某公司隐患排查治理工作方案

X-M公司班组长培训教案CSJ（2011年2月20日）主题：隐患排查治理工作一、当前隐患排查治理工作存在的主要问题当前，我们隐患排查治理工作中还存在概念模糊、认识偏颇、抓系统系统抓不深入、程序性制度缺失、隐性和根源性因果关系挖掘缺乏广度和深度、规章和措施没有革命性彻底性、最突出最薄弱的环节与最重要的组织和最重要的管理者联系不紧密、同类隐患反复出现等诸多问题。对此，我们必须认真学习于书记关于四类隐患划分的分析，提高认识、修正理念、积极行动起来解决以上问题。二、隐患及其分类分析1、隐患：就是在某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并且影响到个人或者他人安全利益的因素，它是一种潜藏着的因素，“隐”字体现了潜藏、隐蔽，而“患”字则体现了祸患，不好的状况。隐患存在于许多事情中，体现在方方面面。2、事故隐患：是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷，是引发安全事故的直接原因。根源性危险源和状态性危险源同时存在产生事故隐患。3、隐患分类：按严重程度分为两类：（1）一般隐患，（2）严重隐患；按隐患内容分为四类：（1）安全管理缺陷；（2）隐性隐患；（3）客观隐患；（4）人为隐患；按隐患解决对象分为三类：（1）区队自治解决的隐患，（2）矿井自主解决的隐患，（3）需要焦煤集团解决的隐患。 4、隐患与事故的关系：隐患存在是事故的成因，多一个隐患就多一个发生事故的危险。隐患也是变化的、动态的，隐患有着不同程度的危险性，隐患来自各个方面、各种原因。5、隐患排查：就是把能够想到的问题或者派生出来的问题按因果关系排列出来，一个一个问题进行查考、审查、调查，把已经消除的问题排出，把未消除的、可能会引发事故、造成经济损失、形象损坏的隐患从“骨子里“揪出来”，从方方面面“找出来”，由表及里把主谋黑手“晒出来”，再从根上根除掉。5、隐患排查治理的关键及原则：答案永远在现场，事故隐患排查的关键就是抓现场管理。作业现场事故隐患排查应遵守三大原则：事故隐患未彻底整改，不开工生产；生产过程中出现事故隐患，必须立即停止作业，进行事故隐患整改；交班时，事故隐患必须向下一个班交待清楚。执行这项工作的关键人物是跟班队长，其具备的专业知识的多与少，责任心的强与弱，直接影响现场事故隐患的发现、排查及其预防。6、隐患排查治理程序及重点：隐患排查程序分为隐患排查登记填卡筛选整理整改反馈复查验收，实行闭环管理；隐患排查重点有两个，一是隐患排查责任制，二是隐患责任追究制。三、隐患排查与安全检查的区别1、外延不一样：检查包含于排查，排查包括检查，检查是个小概念，排查是个大概念；排查中包含有检查的意思，但绝不仅仅是检查，检查是排查的冰山一角；排查的范围广泛，有广度和深度，检查的范围狭小，是一条线或一方面。2、方法不一样。安全检查的方法简单，主要运用眼看、动手查、工具测、现场提问等方法，只要有单方面知识或实践经验的人到现场走一圈，即刻检查出结果的存在，但必须要到现场，且一般不查找原因，一般也查不出隐性的根源性问题；隐患排查方法复杂，主要是运用分析法，通过有经验的工程技术人员对有关资料的详细分析，通过因果关系的互为审查，根据原因推论出结果，根据结果推论出原因，排查者可以到现场，绝大多数情况无需到现场。3、执行者不一样。安全检查一般由安全检查用人员或安全管理人员执行，一个人就行。隐患排查一般应由业务管理部门或工程技术人员、高级别管理人员执行，需要各个方面人员提供基础性资料并共同分析，用实际数据资料、图纸资料、运行状态资料、执行态度及效果资料来证明某项工作执行是否到位。4、周期不一样。安全检查是连续性的、不间断的、随时随地的，形式多种多样，执行者也多种多样。隐患排查有一定的周期性，如一月、一旬、一周。5、结果不一样。安全检查看到的是现场表面现象、感官印象、对比图像，隐患排查是对大系统存在的隐性安全问题进行“庖丁解牛”，把隐性问题挖出来。用医学比喻，安全检查是外科，是疗伤，隐患排查是内科，是体检。四、隐患排查治理工作必须要解决好的几个问题1、解决好“三知”的问题，发现并解决好安全管理方面的隐患。最需要关注的工作必须由最重要的人“躬亲”，不能因其他部门、组织或个人的参与替代最重要人的“躬亲”。公司副总师以上领导、各专业相关工程技术人员必须“知责任、知岗位、知表率”，参与隐患排查的全过程，对分管工作及系统、区队及班组、长效机制及思想导向方方面面“三知”。2、解决好“无知”的问题，发现并解决好隐性隐患。隐患排查者必须具有系统化、专业化的知识结构和较强的分析能力，这是发现并解决隐性隐患第一位的保障，同时又兼顾有丰富的实际工作经验，两者必须完美统一。这就要求安全生产管理者、工程技术人员一定要学习、学习、再学习，实践、实践、再实践。3、解决好“方法与程序”的问题，发现并解决好客观隐患。隐患排查者必须掌握隐患排查的方法程序，用方法和程序统领过程和效果，用方法的科学性引导过程的科学性，用过程的科学性保证结果的符合性、真实性、深刻性。4、解决好“题目分解”的问题，发现并解决好人为隐患。隐患排查召集人必须事先列出要排查的具体隐患“题目”以及与题目相关的问题，以便参与者针对题目和相关问题提前进行井上下调研、提前准备相关基础资料、提前进行个人预分析，解决一头雾水、一片空白、一问三不知、一塌糊涂、一败涂地的问题，一分析就深入、一分析就突破、一分析就落实。5、解决好“五自管理与系统抓抓系统”的问题。各级各类隐患排查的过程记录者、结果整理者、跟踪落实者必须具体而明确，职随责走，责随心走，分工合作，各负其职，仅仅依靠单个部门不行，凡事动不动推到某个部门更不行。五、隐患排查治理类别及其责任关系（一）、隐患排查类别：根据X-X集团的要求，矿井隐患排查分为矿井综合隐患排查（针对四类隐患）、专业隐患排查（针对隐性和客观隐患）、基层区队隐患排查（针对安全管理和人为隐患）三种类别。（二）、隐患排查类别间的相互关系：矿井综合隐患排查以各专业隐患排查和矿井安全生产系统隐患排查表、X-X认定的重大隐患排查表、国务院认定的重大隐患排查表为基础，各专业隐患排查以本专业各基层区队隐患排查为基础。（三）、矿井综合隐患排查相关规定1、排查周期及时间、地点：每月一次，一般每月25-30日，地点一般在调度室。2、排查主持人为总经理，总经理有事外出时由主管生产的副总经理主持。3、排查会议召集人、隐患排查命题人：安全副总经理，事先编出与题目相关的问题并下发各参加人。4、参加人：副总师以上领导、各基层单位行政一把手和技术员以及技术科、检查科、调度室、信息办、供应科、财务科、企管办、劳资科、办公室、组宣科、福利科、工会、团委等部门负责人。5、记录人、会议纪要整理人及隐患排查报告撰写人：办公室。6、跟踪落实责任人：检查科。7、隐患排查治理效果评价人、责任追究人：根据安全生产实际效果和大集团、焦煤集团“双基”及相关检查效果进行自我评价；对隐患实行责任追究制。8、主要排查方法：系统分析法。9、资料准备：（1）安全副总经理事先编出隐患排查题目以及与题目相关的问题并下发各参加人，并调研安全管理方面的隐患；总工程师组织过程技术人员调研隐性和客观方面的隐患；五职矿长调研本业务范围内的四类隐患（2）参加人根据题目及相关问题准备相应基础资料；（3）副总师以上领导准备好分管工作、分管单位、分管专业、包保单位排查出的而且未能解决落实的隐患，如果没有隐患必须签写“什么工作无隐患、什么专业无隐患、什么单位无隐患”承若书；（4）各基层单位行政一把手和技术员准备好本单位排查出的而且未能解决落实的隐患，如果没有隐患必须签写“我单位截至目前无隐患、有隐患我负责”承若书；（5）技术科准备相关图纸、开采技术条件分析、设计及实际收尺素描写实情况分析、采掘工艺及支护情况、地质及水文地质、瓦斯地质资料分析设计等；（6）检查科准备各种安全检查中暴露的主要问题、反复出现的问题、三违的主要表现分析、安全事故的主要原因分析、工程质量及文明生产情况分析等；（7）调度室准备主要工作落实情况分析、产量进尺与安全管理的辩证分析、跟班带班情况分析等；（8）信息办准备人员定位系统、工业监控系统、通讯系统运转情况分析；（9）供应科、机电科准备相关安全生产保证项目、材料、设备的安全准入及实际效果对比分析、发放使用回收的正反向平衡等；（10）财务科、企管科准备安全投入总额、明细及方向性、效果性分析；（11）企管办准备内部市场化核算中有关安全工作的落实情况；（12）劳资科准备各种安全培训计划及落实情况、在岗人员分布及需要培训、已经培训、已经取证、正在办理、持证上岗情况、1+1培训方式落实情况及培训效果分析；（13）办公室准备各种会议通知参加情况、会议纪要跟踪落实情况；（14）组宣科准备安全管理人员持证培训及效果评价分析、安全生产管理人员及工程技术人员配备及其符合性、再培训、资格准入情况、安全生产工作宣传报道情况；（15）福利科准备两堂一舍服务安全生产情况、地面分管范围危房及地面裂缝填实、水沟疏通情况；（16）工团组织准备网员及岗员、群监及协管、劳保用品及工时利用、每月及每季特色活动开展情况、两网联动及信息运行情况；（17）其他需要准备提供的基础资料。（四）、专业隐患排查的相关规定1、矿井专业隐患排查分为采煤、掘进、机电、运输、一通三防、防治水六大专业，每一专业又分安全管理缺陷、隐性隐患、客观隐患、人为隐患四类及顶板、局部通风、爆破、粉尘防治、安全设施、行为规范、现场环境等专项内容。2、对安全管理方面存在的隐患，各专业要建立一问一答模式，做到不留死角；隐性隐患要重视数据、现象的分析；客观隐患技术科、地测科、防突科要建立预测预报制度体系；人为隐患要强化针对性培训，提高培训效果。（五）、基层区队隐患排查相关规定1、排查周期及时间、地点：每月两次，一般每月1-2日、13-14日，地点一般在各自会议室。2、排查主持人为行政一把手。3、排查会议召集人、隐患排查命题人：技术员（事先编出隐患排查题目以及与题目相关的问题并下发各参加人）。4、参加人：区队班子成员、班组长、办事员、兼职检查员、网员、岗员、双基员、安全质量标准化员、验收员。5、记录人、会议纪要整理人及隐患格式化整理人：技术员。6、跟踪落实责任人：验收员或其他人。7、隐患排查效果评价人、责任追究人：检查科。8、主要排查方法：系统分析法、假设推定的思维方法、人机环分析法、事故举一反三分析法、反复出现的问题根源剖析法、对标分析法、对表分析法、对文件分析法等。9、资料准备：工作图纸、施工图表、管理牌板、作业规程、安全措施、技术措施、双基考核台帐、安全质量标准化台帐、工资报表、出勤情况、三违情况、工程质量情况、文明生产情况、工伤事故情况、执行力情况、计划会贯彻落实情况、安全与产量进尺任务完成情况的关系、班组长以上管理人员三带落实情况等。六、隐患排查的具体方法隐患排查方法主要有以下八种：（1）安全生产系统分析法；（2）事故树分析法；（3）人机环分析法；（4）隐患排查表法；（5）假设推定法；（6）海恩法则分析法；（7）对标分析法；（8）海因里希因果连锁论法等。（一）安全生产系统分析法矿井安全生产系统包括以下13个方面：（1）开采系统；（2）通风系统；（3）粉尘灾害防治系统；（4）煤与瓦斯突出防治系统；（5）瓦斯抽放系统；（6）防灭火系统；（7）防治水系统；（8）提升系统；（9）运输系统；（10）电气系统；（11）安全监控系统；（12）安全检测系统；(13)其他系统。（二）、事故树分析法1、任何事故都是一个多环节事件发展变化的结果，事件树分析常称为事故过程分析，其实质利用逻辑思维的初步规律和逻辑思维的形式，分析事故形成过程。其目的有：能够判断出事故发生与否，以便采取直观的安全方式；能够指出消除事故的根本措施，改进系统的安全状况；从宏观角度分析系统可能发生的事故，掌握事故发生的规律；可以找出最严重的事故后果，为确定顶上时间提供依据。2、事件树分析过程，通常包括6步：确定初始事件(可能引发感兴趣事故的初始事件)；识别能消除初发事件的安全设计功能；编制事件树；描述导致事故的顺序；确定事故顺序的最小割集；编制分析结果。3、重点把握的几点：在确定和寻找可能导致系统严重事故的初因事件时，要有效地利用平时各类安全检查三联单、安全巡视结果、每天通报的事故隐患、未遂事件和故障信息，以及其他兄弟单位的数据及时间资料；选择初因事件时，重点放在对系统安全影响大、发生频率高的事件上，如瓦斯、水、顶板、提升、运输等；对开始阶段选择的初因事件进行分类整理，优先做出严重性最大的初因事件的事故树；在根据事故树分析结果制定对策时，应从体制机制对策、物的对策、人的对策方面着手。4、举例如斜巷运输事故树分析：斜巷运输是井下运输的重要组成部分,斜巷运输出现跑车伤人事故,严重威胁煤矿安全生产和人身安全。可以通过大量斜巷跑车造成人员伤亡事故的系统分析,勾画出斜巷运输事故树，从中寻找事故树最小割集、最小径集、结构重要度三个方面的重要结论,并找出预防事故发生的主要途径。（三）、人、机、环、管隐患排查分析法人作为生产活动的主体，由于职业素质的原因，均存在不安全的意识性或进行性；机的不安全状态、非正常状态往往也是人为造成的，是人机组合所致；煤矿井下特殊的生产环境，并存着自然力的破坏险象；管理缺失导致人、机、环因素聚合裂变。人、机、环、管就是事故隐患的载体，分析事故隐患，就要分析这四者内在原因和外在表现。1、人的因素：主要表现为管理能力、制度执行、操作技能、心理状态、知识水平、生理作用、遗传因素等。遗传因素可能使人具有鲁莽、固执、粗心等不良性格，包括鲁莽、固执、过激、神经质、轻率个体等性格上的先天缺点，以及安全观念、思想性格、生理心理素质和技术素质、学习培训、工作质量、安全检查缺乏等后天缺点。2、机的因素：由于机械本身的因素而出现的事故隐患，普遍表现在年久失修、带病工作、超负荷运作及其受井下潮湿因素侵蚀等；具体表现为设备及电器老化、锈蚀、安全防护设施的拆除、位移和与施工进度的不衔接等。3、环境因素：社会环境可能妨碍人的安全素质培养，助长不良性格的发展；井下空气质量、噪音污染、能见度等特定环境与日常正常环境的差异性、复杂多变性，主要表现在水、火、瓦斯、粉尘、顶板、冲击地压、地热七大自然灾害所造成的事故隐患。这类事故隐患可分为长期性事故隐患和短期性事故隐患。长期性事故隐患如：水患威协、煤尘爆炸危险、自然发火倾向、瓦斯涌出、顶板长期压力等。短期事故隐患如：地质构造变化，瓦斯、煤尘、水涌出突然异常变化等。4、管理缺陷因素:人为因素造成的事故隐患引发事故率占90%以上，危害性也最大，是事故隐患中最活跃的因素；机的因素造成的事故隐患本身不引发事故，之所以能引发事故，是因为人对机的性能不完全了解，在操作、维护上没有达到应有的要求；环境因素中的长期事故隐患，只有加强管理消缺工作才能确保长期事故隐患不引发事故。管理缺陷会产生各种各样的问题、故障、苗头、隐患等不安全因素，主要体现在管理不到位、工作失误、设计缺陷，如果不发现、不查找、不分析、不消除，会打扰和影响生产过程的正常进行。这些不安全因素有的是疵点、缺点，只要检查就可发现并进行消缺处理，不会生成激发潜能（例如动能、势能、化学能、热能、电能等）的条件；有的则具有生成激发潜能的隐藏在背后的条件，便形成事故隐患，不进行排查整治或不采取有效安全措施，易导致事故的发生。（四）海恩法则分析法1、海恩法则指出: 每一起严重事故的背后，必然有29次轻微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隐患。2、海恩法则的精髓：一是事故的发生是量的积累的结果；二是再好的技术，再完美的规章，在实际操作层面，也无法取代人自身的素质和责任心。3、事故背后有征兆，征兆背后有苗头，苗头背后有责任心。按照海恩法则分析，每一起煤矿事故发生后，其他煤矿及时对同类问题的“事故征兆”和“事故苗头”进行排查处理，以此防止类似问题的重复发生，及时解决再次发生重大事故的隐患是非常重要的。4、对本单位发生的或其他单位发生的事故进行举一反三的分析过程就是隐患排查。许多企业在对安全事故的认识和态度上普遍存在一个“误区”：只重视对事故本身进行总结，甚至会按照总结得出的结论“有针对性”地开展安全大检查，却往往忽视了对事故征兆和事故苗头进行举一反三排查；而那些未被发现的类似征兆与苗头，就可能成为下一次事故的隐患，长此以往，事故的发生就呈现出“连锁反应”。 5、事故法制启示：（1）对任何生产过程都要进行程序化，这样使整个生产过程都可以进行考量，这是发现事故征兆的前提；（2）对每一个程序都要划分相应的责任，可以找到相应的负责人，要让他们认识到安全生产的重要性，以及安全事故带来的巨大危害性；（3）根据生产程序的可能性，列出每一个程序可能发生的事故，以及发生事故的先兆，培养员工对事故先兆的敏感性；（4）在每一个程序上都要制定定期的检查制度，及早发现事故的征兆；（5）在任何程序上一旦发现生产安全事故的隐患，要及时的报告，要及时的排除；（6）在生产过程中，即使有一些小事故发生，可能是避免不了或者经常发生，也应引起足够的重视，要及时排除。当事人即使不能排除，也应该向安全负责人报告，以便找出这些小事故的隐患，及时排除，避免安全事故的发生。（五）对标分析法1、对标分析又叫标杆管理。是指一个组织或项目（双基考核分数、安全质量标准化等级、优良品率、百万吨死亡率、千人负伤率、百人三违率、培训效果考核、防治水效果评价、安全投入效果评价、瓦斯防治效果评价等）瞄准一个比其绩效更高的组织或项目进行比较，以便取得更好的绩效，不断超越自己，超越标杆或标准，追求卓越，组织、技术、管理创新和流程再造的过程。2、煤矿安全规程、操作规程、作业规程、安全质量标准化标准、安全措施、技术措施、安全管理文件、上级会议要求、焦煤集团以上机关的安全检查及双基和安全质量标准化验收“三联单”、豫北分局等安全监察机关的执法文书等都是对标的因素和依据。特别是新要求、新规定（如防突规定、煤矿防治水规定、2010新版煤矿安全规程、X-X及焦煤集团等上级机关的各种涉及安全管理的文件）一下发，就必须立即进行对标隐患排查，进行符合性修正。这是隐患排查最直接最有效的方法之一。（六）假设推定思维法一是假设推断危险因素，发现和捕捉生产过程及其管理工作中最薄弱、最易导致事故的环节和因素；二是揭示事故发生条件间的因果关系，采取恰当方式，断开造成事故的链条，充分利用事故条件相互作用、相互影响的规律，制定和落实防范措施，实现安全生产。1、隐患的判辨分析：安全隐患不只是存在于现场的物或环境中，绝大多数主要存在于员工的行为中。因为员工的行为往往受其本身素质或其它相关各方面情况的影响和制约，如员工文化水平、安全意识、工作经验、工作态度、操作技能、性格特点、家庭经济状况、夫妻关系好坏、休息时间长短、劳动强度大小等。此外，管理干部还要受到包括管理知识、管理经历、工作作风、业务技术水平、分析判断能力、现场临机处置能力等因素差异的制约和影响。于是，在执行安全规章制度、规程、措施、指令和处理现场安全问题时，往往会有种种不同的表现和结果。因此，在现场管理中，运用假设推定的思维方法，针对不同的干部员工、作业内容、作业环境和作业时间等个体差异而可能出现的种种不安全因素进行判辨分析，既是隐患排查。2、运用假设推定的思维方法，可实现隐患源头排查治理。例如人行上山是员工上下班必经巷道，但如果出入口设计在矿车频繁调度的车场内便是隐患。虽可少掘进巷道而节省相应投入，但假设推定的思维方法认为：每班员工上班时行走匆匆，而人行道出入口又在车场弯道内侧，不易观察。当重车滑行时，速度快、音响小，往往会因员工躲闪不及，造成事故。因此，假设推定的思维方法要求对此设计应立即作出修改。3、事故条件相互作用的影响规律。实践证明，某一单个客观存在的事故条件如果没有其它相关条件的配合，是不会发生事故的。同样，如果及时消除已经实际存在的事故条件，以后再出现与其相关的事故条件时，也就不可能与先前曾经存在的事故条件相互作用而发生事故。如瓦斯积聚条件已经出现，但此时没有火源就不会发生爆炸事故。相反，如果火源条件出现，但此时没有瓦斯积聚或瓦斯积聚的隐患已经排除，也不会发生瓦斯爆炸事故。可见，作为事故条件的隐患不论大小，只要在其它具有因果联系的事故条件出现时，就可能发生事故。“星星之火”可以毁掉一个工作面、一个采区，甚至一个矿井，关键就是看隐患共同产生的条件是否具备，充分认识和把握隐患条件相互作用和影响的规律，掌握一事故隐患条件对另一事故隐患条件的依赖性原理，千方百计阻断事故条件之间的联系，使其不能相互作用和影响，从而有效避免事故的发生。4、隐患与事故发生的时间关系。一些隐患已经发生，并且存在较长时间的情况下，却一直没有发生事故。主要是因为具有相互依赖性的隐患条件在这期间一直没有出现，客观存在的隐患不能发挥作用。但大量的事实证明，只要有隐患存在，发生事故的危险性就是客观存在的，发生事故只是时间长短问题，至于何时发生事故，主要是看其它具有因果联系的事故条件出现的时机。 （七）隐患排查表法目前，可以使用以下三种隐患排查表：1、安全生产系统隐患排查表（见附表1）；2、X-X认定的重大隐患排查表（见附表2）；3、国务院认定的重大隐患排查表（见附表3）（此表内容已根据2010年版煤矿安全规程做出相应调整）。七、隐患排查的成果文件构成（一）、每月隐患排查成果由以下十个部分构成： 1、矿井安全生产系统隐患排查表及各系统隐患排查责任人：（1）开采系统隐患排查责任人：生产副总经理；（2）通风系统隐患排查责任人：总工程师；（3）粉尘灾害防治系统隐患排查责任人：总工程师；（4）煤与瓦斯突出防治系统隐患排查责任人：总工程师；（5）瓦斯抽放系统隐患排查责任人：总工程师；（6）防灭火系统隐患排查责任人：总工程师；（7）防治水系统隐患排查责任人：总工程师；（8）安全监控系统隐患排查责任人：总工程师；（9）安全检测系统隐患排查责任人：总工程师；（10）提升系统隐患排查责任人：机电副总经理；（11）运输系统隐患排查责任人：机电副总经理；（12）电气系统隐患排查责任人：机电副总经理；（13）其他系统隐患排查责任人：安全副总经理。2、X-X认定的重大隐患排查表及各专业隐患排查责任人：（1）采掘专业（1-10项）隐患排查责任人：生产副总经理；（2）一通三防专业（11-19项）隐患排查责任人：总工程师；（3）机电运输专业（20-27项）隐患排查责任人：机电副总经理；（4）其他违反煤矿安全规程的重大隐患排查责任人：安全副总经理。3、国务院化认定的重大隐患排查表及各专业隐患排查责任人：（1）“超能力、超强度或者超定员组织生产”项隐患排查责任人：生产副总经理；（2）“瓦斯超限作业”项隐患排查责任人：总工程师；（3）“煤与瓦斯突出矿井、未依照规定实施防突出措施” 项隐患排查责任人：总工程师；（4）“高瓦斯矿井未建立瓦斯抽放系统和监控系统，或者瓦斯监控系统不能正常运行” 项隐患排查责任人：总工程师；（5）“通风系统不完善、不可靠” 项隐患排查责任人：总工程师（6）“有严重水患，未采取有效措施”项隐患排查责任人：总工程师(7)“超层越界开采” 项隐患排查责任人：生产副总经理、总工程师；(8)“有冲击地压危险未采取有效措施”项隐患排查责任人：总工程师；（9）“自燃发火严重未采取有效措施”项隐患排查责任人：总工程师；（10）“使用民令禁止使用或者淘汰的设备、工艺” 项隐患排查责任人：生产副总经理；（11）“煤矿没有双回路供电系统”项隐患排查责任人：机电副总经理；（12）“新建煤矿边建设、边生产，煤矿改扩建期间，在改扩建的区域生产，或者在其他区域的生产超出安全设计规定的范围和规模” 项隐患排查责任人：生产副总经理；（13）“生产经营实行整体承包后，未重新取得煤炭生产许可证和安全生产许可证，从事生产的，或者承包方再次转包的，以及煤矿将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包煤矿”项隐患排查责任人：生产副总经理；（14）“煤矿改制期间，未明确安全生产责任人和安全管理机构，或者在完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证和营业执照”项排查责任人：安全副总经理；（15）“有其它重大安全生产隐患” 项排查责任人：安全副总经理。4、矿井综合隐患排查报告5、采煤专业隐患排查报告6、掘进专业隐患排查报告7、机电专业隐患排查报告8、运输专业隐患排查报告9、一通三防专业隐患排查报告10、防治水专业隐患排查报告（二）、每月隐患排查成果保存备检单位：检查科（三）、各基层单位隐患排查报告由各单位保存备检，由各分管领导、包保领导督察。八、隐患排查报告格式化参考样本2011年 月 日，在 进行了 隐患排查，本次隐患排查记录人 、会议纪要整理人 、隐患排查报告撰写人 。现将排查情况报告如下：（一）、隐患排查类别：请在类别编码上划勾确认。1、矿井综合隐患排查；2、采煤专业隐患排查；3、掘进专业隐患排查；4、机电专业隐患排查；5、运输专业隐患排查；6、一通三防专业隐患排查；7、防治水专业隐患排查；8、基层单位（ ）隐患排查。（二）、上次隐患排查时间： 年 月 日。（三）、本次隐患排查主持人签字：本次隐患排查会议召集人签字：（四）、本次隐患排查题目： （五）、与本次隐患排查题目相关的问题： （六）、本次隐患排查参加人签字：（七）、本次隐患排查采用的主要方法：请在类别编码上划勾确认。1、安全生产系统分析法；2、事故树分析法；3、人机环管分析法；4、隐患排查表法；5、假设推定法；6、海恩法则分析法；7、对标分析法；8、海因里希因果连锁论法；9、其他方法。（八）、本次隐患排查所准备的基础资料：（九）、本次隐患排查参加人主要分析要点： （十）、本次隐患排查主要分析结论：（十一）、本次隐患排查出的主要隐患：（十二）、产生隐患的主要原因及对策分析：（十三）、隐患治理责任落实： 1、隐患治理方案： 2、隐患治理资金投入、材料投入、队伍投入、工时投入： 3、隐患治理责任人：（1）公司责任人： （2）区队责任人： （3）班组责任人： （4）科室责任人： （5）跟踪督办责任人： （6）责任追究人：4、隐患治理期限： 年 月 日 点班。5、隐患应急预案及应急设备设施：6、隐患治理验收闭合情况：九、复式隐患闭合管理办法（一）、复式隐患闭合的原则1、按照“升级处理、小题大做”的原则，给予不符合复式隐患闭合要求的单位及责任人进行升级处理。2、按照“一竿子插到底、负责到底”的原则精神，实行“谁签字、谁负责整改落实、谁负责第一环的复查闭合回签、谁承担不闭合假闭合的刑事行政责任”。（二）、复式隐患闭合的流程1、责任单位负责第一环闭合。接到检查的通知后，分管领导、被检单位领导及时到调度室等候陪检；陪检升井后，通知责任单位领导和责任人在隐患通知单上签字；签字者负责整改，并将整改复查结果按期进行回复签字，形成第一环闭合；第一环闭合的总要求是：“签负责人的字，负所签字的责”；主要是解决三大问题。一是所签整改措施不具体、没有可操作性、没有真对性的问题；二是所签整改期限与实际解决起来的难度、速度不吻合，要么该现场解决的迟后，要么该短时间解决的拉后，要么该较长时间解决的拔前；三是签字后万事大吉，高高挂起，既不亲自安排解决，又不负责督查落实，更对是否按时解决、解决的是否符合要求不闻不问；各类检查中涉及规程措施、应知应会、行为规范、记录台账等资料类隐患只进行第一环闭合，也就是第一环闭合就是最终闭合，第一环闭合责任人对资料类问题的闭合负全部责任。2、安监科负及各专业科室责进行第二环闭合。对豫北分局签署的安全监察执法文书、X-X集团签署的安全监察隐患处理通知书于当天重新制定电子版隐患整改反馈单，并通知责任单位领导进行第一次签字；对签字有疑义的由检查科值班科长负责，通过分管领导、计划会值班领导指示进行第一次签字；对已经签过字的“五联单”“三联单” 于当天重新制定电子版隐患三环闭合反馈单（见表一），于整改当日由签字整改人、复查人进行第一环整改复查闭合签字；对已经进行第一环整改复查闭合签字的“五联单”“三联单”按地区进行打印，并下发当班本地区巡查安全监察员，由安全监察员对已整改隐患按班及时进行复查验证，形成第二环闭合；经现场认真比对，确认按时按质按措施整改者，在电子版隐患整改反馈单第二环闭合栏签字确认；经现场认真比对，确认没有按时按质按措施整改者，一要按规定出具罚款通知书，二要通知责任单位领导创新确定整改期限并重复上述程序，三要告知当天值班科长并由当天值班科长负责在当天计划会上曝光；四是不允许在电子版隐患整改反馈单第二环闭合栏签字确认闭合，也就是杜绝假闭合；第二环闭合的总要求同样是：“签负责人的字，负所签字的责”；集团公司各专业处室检查的隐患第二环闭合的主体责任是对应专业科室，如表二；X-M公司各专业隐患排查、检查及计划会安排布置问题的第二环闭合的主体责任是对应管理人员， 3、公司分管领导、主管科室负责进行第三环闭合。按照每段时间的工作重点，公司分管领导安排主管科室随机、动态对各类隐患闭合进行突击检查或抽查，形成第三环闭合。交叉联动、监督有序，实现对隐患整改闭合工作的“高压”态势，消除隐患于无形；对前两环闭合情况进行督察，对不合规问题进行责任追究；对隐患闭合情况进行现场调研，对进一步强化隐患闭合管理工作“画出球场、再定规则、当好裁判”。（三）复式隐患闭合的奖惩1、上级各类督察检查（X-M公司各种排查检查除外）所提本地区问题（包括工程本身、机电、通风等），一次不超过四条，每超过一条对单位党政一把手每人罚款200元，对当班带班区队长每人罚款100元，以此类推。2、各隐患责任单位应对照隐患与工作现场实际情况，制定出具有实效的整改措施。整改措施要有实际操作性、针对性，需有数据的必须有数据说明，严禁出现以点带面的空洞措施。如现场整改、加强管理、加强教育、严格按措施执行等。否则对隐患整改签字人、单位党政一把手每人每条次罚款200元。3、整改时间是指整改完成时间，而不是开始整改的时间。整改完成时间原则上不超过三天，必须签到班次，确实需三天以上的，要写出详细说明的电子版交检查科。能现场整改而未整改的、或整改完成时间未签到班次的，对当班带班区队长每条次罚款100元；确实需三天以上而未写出详细说明的电子版或虽写出而未交检查科得，对签字人每条次罚款100元。4、隐患第一环、第二环、第三环复查时间分别定为责任单位隐患整改复查时间的下一班。如责任单位隐患整改完成时间为6点班结束，2点班定为复查验收时间。确实有实际原因到期未进行整改的，由分管领导在电子版隐患整改反馈单上签署同意延期的字据，并重新制定整改期限。到期未进行整改又没有经过分管领导签字同意延期的，每条次对单位签字人、党政一把手每人罚款500元，没有重新制定整改期限的每条次对单位签字人、党政一把手每人罚款100元；到期虽进行整改而未到检查科进行第一环闭合的，每条次对单位签字人、党政一把手每人罚款200元。5、到期未进行第二环、第三环隐患闭合的，每条次对责任单位责任人罚款200元。经第二环、第三环隐患闭合发现上一闭合出现假闭合者，每条次对单位签字人、责任人或党政一把手每人罚款1000元。6、没有按要求制定电子版隐患反馈单并完成三环闭合、传输到安监局者，每条次对检查科责任人罚款200元；没有按要求分班次分地区打印出需要闭合隐患的书面材料并交给相应班次、地区安检员者，对检查科值班科长、具体责任人每条次罚款100元；需要检查科进行的第二环闭合不符合要求者，对责任检查员每条次罚款100元。7、对重大隐患实行挂牌督办销号制度。对于上级领导、部门和X-M公司查出的重大隐患（以X-X认定标准为标准或上级责令挂牌督办者），由调度室根据类别进行隐患挂牌编号督办，限定整改时间，在跟踪落实整改的同时，及时向上级部门汇报整改情况和复查情况；由分管领导负责整改复查验收，并负责写出整改复查验收报告，报焦煤集团调度室销号。否则，追究调度室负责人和分管领导责任，由此而造成的严重后果由调度室负责人和分管领导承担。54附表1：安全生产系统隐患排查表系统项 目排 查 内 容是否符合要求排查负责人隐患存在的原因、现状及危害程度整改方案及安全措施整改结果和时间落实人开采系统进风井位置（坐标）、数量、断面、支护方式、装备、用途回风井位置（坐标）、数量、断面、支护方式、装备、用途采区、采煤工作面安全出口数量、位置、安全出口方向标志水平划分全矿划分为几个水平，各运输水平、回风水平标高。采区划分全矿划分为几个采区或区段，各采区或区段开采范围。采煤方法、工作面布置、首采工作面采煤方法，工作面位置、数量，采掘工作面配比。系统项 目排 查 内 容是否符合要求排查负责人隐患存在的原因、现状及危害程度整改方案及安全措施整改结果和时间落实人通风系统 主要通风机台数、型号、实际运转风量、风压、外部漏风、工况点、等积孔、反风设施、出风井口防爆门、通风机性能测定及运行记录、通风机内仪表配置及管理制度见表1矿井通风必须有完整的独立通风系统进风井断面、风速、空气温度回风井断面、风速、空气温度通风设施永久风墙、风门、风桥、风速见表2主要进回风巷风速采区通风分区通风系统、采区上山数量掘进工作面通风通风方式、风机位置、供电方式及保护井下爆炸材料库独立通风、风量、设置位置井下充电峒室新鲜风流、氢气浓度井下机电峒室新鲜风流矿井通风系统图、通风网络图风流方向、风量，通风设施位置矿井避灾路线图要有水、火、瓦斯、突出的避灾路线图；避灾标识。表1 矿井主要通风机名称安装位置项目型号台数功率(kw)实际风量(m3/min)实际风压(Pa)生产厂家出厂日期煤安标志号外部漏风(m3/min)工况点等积孔(m2)反风设施风机性能测定及运转记录仪表配置及管理矿井主要通风机风井规程要求风井风井实际效果风井表2 矿井通风设施通风设施序号安装地点规程要求实际情况通风设施序号安装地点规程要求实际情况永久密闭1风墙1223永久风门1425364临时密闭15风井防爆门2临时风门34调节风窗测风站12风桥系统项 目排 查 内 容是否符合要求排查负责人隐患存在的原因、现状及危害程度整改方案及安全措施整改结果和时间落实人粉尘灾害防治系统井下洒水系统防尘供水系统图、供水管路和设施防尘措施掘进工作面、采煤工作面、其它地点的防尘 注水设备及仪表规格、型号、数量隔爆措施矿井的两翼、相邻的煤层和相邻的工作面隔爆方式地面生产系统及排矸防尘、除尘、喷雾洒水系统项 目排 查 内 容是否符合要求排查负责人隐患存在的原因、现状及危害程度整改方案及安全措施整改结果和时间落实人煤与瓦斯突出防治系统防突出措施计划措施计划防突设计是否符合防突规定及煤矿瓦斯抽采基本指标巷道布置主要巷道布置位置、采掘工作面布置突出煤层采煤方法突出煤层严禁采用放顶煤、水采、非正规采煤法及风镐落煤防突措施开采保护层，预抽瓦斯等区域性措施开采保护层保护层措施，保护层与被保护层层位关系，被保护层抽放预抽煤层瓦斯抽放方法、抽放工艺、抽放参数局部防突措施局部防突措施内容、揭穿煤层瓦斯压力、瓦斯含量、突出参数、上山掘进的硬质抗静电风筒安全防护措施震动放炮，远距离放炮，避难硐室，反向风门，压风自救等煤与瓦斯突出预测，效果检验预测、效果检验所需仪表数量系统项 目 排 查 内 容是否符合要求排查负责人隐患存在的原因、现状及危害程度整改方案及安全措施整改结果和时间落实人瓦斯抽放系统抽放瓦斯系统矿井绝对及相对瓦斯涌出量抽放瓦斯设施泵房位置、安全保护装置选型及仪表井下临时抽放瓦斯泵站安装位置、排放瓦斯出口，警戒设施及监测位置抽放瓦斯规定浓度、管路敷设抽放瓦斯规定防雷电、防灭火、防洪涝、防冻设施抽放瓦斯泵站防护设施台数、型号泵站、钻机及附属设备监测监控设备型号、性能、台数及安装地点 系统项 目 排 查 内 容是否符合要求排查负责人隐患存在的原因、现状及危害程度整改方案及安全措施整改结果和时间落实人防灭火系统巷道布置与开采程序开拓方式、巷道布置及支护形式、材质、巷道裱褙合理的采煤方法采煤方法、作业规程、安全措施消防供水系统灭火供