某开发投资有限公司工作制度汇编

1 XXXXXXXXXXXXXXXXXX 开发投资有限公司开发投资有限公司 工作制度汇编工作制度汇编 （ （试试行）行） XXXXXXXXXXXXXXXXXX开开发发投投资资有限公司有限公司 二二一一年六月一一年六月 目目 录录 日常工作制度3 2 劳动纪律考勤制度5 行政办公会议制度6 职工会议制度7 部门会议制度 .8 提高会议质量制度 .9 督查工作制度.10 财务管理制度（试行）.12 物资管理规定.19 工程变更、工程计量、工程经济签证管理实施细则（试行）.20 工程质量、安全文明、进度管理实施细则（试行）.30 招（投）标管理实施细则（试行）.35 限额以下项目招标管理办法（试行）.48 公务车辆及驾驶员管理制度.55 值班制度.62 公文办理制度.65 档案管理制度.67 印章管理制度.69 保密工作制度.70 工会制度.73 工会福利制度.74 首接首问责任制.76 公务接待制度（试行）.77 机关 “十不准” 工作纪律规定.80 廉政建设责任制实施办法.81 廉政建设责任考核制度.83 卫生清洁制度.85 安全保卫管理制度.87 合同管理制度. .89 日常工作制度日常工作制度 3 为维护公司的正常办公秩序，提高办事效率，树立“纪严、风正、 勤政、高效”的形象，根据市、区有关文件精神，结合公司工作实际， 特制定本规定。 一、考勤管理一、考勤管理规规定定 （一）考勤管理原则：自觉遵守劳动纪律；严格遵守作息时间，按时 上下班，不迟到、不早退、不旷工。有事生病不能上班要请假，杜绝无 故缺勤、随意超假、不请假脱岗等现象。 （二）实行上下班考勤制度：行政人事部统一管理，部门负责人具 体组织实施。其具体执行办法是：公司领导、各部门负责人及工作人 员由行政人事部负责考勤。考勤要坚持实事求是的原则，杜绝弄虚作 假现象。行政人事部要加强抽查监督工作，严禁借外出工作为名进行 打牌赌博等与机关干部身份不符的活动。一经查实，经主要领导批准 后严肃处理。 （三）考勤统计结果处理办法：参照国家公务员管理条例和区 有关规定，全年累计迟到 10 次以上，早退 10 次以上，旷工 2 天以上， 事假 10 天以上，病假 30 天以上，当年不作为评先对象；累计迟到 15 次以上，早退 15 次以上，旷工 5 天以上，考核定为不称职等级；累计 旷工时间超过 10 天以上，报公司研究，按照公司有关规定作出处理； 连续病假超过 30 天以上，工资从次月起按公司规定比例减少。 二、二、请请休假管理休假管理规规定定 （一）请病假规定：小病能坚持工作的不离岗，因病不能坚持上班 的要凭医院的证明及时以书面形式请假，工作人员向部门负责人请假 并报分管领导审批；部门负责人向分管领导请假，并报主要领导审批。 住院治疗的要及时通知单位，对符合公费医疗管理规定的，凭治疗证 明核销统计病假时间。 4 （二）请事假规定：实行请休假申请表审批管理办法。除正常的 工休假以外，普通员工 1 日以内事假，向部门负责人请假，1 日以上 3 日以内（含 3 日）事假向分管领导请假，3 日以上事假向主要领导请 假；部门负责人 1 日以内事假，向分管领导请假，1 日以上由主要领导 批准；分管领导请假由主要领导审批；主要领导请假由行政人事部按 程序办理，3 日以上事假，按规定报区委、区政府批准。 （三）休假规定：有文件明确规定的假期如工休假、探亲假、产假 等，须填写请休假申请表，按规定程序批准，行政人事部备案后方 可休假。工休假必须当年假当年休，原则上不得跨年度休假，不安排 在年头岁尾休假。除公司统一安排外，任何部门一律不得集体关门休 假，遇紧急公务须立即停止休假，可事后调休。 三、三、节节假日假日值值班、加班班、加班规规定定 法定节假日由行政人事部排出值班表。值班人员必须按值班制 度做好相关工作。法定节假日原则上不安排业务加班，确因工作需 要，须事先取得分管领导同意。加班补贴参照值班制度执行。 四、重大事情四、重大事情汇报汇报制度制度 公司各部门在日常工作中，如遇政策性较强，情况复杂，一时不 能定论和解决的或可能对公司的形象造成不良影响的事情，要及时逐 级的向领导请示汇报，严禁草率从事。如遇特殊情况且时间紧急不能 逐级汇报的，可越级向主要领导汇报。重大情况必须及时向主要领导 请示汇报，在领导批示后方可行事，严禁隐情不报，先斩后奏。对重大 事情隐瞒不报或不及时报告主要领导而造成不良影响或严重后果的， 严肃处理并追究相关人员的责任。 劳动纪律考勤制度劳动纪律考勤制度 5 为加强内部管理，增强劳动纪律观念，规范员工在岗行为，确 保公司正常的工作秩序，结合公司实际情况，制定本制度。 一、工作时间：原则上实行“九五”工作制。 夏令时（5 月 1 日9 月 30 日）上午 08301200， 下午 14001730；冬令时（10 月 1 日次年 5 月 1 日） 上午 09001200，下午 13301730 二、纪律要求：公司全体职工须严格遵守劳动作息时间，不得随 意迟到、早退、未假缺岗，因公外出者，应当向上一级直管领导汇报， 说明去向和事由。 四、奖惩规定：行政人事部每周进行一次专项督查，每天进行不 定期检查，凡发现迟到、早退、未假缺岗一次，即扣本人当月补助 20 元，扣满当月补助为止。全年全勤者（无病假、事假、矿工、早退、迟到 记录者）给予一定物质奖励。 五、其他事项：原则上，所有员工均享受国家法定假期，节假日假 期安排由行政人事部负责通知，人事福利性假期按相关规定执行，但 因工作需要应加（值）班的人员应坚持正常到岗。 行政办公会议制度行政办公会议制度 6 一、会议目的：及时了解公司工作情况，研究解决工作中的具体 问题，加快麻柳沿江开发区开发建设进度。 二、会议内容：传达贯彻落实区委、区政府和公司对麻柳开发建 设的重要决定事项；研究开发区规划编制、征地拆迁、招商引资、资金 筹集、项目建设等具体工作；听取公司各项工作的具体情况；研究解决 工作中存在的问题和困难；安排部署公司的阶段性工作。 三、参会人员：公司董事长、总经理、副总经理、部门负责人及其 他与会议内容有关的人员。 四、会议主持：公司董事长、总经理或董事长委托的副总经理。 五、会议时间：行政办公会原则上每周一下午召开，也可根据工 作需要临时召开。具体时间由行政人事部负责通知。 六、会议要求: 与会人员应准时到位，因特殊情况不能到会的， 应提前向会议主持人请假并说明原因，同时告知行政人事部；与会人 员应认真作好参会准备，提交必要的书面材料，原则上各部门于每周 五向行政人事部提交会议议题，由行政人事部收集汇总，再报会议主 持人审定后上会；行政人事部指定专人负责会议记录，并负责督办落 实会议决定事项。 职工会议制度职工会议制度 7 一、会议目的：加强职工的凝聚力，推进会议的常态化管理，有力 推进各项工作。 二、会议内容：传达有关会议精神，学习相关文件、资料；总结前 期工作，通报情况，进行考评；安排下一步工作。 三、参会人员：公司全体人员 四、会议主持：公司董事长、总经理或董事长委托的副总经理。 五、会议时间：原则上每月召开一次，具体时间由行政人事部负 责通知。 六、会议要求: 全体职工应准时到会，因特殊情况不能到会的， 应提前向部门负责人请假，由部门负责人向会议主持人说明原因，并 同时告知行政人事部；行政人事部指定专人负责会议记录，并整理和 督办落实会议安排事项。 部门会议制度部门会议制度 8 一、会议目的：及时反映工作推进情况，加强与领导的沟通交流， 解决工作中存在的问题和困难。 二、会议内容：通报工作情况，解决工作困难，拟定工作计划。 三、参会人员：公司领导、业务部门及与会议相关的其他人员。 四、会议主持：部门分管领导。 五、会议时间：原则上每周四下午召开，具体时间由承办会议的 部门负责通知。 六、会议要求: 参会人员应根据会议主题作好相关准备工作，并 准时到会；部门安排专人负责会议记录，并做好会议资料归档工作， 涉及会议的文字、图片、音响等信息资料应在会后 3 日内分类整理好， 重要信息按信息编报制度及时报送相关单位。 提高会议质量制度提高会议质量制度 9 一、凡公司领导和公司各部门负责人召开的各种会议，必须主题 和任务明确，安排工作具体，会前准备细致规范，会场布置规范整洁， 会议材料符合要求，确保会议质量。 二、参加会议人员接到会议通知后，要做好充分准备，妥善安排 好相关工作，静下心来参加会议。有发言和汇报任务的人员，应事先 准备好汇报和发言材料，确保会议的严肃性。 三、会议期间，参加会议人员要以高度负责的精神，认真听取会 议发言和讲话，必须认真做好会议记录，切实领会会议精神，确保会 议实效。 四、会议期间，所有参会人员不得在会场随意走动，不得与他人 随意讲话，交头接耳，不得接听和拨打电话，不得中途退场和长时间 离开会场，不得翻阅报刊和其他与会议内容不相关的材料，不得从事 与会议无关的事项，更不得在会场打瞌睡，确保会场纪律。 五、该制度具体由行政人事部负责落实。 督查工作制度督查工作制度 10 为了充分发挥督查工作的职能和作用，全面推进公司重大决策 和重要工作部署的贯彻落实，确保政令畅通，进一步规范督查工作的 程序，不断完善督查工作机制，努力实现督查工作制度化规范化，提 高督查工作的质量和水平，特制定本制度。 一、督查工作实施单位 督查工作由行政人事部负责具体实施。 二、督查工作职责 （一）围绕公司的中心工作，突出工作重点，适时提出督查工作的 意见和建议。 （二）协助公司制定督查工作方案，并做好组织、协调、衔接和服 务工作。 （三）负责重点工作督查、专项督查、交办督查的立项、登记、送 审、下达工作。 （四）交办、催办和办理区委、区政府及相关部门、公司主要领导 批示交办的事项，并负责报告结果。 （五）负责公司重大决策、重点项目、重要工作部署的贯彻落实情 况督查，并向主要领导报告情况。 （六）负责区委、区政府督查室交办的督查事项，并向主要领导报 告结果。 （七）协助、配合相关部门处置各类突发事件并督促落实。 （八）督办区人大代表、区政协委员和区党代表建议、提案、意见。 （九）完成领导交办的其他工作任务。 三、督查工作程序 （一）立项。对区委、区政府和公司作出的重大决策，重要工作部 11 署，以及领导的批示提出拟办意见，按程序报批后立项。 （二）登记。凡列为督查、督办的事项都要统一详尽登记，以备查 验。 （三）下达。决定督查事项，以公司的文件下达，专项查办事项， 以麻柳沿江开发投资有限公司督查事项通知下达。 （四）办理。督查、督办事项下达后，要定期催办，重要督查、督办 事项可直接深入督查、督办，需要多方配合的，可会同有关部门处理。 （五）审核。草拟或审核文稿时要把好五关，即：事实是否清楚， 结论是否正确，处理是否符合公司的意图和有关政策规定，问题是否 真正解决落实，文书格式是否规范。 （六）上报。报告督查、督办事项结果，实行一事一文，严格审查 程序，防止发生疏漏。 四、督查人员工作要求 （一）坚持严肃认真工作态度，狠抓工作落实，保证公司的指示和 政令畅通。 （二）严格按照公司的意图和要求办事，坚持实事求是，客观公正， 全面准确地反映情况。 （三）熟悉公司情况并了解公司各阶段中心工作，做到顾全大局、 依靠各方，强化协同配合，形成督查工作的整体合力。 （四）坚持求真务实，注重实效的工作作风，做到尽职尽责不越权， 没有公司的授权不随意表态，不乱开口子，一般不直接处理问题。 财务管理制度财务管理制度 为了规范、加强公司财务管理，确保资金安全、高效运行，根据有 12 关法律、法规制定本制度。 一、一、总总体原体原则则 （一）财务管理工作应在加强宏观调控和微观搞活的基础上，以提 高经济效益，扩大公司经济实力为宗旨。 （二）财务管理工作要贯彻“勤俭办公司”的方针，勤俭节约，精打 细算，在公司经营中禁止铺张浪费和一切不必要的开支，降低费用， 增加积累。 二、管理体制二、管理体制 （一）公司的财务管理工作实行总经理负责制。 （二）公司财务融资部负责全面完成公司的财务核算及财务管理 工作。 三、管理三、管理规规定定 （一）财会人员要认真执行岗位职责，各司其职，互相配合，如实 反映和严格监督各项经济活动。记账、算帐、报账必须做到手续完善， 内容真实，数字准确，帐目清楚，日清月结，按期报帐。出纳人员不得 监管、稽核会计档案和收入、费用、债权债务帐目的登记工作。 （二）财会人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事，对 违反财经纪律和财务制度的事项，必须拒绝付款，拒绝报销和拒绝执 行，并及时向公司领导报告。 （三）财会人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手 续，没有办清交接手续的，不得离职，也不得中断相关工作。移交包括 移交人经管的会计凭证、报表、帐目、款项、公章、实物及未了事项等。 移交时必须监交，原则上财会人员的交接由财务融资部负责人监交， 财务融资部负责人的交接由公司总经理监交。 四、具体事四、具体事项项 13 （一）现金管理 1严格执行计划管理和“收支两条线”的原则。 2. 原则上单笔支出金额在 5000 元以上的采用转账支付。 （二）借款办理 1办理公务需借用现金时，须填制借款单，由部门负责人借支。 借款金额在 5000 元（含 5000 元）以内的，经分管领导审批后方能借支； 借款金额在 5000 元以上的，经分管领导审核后，报总经理审批后方 能借支。如遇特殊情况急需借支现金的，由财会人员电话请示总经理 同意后方能借款，借款人应在事后 2 个工作日内完善借款手续。 2. 出纳人员应及时清点借款情况，个人借款原则上在 1 个月之 内归还。同一借款人，前款不清，后款不借。 （三）管理费用管理 1. 管理费用支出实行总额预算控制制度，本着节约的原则合理 安排使用。 2管理费用支出审批程序：支付 2 万元（含 2 万元）以下的管理费， 经办人事前向分管领导汇报，报总经理审批；支付 2 万元以上的管理 费，经办人事前向分管领导汇报，报总经理审核后，呈董事长审批。 具体操作程序为：经办人凭合法原始票据填制报销单，经办部门 负责人签字确认，财务融资部初核后签字，分管领导审核后签字，按 审批权限层报审批。 3转帐由经办人负责提供帐号、开户行等相关资料。 （四）物资采购管理 1. 物资采购应在满足工作正常开展前提下以节约、高效为原则， 严格按照中华人民共和国政府采购法和市、区政府采购有关规定执 行，坚持分类管理，规范操作。 14 2. 各部门需添置办公用品的，由本部门提出申请，填写物资购买 申请表（须写明品名、规格、型号、数量、单价、用途）。50000 元以下 （含 50000 元）的固定资产采购，经办人事前向分管领导汇报，由分管 领导审核后，报总经理审批。50000 元以上（含）的固定资产采购，经 办人事前向分管领导汇报，由分管领导初核后，报总经理审核，再报 董事长审批。手续完备后，方可实施采购。 3. 1000 元以下固定资产类物资、500 元以下低质易耗品的个别采 购由行政人事部统一购买，其它物资的采购由采购小组（由行政人事 部、财务融资部、提出申请部门组成）统一采购，采购的物品须登记入 库。 原则上单项固定资产价值采购在 5000 元（含 5000 元）以上的应 签订书面购置合同。 固定资产采购费用的报销按照管理费用支出审批程序执行。 4. 购买和更换工作用车，由行政人事部提出购车计划，经公司董 事会研究同意后，报区国资办对其标准、排量及购车资金来源进行核 查，由区政府审批。 5. 以上固定资产的购建，属于政府采购目录的项目，应按政府采 购规定和程序购建。一般性采购和不能在政府采购中心采购的，要坚 持实行集中采购制度。 (五)项目资金管理 1. 项目资金管理严格执行“谁主管、谁负责”和“谁经办、谁负责” 的管理原则。 2. 支付项目资金须严格遵照项目资金运用计划，提供有关协议 合同（原件）以及合法原始票据等相关资料。各项目资金在支付前，经 办人员填写公司用款审批表，逐级审批。财务融资部严格按照完善的 15 用款审批表以及相关合同规定进行资金支付。 项目合同内资金支付由分管领导签署意见，层报上级领导审批。 审批额度分别为：项目合同内资金支付金额在 30 万元（含 30 万元）以 内的，由总经理审批；项目合同内资金支付金额在 30 万元以上至 1000 万元（含 1000 万元）的，经总经理审核后，报董事长审批；项目合 同内资金支付金额在 1000 万元以上的，经总经理、董事长依次审核 后，报区主要领导审批。 3. 项目超概算、超计划的，必须依照区政府有关文件规定，按程 序报批后，按区政府批准追加的项目投资计划和公司追加年度收支预 算执行。 4. 财务融资部全程参与公司对外经济合同的谈判和签订，作好 资金的使用调度。 5. 公司的对外股权投资、建设项目投资、借出、借入资金等重大 资金流动，需经董事会形成决议，报区政府审批。 五、五、财务财务日常管理日常管理 （一）财务融资部负责财务档案管理。财务档案应当严格按照会 计档案管理办法和文书档案管理有关规定进行管理。不得将财务档 案资料带出财务融资部，除财务人员以外的其他人员查阅财务档案须 经主要领导书面同意。 （二）财务印鉴实行分别保管，一人只能保管一枚印鉴。现金支票、 转账支票等结算凭证应现开现盖印鉴，严禁在空白支票上用印。 （三）银行账户必须遵守银行的规定开设和使用。银行账户只供公 司经营业务收支结算使用。严禁出借账户供外单位或个人使用，严禁 为外单位或个人代收代支，转帐套现。 （四）及时正确地登记“银行存款日记帐”和“现金日记帐”，重视对 16 帐工作，发现异常情况，及时与银行联系尽快查对清楚。 六、本制度与国家法律、法规、政策相抵触的，以现行法律、法规、 政策为准。 附件： 1费用审批表 2资产购置提案表 附件 1 XXXXXXXXXXXXXXXXXX开发投资有限公司费用审批表开发投资有限公司费用审批表 年 月 日 经办涉及小写： 17 部门金额大写： 内容概要： 经办部门负责人意见： 财务融资部负责人意见： 分管副总经理意见： 总经理意见: 苟主任意见： 区长意见： 附件资料 页 经办人： 附件 2 XXXXXXXXXXXXXXXXXX开发投资有限公司购置提案表开发投资有限公司购置提案表 年 月 日 经办 涉及小写： 18 部门金额大写： 内容概要： 经办部门负责人意见： 财务融资部负责人意见： 分管副总经理意见： 总经理意见: 附件资料 页 经办人： 19 物资管理规定物资管理规定 为加强采购物资管理，确保采购物资管理规范，特制定本制度。 一、 新采购的物资实行登记制度，由行政人事部登记入册，并按 照“谁使用、谁保管、谁丢失、谁负责”的原则管理；出现故障后无法修 复的，由行政人事部和财务融资部具体负责，统一处理。 二、部门分管领导对本部门保管、使用的固定资产负责，经办人 员负具体管理责任。严格使用管理和借用归还手续，对因使用、保管 不善造成损坏、流失的，要及时查明原因，并对相关责任人作出相应 处理。 三、物资管理人员必须对物资进出库建立台帐，并协助制订物资 采购计划，编制物资报表，不得弄虚作假、私自借用。 四、每半年财务融资部会同行政人事部对公司仓库的物资进行盘 底清查。若出现账实不符，必须查明原因，分清责任，提出处理意见报 主要领导审批。 工程变更、工程计量、工程经济签证工程变更、工程计量、工程经济签证 管理实施细则管理实施细则 20 为了规范重庆麻柳沿江开发投资有限公司（下称麻柳沿江公司） 工程项目施工阶段的设计变更、工程计量、工程经济签证的管理，控 制工程费用和工期，保证建设项目总投资控制在批准的概(预)算以内， 提高审批效率，并依据有关法律法规，结合我司具体情况制定本实施 细则，本细则适用于公司的一切工程项目。 一、工程一、工程变变更更 (一)工程变更的主要类型 1. 由于设计单位所出的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，由设 计单位提出的设计变更； 2. 由于业主改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容 以及使用新工艺、新材料、新技术等原因，由业主提出的工程变更； 3. 由于承包人采用新工艺、新材料或其他技术措施以及施工中 承包人提出的合理化建议涉及到对施工图或者施工组织设计的更改 及做法变动、材料代换等，由承包人提出的工程变更； 4. 由于其他情况导致的工程变更。 (二)工程变更的办理程序 l.由设计单位提出的工程变更办理程序 (1)在不改变原使用功能、不提高造价和不延误工期的前提下，由 设计单位自行出具设计变更图(或设计变更通知)，经工程建设部确认 后下发给监理单位和承包人实施。 (2)虽不改变原使用功能，但提高了工程造价或延误了工期，应事 先书面征求业主意见，经业主批准后，方可出设计变更图（或设计变 更通知），经业主确认后下发监理单位和承包人实施。 21 2. 由业主单位提出的工程变更办理程序 （1）业主提出的工程变更由工程建设部负责经办，具体项目由现 场代表负责根据公司要求拟制变更方案并填写工程变更方案审批单 （表单附后），办理审批流程。 （2）涉及造价变动时，由合同部负责核算；涉及工期延误时由工 程建设部负责核算。 （3）工程变更方案审批单经批准后，需要设计单位出具设计变 更时书面通知设计单位，由设计单位出具设计变更图（或设计变更通 知），设计变更图（或设计变更通知）经工程建设部确认后下发监理单 位和承包人实施；不需要设计单位出具设计变更时，由工程建设部填 写工程变更通知（格式附后）经盖章后发给监理单位和承包人实施。 3. 由承包人提出的工程变更办理程序 （1）承包人填写工程变更方案申请书（一式三份原件）并附上相 关详细资料（变更后的详细方案、变更后影响造价的明细分析表），并 估算出变更涉及费用和工期变动。提交监理公司审核。 （2）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更方案申请书 进行审查，审查后总监理工程师和专业监理工程师分别签署意见盖章 后提交工程建设部。 （3）工程建设部对方案进行审核、合同部对计量和造价进行审核， 现场代表填写工程变更方案审批单并办理审批流程。工程变更涉及 造价变动10000元以内、工期延误10天以内时，根据工程实际情况工 程建设部可以先决定实施后办理公司审批程序。 （4）工程变更方案审批单经批准后，需要设计单位出设计变更 22 时由工程建设部通知设计单位，由设计单位出具设计变更图（或设计 变更通知)，设计变更图(或设计变更通知)经工程建设部确认后下发监 理单位和承包人实施；不需要设计单位出具设计变更时，由工程建设 部填写工程变更通知经盖章后发给监理单位和承包人实施。 4. 特殊情况下，不适用于上述程序办理设计变更时，由变更提出 单位填写工程技术核定单，并按表格内容进行办理。 二、工程二、工程计计量量 （一）计量原则 1. 按合同文件规定的办法、范围、内容、单位计量。 2. 按业主和监理工程师同意的计量方法计量。 3. 不符合合同文件的工程不允许计量。 4. 工程的各种试验、检验、检测、验收手续必须齐全，工程质量 不符合相关规范要求的，不允许计量。 （二）计量依据 l. 合同文件、技术规范、工程量清单。 2. 施工设计图及变更设计图、工程变更通知。 3. 中间交工证书、质量检验凭证。 （三）涉及工程现场计量时，应由工程建设部两人以上（现场代表 必须参加）和合同部预决算人员一起会同监理工程师、承包人一起实 测实量，并现场填写工程现场抄测记录(表格附后)(一式三份)，各方 签字认可。 三、工程三、工程经济签证经济签证 (一)工程经济签证的范围 23 工程经济签证是按照施工合同约定，由业主、监理单位、承包人 等就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。工程 经济签证适用如下范围： 1. 承包人依据业主的要求，从事合同范围之外的临时性工作； 2. 承包人根据设计院出具的由工程建设部下发的“设计变更通 知单”、 “设计变更图”或工程变更通知、 工程技术核定单而变更的施 工工作，如相关部门在发出“设计变更通知单”或“设计变更图”前承包 人已按原图完成了部分工作也应办理工程经济签证； 3. 如上述范围中在合同中已有明确规定的事项，以及合同规定 的签证限额以下的项目不在签证之列。 (二)工程经济签证的办理程序 1. 工程经济签证由承包人填写工程经济签证单(表格附后)(一 式三份原件)，同时附上由业主下发的工程变更通知或认可的书面 文件以及现场抄测记录和图纸等其他文件。 2. 监理单位收到工程经济签证后应对该单的依据、实物工作 量、完成质量及价格是否符合合同及国家有关规定进行核查，签署意 见后提交工程建设部。 3. 项目部收到经监理签署意见的工程经济签证后，项目部现 场代表填写工程经济签证审批单(表格附后)并办理审批流程。 4. 工程建设部对工程经济签证进行审核并在工程经济签证 审批单签署意见后提交合同部。 5. 合同部对该办理项的书面依据、单价、金额是否符合合同、国 家规定及市场实际价格水平进行审查，并在工程经济签证审批单签 24 署意见后提交公司审批。 6 工程经济签证审批单经批准后，由合同部完成工程经济签 证的盖章并留存、登记后返还一份给承包人。 (三)工程经济签证必须签明事件发生的原始状况，写清签证的事 实依据，反映事件的真实、全面和关联有效性。填写时必须注明具体 签证原因、位置、尺寸、数量、材料、人工、机械台班等。涉及材料消耗 的必须写清材料的品名、规格、厂家、品牌、以及市场价格。同时需写 明签证提交日期、签证事实发生日期或完成日期；执行签证事实的书 面依据，签证事实及完成情况简述；涉及经济或工期索赔的数量或天 数(所得数量应有逻辑关系清晰的计算式)、附图；承包人印章。对内容 不全的，事实表述不清或容易引起歧义的，签证单内任何字句有涂改 而无签名及加注日期的，要求认定工日或台班数量，但对完成的工作 未作定量描述的将作为无效签证处理。 承包人应在接到工程变更后14天内向发包人提交工程变更价款 报告。 (四)工程价款变更的原则(当合同有另外约定时按合同) 1合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的执行； 2合同中只有类似于变更工程的价格；可以参照类似价格； 3合同中没有使用或类似于变更工程的价格，由承包人或发包 人提出适当的变更价格，经合同部确认后执行(原则上按定额计算，并 根据市场价格下浮)。 (五)因承包人自身原因导致的工程变更，承包人无权要求追加合 同价款和顺延工期。 (六)工程施工中，业主方口头指令，应在其后7日内书面确认方有 效。 四、在办理审批流程时，原则上按照表格顺序依次办理，非特殊 25 情况下，前项未签署意见时，后项不得提前签署意见。 五、在办理审批流程时，各责任人应及时办理，原则上不得超过3 个工作日。不得拒绝签署而拖延办理，当有不同意见时应写出原因或 建议。 附件：1、工程变更方案审批单 2、工程变更方案申请书 3、工程技术核定单 4、工程变更通知 XXXXXXXXXXXXXXXXXX开发投资有限公司开发投资有限公司 工程变更方案审批单工程变更方案审批单 年 月 日 工程名称变更项目 26 承包单位图纸编号 变更内容 及原因 建议方案 附件 变更金额变更工期 工 程 建设部 意 见 分管副 总意见 公司总经 理 意 见 董事长 意 见 注：1、本表格由工程建设部填写，变更金额由合同部进行核算。2、附件为工程变更方案 申请书等详细资料。3、本表格经批准后方可出变更通知，并加盖公章。 XXXXXXXXXXXXXXXXXX 开发投资有限公司开发投资有限公司 工程变更方案申请书工程变更方案申请书 工程名称： 27 承包单位（章）： 监理单位： 年 月 日 变更项 目名称 图纸编号 申请内容 及原因 拟采用的 方案描述 附件 1、变更内容明细表；2、变更图及详细方案；3、原设计图；4、其他附 件资料 估计变 更金额 估计影 响工程 专业监理 工程师监理公司 意见（盖） 总监理 工程师 注：本表格由承包人填写，监理工程师进行审核并签署意见后提交业主。 XXXXXXXXXXXXXXXXXX 开发投资有限公司开发投资有限公司 工程技术核定单工程技术核定单 28 工程名称： 年 月 日 核定项 目名称 图纸编号 核定内容 附件 承包人 意见（章） 监理单位 意见（章） 设计单位 意见（章） 业主单位 意见（章） 注：附件内容应为变更内容明细表、变更图及详细方案、原设计图、其他附件 资料。 XXXXXXXXXXXXXXXXXX 开发投资有限公司 29 工程变更通知 （监理单位名称）： （承包人名称）： （当由业主提出的工程变更时）我司对（工程名称）（变更项目）进 行变更，变更后方案见附件。请按变更后的方案执行。 （当由承包人提出的工程变更时）我司同意（提出变更单位的名称） 提出的关于（工程名称）的（变更项目）。请按变更后的方案执行。 特此通知。 附件：（内容应为变更后的方案详细资料或施工单位填写的工程 变更方案申请书。 ） XXXXXXXXXXXXXXXXXX开发投资有限公司（章） 年 月 日 工程质量、安全文明、进度管理工程质量、安全文明、进度管理 实施细则实施细则 30 为保证实现工程质量目标、进度目标和规范施工阶段安全文明 施工行为，特制定本实施细则。 一、工程质量监督管理 （一）工程建设部遵照建筑法、 建设工程质量管理条例等有关 法律和法规要求，严格质量管理。 （二）开工前工程建设部应组织设计单位、监理单位、承包人进行 图纸会审。 图纸会审应以会议形式进行，设施单位就施工图纸设计文件向 业主、承包人做出详细说明，使业主、承包人了解工程特点和设计意 图。之后通过各相关单位多方研究，找出图纸存在的问题及需要解决 的技术难题，并制定解决方案。 工程建设部或承包人应根据讨论决定的事项整理会议纪要，与 会各方会签。会议纪要一经签认，即成为施工和监督的依据。 （三）在施工阶段，工程建设部应加强对工程质量的监督管理。主 要监督如下几个方面： 1、严格进场材料检查的监督管理； 2、严格隐蔽工程验收的监督管理； 3、对施工工艺和施工方法监督管理； 如承包人有质量违约行为，应追究承包人违约责任。 4、参加工程验收，组织工程竣工验收。 5工程建设部应对监理公司履约行为进行监督管理，主要监督 如下几个方面： (1)监理人员数量和现场监理情况； 31 (2)抽查监理旁站记录； (3)抽查监理对材料进场验收记录； (4)抽查监理对隐蔽工程验收的记录； 如监理单位有违约行为，应追究监理单位违约责任。 6工程建设部应组织和参与工程质量问题的处理。 二、安全文明二、安全文明监监督管理督管理 (一)工程建设部应对承包人施工现场的安全施工进行监督管理， 主要监督如下几个方面： 1监督承包人的安全责任制度、安全检查制度等安全制度的建 立和落实情况。 2监督承包人现场安全消防防火制度的落实情况。 3对于达到一定规模、危险性较大的分部分项工程，承包人应单 独编制安全施工方案，并经过审批后方可实施。 4检查承包人对安全规定执行情况，主要指：安全帽和安全带佩 戴、安全网、个人劳动保护、施工脚手架、临边、洞口、沟道等处防护 以及相关施工机电设备安全保护。 5对安全施工易发事故类型进行监督管理，例如：预防高空坠落， 预防物体击伤，预防机械伤害，预防触电事故，预防坍塌事故等措施。 (二)工程建设部应对承包人施工现场的文明施工进行监督管理， 文明施工的基本要求如下： 1施工现场应当做到围挡、大门、标牌标准化、材料码放整齐化 (按照平面布置图确定的位置集中码放)、安全设施规范化、生活设施 整洁化、职工行为文明化、工作生活秩序化。 32 2施工要做到工完场清、施工不扰民、现场不扬尘、运输无遗洒、 垃圾不乱弃。 3工程建设部应监督监理单位对承包人安全文明施工的监理行 为。 4工程建设部监督监理单位和承包人定期组织全面安全文明施 工检查。 5.承包人违反安全文明施工的规定、监理单位不按照相关法律法 规进行安全文明监督，应按合同追究其违约责任。 三、三、进进度管理度管理 (一)进度控制的程序 1. 工程建设部应根据公司对各建设项目的总体要求确定工程总 进度目标，并对总进度目标进行分析和论证。 2工程建设部应对总进度目标进行分解，确定里程碑事件的进 度目标。 3工程建设部应组织编制总进度计划、年度、季度、月度进度计 划，并报公司审批。 4在开工前，工程建设部应要求承包人编制总进度计划，并对总 进度计划进行审批。在施工过程中，应要求承包人编制月、旬进度计 划。 5工程建设部应要求承包人严格执行经审批的进度计划，并对 进度计划进行跟踪检查，实时收集进度计划的实际值，当实际值与计 划值出现偏差时，应进行分析原因，采取措施进行纠偏。 6.当实际情况无法满足进度目标时，工程建设部应调整进度计划 33 并重新编制进度计划报公司审批。 （二）进度管理 l.工程建设部应对设计单位、承包人、供货方等参建单位的进度 计划进行协调，使之满足总进度计划。 2.在每周的监理例会上应检查当前施工进度是否合符总的进度 计划和周、月进度计划。在工程施工中遇到困难和问题而达不到施工 进度要求时，承包人及时以书面形式反馈给工程建设部及监理单位， 以便及时协调处理。 3.全面收集工程信息，及时协调各方关系，促进工程的顺利进行。 4.工程建设部应及时参加和督促监理单位及时参加工程质量验 收工作，确保工程质量，尽可能减少因质量问题返工而延误工期。 5.工程建设部应建立反映工程进度状况的工程日志，及时检查、 审核、总结承包人提交的工程进度报告，重点审核计划进度和实际进 度差异及形象进度实物工程量与工作量指标完成情况的一致性，并分 析其原因，找出解决问题的办法。 6.工程建设部应建立工程进度协调管理制度，重点管理好整个工 程网络进度，施工总平面、设备供应等，分析掌握工程施工各阶段基 本矛盾及其变化情况，抓住主要矛盾，采取合理的调度、协调手段保 证主要目标的实现。 7.保证施工总平面方案的实施，保证水电供应、道路排水畅通。 8.工程建设部应定期组织工程调度会。协调内部各部门、各参建 单位的关系；检查、总结工作执行情况；安排下阶段工作任务；对施工 34 中出现的问题进行协调和裁决。 9.依据合同对承包单位进行考核，若有违约行为应对追究其违约 责任。 招（投）标管理实施细则招（投）标管理实施细则 为规范我司工程建设项目的发包和大宗物资设备采购行为，建 35 立公开、公平、公正的竞争机制，保证工程和物资的采购质量，提高资 金使用效益，促进廉政建设，根据中华人民共和国招标投标法、 中 华人民共和国政府采购法、 重庆市招投标条例以及有关法律、法规、 规章和制度的规定，结合我司实际情况制定本细则。 一、招（投）一、招（投）标标活活动应动应当遵循公开、公平、公正和当遵循公开、公平、公正和诚实诚实信用的原信用的原则则。 。 二、必二、必须须招招标标的的项项目范目范围围和和规规模模标标准准 （一）必须招标的工程建设项目范围 符合下列条件之一的工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以 及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： 1大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项 目； 2全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 3使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项 （二）必须招标项目的规模标准 符合下列条件之一的工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以 及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： 1施工（含土建施工、设备安装、装饰装修、拆除、修缮等）单项 合同估算价在200万人民币以上的；国有资金投资或者国家融资项目， 施工单项合同估算价在100万人民币以上的； 2勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人 民币以上的； 3重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人 民币以上或单台设备估算价在50万元人民币以上的； 4.项目总投资额在3000万元人民币以上的。但单项合同估算价 低于1、2、3项标准的50%，同时经项目主管部门认定又无法并入本项 36 目其他合同包一并进行招标的除外； 5.使用各级财政预算内外资金和经有权机关批准收费筹集的资 金达到1000万元人民币以上，以及1000万元人民币以下特别重要的政 府公益性项目，采用建设管理代理制（代建制）进行建设的，代理业主 必须进行招标； 6.总投资在5000万元人民币以上的项目，采用BT（建设移交） 模式进行建设的，BT投（融）资人的选择必须进行招标； 7.政府特许经营项目，采用BOT（建设经营移交）模式 进行建设的，BOT投资人的选择必须进行招标。 （一）、 （二）根据巴南府发201173号规定） （三）工程建设项目有下列情形之一的，依法可以不进行招标： 1施工、勘察、设计、监理以及重要设备和材料采购等单项合同 估算价低于(二)中必须招标项目的规模标准的； 2. 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不宜招标的； 3采用特定专利、专有技术的或技术性、专业性强，满足条件的 潜在投标人少于三家的； 4在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，施工单项 合同估算价在100万元人民币以下的，且原中标人仍具备承包能力的； 5施工企业自建自用，且该施工企业资质等级符合工程要求的； 6属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的； 7承包商、供应商或者服务提供者少于三家，不能形成有效竞争 的； 8两次招标失败的； 9法律法规规定的其他情形。 三、招三、招标标方式方式 37 招标方式分为公开招标和邀请招标。 (一)公开招标 下列施工招标项目应当公开招标： 1.国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目； 2.省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目； 3全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地 位的工程建设项目。 (二)邀请招标 对于应当公开招标的施工招标项目，有下列情形之一，经批准可 以进行邀请招标： 1项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供 选择的； 2受自然地域环境限制的； 3涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开 招标的； 4拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的，其衡量标准 参照国家计委关于印发招标代理服务收费管理暂行办法的通知(计 价格20021980号)执行； 5法律、法规规定不宜公开招标的。 采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目能力、 资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。 (三)招标公告或者投标邀请书 招标文件经审查后送区发改委和项目主管部门备案。 项目估算金额在1000万元以上的，实行“5+X会审制”。即有行业 主管部门初审后，在发出招标文件前5个工作日内将招标文件送区发 38 改委。由区发改委会同财政局、区审计局、区监察局、交易中心和行业 主管部门组成联合审查小组进行会审。审查小组在5个工作日内完成 会审并共同提出审查意见，根据审查意见修改完善后送区发改委和项 目主管部门备案。 项目估算金额在1000万元以下的，招标文件由行业主管部门负 责审查后，送区发改委和项目主管部门备案。 招标文件在经过审查备案后，方可发布招标公告。对未备案的招 标文件，一律不准发售。 招标文件发出后，依法需要对招标文件进行澄清或更改的，应当 把需要澄清或更改的内容送相关行政部门备案。未经备案部门审查同 意，不得擅自对招标文件的内容进行澄清和更改。 招标公告应当同时在市政府指定媒体、有关行业网站和“巴南区 行政服务和公共资源交易网”上发布。公告内容以市政府指定网站发 布内容为准。未按规定要求发布公告的，视同未公告。 招标公告时间不得少于5个工作日，公告确定的报名时间不得少 于5个工作日。 四、招四、招标标活活动动的的组织组织与管理机构与管理机构设设置置 (一)公司设立招(投)标领导小组。 领导小组组长由公司总经理担任，副组长由公司分管副总经理 担任，组员由公司合同部经理、工程建设部经理、规划发展部经理、财 务融资部经理等部门负责人和法律顾问组成。 (二)日常招标工作由工程部负责组织执行，合同部协助工程部制 订标书，进行开、询标，领导小组负责对招标事宜进行决策。 五、招五、招标标程序程序 (一一)招招标组织标组织形式形式 39 招标组织形式包括自行招标和委托招标。 1招标人自行招标的，严格按照工程建设项目自行招标试行办 法（国家计委令第5号）执行。招标人不具备自行招标条件的，应当委 托招标。 2招标人委托招标的，严格按照中华人民共和国招标投标法 执行。 (二二)发发布招布招标标公告或者投公告或者投标标邀邀请书请书 当建设项目具备条件且经批准进入招标程序后，对实行公开招标 的项目应当通过在市政府指定媒体、有关行业网站和“巴南区行政服 务和公共资源交易网”上发布，对实行邀请招标的项目应当向三个以 上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发 出投标邀请书。由工程部负责组织执行。 公开招标应作为我司采取的主要招标方式。 (三三)招招标标文件的文件的编编制与出售制与出售 1招标文件的编制与审批 （1）工程部应根据招标项目的特点和需要组织编制招标文件，合同 部应协助工程部对招标文件涉及合法性、法律可行性的部分进行编制。 招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、 投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同 的主要条款。招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有 倾向性或者排斥潜在投标人的其他内容。 （2）对于项目施工招标，需要编制施工图预算的，工程部应组织编 制施工图预算，其中经过区政府投资评审管理办公室评审后的工程量 清单将作为招标文件的一部分。 （3）工程部编制好招标文件后，提交给公司招（投）标领导小组，领 40 导小组对招标文件进行审批，对于预算超过100万元的招标项目领导 小组应组织召开招标文件评审会议对招标文件进行集中讨论及决策。 2招标文件的出售 根据招标公告或投标邀请书规定的时间、地点出售招标文件。自 招标文件出售之日起至停止出售之曰止，最短不得少于5个工作日。 3招标文件的澄清、修改和答疑 对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文 件要求提交投标文件截止日时间至少15日前，以书面形式通知所有购 买招标文件的潜在投标人。 对于潜在投标人在阅读招标文件和现场勘踏中提出的疑问，可以 书面形式或召开投标预备会的方式解答，但需要同时将解答以书面方 式通知所有购买招标文件的潜在投标人。 澄清或者修改和答疑的书面文件均为招标文件的组成部分。 4确定编制投标文件的合理时间 必须进行招标的项目，自招标文件发出之日起至投标人提交投标 文件截止之日，最短不得少于20日。 不是必须招标的项目也可以招