节 索赔工作程序 承包人的索赔 索赔意向通知书 索赔资料的准备 索赔文件的提交 工程师对索赔文件的审核,工程师与承包人协商补偿和工程师索赔处理意见 业主审核索赔处理 承包人是