某汽车生产系统hps要素评估手册

哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 哈飞汽车生产系统哈飞汽车生产系统 HPSHPS 要素评估手册（要素评估手册（0808） 物流及计划管理物流及计划管理 当前版本：1.0 发布日期：2011 年 8 月 22 日 实施日期：2011 年 8 月 22 日 发布单位：制造物流部 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 I 文件编号 文件编号文件编号HPS评估评估03(2010) 更改记录 日期日期作者作者版本版本更改参考更改参考 审阅审阅 审审 阅阅签签 字字 拟拟 稿稿 殷巧伟殷巧伟 审审 核核 刘晓光刘晓光 批批 准准 孙孙 嘉嘉 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 II 目目 录录 8.0 要素说明 .1 8.1 人员培训 .3 8.2 生产计划管理 .3 8.2.1 制定计划 3 8.2.2 计划变更控制 6 8.2.3 计划效果评估 7 8.3 企业物流策略 .8 8.3.1 物流组织机构的建立 8 8.3.2 供应商支持与管理 8 8.3.3 第三方物流的引入 .10 8.3.4 物流路径规划 .11 8.3.5 物流的运输模式规划 .11 8.3.6 仓储系统规划 .12 8.3.7 物流设备与设施规划 .13 8.3.8 企业信息化系统的建立和物流管理新技术的引入13 8.3.9 单个零件规划14 8.4 供应物流管理 15 8.4.1 采购计划的制定和发布 .15 8.4.2 供应物料交货管理 .16 8.4.3 供应物流库存管理 .20 8.5 生产物流管理 21 8.5.1 物流路线的优化 .21 8.5.2 物流配送优化 .21 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 III 8.5.3 生产物流的库存管理 .22 8.5.4 回收物流管理 .24 8.6 销售物流管理 24 8.6.1 成品入库过程管理 .25 8.6.2 成品库存管理 .25 8.6.3 成品发运管理 .25 8.6.4 发运偏差的纠正 .26 8.6.5 运输过程监控 .26 8.6.6 计划与运力的匹配管理 .27 8.7 物料盛具管理 28 8.7.1 供应物流盛具管理 .28 8.7.2 生产物流盛具管理 .29 8.7.3 成品包装及盛具管理 .30 8.8 工业物流管理 30 8.8.1 工业物料的采购 .30 8.8.2 工业物料的运输与配送 .31 8.8.3 工业物料的库存管理 .32 8.8.4 工业物料的质量保证 .33 8.8.5 工业物料满意度调查 .34 8.9 绩效评估 34 8.9.1 评估方法 .34 8.9.2 评估指标 .34 8.9.3 持续改进 .37 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 1 8.08.0 要素说明要素说明 物流及计划管理要素通过对生产计划进行控制，确保生产计划的合理性和有效性。 通过对物流系统的运作过程进行控制，确保以最低的成本、最好的质量实现按时、按量 地提供生产过程所需的各种物料，提高生产系统的柔性，达到快速响应顾客需求的目的。 本模块的内容主要包括：人员培训（8.1） 、生产计划管理（8.2） 、企业物流策略 （8.3） 、供应物流管理（8.4） 、生产物流管理（8.5） 、销售物流管理（8.6） 、物流盛具 管理（8.7） 、工业物流管理（8.8） 、绩效评估（8.9）等内容。 8.18.1 人员培训人员培训 通过培训使物流及计划管理人员和相关操作人员都了解该要素的相关知识、清楚每 个人所承担的职责、物流相关管理程序和流程，以及应该掌握的技能，使之能够掌握及 熟练应用相关工具来优化物流及计划管理。 8.28.2 生产计划管理生产计划管理 生产计划管理是指对生产计划生成过程、执行过程、变更控制和效果的评估。通过 对生产计划的平衡控制，能够避免多余原材料、在制品、成品库存的产生，从而持续降 低生产制造周期、缩短交付时间。 8.38.3 企业物流策略企业物流策略 企业物流策略是指企业对物流管理的战略发展和规划。包含的主要内容有：物流组 织机构建立、采购策略的建立、第三方物流的引入、物流路径规划、物流的配送模式规 划、仓储系统规划、物流设备与设施规划、信息化系统的建立和新技术的引入等内容。 8.48.4 供应物流管理供应物流管理 供应物流管理指的是生产物料从供应商到企业之间物流环节的运输及管理过程（可 称为外部物流） ，通过对供应商和采购零件入厂过程的规范管理，以推拉结合的方式提 供生产过程所需的各类物料。供应物流管理必须保证生产过程的均衡性，要以最低的物 料库存保证生产的正常运行，并将生产需求的各种物料按时、按量配送到生产现场。同 时设置物流紧急申购程序，以应对缺料情况。 对于委托第三方物流企业来运作的企业，应监督所委托的第三方物流企业制定规范 化的取货、运输、接收、验收、库存保管等相关管理程序，来保证物料的质量和供给， 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 2 并指导物料供应商和第三方物流企业运用物流改善的工具和方法减少供应链上的一切浪 费。 此外，对于危险物品的运输及管理应符合政府的有关法律法规和企业的相关要求。 8.58.5 生产物流管理生产物流管理 生产物流管理是指对企业内部物流的管理过程，物流管理部门应该对物流的配送方 式、运作过程进行严格控制。因此，企业应该制定完整的物料操作流程和相应的管理程 序，以满足生产需求。同时，企业应该在条件允许的情况下，应用看板、排序、打包、 呼叫系统等物料方式，以满足生产物流的同步化需求。 8.68.6 销售物流管理销售物流管理 销售物流管理是指通过对成品发运和销售过程的跟踪及控制，在保证企业完成销售 目标的前提下压缩成品库存、通过优化运输方式和运输路线降低运费，建议采取第三方 物流的方式降低销售物流成本。销售物流管理的输入点是成品入库，输出点是按照客户 的需求将客户需要的物料运送到指定地点（一般是主机厂和分销商、维修点、4S 店等） 。 备品备件的销售也属于销售物流的范畴。 8.78.7 物流盛具管理物流盛具管理 盛具是保证物流管理过程精益化得以实现的资源支持，为确保物料的高效、规范和 有序的流通，需要针对物料盛具制定全面的规范管理程序，且符合盛具的使用、回收和 仓储管理策略。 8.88.8 工业物流管理工业物流管理 工业物流管理是指以最低成本、按时、按量向指定地点提供所需的生产辅料。工业 物料定义为除工装外企业在支持、制造产品过程中需消耗、但其最终产品中不会以成品 的形态离开生产现场的物流。工业物料的范围可包括但不限于：劳保用品、工具、备件、 润滑油、润滑脂、清洁剂、油漆、油料等。 8.98.9 绩效评估绩效评估 绩效评估的目的是企业有正确的绩效评估方法鉴别企业在各个物流环节的精益改进 过程中所取得的成效，并不断对其精炼和改进，以达到物流管理工作的持续提升。物流 管理部门应该充分利用团队工作方式和 CCPS 的各种精益工具对物流过程进行持续不断 的改善。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 3 8.18.1 人员培训人员培训 为了确保物流管理的顺利开展，实施单位（部门）的相关物流管理人员和操作人员 必须通过正式的物流管理知识的培训。新任物流管理的相关人员必须有培训的文件化记 录。培训的目的并非要显示员工是否接受过训练，而是使员工对物流有一个完整的认识， 提高员工对物流的掌握程度。 企业应该建立物流管理培训的课程目录，内容包括生产计划管理、供应物流管理、 生产物流管理、销售物流管理等内容，并且相关物流培训师的培训资质和课时符合培训 要素中规定的培训师的相关要求。 单位（部门）应该组织物流相关人员，不定期的进行物流知识和相关工具（如：价 值流）的培训，这将为优化物流路径、人力利用分析和物料配送方式奠定基础。 由于单位（部门）人员的变动量很大，对于新进的一线员工和管理人员都应该有针 对性的制定物流知识培训计划，并给予培训。 评评 估估 内内 容容 L1企业物流、计划要素协调员接受过物流及计划相关知识的培训。 L2企业对新进物流、计划相关人员进行了培训。 L2企业物流、计划相关人员接受过物流相关工具的培训。 L2物流、计划管理相关人员明白自己的职责和角色。 L3监督、管理等管理层级均接受过物流知识的培训。 L4 在已实施看板拉动、打包、排序、呼叫系统区域内的小组成员、物流相关人 员及车间管理人员（其中包括：生产线管理人员、质管人员、设备维护人员、 控制分析人员）均接受过物流知识的培训。 8.28.2 生产计划管理生产计划管理 8.2.18.2.1 制定计划制定计划 编写本流程的目的在于规范各企业内部涉及的各项计划管理，优良的计划管理系统 能够有效的避免多余原材料、在制品、成品库存的产生， 达到理想的客户交付和库存 水平控制。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 4 涉及的管理内容有：发运计划的生成及管理、主生产计划的生成及管理、生产作业 计划的生成及管理和物料需求计划的生成及管理。 8.2.1.18.2.1.1 发运计划的生成及管理发运计划的生成及管理 企业编制发运计划的目的在于企业销售部门应综合考虑客户需求和成品库存调整量 两方面的内容，编制出既能满足客户需求，又能有效控制成品库存数量的发运计划。发 运计划编制的输入点为库户需求，输出点为主生产计划。客户需求是发运计划产生的基 础，发运计划客户需求库存调整量。发运计划应包含的内容有：发运对象、发运品 种、发运时间、发运数量（应考虑发运经济批量）等方面的内容。 有条件的企业可根据自身的条件选择适合自身的信息化管理系统进行发运计划的管 理。 评评 估估 内内 容容 L1企业编制了发运计划。 L2 企业在编制发运计划时充分考虑了客户需求和运输周期，有证据显示发运 计划能够满足客户需求。 L3 企业在编制发运计划时充分考虑了客户需求、运输周期和库存调整量，有 证据显示发运计划能够满足客户需求。 L5 企业在编制发运计划时充分考虑了客户需求、运输周期和库存调整量，有 证据显示发运计划能够满足客户需求并且有效的控制了成品库存。 L8企业引入了 ERP 等信息化手段对发运计划进行管理。 8.2.1.28.2.1.2 主生产计划的生成及管理主生产计划的生成及管理 企业编制主生产计划的目的在于企业应有一个明确的生产经营目标来指导企业进行 生产能力匹配、人力资源配置、采购物资购买等工作的进行。主生产计划的输入点为发 运计划，输出点为生产作业计划和物料需求计划。发运计划是主生产计划产生的基础， 主生产计划=发运计划-成品库存数-未结入库数+未发运数。主生产计划应包含的内容有： 成品生产线、生产品种、生产数量（应考虑生产经济批量） 、生产时间等方面的内容。 有条件的企业可根据自身的条件选择适合自身的信息化管理系统进行主生产计划的 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 5 管理。 评评 估估 内内 容容 L1企业编制了主生产计划。 L2 企业在编制主生产计划时充分考虑了发运计划和成品库存数，有证据显示编制的 主生产计划能够满足发运计划的实施。 L3 企业在编制主生产计划时充分考虑了发运计划、成品库存数、未结入库数和未发 运数，有证据显示编制的主生产计划能够满足发运计划的实施。 L5 企业在编制主生产计划时充分考虑了发运计划、成品库存数、未结入库数和未发 运数，有证据显示编制的主生产计划能够满足发运计划的实施并且有效的控制了 成品库存。 L8企业引入了 ERP 等信息化手段对主生产计划进行管理。 8.2.1.38.2.1.3 生产作业计划的生成及管理生产作业计划的生成及管理 企业编制生产作业计划的目的在于指导企业生产的实施，生产作业计划的输入点为 主生产计划，结束点为产品完工入库。主生产计划是生产作业计划产生的基础，主生产 计划排定后根据产品结构得到作业计划需求量，生产作业计划需求量库存调整量。 生产计划作业应包含的内容有：生产线或设备、生产品种、生产数量（应考虑生产经济 批量） 、生产时间等方面的内容。 有条件的企业可根据自身的条件选择适合自身的信息化管理系统进行生产作业计划 的管理。 评评 估估 内内 容容 L1企业编制了生产作业计划。 L2企业有证据显示编制的生产作业计划能够保证主生产计划的实施。 L3企业在编制生产作业计划时充分考虑了库存调整量。 L8企业引入了 ERP 等信息化手段对主生产作业计划进行管理。 8.2.1.48.2.1.4 物料需求计划的管理物料需求计划的管理 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 6 企业编制物料需求计划的目的在于指导企业物料采购的实施。物料需求计划的输入 点为主生产计划，输出点为采购订单。主生产计划排定后根据产品结构得到物料需求计 划。物料需求计划应包含的内容有：采购对象、采购产品名称、产品数量、到货时间、 到货地点等方面的内容。企业应逐步考虑供应商经济批量和送货、装箱数量，逐步采用 以箱为单位的物料需求计划模式。对于分布在半小时以内的供应商订货，企业应该逐步 考虑采用顺序呼叫、看板拉动等方式，取代传统物料需求计划模式。 有条件的企业可根据自身的条件选择适合自身的信息化管理系统进行物料需求计划 的管理。 评评 估估 内内 容容 L1企业编制了物料需求计划。 L2有证据显示编制的物料需求计划能够保证生产作业计划和主生产计划的实施。 L4 有证据物料需求计划的内容包括：采购对象、采购产品名称、产品数量、到货时 间、到货地点等内容。 L5有证据显示订货数量考虑并计算了供应商经济送货批量。 L7 有证据显示订货数量考虑了供应商的送货、装箱数量，物料的需求计划以箱为单 位制定。 L7 有证据显示企业已经逐步对分布在半小时以内的供应商进行顺序呼叫或者看板拉 动的方式进行订货。 L8企业引入了 ERP 等信息化手段对物料需求计划进行管理。 8.2.28.2.2 计划变更控制计划变更控制 当由于各种原因造成计划不能在规定的时间内实施时，企业应有计划变更的控制流 程。变更流程的内容应包括但不限于变更的提出、变更的批准、变更的原因、变更将会 造成的影响及避免类似变更的措施。 评评 估估 内内 容容 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 7 L1企业制定了清晰的计划变更管理流程。 L2企业计划变更的管理流程得到基本实施。 L3企业计划变更的管理流程得到严格实施。 L4 企业计划变更的管理流程得到严格实施。有证据显示企业对变更原因进行了分析， 并有措施保证避免类似原因的变更。 L6 企业对计划变更进行了数据统计和分析，并有证据显示企业类似原因的变更得到 有效的控制。 生产计划的变更应该控制一定范围之内，企业需要通过设置数量、品种、状态等的 变更范围，以避免由于计划变更造成全成本的损失。 评评 估估 内内 容容 L3企业设置了数量、品种、状态变更变更的控制范围。 L4 企业设置了的控制范围有证据显示企业的数量月度计划变更比例的控制在 20% 之内。 L5有证据显示企业的数量月度计划变更比例控制在 10%之内。 L6有证据显示企业的数量品种月度计划变更比例控制在 10%之内。 L8有证据显示企业的数量品种状态月度计划变更比例控制在 10%之内。 L10有证据显示企业的数量、品种、状态月度计划变更比例控制在 5%之内。 8.2.38.2.3 计划效果评估计划效果评估 企业应引入管理指标对生产计划的执行效果进行评估并采取有效手段保证指标值的 不断提高。 评评 估估 内内 容容 L3企业设置了生产计划完成的评价指标。 L4有证据显示通过指标的分析，企业在生产计划执行效果有改善趋势。 L5有证据显示企业生产执行效果处于较好的状态，80%的产品满足需求 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 8 L6有证据显示企业生产执行效果处于较好的状态，90%的产品满足需求 L7有证据显示企业生产执行效果处于较好的状态，95%的产品满足需求 L8有证据显示企业生产执行效果处于较好的状态，98%的产品满足需求 8.38.3 企业物流策略企业物流策略 企业物流策略是指企业对物流管理的战略发展和规划。包含的主要内容有：物流组 织机构的建立、采购策略的建立、第三方物流的引入、物流路径规划、物流的配送模式 规划、仓储系统规划、物流设备与设施规划、信息化系统的建立和新技术的引入等内容。 8.3.18.3.1 物流组织机构的建立物流组织机构的建立 企业在条件允许的情况下，应建立一个独立的机构来负责企业所有物料计划、物料 供应、物料库存、物料运输的管理工作。独立的物流管理部门有助于企业物流管理策略 的实施和企业物流设施的统筹使用。而且有利于将企业市场部门和物资采购部门从物流 的实物管理中脱离出来，更加强化其主要职能（例如市场部门的职责更加倾向于市场开 拓，物资采购部门的职责更倾向于合同管理、供应商精益价值链的管理、潜在供应商的 培养等方面的工作） 。 企业对物流管理以及物流技术应该建立一定的人才保障基础，建议在物流规划、物 流信息系统管理、包装技术管理等业务范围设立专业的物流工程师职位。 评评 估估 内内 容容 L1 企业具备物流管理的基本组织机构，物流管理机构具备生产计划、供应物 流、生产物流、销售物流环节的管理职能。 L2 企业建立了独立的物流组织机构，负责物流各个环节的管理，机构职责有 文件化的资料可查询。 L3企业的物流组织已经包括物流策略制定、回收物流、盛具管理的职能。 L4 有证据显示企业的物流组织机构在企业物流管理发挥着重要的作用，以推 动物流管理的精益化改进。 L4企业设立了物流工程师职位。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 9 L5企业设立了物流规划、信息系统管理、包装技术管理工程师职位。 8.3.28.3.2 供应商支持与管理供应商支持与管理 8.3.2.18.3.2.1 供应商支持供应商支持 企业应致力于与供应商建立战略合作伙伴管理关系。 将供应商的管理纳入到企业物流和规划建设中，做到风险与报酬共享。 企业向优秀的供应商提供长期服务协议（包括有计划的减少供应商数量，向主要的 供应商提供更多的业务） 。 供应商对企业的增值服务（包括模块化供货、委托加工等） 。 企业对供应商的全面质量管理。 完善供应商能力和资源，以管理供应商的下层供应（价值）链。 支持和指导供应商推进精益生产 评评 估估 内内 容容 L3企业已经着手考虑在供应商推行全面质量管理。 L4企业已经开始在供应商推进精益生产。 L5企业开始建立于供应商的战略合作伙伴关系。 L6企业将供应商的管理纳入到企业物流的规划和建设中。 L7有证据证明企业对于优秀的供应商提供长期服务协议。 L8有证据证明企业指导供应商推进精益生产取得了成效。 8.3.2.28.3.2.2 供应商管理供应商管理 企业要维持正常生产，就必须要有一批可靠的供应商为企业提供所需要的物资供应。 采购管理业务员需要直接与供应商进行业务往来，从而获得供应物资，因此采购管理的 一个重要工作是要做好供应商管理。 供应商管理，就是对供应商的了解、选择、开发、使用和控制等综合性管理工作的 总称。供应商管理的目的是要建立起一支稳定可靠的供应商队伍，为企业生产提供可靠 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 10 的物资供应。 企业制定供应商的选择原则，对物料供应商进行选择时，应明确对供应商的符合条 件（如：技术能力、制造能力、安全资质、环境资质等要求） 。 企业应对供应商的配送过程、供货数量和质量进行监督，即要求供应商必须适时、 适质、适量、适价地将所需物料送到适当的地方。同时企业应对供应商进行一年至少一 次的评审，对供应商在价格、品质、交期交量、配合度等进行评估和控制。 企业可根据物料的采购金额、采购数量和零件的重要性等，来对供应商进行有效的 管理。并建立供应商考核与奖励制度，来激励供应商和分承包商在品质、交期与成本方 面的改善意愿，以提高其经营绩效与竞争力。 企业应严格规定供应商的物料进出货地点，要求供应商必须无条件地遵守企业的安 全、环境等相关规定。 评评 估估 内内 容容 L1每个物料供货商都经过企业安全、环境等相关规定的培训。 L2每个物料供货商都了解并严格遵守企业安全、环境等相关规定。 L3 企业建立了供应商评估和审核的管理程序，内容应包括供应商的服务、价 格、退货、合格率、配送准时率、偏差等。 L4有证据证明企业对供应商进行了评估和审核。 L5有证据证明企业对供应商进行了定期评估和审核，评估周期小于一年。 L6有证据显示企业针对供应商的评估和审核结果进行了改善。 8.3.38.3.3 第三方物流的引入第三方物流的引入 企业应根据自身的实际情况，在充分评估物流成本和综合社会效应等条件下，可以 引入第三方物流对企业物流进行管理，否则此项不评估。 企业在第三方物流的引入过程中应采用竞争机制，以利于企业物流成本的持续降低。 企业应定期（每年至少两次）对社会平均物流成本进行调查，确保第三方物流的物 流成本维持在一个较低的社会平均成本。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 11 评评 估估 内内 容容 L5企业引入第三方物流以提供物流管理的专业化水平。 L6企业制定了社会平均物流成本的调查表，并至少每年两次进行了调查。 L7 有证据显示企业利用物流成本调查报告，并通过与第三方物流的共同合作推进 物流改善，降低物流成本。 8.3.48.3.4 物流路径规划物流路径规划 物流路径规划企业在新建生产线、生产车间、企业以及新产品试制过程中应该进行 物流路径规划，新建生产线、生产车间以及新产品试制过程的物流路径规划应该更多考 虑现有物流模式，在新企业的建设过程中应该整体考虑厂外、厂内物流路径规划，厂外 物流路径规划应该在获得政府支持的情况下，应该尽量考虑靠近社会主要道路，有条件 的城市应该考虑铁路、码头、地铁等物流网络对企业基地选择的影响。企业在基地布局 容许的情况下应该着手考虑供应商的新工厂布局，以满足送货/取货的最优路径。 评评 估估 内内 容容 L4 有证据显示企业的物流路径规划在新建生产线、生产车间以及新产品试制 的过程中得到实施，并且有文件化的资料（如物流路径规划工程图） 。 L5 企业在新工厂的建设过程中对厂内物流进行了整体规划，绘制工程图并进 行目视化张贴。 L6 企业在新工厂的建设过程中整体考虑的厂外物流的路径规划，包括与社会 主要道路的相对位置。 L7 企业在新工厂的建设过程中同步考虑了供应商布局以满足最优送货、取货 路径。 8.3.58.3.5 物流的运输模式规划物流的运输模式规划 物流的运输模式规划包括供应物流、生产物流、销售物流以及回收物流的运输模式 规划。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 12 供应物流规划应考虑供应商送货或企业取货方式的规划，准备实施顺序配送时间窗 的企业，应该同步考虑。 生产物流规划应该包括打包、排序、呼叫系统、人力利用的规划，在考虑工位布局 的前提下，应尽量满足物流精益化的要求，以不断减少零部件、在制品库存，确保零件 配送准时制。 销售物流规划应包括发运方式的选择规划。 回收物流规划应该以装载效能最优化为主要内容。 评评 估估 内内 容容 L3企业物流规划的内容包括了供应商送货或取货方式的规划。 L4企业对生产物流的过程进行了规划。 L5 有证据显示已经开始实施打包、排序、呼叫系统等生产物流配送方式的 规划。 L6企业对供应物流顺序配送时间窗进行了规划。 L7有证据显示生产物流规划充分考虑了工位布局。 L8有证据显示生产物流规划的内容包括人力利用的规划。 8.3.68.3.6 仓储系统规划仓储系统规划 企业在物流策略的制定过程中，应该考虑仓储系统的规划，包括零部件仓储、进口 件仓储、成品仓储规划。零部件仓储系统规划的内容包括库房的布局、面积、堆积方式、 容积率、通道、先进先出、出入优先顺序，库位布局等，进口件仓储主要考虑库房的面 积、容纳量，满足企业进口的周期需求。成品仓储规划的内容应该包括库容量、库位、 发运场以及质保系统措施。 评评 估估 内内 容容 L1 有文件化的资料显示企业对零部件仓储系统进行了规划，引入第三方物 流的企业指导并支持第三方物流企业对零部件仓储系统进行规划。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 13 L2 有文件化的资料显示企业对成品仓储系统进行了规划，引入第三方物流 的企业指导并支持第三方物流企业对成品仓储系统进行规划。 L3企业零部件仓储系统包含了先进先出、出入优先顺序的规划。 L4企业零部件仓储系统包含了布局、面积、堆积方式、容积率、通道。 L5有进口件需求的企业对进口件仓储系统进行了规划。 L5企业对成品仓储系统规划包含了库容量、库位、发运场的规划。 L6企业对成品仓储系统规划包含了质保系统的规划。 8.3.78.3.7 物流设备与设施规划物流设备与设施规划 物流设备及设施的规划主要是在物流规划的过程中同步物流车辆、起重设备、吊车、 行车、叉车、电瓶拖车以及卸货平台的同步考虑，应该包括设备的购置、数量测算，卸 货平台的布置等。 评评 估估 内内 容容 L3企业在物流规划过程同步考虑了物流设备及设施。 L4企业拟定计划以逐步减少叉车数量。 L5有证据显示企业实施了叉车数量的最小化。 8.3.88.3.8 企业信息化系统的建立和物流管理新技术的引入企业信息化系统的建立和物流管理新技术的引入 企业应根据企业自身的条件和需求选择不同的物流信息系统进行企业信息化系统的 建立。 已经有物流信息管理系统的企业，应有规划建立电子商务平台，以达成企业信息化 系统的进一步优化。 企业应不断的采纳和吸收物流管理领域的新技术（如条形码技术、射频技术、GPS 全球定位系统等） 。 条码是由一组按一定编码规则排列的条、空符号用以表示一定的字符、数字及符号 组成的信息。条码系统是由条码符号设计、制作及扫描阅读组成的自动识别系统。 射频识别技术(Radio Frequency Identification, RFID )是一种无接触自动识别 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 14 技术，其基本原理是利用射频信号及其空间耦合、传输特性，实现对静止的或移动中的 待识别物品的自动机器识别。 GPS 是全球定位系统(Global Positioning System)的缩写形式，它是一种基于卫 星的定位系统，用于获得地理位置信息以及准确的通用协调时间。目前 GPS 被广泛应用 于民用系统中，它可以清楚地跟踪车辆的行驶速度和所处地点，非常有利于物流管理系 统中运输物资的控制。 注：MES 系统的说明 评评 估估 内内 容容 L6企业引入了条码跟踪系统等信息系统用于支持生产过程的物流管理。 L7企业引入了制造资源计划（MRPII）支持物流策略的实施。 L7企业引入了 RFID 技术用于物料的跟踪、管理和监控。 L8企业引入了企业资源计划 ERP 系统支持物流策略的实施。 8.3.98.3.9 单个零件规划单个零件规划 条件允许的企业应该运用 PFEP（单个零件规划表）对内部物流进行规划，并使用目 前状态的数据来确定起始点测量值。企业对所有零件（包括：原材料，采购件和在制品） 都要进行数据采集，以建立企业高效的精益化物流。如果企业已经引入 PFEP 系统为标 准，在部分区域已配置，则对于此项的评审可以得分。若 PFEP 系统尚未配置，则可使 用部分电子表格来代替。企业物流及计划要素元要随机抽查以核查数据的准确度，并且 新车型的规划要以 PFEP-Pro 中各零件的信息为基础。 为了对产品装配零部件有一个系统化的管理规范和在零件变更时及时作出反映消除 物料配送过程中不必要的错误发生，以便满足物料配送的及时性和准确性，这就需要每 周使用 PFEP 的同步程序以确保 ERP 和 MES 中现有信息相同。企业必须定期对 PFEP 最理 想的状况是每天进行同步化计算当日的变化（至少要每两周做一次） 。实施单位（部门） 可采用 PFEP 对内部的物流进行规划，提升全面性工作计划和工作效率。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 15 评评 估估 内内 容容 L2 企业使用文件化的 PFEP（或相当于 PFEP 的表格）对当前及未来车（机） 型的物料进行规划，如果未来生产的车（机）型规划中企业没有涉入，那 么企业应制定未来车型物流模式的责任联络人、电话号码、电子邮件信箱。 L3 PFEP 必须用于新车型零件的规划，并用来确定及优化零件的包装、投送 方式。 L5企业设定了工程设变的流程以满足 PFEP 数据适时更新。 L5 企业明确了相关人员对 PFEP 进行管理，并对运行情况作出相应的分析报 告。 L6 企业使用了 PFEP 对当前车型零件的数据进行管理并确保工程设变与 ERP、MES 系统中相关数据的同步 L7 有证据证明确保工程设计和工程设变的相关数据能够及时与 ERP 和 MES 系统保持同步。 8.48.4 供应物流管理供应物流管理 供应物流管理是指通过对供应商和采购零件入厂过程的全面管理，以推拉结合的方 式提供生产过程所需的各类物料。供应物流管理必须保证生产过程的均衡性，要以最小 的物料库存保证生产的正常运行，并将生产需求的各种物料按时、按量配送到生产现场。 供应物流的输入点为物料需求计划，输出点为按照准时制供货要求以推拉结合的方式将 物料配送到指定的需求地点。 8.4.18.4.1 采购计划的制定采购计划的制定和发布和发布 企业应根据物料需求计划，并根据不同供应商运输周期，不同零件的经济订货批量 和合理的库存调整量等情况编制采购计划。采购计划应包含的内容有：送货或取货方式、 采购对象、采购产品名称、产品数量、到货时间、等方面的内容。 评评 估估 内内 容容 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 16 L1企业根据物料需求计划制定了采购计划。 L2 企业编制采购计划时考虑了不同供应商的生产提前期及运输周期，不同零 件的经济订货批量和合理的库存调整量等情况。 L4企业编制的采购计划包括取货方式的使用。 企业应使用电子系统（电子邮件或传真）传递要求的采购计划给供应商，在条件允 许的情况下可采用电子商务平台进行采购计划的管理。要求采购计划传递的频率一定要 满足日常生产的需要，协助说明采购零部件和物料的周期。企业应维护一个随时更新的 供应商联络人员清单，包括供应商高级管理者，清单应包括覆盖整个供应商的运作时间 的联络信息。 评评 估估 内内 容容 L2企业维护了供应商联络清单，采用信息化手段传递采购计划给供应商。 L4 企业维护了 100%的供应商联络清单，采用电子系统传递采购计划给供应 商。 L6企业采用了供应商系统平台（potal）传递采购计划信息。 L10采用电子商务平台进行采购计划的管理。 8.4.28.4.2 供应物料交货供应物料交货管理管理 为满足生产的需要，企业应对物料的供应过程进行严格管理和规划。包括对采购实 施的监控、运输过程的管理、物料接受检验、装卸货过程等环节的管理 企业应该采取措施对采购的过程进行监控。可采用的方法有：对企业急需的物资安 排人员进行监控，建立电子商务平台对采购过程进行监控等。 在适当的情况下，企业应对供应商货物的运输情况进行监控。若能证明能够降低运 输物流成本，可将供应商物料运输过程改为到供应商处自提物料。企业应有流程保证供 应商发货后将信息（应包括发货品种、数量、发货时间、预计到货时间等信息）向物料 管理部门通报，以便于物料管理部门对物料供应风险的预测。在条件允许的情况下，企 业可采用电子商务平台和 GPS 监控等方法对供应商在途运输的物料进行监控。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 17 评评 估估 内内 容容 L1企业建立了流程对企业的急需物资进行采购过程监控。 L2企业有证据显示有 30%-40%的物料采购过程得到监控。 L3企业有证据显示有 60%以上的物料采购过程得到监控。 L4企业有证据显示有 80%以上的物料采购过程得到监控。 L6 企业采取建立供应物流信息系统对物流采购过程进行监控，60%以上的物料 得以实现。 L7 企业采取建立供应物流信息系统对物流采购过程进行监控，80%以上的物料 得以实现。 L10 企业采取建立电子商务平台等方法对采购过程进行监控， 100%的物料得以 实现。 企业应建立一个程序保证来料都附有相应的出货内容记录和质量证明文件。来料的 出货内容记录应包括来料厂商、来料名称、来料数量、来料批次、生产日期等相关信息。 质量证明文件应包括来料厂商、来料名称、来料数量、来料批次、供应商质量证明签章 等相关信息，质量证明文件可是合格证、合格标签等形式。 企业必须提供证据证明，对进货卡车的抵达及出货卡车的放行都在外部物流管理程 序中有适当的规定。收货卡车要由检查点(通常是警卫室)检查并发放入厂证。负责送货 的人员必须在货运单上签名，且不论是进、出货都必须遵守相关的安全程序。 企业必须建立相应程序文件，以便监控及纠正进/出货物时承运商/供应商的偏差和 错误。历史数据及趋势数据都表明重复发生的偏差已经及时与承运商/供应商进行了沟 通，并采取了有效的纠正措施来解决问题。 企业要能证明在装卸货区对所有的外部可收回盛具进行了确认。除了前往仓库的运 输车辆以外，所有的盛具承运商要百分之百地获得盛具运输许可证。这对于确保正确物 料送至正确地点是非常重要的。 企业必须参与、确认物料的收、发过程。运输中的合理配送方式是降低运输成本， 改善品质及降低无价值物料流动很重要地一个环节。企业要提供证据显示物流人员在运 输流程的各个环节都有效地发挥作用。这可以包含（但并不仅限于）收/发货码头的进/ 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 18 出货运输审核，并且要将异常状态拍照存档。满足顾客需求的模块化运输是提升物流的 关键步骤，企业要对配送运输有定期的审核。若供应商不能或不愿按照顾客所要求的模 式进行装载，则一定要以文件的形式证明该顾客已与其单位（部门）就可能相对提高成 本的问题进行了沟通。 企业要有实时装/卸货的程序。程序（如：卸货安全操作规程）所有的要求一定要 清楚地张贴在卸货区域，负责装/卸货的人员应清楚的了解每个操作步骤及其蕴涵的意 义。 企业要能提供证据证明零件的可追溯程序，并且要能解释企业关闭或生产中 断时的紧急请料程序。 企业要将工作时间的使用最大化，从而促进有效的人力使用和设备的利用，且降低 阻塞提高安全性。在检查时要明确：是否记录卡车的抵达和离开时间并在卡车离厂时进 行了目视检查？是否指定时间，卡车是否能在指定的时间/15 分钟内到达。所有的 工作时间发生的偏差事件是否都有文件记录且已与承运商及供应商沟通。特定物料可以 指定超过/15 分钟范围的时间，只要有正式的文件解释即可。 企业应建立一个流程确保供应商的交货达到良好的水平和持续改进。应统计和分析 年度供应商交货表现的供货业绩总结信息用于供应商选择。可用供应商交付准时率指标 进行考核。 供应商交付准时率(%)= x 100% 评评 估估 内内 容容 L1有证据显示企业进行了供应商交付准时率的统计。 L2 供应商交付准时率达到 95%，供应商交货表现的供货业绩总结信息用于供应商 选择。 L3 供应商交付准时率达到 98%，供应商交货表现的供货业绩总结信息用于供 应商选择。 L6 供应商交付准时率达到 100%，供应商交货表现的供货业绩总结信息用于供应 商选择。 当月实际交付数 当月计划交付数 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 19 所有卡车装运物料，包括生铁或板材（铸造、冲压） ，均要在指定时间内完成。企 业要能证明其有适当的监控程序用以追踪未在时程表内抵达的卡车，并且不允许这些卡 车进入工厂或指定到达规定的等待区内等候。有效的历史文件记录(趋势图，每日的到 货异常登记表等)，以及纠正措施的记录要能随时备查。 企业必须至少在最低限度内遵照企业的安全准则，实行实时的装/卸货作业。若有 当地法律法规限制，则企业要更严格规范装/卸货作业。 卸货安全操作规程在所有区域进行张贴 所有卡车卸货区域都要有拖车限位装置(侧边卸货不需要) 所有卸货过程中的拖车均要被锁死并在拖车后轮前后放置防滑块 司机或乘客在卡车卸货时必须离开 卸货时关闭卡车发动机(可以使用可视化企业技术管理卡车司机的车钥匙) 在码头指定司机等候区（运用可视化企业技术） 企业必须使用可视化企业技术来管理装卸货区，包括等待区、准备区、质量暂存区、 隔离区及车辆停放区等。审核相关员工是否了解各区域的用途以及如何使用各区域。 对于危险化学品物料企业必须遵守企业及政府规定的相关标准进行物料运输。同时 企业必须查看工作人员是否依照制定的程序对危险性物料运用适当储存及运送方式。 当条件发生变化时，要及时更新产品的运输和使用操作规范。 评评 估估 内内 容容 L1企业建立了一个程序保证来料都附有相应的出货内容记录和质量证明文件。 L3 有完整的记录表格显示到货验收包括对来料厂商、来料名称、来料数量、来料 批次、生产日期的确认。 L5 有完整的质量验收记录表格记录来料厂商、来料名称、来料数量、来料批次、 供应商质量证明签章等相关信息。 L2企业建立了物料的进、出管理的流程。 L3 企业设定了卡车运输监控流程，例如：对早到卡车要求到指定区域等待并记录 卡车到达时间。 L4企业对物料的摆放、装载模式进行定期检查及客户走访，并加以改善。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 20 L6 企业计划运用顺序时间窗对大宗（包括板料、生铁等）物料的进、出进行管理。 L4 企业应有流程保证供应商发货后将信息（应包括发货品种、数量、发货时间、 预计到货时间等信息）向物料管理部门通报，以便于物料管理部门对物料供应 风险的预测。 L4 物流管理部分对于承运商和供应商出现的偏差、错误进行了分析并能够及时纠 正。 L2企业对危险物料的运作制定了符合政府和企业相关标准及规定的流程。 L2企业建立了明确的工作流程以确认、记录和调查物料处理过程中的 PMHV（动 力物料操作车辆）或载货卡车安全事故、意外事件。 L3企业以安全规范为基准，制定了实时的装、卸货物流程。 L4 有证据证明卸货安全操作规程得以实施并严格遵守，保证装、卸货物实时高效。 L4 有证据显示企业将 PMHV（动力物料操作车辆）或载货卡车安全事故、意外事 件的事故原因及改善对策与相关人员进行沟通并加以实施。 L4企业对供应商运输成本进行了评估。 L5对供应商运输成本评估能够用于供应商物料送货和取货方式的选择。 L6 在确认能降低运输成本的情况下，将供应商送货改为到供应商处取货，否则不 适用。 8.4.38.4.3 供应物流库存管理供应物流库存管理 企业应制定供应物料的最低/最高库存，并采用信息化手段对物料的库存情况进行 监控。当物料数量出现异常时有相应的处理机制。 在供应物料的管理中，应进行库位管理，明确物料的存储位置。 在供应物料的使用中，要满足先进先出的原则。 在条件允许的情况下，对供应物料应引入条码技术进行管理。 在供应物流的管理中，对物料包装的处理应符合国家安全环保的要求。 供应物流的库存管理建议引入第三方物流进行管理。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 21 评评 估估 内内 容容 L1企业制定了供应物料的库存管理和控制方法。 L2企业对供应物料的库存进行盘存管理，并制定了差异控制指标以及改善的流程 L2 企业制定了供应物料的最低/最高库存数量标准，60%的物料库存处于控制范围 内。 L3 企业制定了供应物料的最低/最高库存数量标准，80%的物料库存处于控制范围 内，并有证据显示库存呈现不断下降的趋势。 L4 企业制定了供应物料的最低/最高库存数量标准，90%的物料库存处于控制范围 内，并有证据显示库存呈现不断下降的趋势。 L4企业在供应物料的使用中满足先进先出的原则。 L5 企业制定了供应物料的最低/最高库存数量标准，90%的物料库存处于控制范围 内，并有证据显示库存呈现不断下降的趋势。 L6企业对供应物料应引入条码技术进行管理。 L7企业使用了库存管理信息系统对供应物料的库存进行了管理和控制。 8.58.5 生产物流管理生产物流管理 生产物流管理是指对工厂内部物流的管理过程，物流管理部门应该对物流的配送方 式、运作过程进行严格控制。因此，企业应该制定完整的物料操作流程和相应的管理程 序，以满足生产需求。同时，企业应该在条件容许的情况下，应用看板、排序、打包、 呼叫系统等物料方式，以满足生产物流的同步化需求。 8.5.18.5.1 物流路线的优化物流路线的优化 企业应有流程优化企业内部物流路径传送时间及连接线路和分离路线的选择。与定 制管理配合，生产线的调整，U 型布局、降低人员的搬运工作量、减少浪费。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 22 评评 估估 内内 容容 L3 企业制定了生产物流路径，摆放、装载模式、人员的搬运工作量等日常 管理进行了监控等程序 L4企业制定了内部物流路线优化的改善计划 L5 有证据显示对生产物流路径，摆放、装载模式、人员的搬运工作量进行 了优化和改善 8.5.28.5.2 物流物流配送优化配送优化 企业在内部物料的流转中，应采用物流看板管理和推拉结合的方式支持企业内部物 料的流转，以维持工序间最小在制品数量。生产物流可采用打包、排序等同步化的方式 以减少线边库存，提供装配效率，较少错误次数。 对于危险化学品物料企业必须遵守企业及政府规定的相关标准进行物料运输。同时 物流管理人员必须查看工作人员是否依照制定的程序对危险性物料运用适当储存及 运送方式，并维持最新产品的运输使用指导。 企业应该对所有物流区域设置功能性工作小组或常态性班组，针对物料接收/发运 码头，生产线投料/送料司机，存储区管理员等单元定期召开会议，以满足班组管理要 素的相关基础要求。 评评 估估 内内 容容 L1企业有使用物流管理看板的规划。 L3企业进行了物流管理看板使用的试点。 L4 有管理程序支持企业在内部物料的流转中采用看板管理的方式支持企业内部 物料的流转，并且在 40%的区域得到实施。 L5 有管理程序支持企业在内部物料的流转中采用看板管理的方式支持企业内部 物料的流转，并且在 50%的区域得到实施。 L6 有管理程序支持企业在内部物料的流转中采用看板管理的方式支持企业内部 物料的流转，并且在 70%的区域得到实施。 哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司 23 L8 有管理程序支持企业在内部物料的流转中采用看板管理的方式支持企业内部 物料的流转，并且在 80%的区域得到实施。 8.5.38.5.3 生产物流的库存管理生产物流的库存管理 企业在对生产物流进行管理时，坚持并要作到无呆料、无滞料、无囤积、无积料， 以便减少不必要的物料进入货仓和资金的积压。如果物料管理不善容易造成：停工呆料、 物料积压、影响生产，所以企业必须制定生产物流库存管理规则（如：先进先出原则 （FIFO）等） ，以便合理有效地对物料进行管理。企业应实施监督和审核物料配送人员 是否按照这些规则执行。 企业应有布置规划图以展示每个零件的位置。存储区的中央应该设置展示板或报告 栏，以展示零件投送地点的索引。询问是否所有的多用途零件或通用零件(通常为标准 件)都仅存于一个存储位置。多用途零件应置于一中央地点以便于整个企业的库存管理。 若存储区由外部的第三方管理，则此项不评分。 企业应根据人机工程学标准和作业区域的工作规范建立一个看板管理物料存储区； 在厂内使用物料，则其必须符合其存储区域的确立标准： 是否每一零件都指定单一的存储区地址? 零件是否只存储于其规划区内? 存储区的布置是否有助于零件的选取且符合目前的人机工程学要求? 储存区是否能取