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文档简介

辖区证券机构合规风控 监管情况通报,机构监管处 张锦铭问题一： 母公司合规风控弱化，不合规、不规范情形明显增多。,（一）投行业务合规风控薄弱问题 （二）融资类业务风险控制指标管理问题。 （三）交易结算资金监控预警问题。 （四）两融和代销业务“两个适当性”落实不到位问题。 （五）互联网金融业务合规风控问题。 （六）非法配资活动卷土重来问题。,问题二： 分支机构合规风控管理不善，个别机构及人员出现风险事件。,（一）行政许可事项转备案审查相关问题。 （二）个别机构及人员出现重大违法违规问题。 （三）母公司对分支机构合规风控的管理问题。 （四）分公司对营业部合规风控的管理问题。,问题三： 子公司合规风控能力偏弱，存在较大的风险传递隐患。,（一）人员兼职及合规风控能力问题。 （二）资管子公司通道类业务风险管理问题。 （三）私募基金子公司合规风控问题。 （四）境外持牌子公司合规风控问题。,问题四： 分支机构客户投诉举报增多，投诉处理工作不力。,（一）两融业务引发投诉问题。 （二）代销业务引发投诉问题。 （三）从业人员涉嫌配资引发
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