环境和职业健康安全管理手册1

环境和职业健康安全管 理 手 册中建三局第三建设工程有限责任公司 环境和职业健康安全管 理 手 册依据GB/T24001-1996标准依据GB/T28001-2001标准发布日期:2002年12月20日受控状态:文件编号:实施日期: 2003年01月01日0.1 批 准 令本手册是环境和职业健康安全管理体系建立、运行的基本文件，是公司各级职能部门和项目部进行环境和职业健康安全管理工作的依据，公司各级人员必须认真学习、贯彻。手册经修订，并通过公司审议，现批准发布。从二OO三年一月一日起正式施行。 总经理：日 期：二00二年十二月二十日版本B/0 环境和职业健康安全手册 Q/ZJS.S.ESM-20020.2 企 业 简 介“保证工程质量符合合同规定的要求，追求用户最大满意度，以诚取信”。这是全国优秀施工企业家，中建三局第三建设工程有限责任公司公司总经理陈旅平同志对社会的承诺。中建三局三公司是2001年经建设部核准的房屋建筑工程施工总承包壹级资质企业，具有电力工程施工总承包、消防设施、地基与基础工程、高耸构筑物工程、机电设备安装工程、预拌商品混凝土等专业承包施工资质。中建三局三公司始建于1954年,1966年由重庆调迁贵州隶属建工部第三工程局，现有专业技术人员1528名，其中具有高级专业技术职称人员70名以上，省市级以上优秀项目经理75名。公司年完成建安产值15亿元人民币以上。经营生产区域分布二十多个省市，并在湖北、厦门、上海、南京、天津、西安、北京、重庆、昆明、银川、杭州以及非洲佛得角等国内外建成了一大批国家重点建设的能源、文教科研、工业与民用、市政环保项目，并先后创出各级优质工程200多项，有30多项获省部级优质工程，其中湖北金融大厦、天津海关综合设施大楼、厦门凯旋广场、华中电网局综合楼、西安锦园小康住宅示范小区等六项工程获中国建筑工程鲁班金像奖和国家优质工程奖。公司拥有复杂基坑施工；高层、超高层钢筋混凝土建筑施工；各种结构的滑模施工；钢结构焊接及安装施工；高级装饰和设备安装等成套综合施工技术。近年来公司有10项科技成果获省部级奖励；5项工法评定为贰级省部级工法；1项工程被评为全国科技示范工程金牌。其中上海40万平米的港汇广场地下室工程施工综合技术经技术专家评定达到国际先进水平。公司档案管理工作于2001年在中建系统首家晋升为国家档案管理壹级。公司按国际惯例实施工程总承包管理的上海正大商业广场项目和超高层厦门建行大厦工程施工中，创新采用施工虚拟仿真技术和GPS卫星定位技术，对建筑施工传统技术应用信息技术进行改造和提升起到了示范和推动作用，达到了国际先进水平，国内首创，为中国建筑业的发展写上了新的一页。并以自己良好的信誉又承建了天津泰达图书馆、上海世茂滨江花园、武汉销品茂商业广场、陕西华山四星级假日酒店、天津国际汽车展销中心、银川通讯第二长途枢纽大楼、天津滨海新区金融街、厦门明发住宅小区等一批有影响的大型、特大型项目，为国家的经济建设做出了一定的贡献。公司连续多年被评为湖北省、武汉市和天津市进津“先进施工企业”，“AAA资信企业”，“用户满意施工企业”。“湖北省文明单位”，2001年又被评为“全国工程建设质量管理先进企业”，“全国用户满意施工企业”。中建三局三公司，面对中国加入WTO的挑战，公司总经理陈旅平表示：业主第一、品格至上、信守合同、坦诚合作是我们的理念，服务的宗旨，在参与市场竞争中，以精品工程奉献社会，愿为您的事业再添光彩。地址：武汉市关山一路552号邮编：电话：027传真：0270.3 环境和职业健康安全方针确保本公司承建房屋建筑工程的活动遵守法律与其他相关要求。全员参与、预防为主。依靠技术创新、强化企业管理。重视环境行为、控制职业健康安全风险，并持续改进其绩效。目 录(01) (01) (01) (01) (02)(02)(02)(02)(04)(05)(06)(07)(07)(12)(12)(13)(14)(15)(16)(17)(17)1 范围 -2 引用标准 -3 术语 -4 环境和职业健康安全管理体系要求 -4.1 总要求 -4.2 环境和职业健康安全方针 -4.3 策划 -4.3.1环境因素和危险源识别与评价-4.3.2法律与其他要求 -4.3.3目标和指标 -4.3.4管理方案 -4.4 实施与运行 -4.4.1 组织结构和职责 -4.4.2 培训、意识和能力 -4.4.3协商与沟通 -4.4.4体系文件 -4.4.5文件控制 -4.4.6运行控制 -4.4.7应急准备和响应 -4.5 检查和纠正措施 -4.5.1监视和测量 -(18)(21)(22)(23)(26)(29)(31)(34)(37)(39)(43)(48)(49)(50)(52)4.5.2不符合、事件、事故纠正和预防措施 -4.5.3记录和记录管理 -4.5.4内部审核 -4.6 管理评审 -附录1-1 重要环境因素清单 -附录1-2 重要危险源清单 -附录2-1 环境法律及其他要求清单(全国性) -附录2-2 职业健康安全法律及其他要求清单(全国性) -附录3-1 公司年度环境和职业健康安全目标和指标 -附录4-1 环境管理措施 -附录4-2 职业健康安全管理措施 -附录5-1 公司总部组织机构图 -附录5-2 公司经营组织结构图 -附录5-3 公司环境和职业健康安全管理体系职能分配表 -附录6-1 程序文件清单-1 范围本手册适用于公司所承建的房屋建筑工程及安装工程施工；也适用于对环境和职业健康安全管理体系加以评价；同时它还适用于客户的第二方认证和认证机构的第三方认证。2 引用标准a GB/T24001-1996环境管理体系 规范及指南b GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范c GB/T24010-1996 环境审核指南 通用原则d GB/T24011-1996 环境审核指南 审核程序 3 术语采用GB/T24001-1996和GB/T28001-2001中的术语及以下定义：a 三宝：指安全帽、安全带和安全网；b 四口：指电梯井口、预留洞口、楼梯口、通道口；c 临边：楼层临边、屋面临边、楼梯临边、阳台临边、基坑周边等；d 四不放过：是指事件和事故调查、处理中，坚持原因没查清楚不放过、责任人没受到处理不放过、没有防止事故再次发生的措施不放过、有关人员没受到教育不放过。4 环境和职业健康安全管理体系要求4.1总要求本公司根据环境和职业健康安全管理体系，贯彻污染预防、危害防治和持续改进的原则，进行不断地监测和定期评审，以适应变化着的内、外部因素，有效地开展环境和职业健康安全管理活动。公司每一位员工都应为保护环境、控制职业健康安全风险作出自己的努力。4.2环境和职业健康安全方针4.2.1环境和职业健康安全方针是企业环境和职业健康安全管理体系总的宗旨和方向,是企业确定环境和职业健康安全目标和指标的依据,环境和职业健康安全方针应形成文件,传达给全体员工，使员工理解,并为相关方所获取。4.2.2环境和职业健康安全方针由管理者代表组织相关人员起草，公司领导层讨论，最终由最高管理者审批，发布实施。4.2.3环境和职业健康安全方针的评审与修定每年定期召开管理评审会议对环境和职业健康安全方针进行评审,当发生下列情况之一时,考虑对环境和职业健康安全方针进行修定，修定程序依据本章4.2.2条款实施:4.2.3.1企业的生产活动发生较大变化时；4.2.3.2组织结构及人力资源有较大变化时；4.2.3.3法律法规与其他要求有较大变化时；4.2.3.4相关方投诉或要求时。4.2.4环境和职业健康安全方针的传达4.2.4.1对内传达通过下达文件、颁布手册、公司电台、报纸、影碟、张贴于门前,各项目经理部可将方针制作在大门入口处、外围墙、会议室等醒目位置等对内进行宣传。4.2.4.2对外传达通过各相关部门向公众提供,采用传真、信函、宣传画册、各类新闻媒体等方式对外宣传。4.3策划4.3.1环境因素和危险源识别与评价4.3.1.1环境因素和危险源的识别与评价是公司建立环境和职业健康安全管理体系的基础。4.3.1.2公司制定并保持环境因素和危险源识别与评价程序, 识别、评价、更新与管理环境因素和危险源。4.3.1.3管理要求1公司的环境因素与危险源包括：a公司在其所承建的房屋建筑工程施工与安装过程中因自身活动、产品或服务产生的环境因素和危险源；b相关方（包括供货方、分承包方、合同方等）的活动、产品或服务产生的环境因素和危险源。2环境因素和危险源的识别a识别的范围a)考虑房屋建筑工程施工的全过程,即施工准备阶段、基础施工阶段、主体工程施工阶段、装饰工程阶段、建筑设备安装阶段、工程验收交付阶段所产生的环境因素和危险源；b)考虑三种时态,即过去曾出现过、现在正在发生以及将来可能出现的对环境与职业健康安全造成影响的因素。依据房屋建筑工程施工的特点，重点识别当前施工过程中的环境因素和危险源；c)考虑三种状态,即正常施工情况、异常施工情况以及紧急情况（如火灾、爆炸等）。依据房屋建筑工程的特点，重点识别正常施工过程中的环境因素和危险源；d)对危险源识别时，还应考虑所有进入施工现场的人员（其中包括公司员工、相关方以及来访者）；还应考虑施工现场内所有设施（其中包括本公司使用的、相关方提供和使用的设施）。b识别的结果见环境因素和危险源清单。3环境因素和危险源的评价a评价的目的依据识别出的环境因素和危险源，评价出对环境有重大影响的重要环境因素、对人员和财产有重大伤害和损失的重要危险源，并依此作为制定目标、指标的基础，对其实施有效控制。b评价的依据a)国家及地方环境和职业健康安全相关法律、法规与其他要求；b)环境因素和危险源影响的规模和范围；c)对环境和职业健康安全影响的严重程度；d)环境因素和危险源发生的频次；e)环境因素和危险源给公司带来的风险与机遇；f)环境因素和危险源对公司社会形象的影响。c评价的结果重要环境因素和重要危险源清单见附录1-1和附录1-2。4环境因素和危险源的更新对环境因素和危险源实施动态管理,不断更新、持续改进，为此，本公司制订并实施相关的程序文件。4.3.1.4环境因素和危险源识别与评价的方法详见QBES4.3.1环境因素和危险源识别与评价程序。4.3.2法律与其他要求4.3.2.1法律与其他要求是评价重要环境因素和重要危险源的依据。4.3.2.2公司制定并保持法律与其他要求控制程序,选择、确认与公司环境和职业健康安全管理活动相关的法律与其他要求, 并建立获取这些法律与其他要求的渠道，及时更新，对其进行管理。4.3.2.3管理要求1与公司相关的法律及其他要求包括：a国际公约；b国家环境保护和职业健康安全法律、行政法规及国家标准和行业标准；c分公司项目部所在地环境保护和职业健康安全法规、规章及标准；d执法部门的通知、公报等其他要求。2法律与其他要求的确认由工程部负责环境保护方面法律与其他要求的汇总并确认其适用性；安全科负责职业健康安全方面法律及其他要求的汇总并确认其适用性。3法律与其他要求收集的结果a国家环境和职业健康安全相关法律与其他要求见附录2-1和附录2-2；b分公司环境和职业健康安全相关法规与其他要求见分公司清单。4法律与其他要求的分发经管理者代表审批后的环境和职业健康安全法律与其他要求清单，由综合办公室发放到分公司；分公司收集的地方环境和职业健康安全法规与其他要求清单，由分公司发放有关项目部，其清单上报公司工程部或/和安全科。5法律与其他要求的更新关注国家、地区立法机构的最新动态，及时跟踪法律与其他要求的变化，对法律与其他要求清单进行动态管理, 为此，本公司制订并实施相关的程序文件。4.3.2.4法律与其他要求的选择、确认、分发及更新的方法详见QBES4.3.2法律与其他要求控制程序。4.3.3目标和指标4.3.3.1根据公司环境和职业健康安全方针，确定环境和职业健康安全目标，使公司、分公司、各项目经理部的环境和职业健康安全目标和指标得到明确和量化并具有针对性，以确保目标和指标的实现和持续改进。4.3.3.2环境和职业健康安全目标分类 第一类：公司制定并分解下达的年度环境和职业健康安全目标。第二类：分公司和项目为加强管理，保护环境，保证安全等需求，依照公司环境和职业健康安全方针的要求，制定分公司和项目的目标。4.3.3.3管理要求1公司工程部或/和安全科负责制订公司环境和职业健康安全目标，由管理者代表审核，总经理审批后发布；2分公司依据公司的环境和职业健康安全目标，制订分公司环境和职业健康安全目标，并报公司；3项目经理部依据公司、分公司的目标，制订项目经理部环境和职业健康安全目标，并报分公司；4公司、分公司、项目经理部要将环境和职业健康安全目标传达到全体员工，以提高全员环境和职业健康安全的重视程度和参与积极性，确保目标的实现；5当公司经营范围发生变化时，应及时调整、更新环境和职业健康安全目标；6公司依据国家法令、上级要求和年度完成情况，对环境和职业健康安全目标进行评审，以达到持续改进的目的。4.4.3.4 公司年度环境和职业健康安全目标见附录3-1。4.3.4管理方案4.3.4.1环境和职业健康安全管理方案是有效控制重要环境因素和危险源,实现环境和职业健康安全目标和指标的有效措施。4.3.4.2由于建筑工程施工的时效性及分散性特点，管理方案的主要技术措施是加强施工过程的控制。4.3.4.3环境和职业健康安全管理方案的内容包括:1需完成的目标和指标；2可行的技术措施；3完成的时间和进度要求；4所需的资源；5责任部门及责任人。4.3.4.4在下述情况下需编制环境和职业健康安全管理方案：1依据公司的环境和职业健康安全目标的需求，由公司工程部或/和安全科提出实施方案,由公司技术部参与方案的编制与审批,审批后的方案由公司工程部或/安全科下达给分公司和项目部，并由分公司和项目具体实施，将实施效果上报给公司工程部或/和安全科；2分公司和项目部依据公司目标分解的要求以及分公司和项目部为加强本地区和本部门环境和职业健康安全管理的要求，由分公司和项目部制定技术措施，组织实施。4.3.4.5环境和职业健康安全管理方案的修订当环境和职业健康安全目标和指标或其他客观情况发生重大变化时,按照4.3.4.3条款进行修订。4.3.4.6环境和职业健康安全管理方案见附录4-1和附录4-2。4.4实施与运行4.4.1组织结构和职责4.4.1.1为确保环境和职业健康安全管理体系工作有效地运行，明确各岗位职责，以利于环境和职业健康安全管理体系有效地实施。4.4.1.2组织结构及管理职责1总经理a对公司的环境和职业健康安全管理负责；b制定、批准公司的环境和职业健康安全方针；c保证环境和职业健康安全管理体系有效运行所需资源；d任命环境和职业健康安全管理体系管理者代表，并确定其在实施环境和职业健康安全管理体系的职责和权限；e主持管理评审，审批管理评审计划和管理评审报告，确保环境和职业健康安全管理体系的持续改进。2公司党委书记职责a 参加公司环境和职业健康安全管理体系工作。b 在职业健康安全体系运行中起监督保证作用。c 参加公司的管理评审会议。3管理者代表a协助公司总经理按照GB/T240011996和GB/T280012001标准要求建立并保持环境和职业健康安全管理体系；负责公司程序文件的审定、批准、颁布；b向总经理汇报环境和职业健康安全管理体系的运行情况；c审核重要环境因素和重要危险源，审核环境和职业健康安全目标、指标和管理方案；d负责环境和职业健康安全管理体系有关事宜的外部联系；e主持内部审核。4生产副经理a对施工现场进行监督检查；b对施工生产过程中的环境和职业健康安全管理实施的有效性负责；c在管理评审中提出报告。5经营副经理a负责向客户宣传企业的环境和职业健康安全管理方针，组织指导相关部门的环境和职业健康安全管理工作；b负责了解客户对本组织环境与安全的要求；c在管理评审中提出改进要求。6总工程师a对施工组织设计中有关环境和职业健康安全的合理性、可行性、可靠性负责。7总会计师a组织落实环境和职业健康安全管理体系持续有效运行所需资金。8工会主席职责a 参加公司环境和职业健康安全管理体系工作。b 领导组织有关劳动保护工作的定期检查，对职工健康的保护进行监督，并施加一定的影响。c 参加公司管理评审会议。9公司工程部a对全公司的环境管理体系实施管理，编制公司的环境管理工作计划；b负责组织环境因素的识别、评价、更新及汇总并评价出重要环境因素；c组织制定公司环境管理体系的目标及管理方案；d负责公司环境法律、法规与其他要求的获取、更新、评价；e负责组织公司环境管理体系文件的编写及修订；f组织环境管理体系内审、管理评审工作及内审资料的归口管理；g负责每年1-2次对公司环境目标、指标及环境管理方案的落实情况、运行控制情况进行监督检查。10安全科a对全公司的职业健康安全管理体系实施管理，编制公司的职业健康安全管理工作计划；b负责组织危险源的识别、评价、更新及汇总并评价出重大危险源；c组织制定公司职业健康安全管理体系的目标及管理方案；d负责公司职业健康安全方面法律、法规与其他要求的获取、更新、评价；e负责组织公司有关职业健康安全管理体系文件的编写及修订；f组织职业健康安全管理体系内审、管理评审及内审资料的归口管理；g负责每年1-2次对公司职业健康安全目标及职业健康安全管理方案的落实情况、运行控制情况进行监督检查；h按规定组织职工体检。11综合办公室a负责对与公司环境和职业健康安全有关的行政文件、外来文件（包括法律法规）的识别，传达至相关部门；b负责公司总部日常办公资源、办公设备消耗的统计和控制管理。12人力资源部a归口管理全公司人力资源配置和职工教育培训工作；b对劳务分承包方进行管理。13技术开发部a负责技术文件的控制，定期发布公司采标目录；b按总公司和局技术管理规定审批、编制、报批施工组织设计；c负责环境和职业健康安全策划中技术工作的归口管理；d负责纠正、预防措施、记录控制的归口管理。14经营部a负责向客户宣传环境和职业健康安全方针,参与内部审核；b不断了解客户的要求，提出改进措施建议。15 工会a 组织员工代表参与公司环境和职业健康安全方针和程序的制定和评价。b 组织员工代表参与讨论施工场所内影响职工健康安全的变化性。c 定期组织有关人员进行现场劳动保护的检查。d 参加因工伤亡事故和其他严重危害职业健康问题的调查处理。16 信息部a 参与环境和职业健康安全管理活动，负责本部门范围内的环境和职业健康安全管理工作。b 负责公司网络信息的归口管理工作。c 确保公司购置的电脑辐射指标符合国家有关标准要求。17 物资部a 参加环境和职业健康安全管理活动，负责本部门范围内的环境和职业健康安全管理工作。18保卫科a负责公司总部及重大节日、大型活动的应急准备和响应方案的制订和实施；b负责公司的消防安全管理工作。19分公司a分公司是公司派出机构，代表公司履行环境和职业健康管理体系相应的职责；b负责收集分公司所在地法律法规与其他要求，并报公司归口部门备案；c根据公司的目标制定本分公司的目标及环境和职业健康安全管理方案；d指导、监督项目按程序的实施，组织对运行中出现的事故、事件、不符合的调查，分析和处理，上报处理结果；e每季度对分公司部门和所属项目部进行一次监督检查，检查结果报送公司相关部门。20项目经理部a根据公司、分公司的目标制定本项目的目标及环境和职业健康安全管理方案；b每季组织对本项目体系运行的自查和目标指标完成情况的检查，并形成记录；c按规定填写记录，编制清单，建立资料档案；d落实应急预案、应急准备、应急措施的实施。21中心实验室参与环境和职业健康安全管理活动，负责本部门范围内的环境和职业健康安全管理工作。公司（分公司）各部门要对本部门环境因素和危险源进行识别，按标准要求评价重要环境因素和重要危险源，制订相应的管理措施，并形成文字性资料。4.4.1.3公司总部组织机构图见附录5-1。4.4.1.4公司经营组织结构图见附录5-2。4.4.1.5公司环境和职业健康安全管理体系职能分配表见附录5-3。4.4.2 培训、意识和能力4.4.2.1制定并实施培训、意识和能力程序，对培训工作进行控制，确保员工具备相应的环境和职业健康安全意识和技能，保证环境和职业健康安全体系有效运行。4.4.2.2 管理要求1人力资源部负责组织对环境和职业健康安全可能产生重大影响的公司员工进行相应的培训，并审核其任职资质，识别其能否胜任，按培训、意识和能力程序对其采取培训等措施不断提高员工的能力和意识。2对培训效果进行评价，并持续改进此项工作。3按培训、意识和能力程序有关规定作好记录，并将环境和职业健康安全管理体系有关的文件和记录按照文件控制程序、记录控制程序的要求做好归档。4.4.2.3详见QBES-4.4.2培训、意识和能力程序4.4.3协商与沟通4.4.3.1建立组织对内、对外的信息渠道，及时、准确地收集、传递及通报反馈组织在活动、产品或服务过程中所有与环境和职业健康安全管理相关的信息，确保信息交流沟通渠道的畅通。4.4.3.2信息分类1本公司依据信息来源和处理方法的不同把环境和职业健康安全信息分外部信息和内部信息两大类进行分类管理。2内部信息包括：a正常信息，如方针、目标、监测记录、内部审核与管理评审报告以及体系运行的相关信息；b不符合或潜在不符合信息，如体系内部审核的不符合报告，纠正和预防措施处理等；c紧急信息，如出现火灾、爆炸、高空坠落、机械事故、垮塌、塌方等情况下的环境和职业健康安全信息；d其它的内部信息。3外部信息包括：a武汉市环保局、安全监督总站，认证安全卫生法律法规、条例等；b政策法规标准类信息，如环境和职业健康安全法律法规、条件等；c甲方及监理机构的信息；d其它相关方（相关方指社区居民、供应商等）反馈的信息及其投诉等；e其它外部信息，如各部门直接从外部获取的有关环境和职业健康安全等方面的信息。4.4.3.3信息的收集与处理 确定信息交流渠道，明确职责，分类管理。4.4.3.4员工参与和协商1通过适当的方式，推选职业健康安全的员工代表。2职业健康安全的员工代表应：a参与职业健康安全方针和程序文件的制定、评审；b参与商讨影响建筑工程施工现场的职业健康安全的任何变化；c参与建筑工程施工现场的职业健康安全监督工作。4.4.3.4详见QBES-4.4.3协商与沟通控制程序。4.4.4体系文件4.4.4.1环境和职业健康安全管理体系文件是依据GB/T24001-1996环境管理体系要求和GB/T28001-2001职业健康安全管理体系要求，结合建筑工程施工特点和本公司实际情况编制的具有内部法规性的企业管理文件。4.4.4.2由于环境和职业健康安全管理体系的相关性，本公司将环境和职业健康安全管理整合成一体化的管理体系文件。4.4.4.3按环境和职业健康安全管理标准的要求，本公司为了管理体系的完整性，所建立的环境和职业健康安全一体化管理体系的文件结构包括以下三部分：1环境和职业健康安全管理手册；2环境和职业健康安全程序文件；3第三层次文件，包括以下几部分：a由公司相关部门编制的各类管理办法；b依据公司的要求各分公司制定的补充管理办法；c各项目部依据项目的规模和特点编制项目部管理文件。4.4.4.4文件审批1工程部或/和安全科组织环境和职业健康安全管理体系文件的编制；2管理者代表审批程序文件，审定管理手册；3总经理批准环境和职业健康安全管理手册；4公司相关部门编制的管理办法由公司分管领导审批；5分公司制定的补充管理办法由分公司审批；6项目部编制的项目部管理文件由项目经理审批报分公司。4.4.4.5 环境和职业健康安全程序文件清单见附录6-1。4.4.5 文件控制4.4.5.1 公司为了有效实施环境和职业健康安全管理体系，对公司与该体系有关的文件和资料进行管理。4.4.5.2文件和资料的分类1环境和职业健康安全管理体系文件；2行政文件；3技术文件、包括技术标准、规范、图纸、施工组织设计和各类施工方案，技术交底文件等；4与体系有关的记录表格。 4.4.5.3文件的批准与发布1凡是与环境和职业健康安全管理体系有关的各类文件和资料都应经授权者审批其适用性；2外来文件的识别和分发，明确外来文件的获取渠道和确认范围，并控制分发；3文件的适时评审。规定文件评审的时间间隔为一年以及采用部门评审、专题研讨、咨询、管理评审等多种方式；4文件的更新。明确了文件的更新和再次批准的准则；5文件的标识。规定文件标识的范围和标识的方法，具有可操作性；6作废文件的处理。为防止误用，规定了文件作废的原则。4.4.5.4详见QBES-4.4.5文件控制程序4.4.6运行控制4.4.6.1公司建立并保持运行控制程序，对与重要环境和职业健康安全因素有关的运行和活动实施有效控制，确保其符合环境和职业健康安全方针、目标和指标的要求，以实现环境和职业健康安全行为的不断改进。4.4.6.2运行控制的范围已识别并评价的重要环境因素和危险源相关的运行与活动。详见重要环境因素和危险源清单。4.4.6.3管理要求1上述运行控制应按相关文件、管理办法及项目部管理文件实施。 2公司、分公司、项目应按规定和要求，开展环境和职业健康安全管理工作及各项活动，做好相应记录；施工生产各阶段均按监视和测量程序进行监视、控制和测量，出现紧急情况时执行应急准备和响应程序。4.4.6.4详见 QBES-4.4.6运行控制程序。4.4.7应急准备和响应4.4.7.1根据建筑施工的特点，确定潜在的环境和职业健康安全事故、事件或紧急情况，作出应急准备和响应，以预防或减少可能产生的环境和职业健康安全影响。4.4.7.2紧急情况包括：1各类环境和职业健康安全事故。如火灾、爆炸、中毒、伤亡等；2自然灾害。如台风、地震、沙尘暴等。4.4.7.3管理职责1公司工程部负责环境污染、相关方投诉的应急准备的管理和监督，定期检查、验证应急措施及设施是否满足要求；2公司安全科负责安全事故、自然灾害的应急准备的管理和监督，定期检查、验证应急措施及设施是否满足要求；3物资部负责机械设备及事故的应急准备的管理和监督，定期检查、验证应急措施及设施是否满足要求；4公司保卫科负责火灾、爆炸事故的应急准备的管理和监督，定期检查、验证应急措施及设施是否满足要求；5公司其它部门根据部门职责分工，协助做好应急准备的管理。4.4.7.4管理要求1公司、分公司、项目均应成立应急领导小组，负责对公司、分公司、项目出现的各类紧急情况进行处理；2项目部应针对要求作好人力、物力及其他应急准备（如组织义务消防队，配备一定数量的消防器材等）；3项目经理部于开工前对可能出现的重大环境和职业健康安全意外和紧急情况编制应对和处理方案。4.4.7.5详见 QBES-4.4.7应急准备和响应程序。4.5检查和纠正措施4.5.1监视和测量4.5.1.1公司建立并保持监视和测量程序，对可能具有重大环境和职业健康安全影响的运行与活动的关键特性进行例行监视和测量，以实现对环境和职业健康安全行为的有效控制。4.5.1.2监视和测量1在建筑施工过程中，对环境和职业健康安全有重大影响的关键特性进行监测、监控和监督（监测是指对环境产生影响或具有影响的活动易于量化的关键特性进行测量的过程；监控是指对环境产生影响或具有潜在影响的活动不易于量化的关键特性采取定性检查的过程；监督是指对运行控制执行情况进行的检查及督促），包括：a噪音监测；b粉尘监测；c废弃物监测；d用水、用电、原材料消耗监测；e “三宝”使用，“四口”和临边防护，施工现场临时用电，机械设备安全运行，脚手架搭拆、使用，基坑支护，模板支撑，消防设施等的监督。2监控环境和职业健康安全目标、指标的实现情况；3监控法律、法规的遵守情况；4监测环境和职业健康安全测量仪器的使用维护情况。4.5.1.3管理要求1工程部应定期对环境绩效、有关的运行控制，环境目标的符合情况以及对有关法律法规的遵守情况进行系统监督检查；2安全科应定期对职业健康安全绩效、有关的运行控制、职业健康安全目标的符合情况以及对有关法律法规的遵守情况进行系统监督检查；对企业建筑施工安全生产状况进行监督检查；3各相关部门、单位、项目部应对与其相应活动、产品及服务进行监视和测量；4监视和测量包括主动性和被动性绩效监视和测量，方法包括定性的监视和定量的测量。4.5.2不符合、事件、事故、纠正和预防措施4.5.2.1公司建立并保持不符合、事件和事故控制程序和纠正和预防措施控制程序，对施工生产全过程发生的不符合、事件和事故进行调查和处置，采取纠正措施，减少由此产生的影响，防止不符合、事件和事故的再次发生；对潜在的不符合、事件和事故采取预防和改进措施，实施和验证，清除其潜在原因，防止不符和、事件和事故的发生，实现体系的持续改进。4.5.2.2该要素包括以下内容：1不符合；2事件；3事故；4纠正措施；5预防措施。4.5.2.3不符合1不符合的分类：a在检查、监视和测量中，发现与标准、规范和要求的偏离；b在监视和评价时，发现与公司的环境和职业健康安全管理体系方针、目标的偏离；c对遵循法律、法规和其他要求的偏离；d相关投诉方及社会反映的不符合。2不符合按照评审后制订并经公司分管领导批准的方案进行处置。3不符合的处置由发生不符合的单位或责任部门具体执行。4分公司对本单位的不符合进行控制，并定期将不符合项进行统计，上报公司；公司定期对不符合进行统计分析，写出分析报告，输入管理评审。4.5.2.4事件1事件的分类：a现场违章指挥、违章作业、违反劳动纪律引发的事件；b现场安全防护不按规定要求搭设而引发的事件；c不按方案实施而引发的事件。2分公司相关部门在调查分析后，对发生事件的责任人提出处理意见，经分公司主管领导批准后执行。3公司、分公司相关部门应针对本单位发生的事件，定期进行分析，找出事件发生的规律，制订防范办法并贯彻执行。4.5.2.5事故1事故的分类：a造成人员伤亡的事故；b造成财产损失、环境破坏的事故。2发生安全事故后，事故单位或项目应按照国家、行业、上级和公司有关规定的要求，及时准确地向公司有关部门报告，公司按规定向上级和政府有关部门报告。3发生安全事故后，应根据事故大小等级，组成相应级别的调查组，对事故进行调查。4公司依据调查组提交的伤亡事故调查报告和处理意见，按照中建三局三公司伤亡事故报告、调查、处理规定对事故单位和有关责任人进行处理。5事故处置完后，由调查组写出伤亡事故调查、处理报告，报公司安全部门备案。4.5.2.6纠正措施1采取纠正措施的时机：a发生人员伤亡、财产损失、环境污染等重大环境和职业健康安全事故时；b环境和职业健康安全出现重大问题，或超过公司规定时；c管理评审发现不符合时；d外审或内审出现不符合时；e相关方投诉次数较多，并且被确认时；f其它不符合方针、目标或体系文件的情况。2纠正措施的实施a公司、分公司和项目根据不符合、事件和事故的大小级别，分别负责制订相应的纠正措施，并指定有关单位和人员实施。3纠正措施的验证a一般由提出纠正措施的部门在完成后组织验证，形成记录。4.5.2.7预防措施1可能潜在的不符合、事件和事故的范围：a环境和职业健康安全监视和测量记录；b以往的内审报告、管理评审报告；c相关方调查和检查记录；d纠正、预防及改进措施记录；e其它方面反馈的信息。2通过对记录和数据进行分析，找出潜在的不符合和可能发生事件、事故的情况，针对其原因采取相应的预防措施，明确实施的责任部门，并验证实施预防措施的效果。3确定公司管理体系持续改进的机会（如设备更新、生产工艺优化、环境质量改善、职业健康安全条件改善等），以改进计划形式提交管理者代表审核，总经理批准后，调配适当资源予以执行。4验证实施达到预期效果的预防和改进措施均应落实到体系文件、作业指导书或其它文件中，实现体系的持续改进。4.5.3记录和记录管理4.5.3.1有关部门、所有工程项目应保持相应记录，并确保其及时性、准确性、真实性和完整性，以证实公司的环境和职业健康安全体系符合规定的要求，并为持续改进提供可追溯性的客观依据。4.5.3.2公司制定记录控制程序明确记录策划、标识、编目、保存、处理的管理规定。4.5.3.3管理要求1公司技术部负责记录的统一管理。2由公司相关部门负责进行本系统所需记录的策划。3由公司相关部门负责规定本系统记录的标识要求，公司技术部负责确定记录编号的规定。4记录按分类、分年进行编目。5记录策划中明确应归档的记录范围。应归档记录由责任部门整理后交档案室存档。6记录由责任人负责保管，归档后的记录由档案室统一保管。7已过保存期的归档记录应销毁。不归档记录由责任人处置。4.5.3.4详见QBES-4.5.3记录控制程序。4.5.4 内部审核4.5.4.1验证或判定环境和职业健康安全管理体系是否符合标准、相关法律法规和策划的安排，是否得到正确的实施和保持，并为管理评审提供信息。4.5.4.2 本公司制定并实施内部审核程序，按策划的时间间隔进行内部审核，以确定环境和职业健康安全管理体系符合标准、相关法律法规的要求。4.5.4.3 管理要求1内审方案的策划a包括年度内部审核计划、审核的范围、频次和方法。即公司采用集中式的内审方式，每年进行1-2次内部审核，确保年内整个组织的全部管理要素、相关部门、分公司和在建项目都覆盖到。b审核人员明确内审人员必须经过必要的培训，且经授权。审核人员不应审核自己的工作。2审核准备a编制检查表 检查表是审核人员的审核工具，应列出审核项目的审核要点，确保审核覆盖面的完整性；应确定审核步骤和方法，抽样方法及样本量以及涉及的岗位等，确保审核过程的客观性和公正性；检查表应经审批。b准备本次审核所需的记录表格3审核实施a由审核组长主持召开首次会议。b审核员按照分工，根据检查表，通过了解、现场观察、检查文件、记录等方式实施审核。将审核过程中观察的结果记录在检查表的检查记录栏中。4编写审核报告 每次审核均以分公司为单位编制审核报告，并发送到有关单位的负责人。对审核发现的问题以“不符合项报告”的形式发到有关单位、部门、工程项目。5纠正措施 发生不符合项的单位、部门应按“不符合项报告”上的规定及时制定并组织实施纠正措施，并对纠正措施的有效性组织自查。6 跟踪活动 工程部或/和安全科应会同审核组跟踪纠正措施的实施情况。7 审核记录的管理环境和职业健康安全管理体系内部审核所形成的记录表格分别由工程部和安全科保管，分公司由主管该体系贯标的责任部门保管。保存期限3-4年。4.5.4.4详见QBES-4.5.4内部审核程序。4.6管理评审4.6.1管理评审是确保公司持续满足我国环境和职业健康安全法律及其他要求；满足GB/T24001环境管理体系和GB/T28001职业健康安全管理体系标准要求及公司方针、目标和指标的要求。使之适应公司自身发展的需要和市场环境变化的要求，不断完善环境和职业健康安全管理体系，寻求持续改进的机会。4.6.2公司每年以会议方式进行一次管理评审，遇到下述情况则增加管理评审次数：4.6.2.1法律与其他要求发生较大变化时；4.6.2.2机构调整；4.6.2.3公司经营决策变化时；4.6.2.4客户需要或投诉。4.6.3管理评审会议由管理者代表负责组织，公司总经理主持。4.6.4公司工程部或/和安全科负责编制管理评审计划报公司总经理批准，并收集和提供以下资料：4.6.4.1内、外部审核报告；4.6.4.2顾客及相关方反馈的信息；4.6.4.3过程实现业绩、环境及职业健康安全的绩效；4.6.4.4纠正措施和预防措施报告；4.6.4.5以往管理评审的跟踪措施；4.6.4.6可能影响体系变更的信息及改进的建议。4.6.5各相关职能部门负责准备并提供本部门主管的各体系要素实施情况报告。4.6.6评审内容4.6.6.1 方针、目标和指标是否适宜，被员工理解掌握并有效贯彻实施的情况，是否体现并适应相关方的期望；4.6.6.2 体系要素涉及活动的效果以及组织机构、职责、程序及资源配置的合理性；4.6.6.3 体系内、外部审核的结果，纠正措施、预防措施的效果，顾客及其他相关方的信息反馈，及投诉处理的效果；4.6.6.4 外部环境变化和企业内部机构改革、职能调整，人员更替等可能导致对体系（包括方针、目标和指标）进行更新和更改的因素。4.6.6.5