某工程管理公司管理制度汇编

南方宝塔工程管理公司管理制度（试行）(一) 技术管理制度一、 施工图会审及设计交底制度1. 施工图会审及设计交底制度为了熟悉和掌握图纸的内容和要求。解决各专业之间的矛盾和协作、发现并更正图纸中的差错和遗漏、提出不便于施工的设计内容及进行洽商和更正。2. 设计技术交底与图纸会审的前提条件2.1设计承包商必须提供以分册为单位的正式施工图纸；对施工承包商急需的分项专业图纸应提前交底与会审，但要在成套图纸到齐后再统一交底与会审。2.2在设计技术交底与图纸会审之前，各有关单位包括项目监理、施工承包商必须事先指定主管该项目的工程技术人员、监理工程师应熟悉图纸，进行初步审查，准备审查意见。2.3设计技术交底与图纸会审时，设计承包商须派负责该项目的主要设计人，分册负责人或了解设计情况的工地代表出席，交底与会审时间应在该项目开工之前，在施工现场进行，在设计合同中应包括现场服务内容。2.4设计技术交底与图纸会审工作，是设计图纸施工前的一次详细交待审核，各有关单位必须参加，其中监理单位，施工承包商参加施工的技术人员必须亲自参加会议，以便全面了解设计意图并检查其可操作性，。3. 内部图纸会审程序3.1由总工程师组织内部图纸会审。会审前有关人员要认真熟悉和学习施工图，有关专业要进行翻样。结合施工能力和设备、装备情况找出图纸问题，对现场有关的情况要进行调查研究。图纸审查的步骤可分为以下三个阶段：（1） 学习阶段。学习图纸主要是摸清建设规模和工艺流程、结构形式和构造特点、主要材料和特殊材料、技术标准和质量要求，以及坐标和标高等。学习阶段由各个专业相关人员自行组织完成，根据工程大小情况需在5-10个工作日内完成。（2） 初审阶段。掌握工程的基本情况以后，分专业详细核对各专业的详图，检查有无错、碰、漏等问题，并对有关影响建筑物安全、使用、经济等问题，提出初步修改意见。由各专业负责人在10个工作日内组织完成。（3） 会审阶段。指各专业间对施工图的审查。在初审的基础上，各专业间核对图纸是否相符，有无矛盾，消除差错。对图纸中有关影响建筑物安全、使用、经济等问题，提出修改意见。同时应研究设计中提出的新结构、新技术、新材料实现的可能性和应采取的必要措施。由总工程师组织在10-15个工作日内完成，并汇总各个专业所提示出的会审意见。4. 对外图纸会审程序图纸会审由工程建设指挥部主持，或受工程建设指挥部委托由监理工程师主持，监理工程师就会同施工单位整理会议纪要，结合内部会审意见、施工承包单位会审意见、监理单位会审意见，汇总出最终意见，并请与会各单位进行会签，通过工程建设指挥部交设计单位给予解释。图纸会审内容包括：（1） 是否无证设计或越级设计，图纸是否正式签署；（2） 地质勘探资料是否齐全；（3） 设计图纸与说明是否齐全；（4） 设计地震烈度是否符合当地要求；（5） 专业图纸之间、平、立剖面图纸之间有无矛盾，标注有无遗漏；（6） 总平面与施工图的平面尺寸标记等是否一致；（7） 防火、消防是否满足要求；（8） 结构图与建筑的平面尺寸及标高是否一致；建筑结构与各专业图纸的表示方法是否清楚；预埋件是否表示清楚；有无钢筋明细表；钢筋的构造要求中是否表示清楚；（9） 施工图中所列各种标准图册施工单位是否具备；（10） 材料、设备来源有无保证，能否代换，新材料、新技术、新式设备的应用有无问题；（11） 地基处理方法是否合理，建筑与结构构件能否施工，是否有施工不便的问题容易导致质量、安全、工程费用增加等方面的问题；（12） 工艺管道、电气线路、设备、运输道路与建筑物之间相互间有无矛盾，布置是否合理；5. 设计交底：工程开工前由工程建设指挥部组织，监理、施工、设计单位参加设计交底会，由设计单位就施工图设计文件做详细说明，包括总体简介、设计意图说明、特殊工艺要求、建筑、结构、工艺、设备等专业在施工中难点和容易发生的问题说明，对图纸会审的问题进行解释等，设计交底会设计单位整理会议纪要，参加单位会签，作为施工和监理的依据。二、 施工组织设计审核制度1. 施工组织设计的审核：工程开工前施工单位必须编制完成施工组织设计，填写报审表格，报监理审核；总监理工程师组织专业监理工程师审核签认同意后报工程建设指挥部，由总工程师及指挥长审核签认同意后，下发至各专业依据执行，作为施工的总体指导意见。若存在重大问题，组织有关专业部门和有关专家参加会审进行协商解决；专项安全方案由安全部们专项审查签认。审核通过的施工组织设计方案批准后交由资料保管部门进行存档管理，各专业在施工过程中不可以随意进行修改，施工过程中若根据现场情况需要调整时必须重新申报方案进行审批。审核主要内容：（1） 是否有承包单位技术负责人签字；（2） 是否符合施工合同要求；（3） 施工总平面图是否合理；（4） 工程部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具针对性；（5） 工期安排是否能够满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续性。施工所需人力、材料、设备与进度计划是否协调；（6） 承包单位项目经理部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系是否健全；（7） 安全、环保、消防和文明施工措施是否符合规定；（8） 季节施工，专项施工方案是否可行、合理和先进。2. 专项方案的审核：2.1专项施工方案编制的内容（1） 工程概况（2） 编制依据（3） 施工计划（4） 施工工艺技术（5） 施工安全保证措施（6） 劳动力计划（7） 计算书及附图3. 专项施工方案的实施（按照建设工程安全生产管理条例的规定，即应经施工单位技术负责人、项目总监签认后，施工单位专职安全管理人员现场监督下实施）3.1施工单位应当严格按照专项施工方案组织施工，不得擅自修改、调整专项施工方案。如因设计、结构、外部环境等因素发生变化确需修改的，施工单位、监理单位应当重新组织审核。3.2专项施工方案实施前编制人员或项目技术负责人应当向项目施工、技术、安全、质量管理人员和作业人员进行安全技术交底。3.3施工单位应当指定专职安全生产管理人员对专项施工方案实施情况进行现场监督，发现不按照专项施工方案施工的，应当要求其立即整改，整改合格的，方可进行下一道工序 3.4施工单位技术负责人应当定期巡查专项施工方案实施情况。3.5施工单位应当指定专人对危险性较大工程的实施过程进行监测，发现有危及人身安全紧急情况的，应当立即组织作业人员撤离危险区域。三、 工程开工申请审批制度专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工申请表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报工程建设指挥部。（1） 施工许可证已获政府主管部门批准；（2） 施工用地能满足工程进度的需要；（3） 施工组织设计已获总监理工程师批准；（4） 承包单位现场管理人员已到位，施工人员、机具已进场，主要工程材料已落实；（5） 现场五通一平已满足开工要求；（6） 工程建设指挥部主持的第一次工地会议已召开。四、 工程材料、构配件和设备质量检验制度（1） 建设方材料到场检验工程物资以谁采购谁负责的原则执行，采购到场的物资由各专业部门配合物资采购部门进行材料到场的验收检验工作，专业部门负责审核到场设备材料是否与提交的材料计划一致，规格型号是否能满足使用要求，发现存在质量问题应向采购部门提出，并提供专业技术支持，配合采购部门与供货商进行协商。（2） 大型设备、长周期设备、其他工程材料需委派专业技术人员到供货单位现场监造、验收的，验收人应对相关设备材料负责，验收前应熟悉所验收的设备材料相关验收标准，严格按照规范标准进行验收，验收人对验收过程负责。验收人员在验收过程中应做好相关记录及验收资料的整理工作，将验收过程资料存档保存。（3） 工程材料使用检验专业监理工程师对承包单位、工程建设指挥部报送的工程材料、构配件和设备的进场使用报验单及其质量证明资料进行审核，对进场的实物有疑问时可进行抽检，按规范需要进行见证送检的材料见证送检，未经监理工程师签字，工程材料、构配件和设备不得在工程上使用或安装，对不合格的工程材料、构配件和设备，监理工程师应签发监理通知单，限期撤出现场。五、 隐蔽工程质量验收制度总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程，下道工序施工完成后难以检查的重点部位，监理人员应进行旁站。承包单位应将具备条件的工序提前48小时以书面形式通知监理工程师，监理工程师根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认。未经监理工程师验收或验收不合格的工序承包单位不得进行下道工序的施工。重点部位或重要项目应会同设计单位、工程建设指挥部共同检查验收签字认可后方可进行隐蔽。施工单位未经允许私自施工的未经过监理方同意认可的隐蔽工程工程建设指挥部不予确认。原则上隐蔽工程需办理完相关手续方可进行隐蔽，若因特殊情况未完成手续的办理，但隐蔽工程的施工已经达到施工标准，经监理单位、工程建设指挥部技术负责人现场确认满足要求后，需在3日内补办相关手续。隐蔽工程检查需特别注意事项：（1） 建筑工程位置:检查标准轴线桩和小平桩；（2） 基础工程：检查轴线、标高、预留孔洞、预埋件的位置；砌体工程：检查墙身轴线、楼层标高、砂浆配比、预留孔洞位置、尺寸；钢筋砼工程：检查模板尺寸、标高、支撑预埋件、预留孔等；检查钢筋型号、规格、数量、焊接（锚固）、保护层等；检查砼配合比、外加剂、养护条件等；（3） 设备安装：检查基础处理、基础预埋件、预留洞口位置、轴线、垂直度、水平度、主要尺寸间隙等；（4） 管道安装：检查标高、位置、坡度、联结方式、焊接外观质量及按焊接等级要求的探伤资料等；（5） 预制构件安装：检查构件位置、型号、支撑长度、标高；（6） 电气工程：检查变电、配电位置、高低压进出口方向，电缆沟位置、标高、送电方向、接地保护、防雷装置。六、 设计变更处理制度1、 设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，由设计单位出设计变更通知单，通知单中应确定工程变更的工程量，经工程建设指挥部总工程师、监理工程师审核同意后交施工单位执行。2、 工程部或承包单位提出的工程变更，应提交变更申请由总工程师审核，审查同意后送工程建设指挥部交原设计单位出设计变更通知单。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定报有关部门审定。3、 监理单位应根据工程变更单监督承包单位实施。未经过设计单位出具变更单，施工单位私自变更的工程内容，工程部将不予计算工程量。4、 监理单位在下发设计变更时，涉及的变更内容在更改实施前需注明已完成的工程量情况，已经实施或未实施需由施工单位回执确认，避免工程量重复计算。5、 收到设计变更后或提出变更前现场变更部位未施工的情况，监理方、建设方有权要求施工方暂停变更区域或部位的施工作业，待设计变更审批下发后按照变更方案施工。七、 工程签证管理制度1、 总则（1） 为规范工程签证管理，严格控制工程签证的发生率，明确工程签证管理的职责及流程，特制订本制度。（2） 本制度适用于公司范围内各地区所有项目工程的签证管理。 2、 基本规定（1） 本规定所指的工程签证是指：项目前期及施工过程中，由于非施工方原因而造成的工程返工损失及增加的零星工程量，在合同暂定造价之外的甲乙双方工程量确认证明。不包括以下情况办理的甲乙双方工程量确认文件：1) 在合同暂定造价范围内由于设计图纸（方案）无法计算工程量而必须现场办理工程量确认的文件；2) 甲乙双方协商一致或在合同规定职权范围内由甲方委托其他方施工并代扣的乙方工程量依据；3) 非工程施工类由施工方代为支付（办理）的甲方费用确认依据。（1） 非工程签证的工程量确认文件，根据实际情况制定相应表格办理相关手续，不得再以工程签证单办理。（2） 工程签证只能作为工程量的确认依据，工程签证单不能以任何形式反映单价或定额直接费以外的费用，甲方必须严格按照合同规定的结算方式进行计价、取费，形成最终结算价。3、 工程签证的依据（1） 工程签证应以工程联系单作为依据。（2） 工程联系单作为甲方在合同暂定价范围之外委托乙方进行施工的依据，在合同规定乙方施工范围内原则上甲方不能单方委托其他方进行施工。4、 工程联系单必须按照以下规定办理：（1） 估价在5000元以下的工程联系单由工程指挥部部相关专业经办，项目经理审批后报预决算中心与财务部备案；（2） 估价在5000元以上的工程联系单由工程指挥部部相关专业经办，项目经理审核后由工程指挥部总工程师、指挥长审批，交预决算中心与财务部备案。（3） 在原合同承包范围内、合同暂定价范围外的工程费用超过十万元的，应办理补充协议进行委托并作为结算依据。（4） 在原有合同承包范围外增加的图纸外零星工程在十万元以上的必须按公司制度进行立项、招标，不得以工程联系单的形式发生。（5） 图纸会审记录、设计变更涉及返工的必须办理工程联系单作为签证依据，没有涉及到返工的不需办理工程联系单，其增减工程量在变更后的图纸反映。（6） 原则上工程联系单应与工程量签证单对应，避免出现一份工程联系单对应二份或以上的工程量签证单，一份工程量签证单也不应反映二份或以上的工程联系单内容。（7） 工程联系单的估价由预决算中心负责，估价的准确性必须保证符合权限划分的要求。（8） 工程联系单由施工方提出或者由工程建设指挥部专业部门负责人提出，注明更改的原因，更改的部位、增减的工程量、经工程建设指挥部总工程师确认后，由指挥长审批方可执行。（9） 更改的部位与其他专业有交叉作业时需通知相关专业，必要时需进行会审。5、 工程签证单的依据不符合本制度规定的作为无效签证，建设方不得办理确认以及结算手续。6、 工程签证的确认（1） 工程签证由施工单位填写工程签证单，并由该项目相关专业部门负责人、项目经理签字及预决算中心审核造价进行签名确认。（2） 现场签证的确认应严格按照合同中所约定的条款执行；施工方提出的现场签证必须符合合同条款的规定，签证必须达到量化的要求，必要时必须用简图标注，工程签证单上的每一个字、每一个字母或每一个计算式都必须清晰准确,每一种材料的名称、规格及数量必须标注明确，否则不予签证。（3） 现场签证确需发生，应坚持当时发生当时签证的原则；签证内容必须与实际相符;现场签证必须是工程建设指挥部有两人或两人以上的现场工程师核实签字，项目经理核实，经预决算中心和总工审核后，报指挥长并加盖工程指挥部公章后生效。涉及到金额较大的、变动较大可能会影响工程进度的重大事项，需按公司请示汇报程序向公司领导汇报批准后实施，全过程应报监察委进行备案审查。（4） 签证的内容不能超过应签证的范围、严禁虚假签证（包括签字盖章生效有虚假的），一经发现，除签证无效外，还应按合同条款中的有关规定及相关法律法规要求进行处罚。（5） 在工程承包范围以外的签证，必须遵循“先洽后干”的原则；在确认签证前，应按相应审批程序报审，经审批通过后方可正式签证，签证必须手续齐全（有签证的情况说明）才能按实签证，签证内容必须真实，计量准确，要有计量过程或计算表达式。（6） 签证内容必须签在统一格式规定的签证单上，否则属无效签证。（7） 签证单施工单位填报，一式四份，建设单位二份、监理单位及施工单位各一份，签证审定量以建设单位意见为准。有附页时，签证单需注明附页内容、页数，相关单位同时对附页签意见。（8） 紧急的口头变更指令或临时任务，发生时可口头通知预决算中心，工程指挥部相关专业负责人在48小时内补办书面签证单；否则签证单无效。7、 现场变更签证及流程（1） 相关联系单及工程量签证单，工程建设指挥部在签字后当日内将原件送交预决算中心签收存档。（2） 预决算中心根据实际情况实施复核，造价人员据此实施备案或抽查审计等。（3） 签证流程：在施工单位提出签证申请后，按签证流程进行办理（现场签证流程图）附后。（4） 可签证的施工内容:1) 工程联系单中工程量需在现场确定的工程内容。（5） 不可签证的施工内容：1) 未经验收或验收不合格的工程不予签证。2) 施工单位自身原因造成停工，或达不到设计和规范要求而返工增加的费用项目。3) 施工单位承诺免费为我公司承担的工作内容不予签证。4) 不符合合同要求的工作内容不予签证。（6） 计时工签证管理办法计时工：即指工程在各个工序中未考虑的辅助工和零星工程、附加工程的用工；为了控制好工程成本，提高公司资金的有效运作，规范签证管理，故实施以下几点规定：1) 在工程签证中原则上不得以计时工形式出现。如有特殊原因确需发生计时工且数量较大时，必须工程建设指挥部呈报公司领导认可，由预决算中心领导签字后方可进行施工。2) 计时工原则上是以省、市定额站当期颁布的规定（注：以工程合同签定时间或项目开工时间为准）进行结算。3) 如按定额站规定进行施工确有难度，需上报公司领导确认，预决算中心可根据实际情况并参考市场价制定单价，原则上不能超过市场价。经预决算中心领导认可，以书面形式在签证单上写明原因、工作内容以及和乙方谈定的点工单价。4) 预决算中心在对计时工结算时，如资料不全，不予办理；确因情况特殊可报公司领导审核后进入结算。8、 签证的时效性（1） 临时性工作、工程联系单所含内容完工后，施工单位必须在24小时内提交签证申请，工程建设指挥部在收到施工单位送交签证单起48小时内，现场监理单位、专业负责人验收后给予签证。涉及到隐蔽工程的签证必须先签证后隐蔽。（2） 工程联系单含内容涉及部位较多，一时完成不了的，其验收纳入相应的分项分部工程，但仍需在全部完工后进行签证。（3） 工程建设指挥部必须按签证事件发生的时段按时签证或签字，责任由第一责任部门承担；无特殊情况或原因，相关责任部门不得将其他时段发生的签证留在同一时间或留在事件发生后的超过3个工作日才履行签证或签字。（特殊情况或原因的确认必须有公司领导签字或口头指令）9、 签证责任（1） 责任人：施工单位项目经理；建设单位对应责任人为各项目各专业负责人、预算员；项目经理、预决算中心主任分别对其部门所有签证负责，公司主管领导进行审核。监理单位对应责任人为各项目专业监理工程师，总监对监理单位签证负责。（2） 责任人责任：负责对签证单及时填写和各项审批签字的催促、解答；对签证单的真实性、有效性负责；对签证单的实施质量和签证数量负责。10、 对签证失误责任人的处罚（1） 责任分担：发布指令的现场专业负责人为第一责任人，承担30%责任；起旁证督查作用的现场专业人员为第二责任人，承担30%责任；负责审查盖章的工程建设指挥部领导为领导责任人，承担40%责任。（2） 对签证不及时、不该签证的项目进行了签证、签证的工程量不真实、遗失签证资料的人员公司将按规章制度对相关人员进行处罚；给公司造成重大经济损失的，公司将依法追究相关责任。（3） 预决算中心应按该管理办法及时签证，如有延误将追究负责人责任，如造成经济损失或影响工程进度，按公司相关制度问责。（4） 公司责任人造成签证不及时或签证不真实，引起项目实施后形成无效签证，处以每次伍佰元罚款。（5） 指挥部责任人的下列签证行为造成公司经济损失，一经发现，按公司相关规定进行处理。1) 签证不真实填写造成签证数量比实施数量明显加大的2) 对未进行实施的项目就给予签证的3) 实施后未进行数量复核的4) 同一事项重复签证的5) 签证数量、措词含糊不清，产生争议索赔的6) 违反集团公司相关工程管理规定的行为现场签证流程图：施工方报告签证事项预决算中心核实专业负责人核实施工方自检合格监理方代表核实监理方代表根据原始数据审核专业负责人审核预决算中心根据原始数据审核总监审核指挥部项目经理审核指挥长审批存档工程签证单工程名称：编号：专业部位联系单编号签证事由:序号内容、工程量、计算方式（简图）审核意见施工单位（章）项目经理：日期：建设单位审定意见监理单位审核意见：（章）监理工程师：日期：指挥部专业负责人：现场代表：预决算中心：代表：日期：指挥部领导：日期：注：1、本表由施工单位填报，一式四份，建设单位二份、监理单位及施工单位各一份，签证审核意见以建设单位意见为准。11、 工程签证单的审核（1）工程建设指挥部重点在以下方面对工程签证单进行审核：工程签证的依据与时效是否符合规定；签证内容的部位、尺寸、数量是否清晰，是否符合现场实际；签证工程量是否已经办理工程质量验收。（2）预决算中心重点在以下方面对工程量签证单进行审核：工程签证的内容是否已包括在定额有关间接（措施）费用中；工程签证单是否反映了单价或定额直接费以外的费用；工程签证单中的计量是否与定额规定有冲突或者无法明确应套用的相关子目；工程签证的依据与时效是否符合规定。（3）甲方对施工单位报送的工程签证单内容进行修改或不予确认，必须直接在工程签证单反映，同时签名并在规定办理时限内退还施工单位。（4）如施工单位对预决算中心确认意见有异议的，必须在三天内就该份签证与甲方达成一致，并形成最终确认意见。（5）工程签证单的确认不符合规定的作为无效签证，不得办理结算手续。12、 工程签证的结算（1）工程签证按月结算，并在当月的产值中体现（单价包干的工程根据合同约定），每份签证对应一份结算。（2） 每月（前月的25日到本月24日）的工程签证以预算与财务部审核确认的时间为准。（3） 每月的工程签证的结算由施工单位根据上条的约定划分，编制结算书与当月工程产值一起报送。预算部与财务部负责在规定的时间内予以审核并双方确认，结算时不再调整。（4） 每月签证结算必须报公司二审中心进行二次审核，签证的工程量与当月产值一起按照合同约定的付款比例、时间于下月支付。（5） 对于无效签证但由于公司管理人员工作失误而予以确认或结算（多结）的，给公司造成的损失由相关责任人承担。超过一定金额，依法追究法律责任。八、 工程项目施工质量管理制度 1、 目的制订工程项目施工质量管理制度，以确保工程项目施工过程得到控制，并最终保证工程项目的施工质量，以满足国家法律法规和建设方的要求。2、 适用范围适用于工程部施工质量管理和施工质量的控制。工程部为工程项目施工质量归口管理部门，其他部门配合工程部做好工程项目施工质量管理。3、 工作程序（1）组织准备 总经理确定每个项目的项目经理，以实行项目经理负责制，并配备相应的管理人员成立项目经理部，以满足工程项目施工质量管理需要。（2）技术交底 项目经理应按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底，与项目施工有关的人员应通过学习设计文件，参加图纸会审和设计交底熟悉和了解工程特点、设计意图，掌握相关的工程技术和质量要求，并从施工的角度提出设计修改和优化意见。（3）工程项目施工质量管理目标 对于确定的项目工程合同，项目经理组织有关人员（技术、质量、预算、采购等人员），依据项目招投标策划情况，合同要求及技术交底情况，对该工程项目施工质量进行管理目标确认，形成项目质量管理目标书包括：1 项目质量目标和要求：质量目标包括单项单位工程，分项分部工程目标，可包含检验批优良率、合格率的目标。2 项目经理部组织机构，人员及岗位职能分配、图表或说明内容。3 施工管理依据的文件清单和文本，包括国家法律、地方法规的要求。4 施工场地、道路、水电、消防、临时设施规划，施工现场总平面图。5 质量关键点及其控制措施，关键工序施工方案，特殊过程管理方案。6 进度计划及控制措施。7 检验试验计划（各工序、施工阶段需要进行的检验试验的指标与检测方法），质量检查和验收流程（包含预检、隐检、交接检的时间、频次、验收标准和方法）。8 突发事件的应急措施（包括预案、应急方案、事故报警、抢救险情等）。9 对违规事件的报告和处理流程（包括质量不合格及质量事故的评审、处置和改进）。10 应收集的信息及其传递流程（包括应收集的信息内容、收集者、收集方法以及沟通和传递的方法）。11 与工程建设有关方（建设单位、设计单位、监理单位、分包方、政府主管部门、企业相关部门等）的沟通方式。12 施工管理应形成的记录清单、记录表式和保存要求。13 质量管理和技术措施。14 公司质量管理的其它要求。4、 施工过程监控（1） 项目经理部应按图纸规范和方案等要求组织施工，按检验试验计划及时进行检查、监测。对施工过程的检查、监测包括：对工序的检查、技术复核，施工过程参数的监测和必要的统计分析活动；（2） 根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制；（3） 根据设计要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备。工程技术人员对此进行指导，项目经理部对此进行监控；（4） 项目经理部对施工队、分包方、分供方的施工进度、工作进度进行管理控制，确保满足施工进度计划，并保证施工质量；（5） 制订半成品、成品保护措施，确保相应责任人，通过施工作业时的相互监督、巡回检查等方法，确保施工全过程做到防盗、防火、消防及物资的维护；5、 施工过程信息沟通 项目经理部负责做好与工程建设有关方：生产使用单位、监理、设计、施工承包方等的信息沟通工作：（1） 工程信息（包括与工程有关的要求）；（2） 合同的处理，包括对其的修改；（3） 生产使用方问询的处理、反馈、包括投诉。6、 施工过程中的质量管理记录，包括： （1）施工日记和专项施工记录； （2）交底记录； （3）图纸的接收和发放、设计变更的有关规定； （4）监督检查和整改、复查记录； （5）质量管理相关文件； （6）工程项目质量管理目标中规定的其他记录。 施工记录应符合记录管理制度的控制要求，并在工程竣工交付后由项目经理负责移交给档案室存档。九、 质量事故处理制度1、 质量事故的范围：凡在施工（包括调试）过程中发生工程质量不符合设计要求或超过质量验收标准而造成永久性缺陷者；工程设备在施工过程中（包括装卸、试运过程）由于操作、使用、调整及保管不当造成设备、材料损坏者，均属质量事故。2、 质量事故的分类：（1） 重大质量事故：房屋及构筑物的重要结构倒塌；超过规范规定的基础不均匀下沉、建筑物倾斜、结构开裂或主体结构强度严重不足必须经过补强才能使用的建筑结构物；影响结构安全和建筑物使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷；严重影响设备及相应系统的使用功能；一次返工损失金额大于10万元以上的；严重影响下一步主要工程施工，其损失金额10万元以上或影响工期30天以上者。（2） 一般质量事故：未达到重大质量事故条件者，而损失金额和工期达到下列条件之一者：返工损失一次在不大于10万元(含10万元)；影响施工工期20天到30天者。（3） 记录事故：返工一次损失在5千元以下；影响下道工序5天到20天者。3、 质量事故的报告：（1） 记录事故由施工单位自理；但处理措施需经工程部、监理公司汇签。（2） 一般质量事故发生后，施工单位除向本单位领导报告外，还应立即报告工程部和监理单位。监理公司主持事故调查分析会，并于五日内写出质量事故报告送交工程部。工程部需总工程师、总经理、事故相关专业部门负责人共同参加。（3） 重大质量事故发生后，施工单位除向有关主管部门上报外，还应立即向工程部报告，工程部应立即采取措施，防止事故进一步扩大，并立即转报区域总裁办，事故发生后立即成立事故调查小组7日内完成事故调查分析，报区域总裁办。（4） 事故发生后，应采取临时措施，防止事故扩大，防止次生灾害；事故调查分析应做到“事故原因不清不放过、事故责任者未受到教育不放过、无防范措施不放过”。4、 质量事故的处理：（1） 质量事故发生后，工程部应立即主持召开，由施工单位或监理单位、工程部有关专业人员参加的事故分析会，重大质量事故还需要通知集团公司派人参加。（2） 工程部如需委托质检单位对质量事故进行必要的检测和试验，需报总经理批准同意。（3） 一般质量事故处理方案，由事故责任单位提出质量缺陷处理方案，报监理公司、工程部、设计院审核后组织实施。（4） 重大事故处理方案的审批应有监理单位、设计单位、工程部、事故发生单位共同商定并签证，经总经理批准后实施。对在经济损失30万元以上、重要建筑物主体结构倒塌或严重影响主要设备及其相应系统使用功能的质量事故，报总裁办处理。（5） 质量事故的处理由监理单位、工程部相关部门负责人跟踪落实，督促事故责任方，严格按照审核后的方案执行。5、 有关接口问题：（1） 质量事故应根据承担责任大小界定赔偿金额，实际金额按返工实际发生的材料设备费、人工费、机械费、加上该施工队伍等级的定额取费的总额核算，计算时应扣除回收价值。（2） 一般事故和重大事故处理全过程的技术资料（影像、记录、分析报告、补强措施、试验数据、工程图纸等）应妥善保存，工程竣工时承建单位应作为工程竣工资料予以移交。（3） 有关事故中定性、责任、处理意见上，各方分歧重大而又不统一时，由上当地政府质量监督部门裁决。在事故分析调查中，若事故原因为工程建设指挥部人员工作不到位造成损失的，根据事故造成的损失的情况，应对责任人绩效工资进行考核，造成重大事故的应参照集团宪章中有关规定处罚。非工程部责任事故应追究事故责任单位的责任，事故所造成的损失应由事故责任单位承担。十、 中间交接程序及交接标准的规定1. 中间交接总则1.1 为加强石油化工建设项目生产准备工作，保证工程质量，确保投料试车一次成功，使建设项目投料试车后实现“安、稳、长、满、优”运行，发挥投资效益，特制定本规定。1.2 本规定适用于南方宝塔投资控股有限公司下属范围内的炼油、石油化工生产装置（以下简称石油化工装置）及其配套设施的新建、扩建、改建工程，其它建设项目可参照执行。1.3 本规定技术资料交接参照SH/T 3503-2011（石油化工工程建设交工技术文件规定）的要求执行，除满足SH/T 3503-2011规定要求外，还应按照国家和集团公司现行的有关法律、法规、标准、规范执行。1.4 工程中间交接标志着工程施工安装的结束，由单机试车转入联动试车阶段，是施工单位向工程建设指挥部（生产使用单位）办理工程交接的一个必要程序，一般按单项或系统工程进行，与生产交叉的技术改造项目，也可办理单项工程的中间交接，中间交接只是装置保管、使用责任的移交，不解除施工单位对工程质量、竣工验收应负的责任。工程中间交接后，工程建设指挥部部对工程继续负责，直至竣工验收。2. 中间交接程序及交接标准2.1 中间交接应具备的条件：（1） 工程按设计内容施工完；（2） 工程质量初评合格（3） 工艺、动力管道的耐压试验完，系统清洗、吹扫、气密性试验完保温基本完；（4） 静设备强度试验、无损检验、清扫完；（5） 动设备单机试车合格；（6） 大机组用空气、氮气或其它介质负荷试车完，机组保护性联锁和报警等自控系统调试联校合格。（7） 装置电气、仪表、计算机、防毒防火防爆等系统调试联校合格；（8） 装置区施工临时设施已拆除，工完、料净、场地清，竖向工程施工完；（9） 对联动试车有影响的三查四定项目及设计变更处理完，其它未完尾项责任、完成时间已明确。2.2 工程中间交接的内容：（1） 按设计内容对工程实物量的核实交接；（2） 工程质量的初评资料及有关调试记录的审核验证与交接；（3） 安装专用工具和剩余随机备件、材料的交接；（4） 工程尾项清理及完成时间的确认；（5） 随机技术资料的交接；2.3 交接对象与责任划分： 在工程安装基本结束达到中间交接条件时，施工单位、监理和项目建设指挥部从各自责任角度抓工程扫尾和组织生产人员适时进入现场。施工单位：抓扫尾、保试车，按照设计和试车要求，合理组织力量，认真清理未完工程和工程尾项，并负责整改消项。监理和工程部：抓试车、促扫尾，协调、衔接好扫尾与试车的进度，组织生产人员及早进入现场，及时发现问题，以便尽快整改。生产使用单位负责制定联动试车方案、并组织实施，施工单位、工程建设指挥部配合3. 交接注意事项：（1） 工程建设指挥部在新建、改、扩建工程临近收尾阶段应根据实际工程收尾节点提前1-3个月时间向生产使用单位提出工程中交申请，通知生产使用单位准备进行工程交接，并开始组织生产人员做好试车及生产准备工作，以便生产使用单位留有充分的准备时间全面接管所涉及的工程装置管理工作。（2） 生产使用单位再接到工程中交申请单后应尽快组织人员准备工程项目的交接工作，提前介入工程项目的收尾工作，并参与装置的三查四定的工作，生产使用单位收到中间交接申请后需书面回复确认，未进行确认的或拒不签收的视为同意申请单中所提出的内容。（3） 装置的收尾与生产使用单位提出的技改项目划分已设计蓝图为参照，设计蓝图、设计变更范围内的整改项由工程建设指挥部负责整改落实工作，生产使用单位提出的技改项目由生产使用单位负责落实整改项目的设计协调与施工，整改项目由施工单位配合完成。（4） 因公司发展需要，生产使用需要，在装置准备交接过程中，工程已达到中间交接条件，不能按照正常程序进行中间交接时，或来不急进行交接资料的移交手续办理时，生产使用单位需与工程建设指挥部协调沟通后由双方单位主管领导在中间交接单上确认签字后方可接管工程项目的管理使用权，无中间交接确认过程接管使用的，视为默认工程项目已完成交接，管理使用权自动变更为生产使用单位负责。（5） 在中间交接前，未完成中间交接手续的办理，工程的管理权应为工程建设指挥部进行管理，未经指挥部确认，任何单位无权参与工程项目的修改，十一、 工程竣工验收制度1. 工程项目的竣工验收是施工全过程的最后一道程序，也是工程项目管理的最后一项工作。它是建设投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核投资效益、检验设计和施工质量的重要环节。 2. 竣工验收的准备工作 ：在项目竣工验收之前，施工单位应配合监理工程师作好下列竣工验收的准备工作。 （1） 完成收尾工程：1) 收尾工程的特点是零星、分散、工程量小，但分布面广，如果不及时完成，将会直接影响项目的竣工验收及投产使用。2) 做好收尾工程，必须摸清收尾工程项目，通过竣工前的预检，作一次彻底的清查，按设计图纸和合同要求，逐一对照，找出遗漏项目和修补工作，制定作业计划，相互穿插施工。 （2） 竣工验收资料的准备 ：竣工验收资料和文件是工程项目竣工验收的重要依据，从施工开始就应完整地积累和保管，竣工验收时应经编目建档。 （3） 竣工验收的预验收：竣工验收的预验收，是初步鉴定工程质量，避免竣工进程拖延，保证项目顺利投产使用不可缺少的工作。通过预验收，可及时发现遗留问题，事先予以返修、补修。 3. 竣工验收的依据竣工验收依据主要有：上级主管部门批准的设计纲要、设计文件、施工图纸和说明书，设备技术说明书，招标投标文件和工程合同，图纸会审记录、设计修改签证和技术修改单，现行的施工技术验收标准及规范，协作配合协议，以及施工单位提供的有关质量保证文件和技术资料等。工程项目的规模、工艺流程、工艺管线、生产设备、土地使用、建筑结构、建筑面积、内外装修、质量标准等，必须与上述文件、合同所规定的内容一致。 4. 竣工验收的标准：由于建设工程项目门类很多，要求各异，因此必须有相应竣工验收标准，以资遵循。一般有土建工程、安装工程、人防工程、管道工程、桥梁工程、电气工程及铁路建筑安装工程等的验收标准。 （1） 土建工程验收标准 凡生产性工程、辅助公用设施及生活设施按照设计图纸、技术说明书、验收规范进行验收，工程质量符合各项要求，在工程内容上按规定全部施工完毕，不留尾巴。即对生产性工程要求室内全部做完，室外明沟勒脚、踏步斜道全部做，内外粉刷完毕;建筑物、构筑物周围2m以内场地平整、障碍物清除，道路及下水道畅通。对生活设施和职工住宅除上述要求外，还要求水通、电通、道路通。 （2） 安装工程验收标准 按照设计要求的施工项目内容、技术质量要求及验收规范的规定，各道工序全部保质保量施工完毕，不留尾巴。即工艺、燃料、热力等各种管道已做好清洗、试压、吹扫、油漆、保温等工作，各项设备、电气、空调、仪表、通讯等工程项目全部安装结束，经过单机、联动无负穑及投料试车，全部符合安装技术的质量要求，具备形成设计能力的条件。 （3） 人防工程验收标准 凡有人防工程或结合建设的人防工程的竣工验收必须符合人防工程的有关规定，并要求：按工程等级安装好防护密闭门;室外通道在人防密闭门外的部位增设防护门进、排风等孔口，设备安装完毕。目前没有设备的，做好基础和预埋件，具备有设备以后即能安装的条件;应做到内部粉饰完工；内部照明设备安装完毕，并可通电；工程无漏水，回填土结束；通道畅通等。（4） 大型管道工程验收标准大型管道工程 (包括铸铁管和钢管)按照设计内容、设计要求、施工规格、验收规范全部 (或分段)按质量敷设施工完毕和竣工，泵验必须符合规定要求达到合格，管道内部垃圾要清除，输油管道、自来水管道还要经过清洗和消毒，输气管道还要经过通气换气。在施工前，对管道材质用防腐层 (内壁及外壁)要根据规定标准进行验收，钢管要注意焊接质量，并加以评定和验收。对设计中选定的闸阀产品质量要慎重检验。地下管道施工后，对覆地要求分层夯实，确保道路质量。 更新改造项目和大修理项目，可以参照国家标准或有关标准，根据工程性质，结合当时当地的实际情况，由业主与承包商共同商定提出适用的竣工验收的具体标准。 5. 竣工验收的范围 （1） 凡列入固定资产计划的建设项目或单项工程，按照批准的设计文件 (初步设计、技术设计或扩大初步设计)所规定的内容和施工图纸的要求全部建成，具备投产和使用条件，不论新建、改建、扩建和迁建性质，都要经工程建设指挥部及时组织验收，并办理固定资产交付使用的转账手续。 （2） 有的建设项目(工程)基本符合竣工验收标准，只是零星土建工程和少数非主要设备未按设计规定的内容全部建成，但不影响正常生产，亦应办理竣工验收手续。对剩余工程，应按设计留足投资，限期完成。有的项目投产初期一时不能达到设计能力所规定产量，不能因此而拖延办理验收和移交固定资产手续。 （3） 有些建设项目或单项工程，已形成部分生产能力或实际上生产方面已经使用，近期不能按原设计规模续建的，应从实际情况出发，可缩小规模，报主管部门(公司)批准后，对已完的工程和设备，尽快组织验收，移交固定资产。 6. 竣工验收的条件 （1） 施工单位承建的工程项目，达到下列条件者，可报请竣工验收 1) 生产性工程和辅助公用设施，已按设计建成，能满足生产要求。例如，生产、科研类建设项目、土建、给水排水、暖气通风、工艺管线等工程和属于厂房组成部分的生活间、控制室、操作室、烟囱、设备基础等土建工程均已完成，有关工艺或科研设备也已安装完毕。 2) 主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，安全生产和环境保护符合要求， 已形成生产能力，能够生产出设计文件中所规定的产品。 3) 生产性建设项目中的职工宿舍和其他必要的生活福利设施以及生产准备工作，能适应投产初期的需要。 4) 非生产性建设的项目，土建工程及房屋建筑附属的给水排水、采暖通风、电气、煤气及电梯已安装完毕，室外的各管线已施工完毕，可以向用户供水、供电、供暖气、供煤气，具备正常使用条件。如因建设条件和施工顺序所限，正式热源、水源、电源没有建成，则须由工程建设指挥部和施工单位共同采取临时措施解决，使之达到使用要求，这样也可报竣工申请验收。 （2） 工程项目达到下列条件者，也可报请竣工验收 1) 工程项目(包括单项工程)符合上述基本条件，但实际上有少数非主要设备及某些特殊材料短期内不能解决，或工程虽未按设计规定的内容全部建完，但对投产、使用影响不大，也可报请竣工验收。例如:非生产性项目中的房屋已经建成，电梯未到货或晚到货，因而不难安装，或虽已安装但不能同时交付使用;又如住宅小区中房屋及室外管线均已竣工，但个别的市政设施没有配套完成，允许房屋建筑施工企业将承建的建设项目报请竣工验收。 2) 这类项目在验收时，要将所缺设备、材料和未完工程列出项目清单，注明原因，报监理工程师以确定解决的办法。当这些设备、材料或未完工程已安装完或修建完时，仍按前述办法报请验收。 （3） 工程项目有下列情况之一者，施工企业不能报请监理工程师作竣工验收1) 生产、科研性建设项目，因工艺或科研设备、工艺管道尚未安装，地面和主要装修未完成者。2) 生产、科研性建设项目的主体工程已经完成，但附属配套工程未完成影响投产使用。如:主厂房已经完成，但生活间、控制室、操作间尚未完成;车间、锅炉房工程已经完成，但烟囱尚未完成等。 3) 非生产性建设项目的房屋建筑已经竣工，但由本施工企业承担的室外管线没有完成，锅炉房、变电室、冷冻机房等配套工程的设备安装尚未完成，不具备使用条件。 4) 各类工程的最后一道喷浆、表面油漆活未做。 5) 房屋建筑工程已基本完成，但被施工企业临时占用，尚未完全腾出。 6) 房屋建筑工程已完成，但其周围的环境未清扫，仍有建筑垃圾。7) 资料及竣工图纸不齐全。 7. 竣工验收的程序：竣工验收应由工程部牵头，监理工程师配合进行。 （1） 施工单位作竣工预验 施工单位竣工预验是指工程项目完工后要求监理工程师验收前由施工单位自行组织的内部模拟验收，内部预验是顺利通过正式验收可靠保证，为了不致使验收工作遇到麻烦，最好邀请监理工程师参加。 （2） 施工单位提交验收申请报告 施工单位决定正式提请验收后应向监理单位送交验收申请报告，监理工程师收到验收申请报告后应参照工程合同的要求、验收标准等进行仔细的审查。 （3） 根据申请报告作现场初验 监理工程师审查完验收申请报告后，若认为可以进行验收，则应由监理人员