保险营销员管理子系统用户手册

- - 1 - - 保险营销员管理子系统用户手册 （保险公司用户版保险公司用户版） 美髯公科技集团美髯公科技集团 MIRACLEMIRACLE GROUPGROUP 北京美髯公科技发展有限公司北京美髯公科技发展有限公司 20112011 年年 6 6 月月 - - 2 - - 目录目录 第 1 部分文档说明.- 4 - 1.1读者对象.- 4 - 1.2系统运行环境.- 4 - 1.2.1系统需要的运行环境 一般要求 - 4 - 1.2.2系统需要的运行环境 使用注意事项 - 4 - 1.2.3系统需要的软件、硬件和网络环境 - 4 - 1.3客户端设置说明.- 5 - 1.3.1受信任站点配置 - 5 - 1.3.2JRE 安装及配置说明.- 7 - 1.3.3注意事项 - 7 - 1.4约定说明.- 7 - 第 2 部分系统简介.- 9 - 2.1系统特点.- 9 - 2.2功能模块组成.- 9 - 2.3用户登录.- 9 - 第 3 部分历史数据归属确认 - 13 - 3.1归属确认单个操作.- 13 - 3.2归属确认批量操作.- 15 - 3.3确认情况查询.- 16 - 3.4归属确认修改.- 17 - 第 4 部分资格管理.- 18 - 4.1证书生成.- 18 - 4.1.1证书生成查询 - 18 - 4.2证书换发.- 19 - 4.2.1换发申请 - 19 - 4.2.2换发查询 - 22 - 4.3证书注销.- 23 - 4.3.1证书注销查询 - 23 - 4.4日常管理.- 25 - 4.4.1日常申请 - 25 - 4.4.2日常申请查询 - 26 - - - 3 - - 4.5综合查询.- 28 - 4.5.1资格证到期查询 - 28 - 4.5.2资格证综合查询 - 28 - 第 5 部分展业登记管理- 30 - 5.1登记注册.- 30 - 5.1.1展业证申请 - 30 - 5.1.2申请查询 - 38 - 5.2展业证打印.- 39 - 5.2.1待打印 - 39 - 5.2.2已打印 - 40 - 5.2.3打印历史记录 - 42 - 5.3日常管理.- 43 - 5.3.1展业证变更 - 43 - 5.3.2变更查询 - 44 - 5.3.3展业证换发 - 45 - 5.3.4换发查询 - 45 - 5.3.5展业证补发 - 46 - 5.3.6补发查询 - 47 - 5.4展业证注销.- 47 - 5.5综合查询.- 50 - 5.5.1展业证到期查询 - 51 - 5.5.2展业证综合查询 - 51 - 第 6 部分诚信记录管理- 52 - 6.1表彰奖励查询.- 52 - 6.2违法违规查询.- 53 - 第 7 部分电子档案.- 54 - 7.1查询.- 54 - 第 8 部分管理数据上报- 56 - 8.1管理数据.- 56 - 8.1.1数据上报 - 56 - 8.1.2营销员产能指标统计 - 57 - 8.1.3营销员收入状况统计 - 59 - 8.1.4营销员队伍留存率统计 - 59 - 8.1.5营销员队伍稳定性统计 - 59 - - - 4 - - 第第 1 部分部分文档说明文档说明 1.1 读者对象读者对象 本文档的阅读对象为保险公司用户。 1.2 系统运行环境系统运行环境 系统运行需要一定的运行环境，用户在使用时要注意是否符合运行环境需要，防止出现一些不 必要的错误和麻烦。 1.2.1系统需要的运行环境系统需要的运行环境 一般要求一般要求 终端电脑操作系统推荐使用 Windows XP Professional。 终端电脑浏览器推荐使用 Internet Explorer 6.0 或更高版本。 终端电脑显示分辨率推荐设置为 1024*768 或更高。 终端电脑内存配置推荐为 512M 或更高。 终端电脑互联网接入带宽推荐为 512K 或更高。 打印机：如需打印资格证书或展业证，需要一台存折打印机。 1.2.2系统需要的运行环境系统需要的运行环境 使用注意事项使用注意事项 系统访问地址需要配置为浏览器的受信任站点。 如需使用证书打印功能，需要提前安装 Java 平台运行环境软件（Java Runtime Environment，简称 JRE，在系统中可以下载） 。 网络安全软件（网镖、互联网套装等）会阻止通过 IE 来运行程序。文件类杀毒软件不会影响 系统使用，Windows XP 的防火墙启用不会影响系统使用。 工具条软件（百度、搜狗、QQ 等工具条）会影响系统部分功能正常运行。 1.2.3系统需要的软件、硬件和网络环境系统需要的软件、硬件和网络环境 软件环境：推荐使用 Microsoft Internet Explorer 6.0 或更高版本；推荐将显示分辨率设置为 1024768；推荐安装 Microsoft Office 2000 或更高版本。 硬件环境：一台能流畅运行上述软件环境的计算机。 网络环境：具备 INTERNET 连接。 - - 5 - - 1.3 客户端设置说明客户端设置说明 1.3.1受信任站点配置受信任站点配置 为了保证系统的全部功能可以正常使用，不受到 WINDOWS 安全补丁程序的影响，建议将系 统设为“受信任的站点” 。 具体操作方法如下： 1、打开 IE 浏览器，选择“工具” ，进入 “Internet 选项” ，如下图所示。 2、选择第二项“安全”中的“受信任的站点” ，如下图： - - 6 - - 3、点击“站点（S） ”按钮，进入下一步，如下图： 4、取消“对该区域中的所有站点要求服务器验证”选择，键入系统的访问地址 ，点击“添加”按钮， ，再点击“确认”按钮，添加受信任站点完成。 - - 7 - - 1.3.2JRE 安装及配置说明安装及配置说明 打印功能需要安装 JRE(Java 平台运行环境)。点击下载 JRE 首次打印时，须耐心等待，直至 系统弹出“警告安全”窗口，在“始终信任此发行者的内容(A)”选项上打勾，点击“运行”按钮。 以后进行打印时，不必重复上述步骤，系统会记住设置。如下图所示。 1.3.3注意事项注意事项 如遇到问题请先按照下列问题进行初步排查： 1、是否是存折打印机 2、是否是 WINDOWS XP 操作系统，IE 版本 6.0 以上 3、是否将系统访问地址 配置为 IE 的受信任站点 4、是否安装有网络安全软件（如金山网镖、趋势科技、防火墙软件） ，阻止 JAVA 应用程序运 行。 5、是否安装有工具条软件（如百度搜霸、GOOGLE 工具条、新浪搜索、QQ 工具条等） ，这些 程序会拦截弹出窗口，阻止 JAVA 小应用程序运行。如有安装需卸载完后再登录此系统。 6、是否在营销员系统中下载了 JRE(Java 平台运行环境)，并完成了安装。 7、是否在首次打印时，耐心等待，直至系统弹出“警告安全”窗口，在“始终信任此发行 者的内容(A)”选项上打勾，点击“运行”按钮。以后进行打印时，不必重复上述步骤，系统会记住 设置。 8、是否正确安装了打印机，点击“打印”后，到控制面板的打印机去看，是否有打印任务传 送到打印机，打印 WORD 文档是否可以？ 9、是否将存折打印机设置成系统的默认打印机。 - - 8 - - 1.4 约定说明约定说明 1、在下文的描述中，如无更详细的解释，术语“点击”代表单击鼠标左键；“右击”代表单 击鼠标右键。 2、同时根据行文需要，以“系统”一词代替“保险营销员管理系统” ；本文档中的营销员均为 保险营销员的简称；本文档中的行业协会为保险行业协会的简称。 3、本操作说明为了清晰、简明的描述操作过程，同时也考虑到篇幅的需要，不可能穷尽一切 业务上的变化，因此在各业务实践中假定异常流程（指被终止和再申请的情况）仅发生一 次，并假定这种异常仅与流程的相邻环节有关。若实际情况与此不符，请参照其他相关部 分的流程介绍。 4、使用说明书中举例所使用的“公司名称” 、 “人名” 、 “地址” 、 “电话”等信息纯属虚构，如 有偶合，绝非所指。即使有现实中保险公司的内部人名出现，也仅限于流程举例而已，与 其本人、工作既无任何瓜葛，也无对应关系。 5、平台利用人员权限控制功能模块的使用，不同权限的用户进入平台或者同一个模块看到的 内容不尽相同。 6、因系统开发完毕后仍在不断更新完善，用户最终看到的系统界面会与使用手册中不尽相同， 请以实际使用为准。 - - 9 - - 第第 2 部分部分系统简介系统简介 2.1 系统特点系统特点 1、全国范围内的保险行业各类用户及公众通过互联网方式访问和使用保险中介监管信息系统， 以应用和数据大集中方式实现对各类用户分级管理、分级授权，实现用户个性化管理。在统一的保 险中介监管信息系统门户网站，实现公告启事、政策法规的发布，社会公众对保险营销员、兼业代 理机构及专业中介机构的高管人员、业务人员、机构信息进行查询。 2、由于系统是全国数据大集中的方式，资格证书一经考取，可以跨全国使用；可有效管控营 销员不得同时与两家或者两家以上保险公司签订展业合同；已经取得保险代理从业人员执业证书 、 保险经纪从业人员执业证书 、 保险公估从业人员执业证书或是兼业代理业务人员，不得领 取展业证 。 3、系统采用 B/S 模式（Browser/Server） ，降低了客户端电脑负荷，所有复杂的数据运算、事 务处理、数据存储均由系统后台服务器完成，服务器部署于中国保监会中心机房。由于系统是通过 互联网访问，运行效果会受到互联网接入速度和稳定性的影响。 4、只要有一台能上网的电脑，用户就可以在任何地方使用本系统，而不需要安装专门的软件。 5、用户名是各机构在系统中的机构编码加字母组成。以营销员子系统为例： 北京保监局用户： 0b 山东省保险行业协会用户： 0b 中国人寿保险股份有限公司河北省分公司用户： 0800b 2.2 功能模块组成功能模块组成 本系统主要分为七大模块：历史数据归属确认、资格证管理、展业登记管理、培训管理、诚信 管理、电子档案管理、授权资源管理。 2.3 用户登录用户登录 1、在浏览器中输入系统访问地址： ，进入保险中介监管信息系统界面，点 击左侧“保险营销管理系统”超连接进入登陆界面，如下图： - - 10 - - 2、用户也可以直接输入营销员子系统的访问地址： 用户输入用户名、密码及验证码，点击“登录”按钮，如果输入全部正确即可进入到保险营销 员管理系统的主界面，如下图所示。 - - 11 - - 系统主界面包括四个区域，分别是导航栏、菜单栏、查询条件区、输出列表区。 导航栏说明：导航栏说明： 当前用户：显示当前登陆系统的用户单位以及用户名称，使用户清楚了解登陆用户人员，以便 正确完成自己操作。 在线帮助：用户可通过系统主界面导航栏的“在线帮助”按钮，查看系统的使用指南，方便用 户在使用系统过程中正确操作； 修改密码：用户可通过“修改密码”按钮完成对自身密码的修改，保护帐户使用安全； 退出系统：点击“退出系统”按钮可以将当前登录用户安全退出系统。为保证业务数据及帐户 的安全，建议您在业务办理完成后及时注销帐户。 菜单栏说明：菜单栏说明： 菜单栏提供的链接是当前用户能够访问的全部授权资源，根据每个用户的权限不同每个用户所 能看到的内容不尽相同。 查询条件区说明：查询条件区说明： 查询条件区为用户提供了多种查询方式。用户可以根据页面提供的查询内容输入查询条件，点 击“查询”按钮，系统输出符合条件记录。 重置：用户可以通过“重置”按钮清空查询条件。 提交：用户可以通过“提交”按钮实现将已处理记录保存到数据库中。 “导出 EXCEL”：此按钮为用户提供了将所有查询出的记录结果另存为电子表格的功能。 输出列表区说明：输出列表区说明： 输出列表区根据用户输入的查询条件，显示符合查询条件的记录。输出列表区右下角的“每页 导航栏 菜单栏 查询条件区 输出列表区 - - 12 - - 显示几条”可帮助用户根据自身需要，定制每页显示记录的条数。比如需要每页显示 30 条记录， 则在文本框里输入 30，之后点击“GO”按钮，即可实现每页显示 30 条记录，如下图所示。 用户可通过“隐藏左边菜单”“打开左边菜单” 、 “隐藏上边显示上边” 、 “隐藏查询条件/显 示查询条件”按钮，增加有效工作视图，如下图所示。 - - 13 - - 第第 3 部分部分历史数据归属确认历史数据归属确认 历史数据归属确认功能项为保险公司省级分公司用户提供了为其所属下级机构认领保险营销员 的功能。营销员具体归属哪一分支机构应根据签订展业合同和本公司的实际管理情况进行确认。在 进行历史数据归属确认时，用户可进行单个或批量两种方式操作，同时可以对已确认情况进行查询， 并对完成确认的记录进行修改。对于归属确认人数较多的公司，可以组织多人同时进行操作。 3.1 归属确认单个操作归属确认单个操作 用户在系统主界面，点击点击左侧菜单树的“历史数据归属确认”-“归属确认单个操作”链 接，输入查询条件或进行默认查询时，系统列出待归属确认的记录，如下图所示。用户可以为每个 营销员选择其“所属公司” 、 “业务范围” 、 “销售区域” 。若发现某些营销员不属于本公司，则在确 认时选择“非本公司营销员” 。 1、选择所属公司 选择保险营销员的所属公司，点击“选”字，系统将当前保险公司用户所有下级机构显示出来， 选择一家具体机构后，点击“确定”按钮，完成所属公司的选择，如下图所示。 - - 14 - - （注明：像中法人寿、中航三星人寿、瑞泰人寿等保险公司在京未设立省级分公司，由总公司 办理相关业务，类似这样的情况，为了在系统中实现北京保监局对这些保险公司的管理，在系统中 为其虚拟了北京分公司，这些保险公司用户在进行营销员所属公司的确认时，选择其虚拟的北京分 公司或下级机构。 ） 2、选择业务范围 选择保险营销员的业务范围，点击“选”字，系统显示出营销员可代理的险种，选择完毕后， 点击“确定”按钮，完成业务范围的选择，如下图所示。 3、选择销售区域 选择保险营销员的销售区域，点击“选”字，系统列出区域选择，选择完毕后，点击“确定” 按钮，完成销售区域的选择，如下图所示。 （注明：销售区域默认是北京市，可以不修改；如果需 - - 15 - - 要限制营销员的销售区域，可进行针对性选择。 ） 4、非本公司营销员 若发现某些营销员不属于本公司，用户可在“非本公司营销员”单选框打勾后提交。 3.2 归属确认批量操作归属确认批量操作 用户在系统主界面，点击“历史数据归属确认”-“归属确认批量操作”链接，输入查询条件 或进行默认查询时，系统列出待归属确认的记录，如下图所示。 用户批量选择待处理记录后，点击“批量操作”按钮，页面显示出所属公司、业务范围、销售 区域的选择框。如下图。 - - 16 - - 完成所属公司、业务范围、销售区域选择后，点击“批量提交”按钮，将确认后记录保存到数 据库中。 如果需要连续查找一批待确认记录，可使用页面上提供的“连续查询”按钮。点击“连续查询” 按钮。 3.3 确认情况查询确认情况查询 在系统主界面，点击左边功能菜单树中的“历史数据归属确认”“确认情况查询”链接，出 现如下图所示的界面。用户可输入查询条件，进行有针对性的查询。 - - 17 - - 3.4 归属确认修改归属确认修改 在系统主界面，点击左边功能菜单中的“历史数据归属确认”“归属确认修改”链接，出现 如下图所示的界面。用户可以对已完成归属确认的记录进行重新确认。 选择需要修改的记录后，点击“重新确认”按钮，系统弹出对话框“是否需要重新确认？” ， 点击“确定”后，这些记录将被放回到待确认的记录中，可通过“归属确认单个操作”或“归属确 认批量操作”页面，对这些记录重新确认。如下图所示。 - - 18 - - 第第 4 部分部分资格管理资格管理 资格管理是对保险营销员资格证的管理模块，保险公司用户可以通过该模块进行资格证书生成查询、 证书换发申请、证书注销查询、日常申请（补发申请，更换申请，变更申请） 、资格证到期查询等操作。 4.1 证书生成证书生成 资格证书生成的业务办理属监管部门的操作权限，系统为保险公司用户提供查询功能。 4.1.1证书生成查询证书生成查询 【功能描述】 保险公司用户登录系统后，根据输入的查询条件，对通过本公司进行报名考试的考生进行查询， 查询资格证书的生成情况。 【操作指南】 保险公司用户登陆系统点击左目录树：资格管理证书生成查询（如下图） 页面说明： 姓名： 通过输入姓名查询证书生成情况，支持中文和英文输入，不支持模糊查询。 资格证书号码：通过资格证书号码进行查询，不支持模糊查询。 身份证件号码：通过身份证件号码进行查询，不支持模糊查询。 生成情况： 通过生成情况进行查询，包括，代理资格证生成。 、少数名族特殊生成、农村 营销员资格生成、未生成四类。 考试日期： 通过设置起至日期，查询某一段考试时间生成资格证情况。 生成日期： 通过设置起至日期，查询某一段时间资格证生成情况。 报名地区： 通过设置报名地区查询，点击“选”超链接，打开选择页面。 - - 19 - - 报名公司： 保险公司用户可以通过“选”超连接，以本公司以及下级公司为条件查询。 查询： 点击此按钮系统根据查询条件进行查询，默认为所有正常生成的资格证信息。 自定义输出列：通过该功能，用户可以自定义输出列，例如用户可以让输出结果只显示“姓名” ， “资格证书编号。 导出“excel”：系统提供将查询结果导出“excel”功能，用户查询出结果后，点击此按钮即 可将查询结果导出为“excel”文件，方便用户进行数据整理汇总等。 重置： 点击“重置”按钮，将清空所有查询条件。 用户开始进入页面时不会进行数据查询，用户首先需要输入符合的查询条件，点击“查询”按 钮才能查出相应的结果，如下图所示的界面。 如果输入的查询条件不符合系统对输入信息的校验原则，系统将给出错误提示信息。 4.2 证书换发证书换发 4.2.1换发申请换发申请 【功能描述】 保险公司用户可通过此功能，对本公司保险营销员及全国范围内未展业的保险营销人员资格证 书提供换发申请。 - - 20 - - 登陆用户根据输入的查询条件查询结果是以本公司为所属公司资格证件需要换发（当前日期是 在资格证件届满前 30 天）且这些记录满足： （1）持有该资格证件的从业人员在每年内接受的后续教育不少于 36 小时，其中接受保险法律 知识、职业道德和诚信教育时间累计不少于 12 小时。 （2）持有该资格证件的从业人员前 3 年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或 者行政处罚。 （3）持有该资格证件的从业人员没有故意不履行数额较大个人债务行为。 查询到相应记录并对记录执行申请换发操作，将换发请求递交到上级保监局审核。如果上级保 监局审核通过，资格证书换发完毕；资格证件信息将会自动更新。 【操作指南】 保险公司用户登录系统，点击界面中左侧菜单中的“资格管理证书换发申请” （如下图）： 页面说明： 姓名： 通过输入姓名查询证书生成情况，支持中文和英文输入，不支持模糊查询。 资格证书号码：通过资格证书号码进行查询，不支持模糊查询。 身份证件号码：通过身份证件号码进行查询，不支持模糊查询。 报名公司： 保险公司用户可以通过“选”超连接，以本公司以及下级公司为条件查询。 所辖： 表示为本辖区内所属保险公司的所有（资格证书在届满前 30 天）将过期的营销员信息。 未展业（全国范围）：可查询全国资格证将到期且未与任何保险公司有代理关系的营销员信息。 用户首先输入查询条件，点击“查询”按钮，查询出需要进行换发申请的信息；不输入任何查 询条件，系统默认查询“所辖” ，点击“查询”按钮，出现如下图所示 - - 21 - - 点击“申请”超链接，进入申请换发表填写界面，如下图： 保险公司用户可以填写相应的操作意见。点击“保存”或者“提交” 。如果“保存”表示（执 行保存记录操作）下次申请时，系统会自动载入以前保存该条记录的数据，且可以修改各项。此时 在换发查询模块中查询申请状态为“未提交”下可以查询到该记录；如果“提交”表示用户已完成 了换发申请工作等待审核，并且在换发查询模块中查询申请状态为“已提交”下可以查询到该记录。 用户可以对查询结果进行资格证换发批量申请操作：勾选需要批量申请的信息（批量换发至少 要选中一条记录否则提示“没有选择人员” ） ，当选择了至少一条记录后点击“批量申请“按钮” ， 如下图 - - 22 - - 保险公司用户在弹出的窗口中输入批量申请意见，点击提交，即可完成批量申请。 如果用户查询“未展业”的营销员信息，则必须输入查询条件；如果未输入查询条件，系统会 自动提示“请至少输入一个查询条件！” 。如下图所示 4.2.2换发查询换发查询 【功能描述】 保险公司登陆用户根据输入的查询条件查询以本公司为所属公司的资格证件换发申请状态的查 询,查询换发申请当前所处的执行状态。 【操作指南】 保险公司用户登录系统后，点击左侧菜单树“资格管理 证书换发 查询” （如下图）： - - 23 - - 页面说明： 姓名： 通过输入姓名查询证书生成情况，支持中文和英文输入，不支持模糊查询。 资格证书号码：通过资格证书号码进行查询，不支持模糊查询。 身份证件号码：通过身份证件号码进行查询，不支持模糊查询。 所属保险公司：保险公司用户可以通过“选”超连接，以本公司以及下级公司为条件查询。 换发申请日期：通过设置起至日期，查询某一段时间资格证换发情况。 状态： 换发申请现在所处状态，换发申请状态有 5 种：未提交（已经保存但是没有提 交的状态） ，已提交（等待审核的状态） ，通过（审核通过，换发成功） ，不通 过（审核没有通过的状态） ，已撤销（用户撤销申请的状态） 查询： 点击此按钮系统根据查询条件进行查询，默认为所有资格证换发信息。 自定义输出列：通过该功能，用户可以自定义输出列，例如用户可以让输出结果只显示“姓名” ， “资格证书编号。 导出“excel”：系统提供将查询结果导出“excel”功能，用户查询出结果后，点击此按钮即 可将查询结果导出为“excel”文件，方便用户进行数据整理汇总等。 重置： 点击“重置”按钮，将清空所有查询条件。 保险公司用户输入查询条件，点击“查询”按钮，系统即可按照查询条件显示查询结果。 4.3 证书注销证书注销 4.3.1证书注销查询证书注销查询 【功能描述】 保险公司登陆用户根据输入的查询条件查询以本公司为所属公司资格证件的注销情况：查询所 属本公司并且资格证件已经注销的人员信息。 【操作指南】 保险公司用户登陆系统点击左目录树：资格管理证书注销查询（如下图） - - 24 - - 页面说明： 姓名： 通过输入姓名查询证书生成情况，支持中文和英文输入，不支持模糊查询。 资格证书号码：通过资格证书号码进行查询，不支持模糊查询。 身份证件种类：通过身份证件种类进行查询，包括身份证、军官证、护照等类型。 身份证件号码：通过身份证件号码进行查询，不支持模糊查询。 注销日期： 通过设置起至日期，查询某一段时间资格证注销情况。 所属保险公司：保险公司用户可以通过“选”超连接，以本公司以及下级公司为条件查询。 查询： 点击此按钮系统根据查询条件进行查询，默认为所有正常生成的资格证信息。 导出“excel”：系统提供将查询结果导出“excel”功能，用户查询出结果后，点击此按钮即 可将查询结果导出为“excel”文件，方便用户进行数据整理汇总等。 重置： 点击“重置”按钮，将清空所有查询条件。 开始进入页面时不会进行数据查询。输入合适的条件后点击“查询”按扭查询结果。 如果输入的查询条件不符合规定（用户名为中文和英文，资格证件号码必须为数字型身份证件 号码的长度，输入的注销时间范围是否有效等一系列的校验）或者输入信息有误则系统会提示用户 什么地方输入错误。如下图所示 输入查询条件并点击“查询”按钮，系统将属于本保险公司的资格证件被注销的信息就会显示 出相应的记录（如下图） - - 25 - - 如果没有查询到记录，则系统会给出提示没有查询到相应记录（如下图） 4.4 日常管理日常管理 4.4.1日常申请日常申请 【功能描述】 保险公司对所属公司的资格证件的日常申请（补发申请，更换申请，变更申请） （1） 根据登陆用户管辖的行政区，检索出属于该用户所在保险公司机构管辖范围内从业人员 申请，进行（补发，更换，变更）申请 （2） 如果日常申请已经在待办状态，则从业人员不能提交第二次申请 （3） 如果日常申请通过，则一定时间内从业人员不能对同一变更事项提交第二次申请 【操作指南】 保险公司用户登录系统点击左目录树：资格管理日常管理补发、更换、变更申请（如下图） 页面说明： 姓名： 通过输入姓名查询证书生成情况，支持中文和英文输入，不支持模糊查询。 资格证书号码：通过资格证书号码进行查询，不支持模糊查询。 身份证件种类：通过身份证件种类进行查询，包括身份证、军官证、护照等类型。 身份证件号码：通过身份证件号码进行查询，不支持模糊查询。 - - 26 - - 所属保险公司：保险公司用户可以通过“选”超连接，以本公司以及下级公司为条件查询。 查询： 点击此按钮系统根据查询条件进行查询，默认为所有正常生成的资格证信息。 重置： 点击“重置”按钮，将清空所有查询条件。 保险公司登陆用户可以其所属公司为本公司的营销员资格证件进行日常申请操作 首先通过查询条件查询出需要操作的人员信息，如下图所示： 点击记录右边的 “申请” 超级链接进入日常申请表填写保险代理从业人员资格证书(补发，更 换，变更)申请（此时会自动载入营销员以及营销员资格证件基本信息） ，如下图。 首先选择日常申请的原因和类型，此时需要填写有关事项说明。 保险公司用户填写相应的意见后可以点击“保存”按扭保存申请， “提交”按扭提交申请。 4.4.2日常申请查询日常申请查询 【功能描述】 - - 27 - - 用户通过该模块查询日常申请的状态（未提交保存状态，已提交状态，申请通过状态，申请 未通过状态） ，及时了解申请处理状态。 【操作指南】 保险公司用户登陆系统点击左目录树：资格证管理日常管理查询（如下图） 页面说明： 姓名： 通过输入姓名查询证书生成情况，支持中文和英文输入，不支持模糊查询。 资格证书号码：通过资格证书号码进行查询，不支持模糊查询。 身份证件种类：通过身份证件种类进行查询，包括身份证、军官证、护照等类型。 身份证件号码：通过身份证件号码进行查询，不支持模糊查询。 所属保险公司：保险公司用户可以通过“选”超连接，以本公司以及下级公司为条件查询。 日常申请日期：通过设置起至日期，查询某一段时间资格证日常申请情况。 状态： 日常申请现在所处状态，换发申请状态有 4 种：未提交（已经保存但是没有提 交的状态） ，已提交（等待审核的状态） ，通过（审核通过，换发成功） ，不通 过（审核没有通过的状态） 。 查询： 点击此按钮系统根据查询条件进行查询，默认为所有资格证日常申请信息。 导出“excel”：系统提供将查询结果导出“excel”功能，用户查询出结果后，点击此按钮即 可将查询结果导出为“excel”文件，方便用户进行数据整理汇总等。 重置： 点击“重置”按钮，将清空所有查询条件。 保险公司用户输入查询条件，点击“查询”按钮，系统即可按照查询条件显示查询结果。 - - 28 - - 点击记录中的姓名可以查看日常申请表的详细信息。 4.5 综综合合查询查询 主要分为资格证到期查询和资格证综合查询两个方面。 4.5.1资格证到期查询资格证到期查询 【功能描述】 主要通过查询条件对所属本公司和下属公司从业人员资格证到期情况的查询。 【操作指南】 资格管理综合查询 资格证到期查询（如下图） 用户首先输入查询条件，点击“查询”按钮，系统将符合查询条件的结果显示在页面中，用户 可以点击“导出 EXCEL”按钮，将查询结果导出。 4.5.2资格证综合查询资格证综合查询 【功能描述】 主要通过条件对所属本公司和下属公司资格证件基本信息和从业人员基本信息的综合检索。 - - 29 - - 【操作指南】 资格管理综合查询 资格证综合查询（如下图） 用户首先输入查询条件，点击“查询”按钮，系统将符合查询条件的结果显示在页面中，用户 可以点击“导出 EXCEL”按钮，将查询结果导出 - - 30 - - 第第 5 部分部分展业登记管理展业登记管理 该模块功能是对取得资格证书 、与保险公司建立代理关系的保险营销员登记注册管理。保 险公司提交展业申请，保险行业协会进行审核，符合条件的生成展业证编号，保险公司制作、发放 展业证。以及对展业证的变更、补发、换发、注销进行管理。 保险公司用户可以通过该模块进行：展业证登记、展业证变更、展业证换发、展业证补发、展 业证注销、展业证查询统计以及展业证打印等功能。 5.1 登记注册登记注册 “登记注册”功能项是实现保险公司通过互联网上进行申请展业登记注册的功能。由于营销 员申请展业资格是由保险公司代为申请的，系统将自动判断被申请的营销员是否具备申请资格，并 能够及时查询被申请营销员的办理状态。 5.1.1展业证申请展业证申请 【功能描述】 该功能为保险公司用户提供展业证注册申请操作，内容填写完毕后提交到保险行业协会审批。 【页面说明】 展业证管理登记注册申请（如下图） 姓名： 通过输入姓名查询证书生成情况，支持中文和英文输入，不支持模糊查询。 资格证书号码：通过资格证书号码进行查询，不支持模糊查询。 身份证件号码：通过身份证件号码进行查询，不支持模糊查询。 报名公司： 保险公司用户可以通过“选”超连接，以所选公司以及下级公司为条件查询。 （所辖是包括所选公司及其下级公司，所属仅包括所选公司本身不包括其下级 公司） 查询： 点击此按钮系统根据查询条件进行查询，默认为所有未展业营销员信息。 - - 31 - - 重置： 点击“重置”按钮，将清空所有查询条件。 累计查询： 该功能实现系统累加前面的查询结果，一并显示的效果。 导入 XML： 通过“导入 XML”功能提供批量上传，批量申请的功能。点击该连接进入批 量处理界面。 【操作指南】 5.1.1.1单个申请操作 由于该功能面向全国营销员，所以点击左菜单进入该页面后没有任何信息。不输入任何条件的 情况下，点击“查询”按钮会弹出提示信息，出现如下图所示的界面。 如上图所示，提示“至少输入一个查询条件！” ，需要进行进行精确查询（如下图）： 如上图所示，精确查询出一条记录，点击“填写申请”超链接系统后台进行了一系列的判断。 保险公司用户通过姓名、资格证书号码、身份证件号码、报名公司四个查询条件进行精确 查询，查询范围是全国资格证记录；如果查不到有效的资格证号记录，系统给出提示“没有符合条 件的记录，请重新输入查询条件！” ；如果查到该从业人员展业证申请被锁定（存在展业证锁定开 始时间、展业证锁定截止时间） ，系统给出提示“该从业人员不允许在 X 年内进行展业申请” ；在点 击“填写申请”按钮时，系统后台自动进行一系列判断，包括： 第一步：判断该资格证书号码是否在系统中提交过展业申请；如果该资格证书号码已提交 展业申请，则申请记录无法提交，系统给出提示“此人已经提交申请！” ； 第二步：判断该从业人员的资格证书号码在系统中是否已存在有效的展业证记录，如果已 - - 32 - - 存在有效的展业证记录，则申请无法提交，系统给出提示“此人已经展业” ； 第三步：判断该从业人员是否为首次展业（登记注册） ，如果是首次展业，则进入展业证 信息录入界面；如果不是首次展业，根据该从业人员的首次展业时间，判断该从业人员每年的培训 时间是否达到中国保监会规定有关培训的要求，如果达到要求，则可以提交展业申请；如果达不到 要求，不能提交展业申请，系统给出提示“该从业人员培训时间不满足” ，只有从业人员将每年所 须的培训时间补齐后，才能进行展业申请。 该记录必须符合以上的展业证申请规则，只有符合规则的营销员才具备申请资格， 系统判断该营销员具有申请资格后，进入申请填写界面，如下图所示界面。 在申请输入界面中， “公司声明”文字上方的信息由系统自动提供的不能进行修改，下面 的信息需要用户进行填写，全部为系统必填项，如下图所示的界面。 点击“销售区域”的“选”超链接，系统弹出“行政区划选择”子页面，进行销售区域的选择。 - - 33 - - 点击“业务范围”的“选”超链接，系统弹出“业务范围”子页面，进行业务范围的选择。 上述信息填写正确并完毕后， 点击“提交”按钮系统将记录提交到保险行业协会等待进行审 批。 保险行业协会审核通过后可以从“展业证打印”-“待打印”中进行新的展业证打印。 - - 34 - - 5.1.1.2导入 XML 批量申请操作 第一步：下载转换工具 第二步：制作电子表格 将要申办展业证的人员资格证号或者身份证号输入到 EXECL 的 A 列中，列填写其营销员编号， 我们以资格证号为例，如下所示： 注意：前后不要加空格及任意符号，且不需要加字段名。 保存后，打开 EXECL 转 XML 格式的小工具，如下图： （） EXECL 转 XML 格式 - - 35 - - 点击“打开 EXECL”按钮，选择刚刚保存的 EXECL 文件，并在“选择标签类型”中选择“证书” ，如下图： 点击“生成 XML 文件” ，如下图： - - 36 - - 然后点击“保存 XML 文件” ，保存之后，点击“退出” 。 （） 以资格证书号码为检索条件，点击“导入 XML”如下图所示： 出现下图： 选择被转换后的 XML 的文件后，点击“上传“，如下图所示： - - 37 - - 选择“全选“点击”批量操作“，如下图所示： 选择“保险公司” 、 “业务范围” 、 “销售区域” 、 “公司监督电话” 、 “行业协监督电话”后，点击” 批量提交“即可。 注意：在选择销售区域时，需先“清除全部“再选择地区。 - - 38 - - 5.1.2申请查询申请查询 【功能描述】 为保险公司用户提供展业证注册申请情况查询，方便保险公司了解展业证申请事项所处状态。 【操作指南】 展业证管理登记注册查询（如下图） 页面说明 姓名： 通过输入姓名查询证书生成情况，支持中文和英文输入，不支持模糊查询。 资格证书号码：通过资格证书号码进行查询，不支持模糊查询。 身份证件号码：通过身份证件号码进行查询，不支持模糊查询。 所属公司： 保险公司用户可以通过“选”超连接，以本公司以及下级公司为条件查询。 申请日期： 通过设置起至日期，查询某一段时间展业证申请情况。 审核状态： 展业证申请现在所处状态，申请状态有 4 种：未提交（已经保存但是没有提交 的状态） ，已提交（等待审核的状态） ，通过（审核通过，换发成功） ，不通过 （审核没有通过的状态） 。 查询： 点击此按钮系统根据查询条件进行查询，默认为所有展业证申请信息。 导出“excel”：系统提供将查询结果导出“excel”功能，用户查询出结果后，点击此按钮即 可将查询结果导出为“excel”文件，方便用户进行数据整理汇总等。 重置： 点击“重置”按钮，将清空所有查询条件。 用户输入查询条件，点击“查询”按钮，得到展业证申请的记录，能够直观的看到该营销员的 “办理状态” ，例如下图为查询到办理状态为“通过” 。 - - 39 - - 5.2 展业证打印展业证打印 5.2.1待打印待打印 【功能描述】 保险公司为已经与保险公司签了合同的从业代理人员打印展业证，使其能进行展业活动。 【操作指南】 展业登记管理展业证打印待打印（如下图） 页面说明： 姓名： 通过输入姓名查询证书生成情况，支持中文和英文输入，不支持模糊查询。 资格证书号码：通过资格证书号码进行查询，不支持模糊查询。 身份证件号码：通过身份证件号码进行查询，不支持模糊查询。 展业证编号： 通过展业证编号进行查询，不支持模糊查询。 所属保险公司：保险公司用户可以通过“选”超连接，以本公司以及下级公司为条件查询。 申请日期： 通过设置起至日期，查询某一段时间展业证申请情况。 选择打印模板：包括展业证模板，空白模板（仅供打印时选择） 。 申请时刻： 按小时设置申请时间条件，24 小时制。 打印机类型： 选择打印展业证时使用的打印机以及模式。 查询： 点击此按钮系统根据查询条件进行查询，默认为所有待打印展业证信息。 导出“excel”：系统提供将查询结果导出“excel”功能，用户查询出结果后，点击此按钮即 可将查询结果导出为“excel”文件，方便用户进行数据整理汇总等。 重置： 点击“重置”按钮，将清空所有查询条件。 批量打印： 选择多个需要打印展业证的信息，点击“批量打印” ，可以批量打印展业证功 - - 40 - - 能。 调整为已打印：该功能事项将待打印信息，调整为已经打印的状态。 用户输入查询条件后查出需要打印的展业证列表， （不输任何条件查询结果为本机构可以打印 的所有展业证信息） 。如下图： 点击查询结果最右侧的“打印”超连接，在弹出的提示框中点击确定，完成单个打印操作。 展业证可以单个儿打印也可以批量打印，选择复选框，然后点击“批量打印”就可以打印已选 的所有展业证。 5.2.2已打印已打印 【功能描述】 在“待打印”模块中打印过的展业证记录会自动进入“已打印”模块，用户可以通过多种查询 方式查询打印历史记录，同时该模块提供展业证信息修改功能，修改后该条信息进入“待打印” 。 【操作指南】 展业登记管理展业证打印已打印（如下图） 页面说明： 姓名： 通过输入姓名查询证书生成情况，支持中文和英文输入，不支持模糊查询。 - - 41 - - 资格证书号码：通过资格证书号码进行查询，不支持模糊查询。 身份证件号码：通过身份证件号码进行查询，不支持模糊查询。 展业证编号： 通过展业证编号进行查询，不支持模糊查询。 所属保险公司：保险公司用户可以通过“选”超连接，以本公司以及下级公司为条件查询。 申请日期： 通过设置起至日期，查询某一段时间展业证申请情况。 打印日期： 通过设置起至日期，查询某一段时间展业证打印情况。 申请时刻： 按小时设置申请时间条件，24 小时制。 打印机类型： 选择打印展业证时使用的打印机以及模式。 查询： 点击此按钮系统根据查询条件进行查询，默认为所有可以打印的展业证信息。 导出“excel”：系统提供将查询结果导出“excel”功能，用户查询出结果后，点击此按钮即 可将查询结果导出为“excel”文件，方便用户进行数据整理汇总等。 重置： 点击“重置”按钮，将清空所有查询条件。 用户可以输入合适的查询条件，点击“查询”按钮，查询出需要的展业证打印历史记录。 修改打印状态：因为某些原因需要重新打印展业证时，用户可以点击查询结果中需要修改人员 信息最后一列“修改”超连接，修改已打印过的记录的打印状态，修改后此展业证记录会重新出现 在未打印列表中再次供打印，为避免滥打证书，所以对每次的状态调整要系统会自动记录，其中包 括调整原因的和调整用户等信息。 点击上面列表中的“修改” ，会打开如下界面，输入修改原因。然后点击“提交” ，系统会返回 上面的列表。被修改后的记录将会重新出现在未打印列表中。 - - 42 - - 批量修改：勾选需要修改状态的展业证，点击“批量修改打印状态” ，会弹出如下窗口，输入 批量修改原因，点击“提交” ，所选择的已打印记录全部会重新显示在未打印列表 中。 5.2.3打印历史记录打印历史记录 【功能描述】 此功能是查询本公司展业证打印历史情况。 【操作指南】 展业登记管理展业证打印打印历史记录（如下图） 进入展业证打印历史记录界面，可以输入条件查询某个人的展业证打印记录，不输入条件查询 结果为本机构所有打印过的历史记录。 - - 43 - - 点击“展业证编号” ，可以看到展业证打印明细（如下图） 5.3 日常管理日常管理 【功能描述】 “日常管理”功能项是实现保险公司通过互联网上进行展业证日常管理的功能，日常管理主要 包括，展业证变更、展业证补发、展业证换发三个子功能，系统自动查询营销员记录信息，由所在 保险公司进行相关业务的办理。 【操作指南】 展业登记管理日常管理（如下图） 日常管理包括三个子功能，分别为变更、补发、换发，下文详述。 - - 44 - - 5.3.1展业证变更展业证变更 【功能描述】 实现保险公司进行展业证变更管理的功能，由所在保险公司进行相关业务的办理。 【操作指南】 展业登记管理日常管理变更（如下图） 保险公司用户按查询条件查询符合变更的记录。 在查询出的信息最右侧点击“变更”超链接，进入变更输入界面，出现如下图所示的界面。 保险公司修改变更项，填写变更原因，点击“提交”按钮，该营销员展业信息将被变更。 信息变更后，用户可以从“展业证打印”-“待打印”中进行新的展业证打印。 5.3.2变更查询变更查询 点击展业证管理日常管理变更查询，填写查询条件后点击查询出现如下图所示的界 面。 - - 45 - - 变更查询功能可以查询出保险公司变更展业证历史信息。 5.3.3展业证换发展业证换发 【功能描述】 实现保险公司进行展业证换发管理的功能，由所在保险公司进行相关业务的办理。 【操作指南】 展业证管理日常管理换发（如下图） 保险公司按查询条件查询展业证即将到期的营销员记录，对该营销员进行展业证换发工作办理。 点击“换发”超链接，进入换发输入界面，出现如下图所示的界面。 保险公司填写换发原因（必填项） ，点击“提交”按钮，完成换发操作。 - - 46 - - 同时可以从“展业证打印”-“待打印”中进行新的展业证打印。 5.3.4换发查询换发查询 【操作指南】 点击展业证管理日常管理换发查询，出现如下图所示的界面。 用户可以通过输入多种查询条件，点击“查询”按钮，得到展业证换发情况查询。换发查询功 能是为保险公司提供查询展业证换发情况。 5.3.5展业证补发展业证补发 【功能描述】 实现保险公司进行展业证补发管理的功能，由所在保险公司进行相关业务的办理。 【操作指南】 展业证管理日常管理补发（如下图） 保险公司按查询条件查询营销员的记录，点击“补发”超链接，进入补发输入界面，出现如下 图所示的界面。 - - 47 - - 保险公司填写补发原因（必填项） ，填写备注（非必填项） ，点击“提交”按钮，提交补发记录。 完成该营销员证件补发办理。 同时可以从“展业证打印”-“待打印”中进行新的展业证打印。 5.3.6补发查询补发查询 【操作指南】 点击展业证管理日常管理补发查询,就可以查询出展业证补发的结果记录了。 如果没有合适条件的记录，系统会提示重新输入查询条件。 5.4 展业证注销展业证注销 【功能描述】 “展业证注销”功能项是实现保险公司通过