政治其它相关论文-小政府，强社会，弱制度”：东亚崛起的制度分析——解读吉姆·罗沃《亚洲的崛起》.doc

政治其它相关论文-小政府，强社会，弱制度”：东亚崛起的制度分析解读吉姆罗沃亚洲的崛起摘要：美国经济学家、亚洲事物专家吉姆罗沃认为，东亚崛起无论在何种意义上来说，都是不折不扣的“奇迹”。而这种“奇迹”的产生则在于：亚洲在成功地整合四个经济成长要素劳动、资本、人力资本和生产率方面大大胜于其他任何国家。亚洲为什么能够做到这一点的原因，是20世纪下半叶人类社会最复杂的问题之一。罗沃浓缩为“小政府，强社会”的动力与压力机制。“成也萧何，败也萧何”，“亚洲的一个最大弱点和可能惨痛伤害它的唯一缺陷”是“弱制度，不透明”的制度环境，而“小政府，强社会”和“弱制度，不透明”恰恰是一个硬币的两面。罗沃的建议是：当经济增长开始减慢的时候，一种更透明的、基于规则的制度，将成为必要的了。关键词：亚洲；东亚；崛起；制度吉姆罗沃（JimRohwer），中文姓名为陆浩怀。美国经济学家，亚洲事物专家。曾任经济学家杂志的亚洲记者（19911993）和执行编辑（19931994）。1995年出版亚洲的崛起美国为什么将随着亚洲经济的繁荣而繁荣，他主张“把亚洲作为一个整体来认识”，并认为亚洲的崛起是20世纪后半叶“最伟大、最激动人心的事件”。他认为亚洲的崛起对西方不是祸患而是福音，西方应当欢迎“亚洲崛起”而不是否认和抵制。不管西方态度如何，亚洲将继续“高速发展”，不过，亚洲正在进入一个安排它自己“长期命运”的时期。吉姆罗沃对“亚洲崛起”和“东亚奇迹”作了制度考察与前瞻。一、“亚洲”、“东亚”与日本吉姆罗沃从经济范畴对亚洲概念作了审查和界定。他在亚洲的崛起美国为什么将随着亚洲经济的繁荣而繁荣一书中把亚洲界定为，起自伊朗以东，沿这个位置向东、向南画一条大弧线所包围的地区。它包括整个南亚、东南亚、东亚（日本有其特殊性）。主体是印度次大陆和中国。大体上说，不包括脱离了苏联的中亚国家和俄罗斯远东地区。同样，也不包括澳大利亚和新西兰，尽管这两个南半球的的邻居的命运日益取决于亚洲，特别是澳大利亚，尽管它们竭力想被承认是属于亚洲的。就是这样，它们仍然是属于西方的，虽然不在西方。日本是个特例。一方面，它太富，太具特质，全然不是亚洲的；另一方面，由于经济纽带以及文化和地理，它越来越与亚洲连在一起。再者，它在许多方面也是亚洲其他国家和地区开始仿效的制度化发展过程的一种好坏皆有的模式。在吉姆罗沃的论述中，日本有时是亚洲的一部分，但大部分时候则不是。罗沃认为，区别是看发展中的亚洲是否能成功地融入现代性，而日本已经做到了。亚洲有某些模糊的边缘区域。例如俄罗斯的远东地区，总有一天它会实际上而不是通过地图上的线，与它的莫斯科法定统治者分开，那是不会令人惊奇的。1罗沃把东亚界定为“中国文化影响下的那部分亚洲”2。认为，东亚的奇迹“大部分是华人商业的奇迹”3。在更深的层次上，是中国文化的奇迹。“亚洲人困于冷漠保守达几个世纪，现在则热情地相信现代化”，他们“多半比大多数欧洲人更强烈”，“或许也比许多美国人更强烈”。4罗沃所指称的亚洲，除印度外，其实主要是东亚，包括地理上的东北亚和东南亚。而他所说的“亚洲的崛起”其实指的是东亚。二、“伟大的东亚奇迹”东亚和东南亚在第二次世界大战结束以来半个世纪中的经济崛起，即使不是完全不可思议的，也仍然是惊人的。“很奇怪，不知何故美国和欧洲的许多人竟都看不到亚洲的崛起本世纪（20世纪）后半叶最伟大、最激动人心的事件。”5在东亚“开始为进入现代世界而奋斗时，看上去几乎没有什么优势”。61945年，这个区域的大多数国家和地区处于它们漫长历史的一个最低点上。其中许多国家和地区属于世界最穷之列。东亚地区在欧、美、日的统治下经历了一个世纪的殖民化。几乎所有的国家都遭受了约20年的很可能是亚洲历史上最具有破坏性的战争的蹂躏。东亚国家一般贫于自然资源，而且人口（大部分未受教育）似乎已经供应过剩。大量东亚人一无所有。几百万人是被战争和内战赶出家园而无家了归的难民，更多的是无土地的农民。“世界所看到的最巨大、最快速的经济进步就是从这些灰烬中升起的”。英国在1780年经济起飞后，使人均收入翻一番用了几乎60年，美国在1840后作出这种成就用了几乎50年，日本的人均收入在1880年后的33年中翻了一番。接着，伟大的东亚奇迹出现了。就人均收入翻一番的实现来说，印度尼西亚是在1965年后的17年里，韩国是在1970年后的11年里，中国是在1978年后的10年里。7三、“强社会，小政府”：东亚“奇迹”的制度渊源东亚与东南亚经济为什么在1950年后的两个世代比以前任何经济体有意想不到的快速成长？罗沃认为其“惊人成功”之所以出现，“部分仅仅是因为它利用了世界经济中的变革，而这些变革在过去200年中已使经济快速增长变得越来越容易实现了。”世界的技术和经济生产思想的储备，一直在以指数增长，不仅在数量上，而且在质量和先进程度上。再者，这种技术和思想的储备给予世界的速度和在世界上传播的速度，也一直在加快。现代经济的这些有利条件在亚洲是任何国家和地区都能理解的，然而“几乎没有一个国家像东亚和东南亚国家和地区一般对它们利用得那么迅速，那么全面，那么成功。”这些国家或地区几十年来在成功地整合四个经济成长要素劳动、资本、人力资本和生产率方面大大胜于其他任何国家。其一，亚洲的劳动力成长快，干的时间长；其二，东亚特别乐于通过教育和训练提高其劳动者的素质；其三，在早期阶段特别舍得把大量机器和设备方面的资本注入到它们的经济，它们异常高的储蓄率也允许它们筹资这样做；其四，亚洲的生产率在19501990年间有显著的提高。这个要素综合了对经济和社会活动方式有最深刻影响的许多因素：技术的传播和利用，社会的文化和价值对现代经济生活需求的适应，国家对新思想和外来影响的接受能力。亚洲国家对各种新思想，特别是对那些来自国外的新思想极其开放不管是通过外贸、外资、抑或是通过外国技术带来的。8亚洲为什么能够做到这一点的原因，是本世纪下半叶人类社会最复杂的问题之一。不过，它的复杂性可浓缩成一系列由东亚成功事例所广泛体现的属性，而且这些属性互相强化。9塑造现代东亚的特质包括：政府的作用小，税收低，公共福利少，家庭相对于国家和个人处于中心地位，普遍拒绝保护公司和人民免遭竞争和技术的冲击，对外部世界开放，乐于适应新市场和新的办事方式。10亚洲公共政策思想的基本点是，政府不应该为缓解生活危险做很多事情。亚洲政府一般都几乎不提供任何社会保障，如失业保险、国家提供的健康保护、退休金等。亚洲政府开支在经济活动上占异常低的比例；与西方国家比较，亚洲政府只拿极少的费用作转移支付。亚洲政府（除印度和菲律宾之类的地方外）用于公务员薪金之类事情上的日常开支是极少的。相反，亚洲政府用于投资的费用比正常比例要高，特别是在教育上。11亚洲大部分地区已把个人必须具备的减震能力扔给了家庭以及与家庭相关的社区和邻居关系网，而不是扔给公共机构。这种推开不管的政策会带来深层的后果。如果不是个人而是家庭成为社会的主要单元，个人自由就无疑将会削弱。在亚洲谁也不像西方配偶那样可以容易地逃脱对婚姻和孩子的责任。人民被鼓励努力工作，更多地储蓄，不安全是对努力最大的刺激。教育是比别的东西更值得的投资。因为提供教育的父母从教育得到的利益一定几乎像受到教育的孩子一样多。这种政策有利于一个严厉的世界：没有某种社会关系的人，一旦跌倒，往往就是毁灭。一个按照这些路线组织起来的社会完全有悖于现代西欧的精神的，也多半是与新政时期被引进美国公共生活中而在60年代大大向前推进了的那些观念相左的。不过，亚洲政府拒绝保护人民正是为什么亚洲经济发展如此之快的主要原因。这也是亚洲在一个技术和经济加速变革的世界的最大优势之一。12四、“弱制度，不透明”：东亚成功的“最大缺憾”亚洲在社会方面固然有大量东西可以教育西方，但在现代政治经济制度的体制上，也有许多东西要向西方学习。“亚洲的一个最大弱点和可能惨痛伤害它的唯一缺陷，是它不能超越经商、管理和处理国与国之间关系时的非正规的个人化的行为方式。”13亚洲体制性弱点涉及的范围很广，诸如，“从公司管理的不透明到缺乏政治责任感，到缺乏基础设施（不仅仅是经济意义上的），直到亚洲国家对通过它们自己的力量平衡以保持它们之间和平的历史的无能。”14亚洲在其发展的早期阶段没有体制的约束，这有助于快速增长。乍看起来，中国先于印度高速增长的一个原因是在于，中国没有英国殖民制度传给印度的官僚和律师方面的桎梏。同样，海外华商早期的辉煌业绩，在很大程度上也是出自个人化的筹资和决策。不过，在某一深刻，通常大致是在经济增长开始减慢的时候，一种更透明的、基于规则的制度，将成为必要的了。已开始变得越来越清楚的是，如果亚洲继续建立全球性经营的公司，那么它就不得不在管理和财务控制上寻找某些制度化的方法，以取代现在这些做起来多半有个人色彩的方法。在商业上，亚洲人对变革所领略的强制感，将由于市场和技术转移所引起的大组织的世界性崩溃而钝化，因为甚至在官僚的作用减小时，要求透明的压力也仍将上升。在政治上，亚洲将为使政府负有责任、不落入西方民主的陷阱、不变成特殊利益者的人质而长期搏斗。就国际关系而言，亚洲始终存在这样一种压力，它迫使亚洲为使其大而分散的国家过上和平生活而不是处于紧张备战状态去建立某种多边平衡的框架，这种压力始终没有部分的缓解。亚洲从来就没有一种本土力量的平衡，如果它不能及时创建必要的地缘政治平衡机制，就不能使它的人民免于20世纪头几十年欧洲现代化所罹的命运。15五、“把亚洲作为一个整体来认识”：中国和印度现代化比较“试图把亚洲作为一个整体来认识的局外人，必须同时一只眼睛看中国，一只眼睛看印度。”16甚至最漫不经心的旅行者在亚洲也会立刻感到中国和印度是多么不同。中国有近乎统一的语言和种族，基本上无宗教信仰，而印度的种族像丛林一样多，有20种主要语言和7种主要宗教。中国表现了赚钱的狂热，对市场充满了热情。印度对商业时而表现出一种神秘的轻蔑，向市场改革的转化慢慢腾腾。使印度的西方朋友感到困惑，也使印度人自己感到懊恼的是，在印度独立和中国发生共产主义革命以来的50年中，在改善各自人民的生活方面，中国做得远比印度要好。17印度和中国可以特别有效地互补，因为两国是如此的不同。在两国的经济达到更广泛的整合之前，两国的经济周期将继续基本上是独立的。而且，印度的强项是中国的弱项，反之亦然。中国的发展比印度快，但也较不稳定；中国的法制和官僚政治太少，而印度又太多。中国为支撑一种现代市场经济而在面对发展一种体制结构的决定性考验。印度已具有到位的制度骨架，但远缺乏给中国以如此巨大经济能量的动力和支持的市场政策。18六、“东亚奇迹的大部分是华人商业的奇迹”华人商业网是中国大陆以外的中华民族所编织的。他们以压倒之势主宰着整个东南亚和除了韩国、日本之外东亚的商业。他们也是1978年以来中国经济发展中的一种极大外力，至少在90年代中期以前，占每年注入大陆的海外直接投资的3/4。他们是世界经济的源泉之一。在90年代中期，台湾、香港和新加坡都排在世界贸易的前15名中。在东南亚其他地方，海外华人人数的数量之小与他们对当地经济的超常控制是不相称的。在印度尼西亚，海外华人占人口的4%，但在90年代早期，控制了那里25个大商业集团中的17个。银行贷款的80%给了华人公司。在华人占10%的泰国，100个最富裕的商业家族中，有90多个是华人家族。他们主宰了远比泰国其余地区富得多的曼谷。在华人不到1%的菲律宾，华人拥有的公司在80年代晚期占67家最大商业组织销售额的2/3，而且从那时以来，华人公司大为发展，开始在不动产和重工业领域向老西班牙人的、与军队有关系的公司的优势提出了挑战。甚至在马来西亚，虽然那里的马来人掌管的政府在25年时间里一直试图削弱华人的经济影响，但华人控制的经济也远比他们第三位的人口按人数应当归他们控制的要多。19“大中华”包括3个以海外华人为主的地区（中国台湾、中国香港、新加坡）以及中国大陆。世界银行推测，1990年“大中华”的生产总值是2.5万亿美元（据PPP计算，以下同），已经超过日本的2.1万亿美元，几乎等于美国的一半（5.4万亿美元）。如果你的“大中华”概念是“超大中华”，那么可以把华人商业控制下的东南亚产值的3/4也算入，那“大中华”经济极将更大。1992年“大中华”的贸易值拥有6400亿美元，1994年，“大中华”的总外汇储备几乎等于全世界的1/4。世界银行推测，“大中华”将发展成一个经济成长“极”，其吸引力有如美国、日本和德国。20因此，在一定程度上，罗沃认为：“东亚奇迹的大部分是华人商业的奇迹”21。海外华人因为经济压力而被迫离开中国，因而深具农村生活的传统。努力工作和积累财富是美德。最重要的社会单元是家庭，家庭是中国社会的基础，是“第一、也是最后的求助者”。中国没有美国人的法律、政府和公共观念的社会约束，也没有日本人对组织甚或国家的忠诚。中国人的家庭之中，有个人的理解、信任和相互责任。而在家庭之外，有的是怀疑和冷漠。22华人商业网“最大优势是，对市场有极端迅速的决策能力和极端尖锐的敏感性”23。七、东亚奇迹与“亚洲价值”在亚洲历史上，它的人民世世代代已经知道指望他们的政府，除了烦恼，是一无所得。因此，亚洲极少有人（中国更没有人）认为，他们决不能依赖他们的个人关系帮助他们渡过艰难时刻。自给自足的要求一直极大地激励着“亚洲价值”的创造和保持。被称为“亚洲价值”的东西包括：是家庭而不是个人是社会的首要单元，秩序重于自由，公益重于个人满足，因而相当尊重权威；