某公司供方管理手册

供方管理手册 第 i 页 目 录 第一章 总 则 1 一、一、JAC 供应商管理的理念供应商管理的理念.1 二、目的二、目的2 三、范围三、范围2 第二章 简 称 .3 第三章 供应商选择及认可 4 一、目的一、目的4 二、范围二、范围4 三、术语与定义三、术语与定义4 四、职责和权限四、职责和权限4 五程序细则五程序细则5 六附件六附件7 第四章 新产品开发 9 一、新产品开发类型一、新产品开发类型9 二、新产品开发节点二、新产品开发节点9 第五章 新产品开发供应商管理 10 二二一、供方手工样件开发及认可一、供方手工样件开发及认可10 、供方工装样件（、供方工装样件（OTS）认可）认可13 三小批认可三小批认可19 四产品成本先期策划（四产品成本先期策划（APCP） .22 第六章 量产阶段供应商管理 24 一、供货管理一、供货管理24 二、零部件检验二、零部件检验29 三、过程管理三、过程管理32 四、变更控制四、变更控制35 五、不合格品处理五、不合格品处理37 六、供应商评价六、供应商评价41 七、二方审核七、二方审核48 第七章 顾客满意度管理 .52 一、售后索赔一、售后索赔52 二、实物改进二、实物改进55 供方管理手册 第 ii 页 附件一：供应商 APQP 管理要求 59 1目的.59 2范围.59 3关键词.59 4权责.59 5程序细则.59 6附件.61 内内 容容 说说 明明.62 1定点策略策划会议.64 2设计成本评审.66 3准供应商确定.67 4供方 APQP 阶段评审会69 5项目进度监控.74 6供方承诺.75 7过程流程图.77 8 DFMEA.78 9设计评审.80 10检具、工装与设备评审81 11. 手工样件和 OTS 样件84 12. PFMEA.86 13. 控制计划88 14.量产前变差识别和改善.89 15. 生产件批准（PPAP）91 16. 生产能力评审93 17. 组织记忆95 附件二：产品成本先期策划（APCP） .98 总总 论论98 第一章第一章 成本模型建立成本模型建立.100 第二章第二章 供应商价格承诺供应商价格承诺.102 第三章第三章 目标价格确认和验证目标价格确认和验证 105 第四章第四章 成本改进成本改进.106 附件三：PPAP 管理办法107 1目的107 2范围107 3术语和定义107 4职责和权限107 5程序细则107 供方管理手册 第 1 页 第一章 总 则 一、JAC 供应商管理的理念 1.1 质量是生存发展之本质量是生存发展之本 1.1.1 强烈的质量意识要融化在每一位 JAC 人的血液里，落实在每一位 JAC 人的行动 中。任何形式的推诿扯皮、不思进取和因主观因素造成的质量过失都是对于 JAC 事业的犯罪。 1.1.2 我们认为：产品质量是客户价值的关键，是 JAC 品牌的主要内涵，是赢得客户、 经销商及社会信赖和尊重的基本条件；经营质量是保证 JAC 长远利益，实现可持续发 展的必然要求；而工作质量则是产品质量和经营质量的必要保证。 1.1.3 在 JAC，不重视质量的干部就不是合格的干部，不重视质量的员工就不是合格的 员工。 1.2 走质量效益型道路走质量效益型道路 1.2.1 坚持质量效益型道路，就是要以高品质、低成本构筑差异化的竞争优势。 1.2.2 我们必须清醒的认识到，我们产品的实物质量与世界一流水平比较还有很大差距， 必须树立世界一流的质量标杆，坚韧不拔地推进质量达标。 1.2.3 走质量效益型道路要求我们必须注重各个业务的经营质量，不断通过系统创新， 追求在现金流、存货周转、应收货款等业务管理指标上的行业领先，持续提升各个业 务的盈利能力和利润贡献。 1.2.4 全面、系统、长期地坚持引进、消化、吸收和创新 TPS，是走质量效益型道路的 最佳途径。 推进 TPS 要尊重每一个人的主观能动性，鼓励每一位 JAC 员工立足岗位持续改善。 要通过体系化、制度化的严格要求，运用信息化手段，实现精益研发、精益采购、 精益制造、精益营销和精益投资。 要注重经验与知识的分享，坚持持续不断的培训、学习，持续提升 JAC 员工的职 业素养，使得精益意识成为自觉的习惯。 1.3 构建和谐共赢的大协同体系构建和谐共赢的大协同体系 1.3.1 汽车产业是一个全球化竞争的产业，我们面临的竞争是价值链之间的竞争。市场 终端的竞争力最终需要包括经销商、供应商在内的全向价值链的有效协同才能形成。 1.3.2 JAC 历来倡导并维护价值链生态系统的良性发展，善待供应商，尊重经销商和利 益相关者，实现客户价值、投资者利益、员工收入和企业发展的互动共赢。 1.3.3 坚持选择比培养更重要的原则，按照选择培养稳固更新的路径，建立并维 护以共同价值观为基础、以信息技术为保障、以提升整体竞争优势为目标的大协同体 系。 供方管理手册 第 2 页 1.3.4 在满足资源共享、规模效应最大的基础上，各个不同的业务单位都要建立自己的 协同体系，以尽可能多的获得社会资源。 1.3.5 协同并不意味着对合作伙伴低水平管理的纵容和无原则的让步。相反，JAC 将首 先以自身管理的提升获得信赖与尊重，同时要建立严格的协同体系管理办法，不断向 合作伙伴传递市场压力，在品质、成本、交货期、服务水平、响应速度等方面提出更 高的要求。 1.3.6 要为学习型供应链和学习型营销体系建设提供组织保证，通过输出有 JAC 特色的 文化、管理，共享协同伙伴的知识与经验，实现价值链体系竞争力的提升。 1.3.7 在 JAC，坚决反对不尊重供应商、经销商的言行，任何操纵、玩弄和损害供应商、 经销商利益的行为都是被严厉禁止的。 1.4 供应链资源培育与利用供应链资源培育与利用 1.4.1 构建构建“模块化模块化”的供应系统的供应系统 围绕动力、底盘、车身和内饰四大类别，重点培育一级总成系统供应商及二级分总 成供应商，形成合理的供应商配套结构。 1.4.2 主动开发非垄断的高端供应商主动开发非垄断的高端供应商 扩宽供应商寻源途径，重点选择具有高端整车企业配套经验的供应商。 1.4.3 有重点地建立同盟合作关系有重点地建立同盟合作关系 从业务层面到管理层面，与关键总成、零部件供应商结成战略伙伴关系，强化关键 部件的一体化供应能力，提供关键零部件的配套保障和技术共享、联合开发。 1.4.4 构建国际化采购管理业务机制构建国际化采购管理业务机制 以全球供应链的视角，通过构建、优化国际化采购业务管理的流程体系和供应链信 息平台，建立寻源、评估、互动协同的供应链管理系统支撑平台。 二、目的 1. 规范对新产品供应商的识别及新产品开发的流程管理；规范对新产品供应商的识别及新产品开发的流程管理； 2. 确保供应商能够准确理解确保供应商能够准确理解 JAC 新产品开发的要求；新产品开发的要求； 3. 确保供应商新产品开发的过程质量和实物质量，以及成本优势的形成；确保供应商新产品开发的过程质量和实物质量，以及成本优势的形成； 4. 规范采购相关过程，确保供应商能够持续提供满足质量和价格要求的产品；规范采购相关过程，确保供应商能够持续提供满足质量和价格要求的产品； 5. 规范产品仓储、交付、不合格品索赔管理活动；规范产品仓储、交付、不合格品索赔管理活动； 6. 明确供应商和明确供应商和 JAC 相关单位的在新产品开发和日常批量供货及产品持续改进中的接相关单位的在新产品开发和日常批量供货及产品持续改进中的接 口及相互沟通的活动和行为。口及相互沟通的活动和行为。 三、范围 1. 适用于适用于 JAC 乘用车制造公司（含发动机分公司）所有乘用车、动力总成新产品开发；乘用车制造公司（含发动机分公司）所有乘用车、动力总成新产品开发； 2. 适用于适用于 JAC 乘用车制造公司（含发动机分公司）所有乘用车、动力总成第二供应商乘用车制造公司（含发动机分公司）所有乘用车、动力总成第二供应商 供方管理手册 第 3 页 的开发；的开发； 3. 适用于适用于 JAC 乘用车制造公司（含发动机分公司）量产过程零部件采购及供应商管理。乘用车制造公司（含发动机分公司）量产过程零部件采购及供应商管理。 第二章 简 称 JAC：安徽江淮汽车股份有限公司 制造公司制造公司：安徽江淮汽车股份有限公司乘用车制造公司（含发动机分公司） ； 研究院研究院：安徽江淮汽车股份有限公司技术中心乘用车研究院/动力总成研究院； 采购部采购部：乘用车制造公司采购部/发动机分公司生产经营部采购室 供管部供管部：乘用车制造公司供应商质量管理部/发动机分公司生产经营部供应商质量管理 室 品管部品管部：乘用车制造公司品管部/发动机分公司技术质量部 技术部技术部：乘用车制造公司生产技术部/发动机分公司技术质量部 财务部财务部：乘用车制造公司财务部 开发科开发科： 乘用车制造公司采购部供应商开发科/发动机分公司生产经营部动力总成供应 商开发科 物料部物料部：乘用车制造公司物料部/发动机分公司物流室 供应商：供应商：为 JAC 乘用车产品配套的供方 供方管理手册 第 4 页 第三章 供应商选择及认可 一、目的 1.1 明确新产品开发供应商选择原则及要求； 1.2 明确制造公司与供应商新产品开发的接口及相互沟通的活动和行为； 1.3 明确新产品开发过程中，研究院、制造公司的各相关部门在新产品开发过程中的职 责； 1.4 致力建设互利互惠、共同成长的供应链体系。 二、范围 适用于制造公司新车（机）型零部件、新系统零部件、改款零部件供应商及在线产 品的第二点供应商选择。 三、术语与定义 A 类零部件（关键件）：含有关键特性类零部件（关键件）：含有关键特性的外购零部件。 B 类零部件（重要件）：不含关键特性，但含有重要特性的类零部件（重要件）：不含关键特性，但含有重要特性的外购零部件。 C 类零部件（一般件）：除类零部件（一般件）：除 A、B 类零部件以外的零部件类零部件以外的零部件。 四、职责和权限 4.1 研究院研究院 4.1.1 新项目开发任务书输出、零部件先期技术资料输出、零部件技术状态确认、零部 件试验标准确认及产品试制技术协议签订； 4.1.2 新产品开发样件检测、样件试装评审、样件质量整改、样件性能试验、整车路试 试验及工装样件（OTS 样件）认可； 4.2 制造公司制造公司 4.2.1 开发科开发科 4.2.1.1 潜在及候选供应商提出、供应商选择会议召开、招议标工作组织及供应商确定； 4.2.1.2 新产品商务谈判、商务报告输出及先期价格协议签订工作； 4.2.1.3 新产品部件试制协议及先期质量策划协议签订； 4.2.1.4 零部件开发进度跟踪、调研及监控等工作； 4.2.1.5 样件采购及付款等工作； 4.2.1.6 对供应商 APQP 要求宣贯、进度跟踪、报告审查； 4.2.1.7 OTS 资料接收、审查及认可； 供方管理手册 第 5 页 4.2.1.8 参与样件评审、质量问题反馈、整改样件进度跟踪及 OTS 样件认可工作； 4.2.2 采购部采购部 4.2.2.1 OTS 样件认可后,供应商资料的接收工作； 4.2.2.2 小批量阶段样件采购及付款协调工作； 4.2.2.3 小批量阶段样件质量问题反馈及质量整改进度监控工作； 4.2.2.4 供应商认可工作； 4.2.2.5 供应商评价工作； 4.2.3 供管部供管部 4.2.3.1 牵头组织供应商二方审核 4.2.3.1 牵头组织 PPAP 资料批准 4.2.4 品管部品管部 4.2.4.1 零部件检验指导书编制及确认工作； 4.2.4.2 产品实物质量确认工作； 4.2.5 财务部财务部 4.2.5.1 负责基于顾客需求的新产品价格体系的构建； 4.2.5.2 零部件价格确认及付款工作； 4.2.5.3 新车型成本核算工作； 4.3 供应商供应商 4.3.1 根据 JAC 要求提供相关技术、商务资料； 4.3.2 配合 JAC 相关部门完成各审核工作； 五程序细则 5.1 供应商选择原则供应商选择原则 5.1.1 “体系达标体系达标”原则原则 5.1.1.1 A、B 类件新选供应商必须按照 ISO/TS16949 的标准建立完善的质量管理体系， 并通过第三方质量体系认证。现有供应商未有通过 ISO/TS16949 第三方认证， 需在 2007 年 12 月 30 日前通过认证，并向制造公司提交体系开发计划，否则， 制造公司有权停止其供货，甚至取消资格。 5.1.1.2 C 类件若只通过 ISO9001:2000 质量管理体系，在产品开发和批量生产过程中， 需按制造公司特殊要求执行，运用 APQP、PPAP、FMEA、MSA、SPC 五大质 量工具。 5.1.1.3 供应商在日常活动展开中，应对安全和环境予以关注，鼓励供应商贯标 供方管理手册 第 6 页 ISO14001 和 OHSAS18001。 5.1.1.4 新选点供应商，必须经过制造公司潜在供应商质量管理体系审核，且质量管理 体系审核等级在 B 级以上，才有资格进入制造公司配套体系。 5.1.2 “技术保障技术保障”原则原则 新选供应商应具备拟供应零部件所需的充分的开发能力，具备从事相同或相似零 部件开发、生产、供应的经验； 5.1.3 “成本优势成本优势”原则原则 同行业内成本具有竞争力的企业优先考虑； 5.1.4 “响应及时响应及时” 原则原则 供应商具有较强的合作及服务意识，能把 JAC 的新产品作为重点项目予以推进； 在新产品开发过程中能及时配合 JAC 新产品顺利推进，确保 JAC 新项目进度。 5.1.5、 “系统集成、模块供货系统集成、模块供货”原则原则 具备“系统集成、模块供货”能力和实际经验的供 应商优先考虑。 5.2 供应商选择过程供应商选择过程 5.2.1 潜在供应商的提出 5.2.1.1 在项目启动阶段，研究院向开发科输出项目启动通知书、项目介绍资料和 XXX 项目零部件第 X 批开发清单 。 5.2.1.2 开发科根据研究院输出的信息，对需要开发的每种零部件提出 45 家潜在的供 应商，并组织潜在供应商进行技术、商务初步交流。 5.2.2 候选供应商确定 5.2.2.1 开发科组织潜在供应商进行先期技术、商务交流，并形成会议纪要。 5.2.2.2 潜在供应商质量能力审核 潜在供应商根据 JAC 的要求，向开发科提交企业调查表 ，现有供应商更新企 业调查表 。开发科将需要进行供方质量能力及产品加工能力评定的潜在供应商清单输 出给供管部；供管部组织相关部门对潜在供应商进行布点审核并出具潜在供方质量 能力审核报告 。审核结果包括： A) 通过（供方质量审核等级为 A 级或 B 级） B) 未通过（供方质量审核等级为 C 级） 通过审核的供应商将成为 JAC 的候选供应商。 5.2.2.3 商务谈判 开发科根据项目信息和产品部件技术要求描述将供方 APCP 策划书要求输出 给供方，供方根据询价书及报价要求，向开发科提供供方 APCP 策划书 ，开发科根 供方管理手册 第 7 页 据零部件目标成本与供应商进行商务谈判。此信息将作为后期布点的评定依据。 5.2.2.4 开发科根据技术商务交流的情况和潜在供应商质量能力审核的结果，将符合要 求的潜在供应商确定为侯选供应商。 5.2.3 准供应商确定 开发科根据前期供应商质量审核、技术交流以及商务谈判结果等情况，组织相关 部门，评定出零部件开发供应商作为准供应商，并报批确认。 5.2.4 签定协议 开发科根据产品的技术特点，产品开发进度计划组织准供应商签订产品部件试 制协议书 、 产品研发协议书及产品部件先期质量策划协议书 ，研究院负责完成 产品研发协议书 ，开发科负责产品部件试制协议书 、 产品部件先期质量策划协 议书 、 产品部件先期开发价格意向书签订。 协议签订后，方可向供应商发放相关技术文件及资料（或样品） 。 5.2.5 供应商 APQP 新产品质量先期策划工作是产品开发成功的前提和基础，各供应商应按照产品 部件先期质量策划协议书的要求进行充分的质量先期策划活动，并形成记录工作结 果的文件、记录、表单等资料。 关于 APQP 要求，详见供应商 APQP 手册 5.2.6 手工样件认可 手工样件认可见供应商手工样件开发及认可 5.2.7 OTS 样件认可 OTS 样件认可见供应商工装模具样件认可 5.2.8 小批认可 小批认可见小批认可及PPAP 管理办法,供应商通过小批认可后，即成为 合格供应商，JAC 将颁发配套资格证书，并签订采购合同及质量保证协议； 5.2.9 SOP 供应商批量生产阶段； 六附件 供应商选择及认可流程 供方管理手册 第 8 页 供应商选择及认可流程 责任部门输 入流 程输 出接收部门 研究院 开发科 开发科 供管部 供应商 开发科 开发科 研究院 制造公司领导 公司领导 开发科 研究院 供应商 研究院 供应商 研究院 供应商 供管部 供应商 采购部 采购部 项目开发指令 项目启动通知书 项目介绍资料 XXX 项目零部件第 X 批开发清单 潜在供应商资源库 供方调查表 潜在供应商会谈计划 布点审核需求报告、 审核计划 供方 APCP 策划要求 初步商务交流结果 候选供应商清单 供方相关信息 准供应商清单 准供应商清单 协议签订计划 产品部件先期策划 协议书 手工样件 OTS 样件 OTS 报告 PPAP 资料 小批产品 小批认可报告 量产计划 开发科 研究院 开发科 研究院 开发科 开发科 开发科 研究院 研究院 制造公司领导 公司领导 发科 开发科 开发科 供应商 开发科 供应商 采购部 供应商 供应商 供应商 项目启动通知书 项目介绍资料 XXX 项目零部件第 X 批开发清单 潜在供应商清单 会谈纪要 潜在供方质量能力审 核报告 供方 APCP 策划书 候选供应商清单 准供应商清单 零部件选点审批报告 产品部件试制协议书、 产品部件研发协议书、 产品部件先期策划协 议书、产品部件价格 意向书 APQP 资料 手工样件认可报告 OTS 样件认可报告 小批认可报告 合格供应商清单 配套资格证书 批量供货认可书 采购合同 质量保证协议 Y Y 确定潜在供应商 质量审核 供方 APCP 策划及商务交流 供方评定 供应商会谈 确定候选供应商 准供应商的确定 协议签订 N N 项目启动项目启动 合格供应商合格供应商确定 手工样件认可 OTS 样件认可 小批认可 供方 APQP 策划 Y SOP 阶段 供方管理手册 第 9 页 第四章 新产品开发 一、新产品开发类型 1.1 整车（机）开发类型整车（机）开发类型 1.1.1 平台车（机）型开发 全新平台，进行全新的整车造型和整车（机）系统结构设计。整个项目周期为 36- 48 个月。 1.1.2 车型开发 基于现有平台车型，通过改变原有整车造型和变更部分系统设计开发出的整车（机） ，整个项目周期为 18-36 个月。 1.1.3 变型车（机）开发 基于现有平台车（机）型，借用多数成熟的系统，对车（机）型进行部分系统变更 的设计开发的整车（机） ，整个项目周期为 6-12 个月。 1.2 零部件开发类型零部件开发类型 1.2.1 有设计责任开发：有设计责任开发：在零部件概念设计阶段，供应商开始参与新产品开发，并根据 JAC 提供的边界条件，在项目中承担零部件的设计工作,并进行可行性分析、CAE 分析、 结构设计、原始图纸绘制等工作，JAC 对供应商的设计进行评审和确认。 1.2.2 无设计责任开发：无设计责任开发：供应商根据 JAC 提供的图纸或参照样件进行开发，不承担主要 的设计责任,负责图纸内容的实现或样件的再现。 二、新产品开发节点 供方管理手册 第 10 页 第五章 新产品开发供应商管理 一、供方手工样件开发及认可 1. 目的目的 验证 JAC 新产品设计方案的有效性与准确性，确保零部件符合设计需求。 2. 适用范围适用范围 适用于 JAC 产品前期开发过程中所有需要进行设计确认的零部件开发过程。 3. 术语与定义术语与定义 手工样件：手工样件：指供方按照 JAC 提供的图纸、技术资料或样件、边界条件、功能要求，经 过技术转化、设计、创新等产品开发过程，利用工装（或简易工装）和手工方法生产 出来的试制用零部件，其主要用于产品设计和技术状态的验证和确认，并指导后续工 装样件的开发。 4职责和权限职责和权限 4.1 研究院研究院 4.1.1 提供图纸、技术资料或样件、边界条件、功能要求；设计文件的变更批准、各种 设计记录的批准； 4.1.2 手工样件的接收、存放及管理； 4.1.3 手工样件的尺寸检测、试装评审、性能试验及手工样件认可。 4.2 开发科开发科 4.2.1 手工样件的商务谈判，样件采购及付款，参与手工样件的认可。 4.3 供应商供应商 4.3.1 手工样件和相关检测报告的提供。 4.3.2 按 JAC 要求完成手工样件制作和整改。 5程序细则程序细则 5.1 研究院根据产品零部件设计进度的冻结情况，确定需要提供手工样件的零部件清单， 向开发科下发手工样件试制需求单，并下发相关技术输入资料给开发科；当研究院确 认不需要进行产品设计的验证，手工样件的提供可以免除，直接进行工装样件的开发 阶段。 5.2 开发科根据研究院的需求，向供应商下发手工样件采购单，并督促供应商按时间节 点提交手工样件； 5.3 供应商手工样件生产完毕后，经自检满足要求后方可送样，检验报告随样件提交开 发科。检验报告包括：尺寸报告、材料试验报告、性能试验报告。 供方管理手册 第 11 页 5.4 研究院根据开发科转交的供应商样件和检验报告，对产品进行尺寸等基本特性检验， 并出具检验结果。 5.5 根据样件基本特性检验的结果，由研究院对样件进行试装，必要时对产品进行性能 试验，并出具评审报告，评价手工样件的符合性。 5.6 开发科负责与供应商沟通，进行产品修改直至产品样件满足要求，设计得到验证。 5.7 手工样件验证合格后，由研究院负责进行技术资料的重新整理和下发，进行零部件 工装样件的开发和认可工作。 6附件附件 6.1 供方手工样件认可流程 供方管理手册 第 12 页 供方手工样件认可流程 责任部门输入流程输出接收部门 N Y OTS 样件认可 研究院 开发科 开发科 研究院 研究院 研究院 研究院 开发需求 零部件清单 图纸 手工样件 检验报告 样件 样件 样件 尺寸检测报 告 试装评审报 告 验证结果 开发科 供应商 研究院 开发科 开发科 开发科 开发科 供应商 零部件清单 手工样件采购 订单 手工样件 检验报告 尺寸检测报告 试装评审报告 验证结果 手工样件认可 报告 Y 手工样件采购 手工样件仓储 尺寸检测 装配验证 性能验证(若有) N 手工样件认 可 技术判断 准供应商确定 供方管理手册 第 13 页 二、供方工装样件（OTS）认可 1目的目的 验证供应商提供零部件满足产品设计规范和技术标准要求（图纸及标准） ； 2范围范围 适用于下列所描述 2 种情况零部件的产品外观、材料、结构及性能要求的状态确 认。 2.1 新供应商的零部件； 2.2 零件设计的更改(材料、尺寸、结构等影响制造公司总成装配、功能的变更)； 3术语和定义术语和定义 工装样件：工装样件：指供应商按照 JAC 提供的数字化、图纸、技术资料或样件、边界条件、功 能要求，经过技术转化、设计、创新和零部件试制等产品开发过程所造成的零部件和 材料。此样件是通过批产状态的模具、夹具生产出来的样件，理论上是符合图纸要求， 并能满足各项性能要求。 材料样件：材料样件：为可能出现的试验仲裁而保留的材料样条或材料粒料，材料粒料一般封样 5kg，其它有特殊要求另行协商。必须对材料样件进行标识，标明材料名称、材料牌号、 送样供应商，封样时间，失效时间等。 外观封样：外观封样：样件外观达到 JAC 要求后，供应商提供与做认可的样件同一批次的样件两 套，供外观封样使用，封样件经供应商和研究院双方签字后成为外观标准样件。其中 一套返还供应商，另一套由研究院保留，保留期限视研究院的使用情况而定。 4职责和权限职责和权限 4.1 研究院研究院 设计文件的变更批准、各种设计记录的批准、图纸数据冻结、样件的接收、存放及 管理，零部件设计验证计划确认，零部件检测，零部件的材料试验、性能试验和道路 试验，并出具相应的试验报告 ，工装样件的认可。 4.2 开发科开发科 零部件图纸发放及管理，零部件样件的采购、先期价格研讨、确认及报批、产品批 次标识确认、产品永久性标识确认、供方 OTS 报告资料认可。 4.3 供应商供应商 按照 JAC 确认的零部件开发进度计划，及时向 JAC 提供工装样件和 OTS 报告，配 合 JAC 完成工装样件整改。 5程序细则程序细则 供方管理手册 第 14 页 5.1 OTS 提交要求提交要求 5.1.1 供应商提交首批工装样件，应按照开发科要求同时提交OTS 报告 （见表 1：OTS 报告） ，对不能提交的内容，必须向开发科书面申请，并获得书面批准。 5.1.2 试验项目、地点、标准、方法要经过 JAC 和供应商共同认可； 5.1.3 提交工装样件不合格次数不应超过 3 次，每次提交样件要明确批次标识。 5.1.4 供方应在规定的开发节点提供用于认可的工装样件，提交规定的样条、样块、 检查辅具、文件规范、试验和检验记录、材料自检报告及材料采购质保书等，样件应 确保按规定进行标识，相关产品检具、夹具必须已经检验合格。工装样件认可过程如 表 2。 5.2 工装样件认可时机工装样件认可时机 5.2.1 工装样件生产的前提条件：供应商生产的标准必须依据 JAC 下发确认的“试行用 图” ，供应商按照量产的要求布置并通过内部的过程审核且合格。 5.2.2 根据设计/验证进度，由研究院在工装样件认可前对供应商提交的各种设计、更改 文件和记录、DFMEA 等进行批准或确认。 5.3 工装样件认可的结果类别工装样件认可的结果类别 最终认可：最终认可：所提交的样件检验报告是齐全的，数据真实可靠，样件满足规定的质量要 求。 临时认可：临时认可：所提交的样件检验报告没有完全合格，或因时间限制其零部件的可靠性、 耐久性试验验证不全，只能有条件的使用（确定使用的数量和期限） ，需要供应商提交 改进后的样件和报告进行单项复验。 拒绝：拒绝：检验报告不完整，大部分检验项目不合格，提交的样件不能被使用，必须重新 提交样件和报告进行复验。 表 1：OTS 报告 序号提交物主送部门 0工装模具样件(按顺序编号)开发科 1OTS 保证书开发科 2图纸开发科 3样件流程图开发科 4 DFMEA (供应商是设计责任者) 开发科 5PFMEA开发科 供方管理手册 第 15 页 6样件控制计划开发科 7特殊特性清单开发科 8试验大纲开发科 9全尺寸检测报告开发科 10材料检测报告开发科 11性能检测报告开发科 12外观批准报告（如果适用）开发科 13材料代用单(若有）开发科 14分供方清单开发科 15分供方调查表开发科 16工装/模具清单开发科 17检具检测试验设备清单开发科 18工艺设备清单开发科 5.4 工装样件认可过程工装样件认可过程 工装样件认可一般按材料认可尺寸（功能）认可性能认可外观认可的顺序进 行。其中尺寸（功能） 、外观、性能可以同时进行。 表表 2 工装样件认可过程工装样件认可过程 供应商提交/文件/记录处理过程一次输出二次输出 尺寸（功能）检查 外观批准 7 套 材料试验35 套 性能试验 （包含台架试验） 35 套 道路试验（如需要）至少 3 套 工装样件 （1030 套，标识完 整，具体见技术协议） 样条、样块 （金属的 3 套，非金 属的 5 套） 其他匹配试验按 JAC 要求 尺寸（功能）结果 材料自检报告（两份）确认 性能结果确认 检查辅具（如需要）确认 尺寸（功能）认 可报告 材料认可报告 性能认可报告 道路试验认可报 告 标准样件（2 套） 外观批准报告（如需 要） 批准 OTS 报告确认 OTS 报告批准书 工装样件 认可报告 供方管理手册 第 16 页 研究院与供应商共同 确认的试验验证计划 确认 5.4.1 材料认可材料认可 5.4.1.1 研究院向开发科下发材料认可零部件清单和要求。开发科根据材料样件认可计 划，要求供应商提供样条样块，材料粒料样品和合格材料自检报告等； 5.4.1.2 开发科接收供应商提交的样条样块、材料粒料样品和合格材料自检报告后，转 交于研究院，由研究院组织试验，出具材料试验报告，并对试验结果进行判断。如试 验合格，出具材料认可报告，供应商进行材料封样；若材料试验不合格，将不合格项 目及试验结果传递至开发科，开发科通知供应商进行整改。 当不同车型同类产品采用同一牌号材料时，由开发科与研究院共同确认后，可以做 等效认可； 5.4.2 尺寸（功能）认可尺寸（功能）认可 5.4.2.1 工装样件认可的尺寸（功能）指图纸上面标注的需要检查的尺寸（功能） 。研究 院和供应商双方对检具方案和检验方法共同确认。 5.4.2.2 根据工装样件认可计划，开发科要求供应商提交的工装样件保证书和 5 套尺寸 （功能）合格的工装样件，样件上必须贴有工装样件状态标识。 5.4.2.3 研究院组织对工装样件进行检测，并进行判断。如结果合格，出具尺寸（功能） 认可报告。如结果不合格，研究院将检测结果传递给开发科，开发科督促供应商进行 整改。 5.4.3 性能认可性能认可 5.4.3.1 开发科根据工装样件认可计划，通知供应商按规定提交合格的工装样件到试验 样件库。台架试验的样件数量根据标准执行，道路试验样件提供 3 套以上（如需要） 。 5.4.3.2 研究院根据性能试验要求，组织试验，出具性能试验报告，并对试验结果进行 评审。如结果合格，研究院出具零部件性能认可报告，如不合格，研究院将检测结果 传递给开发科，开发科督促供应商进行整改，重新送样检验。 5.4.3.3 研究院无法完成的试验，研究院可以委托第二、三方试验，并出具试验报告。 5.4.3.4 性能等效认可 产品同已认可产品类似时，通过研究院判定可以做性能等效认可，做性能等效认可 时，可以直接引用已认可件报告编号。 5.4.4 外观件认可外观件认可 5.4.4.1 根据工装样件认可计划，开发科向供应商下发零部件外观要求，并要求供应商 供方管理手册 第 17 页 提交用于外观件认可的工装样件 2 件，样件上必须贴有工装样件状态标识。 5.4.4.2 研究院组织对工装样件进行评审，并进行判断。如结果合格，出具外观认可报 告。如结果不合格，研究院将检测结果传递给开发科，开发科督促供应商进行整改。 5.4.5 OTS 报告审查批准 开发科组织对供应商提供OTS 报告进行审查批准。 5.4.6 OTS 阶段认可结果确认阶段认可结果确认 研究院组织对供应商提交产品进行尺寸、材料、性能、外观等内容进行确认及认 可； 研究院及开发科根据OTS 报告审查及产品品质相关特性认可情况，输出 OTS 样件认可报告 。 OTS 认可内容见表表 3 OTS 认可记录认可记录 6附录附录 6.1 供应商工装样件认可流程（图 1） 6.2 相关文件及记录 表 3 OTS 认可记录 序号序号OTS 文件描述文件描述输出责任方输出责任方评定责任方评定责任方 1封样件供应商研究院 2OTS 保证书供应商开发科 3图纸研究院研究院/开发科 4样件流程图供应商开发科 5 DFMEA (供应商是设计责任者) 供应商研究院/开发科 6PFMEA供应商开发科 7样件控制计划供应商开发科 8特殊特性清单供应商研究院/开发科 9全尺寸报告供应商研究院/开发科 10材料检验报告供应商研究院/开发科 11试验大纲供应商/JAC研究院/开发科 12零部件性能测试报告供应商研究院/开发科 13外观批准报告（如需要）供应商研究院/开发科 14材料代用单(如需要)供应商研究院/开发科 15分供应商清单供应商开发科 16二级供应商调查表供应商开发科 17工装/模具清单供应商开发科 18检具检测试验设备清单供应商开发科 供方管理手册 第 18 页 19工艺设备清单供应商开发科 20材料认可报告研究院研究院/开发科 21尺寸认可报告研究院研究院/开发科 22试装评审报告研究院研究院/开发科 23性能认可报告研究院研究院/开发科 24外观件认可报告研究院研究院/开发科 25工装样件认可报告研究院/开发科研究院/开发科 供方管理手册 第 19 页 OTS 样件、报告提交 材料认可 外观件认可 性能认可 尺寸（功能）认可 OTS 报告审查 OTS 认可 手工样件认可 小批认可 供方工装样件认可流程 责任部门输入流 程输出接收部门 供应商 供应商 供应商 供应商 供应商 供应商 研究院 产品部件试制协 议书/样件采购订 单 样条样块、材料 粒料样品和合格 材料自检报告 OTS 保证书 5 套尺寸（功能） 合格的工装样件 OTS 样件 OTS 样件 OTS 报告 材料认可报告 尺寸（功能）认 可报告/性能认可 报告/外观认可报 告 OTS 报告 OTS 样件 OTS 报告 材料认可 报告 尺寸（功 能）认可 报告 性能认可 报告 外观认可 报告 OTS 报告 批准书 OTS 认可 报告 开发科 研究院 研究院 研究院 研究院 研究院 开发科 开发科/采 购部/供应 商 供方管理手册 第 20 页 三小批认可 1目的目的 对供应商是否具备批量生产的过程能力和产品质量进行评审和确认，保证供应商 具备在 SOP 阶段持续提供满足顾客要求的产品能力。 2范围范围 适用于制造公司所有外购（协）的配套件产品开发小批认可工作(具体范围见附件 三)。 3术语及定义术语及定义 3.1 PPAP：指：指 Production Part Approval Process 的缩写，生产件批准程序。 3.2 小批认可：是指供应商试生产的零部件获得制造公司批量供货资格的验证过程。 3.3 试生产：是指在样件试制之后，全面生产之前所进行的一系列相互关联的生产活动。 4职责与权限职责与权限 4.1 采购部：负责小批认可整个过程进度的监督与协调工作，并组织对供应商提供的小 批量试生产产品，进行现场装车（机）确认的评审，同时对通过小批认可的供应商下 发批量供货认可书 。 4.2 供管部：根据供应商提交的 PPAP 资料进行文审和现场审核，并给予批准。 4.3 供应商：根据 JAC 的 OTS 认可报告负责组织试生产，并收集、整理 PPAP 相关资 料，提交制造公司以获得 PPAP 的批准；同时针对制造公司试生产过程中出现的零部 件质量问题，需供应商协助整改并提供相关性分析资料。 5程序细则程序细则 5.1 供应商试生产供应商试生产 5.1.1 供应商在获得 OTS 认可后，应在一周内制定试生产计划，安排试生产相关事宜， 并将该计划传递至采购部； 5.1.2 采购部根据 JAC 相关计划核定供应商的试生产计划，并将结果反馈至供应商，反 馈的结果包括“同意”和“调整”。 5.1.3 供应商应根据反馈结果调整试生产计划并获得制造公司的认可。 5.1.4 供应商应根据制造公司认可的试生产计划组织试生产，并完成测量系统分析、初 始过程能力验证等相关工作，收集并整理 PPAP 相关资料。 5.1.5 当供应商进行试生产并完成 PPAP 相关资料后，应提交 PPAP 资料至采购部。 5.1.6 采购部在收到供应商提供的 PPAP 资料后，由供管部组织生产技术部、品管部、 财务部、物料部等相关部门对该 PPAP 资料进行审批，必要时，由供管部组织对供应 供方管理手册 第 21 页 商的现场审核，以验证 PPAP 资料的有效性（具体参加PPAP 管理文件 ） 。 5.1.7 供管部完成 PPAP 资料审批后，给出 PPAP 审批结论，并由采购部通知供应商。 当 PPAP 审核结果为“完全批准”以外的结果时，供应商应组织改进，并重新提交 PPAP 资料。 5.2 制造公司试生产过程制造公司试生产过程 5.2.1 采购部根据公司相关计划要求，采购供应商零部件用于试生产。原则上，供应商 提供的零部件应通过 PPAP 认可，并且检验合格。 5.2.2 在制造公司试生产过程中，采购部将在每次试生产评价结束后三个工作日内，将 相关零部件的评价结果传递至供应商处，供应商应根据评价结果对自身零部件存在的 问题进行改进。 5.2.3 供应商在改进过程中涉及到 PPAP 资料变更的，应更新 PPAP 资料，并重新提交 PPAP 认可（参见PPAP 管理办法 ） ，必要时，须获得研究院的技术确认。 5.2.4 在制造公司试生产过程中，供应商应根据制造公司的要求，派遣相关人员（技术/ 质量专家）至制造公司试生产现场提供故障判定服务等相关支持。 5.3 批量供货资格的确认批量供货资格的确认 5.3.1 采购部将结合供应商 PPAP 资料审批情况和制造公司试生产的最终结果，判定供 应商相关零部件是否通过小批认可。 通过小批认可应满足如下条件： PPAP 认可结果为“完全批准” ； 制造公司试生产最终结果为“合格”。 5.3.2 供应商提供的零部件一旦通过小批认可后，采购部在一周内向供应商下发批量 供货认可书 。 5.3.3 获得小批认可的供应商应提出零部件批量供应价格，并和制造公司采购部达成一 致，签订价格协议 （参见APCP 手册 ） 。 5.3.4 供应商和采购部签订采购合同以及相关协议后，进入批量供货状态。 5.4 供应商档案的管理供应商档案的管理 供应商档案从供应商选择初期开始建立到小批认可后形成一个完整的档案，由采 购部负责整个供应商档案的维护和更新工作，供应商需保证所提供的资料与现实相符， 一旦发生更名、变址、体系换版等活动时，必须将相关变更资料书面传达到采购部。 供应商需按照制造公司要求提交所供产品的性能检测报告，以保证档案的长期有效性。 6附件附件 供方管理手册 第 22 页 小批认可流程图 责任部门输 入流 程输 出接收部门 供应商 采购部 供应商 供应商 采购部/ 供应商 质量管 理部 采购部 采购部 OTS 认可报 告 试生产计划 小批试生产 计划 PPAP 资料 待审核的 PPAP 资料 审核批准结 果 试装计划 试生产计划 小批试生产计 划 收集 PPAP 资 料 PPAP 资料 审核批准结果 试装计划 装车评审结论 采购部 供应商 供应商 采购部 供应商/ 采购部 采购部/生 产部/供应 商 供应商 制订试生产计划 试生产计划确认 试生产与资料收集 PPAP 资料提交 接 OTS 认可 审批 N 编制装车计划 Y 现场验证 Y SOP N 供方管理手册 第 23 页 四产品成本先期策划（APCP） 1目的目的 有效地指导供应商在零部件开发过程中对产品成本充分的识别，并在产品量产时形 成成本控制的比较优势，实现供需双方共赢的目标。 2范围范围 适用于 JAC 新产品开发的成本策划、量产产品成本控制和零部件价格确定。 3术语及定义术语及定义 APCP：Advanced Product Cost Planning，先期产品成本策划 4职责及权限职责及权限 4.1 开发科：负责供应商的选择、新产品的开发； 4.2 采购部：负责小批认可及量产零部件的日常采购； 4.3 供管部：负责对供应商进行二方审核及 PPAP 资料的认可； 4.4 财务部：负责对供应商相关成本资料进行认可，并核定零部件价格； 4.5 供应商：负责进行按要求实施 APCP 和成本改进。 5程序细则程序细则 5.1 产品成本先期策划产品成本先期策划 5.1.1 供应商在接收到开发科相关新产品开发信息后，应成立跨部门项目小组，并明确 组员、组长的相关职能职责； 5.1.2 供应商的项目小组应针对新开发产品相关信息，核算产品成本，并编制价格承 诺报告 ，并提交至开发科； 5.1.3 开发科在接收到供应商提供的价格承诺报告后，组织相关部门对承诺报告进 行审核，由财务部对审核结果进行核定，将审批结果将作为供应商选择的一个考评项 目； 5.1.4 当供应商通过 JAC 供应商选择程序，成为新产品开发的供应商后，开发科将依据 前期通过审批的价格承诺报告和供应商签订价格意向书。 5.1.5 供应商在完成新产品的设计工作（产品设计、过程设计和试生产）后，应根据具 体的设计情况，提交目标价格验证报告 （详见APCP 手册 ） ，随 PPAP 资料一起 报至采购部； 5.1.6 采购部将组织相关部门对供应商提供的目标价格验证报告审核，由财务部进 行核定。 5.1.7 制造公司将根据价格承诺报告和目标价格验证报告核定的结果，和供应 商签订JAC 配套件价格协议书 。 供方管理手册 第 24 页 5.1.8 双方共同确定新产品价格后，签定价格协议，开始按照该价格进行正常供货。 5.2 产品成本后期控制产品成本后期控制 5.2.1 零部件进入批量供货后，供应商应进行相应的降成本工作，应从先进工艺技术的 使用，产品设计变更等方式，在保证产品质量的前提下，最大限度降低生产成本。 5.2.2 在生产过程中，当供应商出现各类变更时，应对照APCP 策划书的内容，识 别对其的影响。当变更涉及到APCP 策划书的变更时，应及时更新APCP 策划书 的内容，并报采购部进行重新的价格核定。 5.2.3 原则上，除因原材料价格受市场影响上升外，其它原因造成的零部件成本、价格 的上升均在不可接受范围内。 5.3 APCP 具体要求参见具体要求参见APCP 手册手册 。 6附件 无 供方管理手册 第 25 页 第六章 量产阶段供应商管理 一、供货管理 1目的目的 基于 JAC 现有供应链体系，促成供需双方生产过程的高效衔接，实现供需双方的 产品实现过程成本最小化。 2范围范围 适用于制造公司所有外购（协）件合格供应商。 3术语及定义术语及定义