浅论施工索赔.doc

本科毕业论文（设计）题目： 浅论施工索赔 姓 名： 学号： 院（系）： 专业： 指导教师： 职称： 评 阅 人： 职称： 2007 年 4 月本科生毕业论文（设计）原创性声明本人以信誉声明：所呈交的毕业论文（设计）是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果，论文中引用他人的文献、数据、图件、资料均已明确标注出，论文中的结论和结果为本人独立完成，不包含他人成果及为获得中国地质大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。毕业论文作者（签字）： 签字日期： 年 月 日浅论施工索赔摘要随着改革开放的进一步深入，市场经济体制逐步建立和完善，建筑业规范化、法制化进度大大加快，工程项目也逐渐按国际惯例进行管理。在选择合理低价中标的经营策略下，增强索赔意识、重视索赔问题是承包商提高工程经济效益的一个途径。索赔是指在工程施工合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能全面适当履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。在工程承包过程中，对承包商而言，只要不是自身的责任，而是由于外界干扰造成的工期延误和成本增加。都有理由也应当提出索赔。在实际工作中，“索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔，而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。在实际工作中，有些施工企业没有对索赔引起足够的重视而且在实施索赔中对需要索赔的根据、内容、程度等不太了解，造成经济签证等资料不完整或不合理，致使企业受到经济损失时得不到合理补偿。因此，在市场经济中，施工企业从事经营工作的专业人员要以高度负责的敬业精神为企业经济效益，必须要重视索赔，积极、主动的寻找索赔事件。但同时施工企业必须认识到索赔的提前是公正合理的原则。要有充分的证据和理由，不能泛用索赔。关键词：工程索赔 工程效益 施工索赔 索赔与控制 合法权益The tray comments on the claimant being under constructionAbstractWith the further deepening of reform and opening up, gradually establish and perfect the market economic system, the industry standard. greatly accelerate the progress of the legal system, the project has gradually managed according to international practice. In selecting a reasonably low price successful business strategy, enhance awareness of claims, attention to the claims of the contractor works in a cost-effective way. The claim is in the process of implementing the construction contract. the other side did not perform or contract for the full and proper discharge of their obligations under the contract loss. to the other side claims. In the course of the project contract, the contractor, if not their responsibility, but because of outside interference caused by the delay in completion of construction and cost increases. Should also have reason to claim.In real life, claim is a two-way, the construction units and construction units may claim, However, the number of smaller claims units in the building, but to facilitate processing. Can be offset, there will allocate projects, the construction units to achieve the margin deduction claims and the construction of the building of the claim is more difficult. In real life, Some of the claims construction enterprises do not pay sufficient attention to the implementation of claims and claims based on need, as, and so do not understand the economic visa information incomplete or unreasonable, Economic losses caused by enterprises without reasonable compensation. Therefore, in a market economy. Enterprises engaged in the construction business professionals to work in the spirit of being highly responsible for the economic efficiency of enterprises. claim attention must actively take the initiative to look for the claim. Construction enterprises must understand that it is fair and reasonable principles ahead of the claims. Have sufficient evidence and reason, not pan with claims.Keywords: Claims, Engineering Benefits, Construction Claims, Claims control Legitimate rights目录序言 1一、 工程索赔的概念及其分类 21 索赔的概念 22 索赔的分类 2二、 工程索赔的起因与作用 3 1 索赔的起因 32 赔的作用 3三、 索赔的程序 4 四、 索赔的证据的要求 61 索赔证据的基本要求62 索赔的依据6五、 需要注意的几个问题 71 索赔过程中需要注意的机关问题 72 索赔存在的误区7六结语8参考文献9序言索赔是合法的所有者，根据自己的权利提出对某一有关资格、财务、金钱等方面的正当权利要求，是社会科学和自然科学融为一体的多边科学，它涉及到商贸、财会、法律、公共关系和工程技术 、工程管理等诸多专业学科。在国际工程承包中，工程索赔是经常大量发生且普遍存在的管理业务，是受损一方维护自身合法利益的权利。在实际工作中，有些施工企业 没有对索赔引起足够的重视而且在实施索赔对需要索赔的耕具、内容、程度等不太了解，造成经济签证等资料不完整或不合理，致使企业受到经济损失时得不到合理补偿。因此，在市场经济中，施工企业从事经营工作的专业人员要以高度负责的敬业精神。为企业经济效益，必须要重视索赔，积极、主动的寻找索赔事件。但同时，施工企业必须认识到索赔的前提是公正合理的原则。要有充分的证据和理由，不能泛用索赔。一、 工程索赔的概念及其分类11 索赔的概念索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，“索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对于非自身原因造成的工期延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。12索赔的分类索赔可以从不同的角度、按不同的标准进行以下分类：1 按索赔发生的原因分类如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔，这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在，使野猪和工程师便于审核分析。2 按索赔的目的分类可分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生；费用索赔就是要求业主或承包商双方补偿费用损失，进而调整合同价款。3 按索赔的依据分类可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据，业主或承包商可以据此提出索赔要求。这种索赔不太容易发生争议；非合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述，但可以根据合同某些条款的含义，推论出一定的索赔权。4 按索赔的有关当事人分类可分为承包商同业主之间的索赔；总承包商同分承包商之间的索赔；承包商同供应商之间的索赔；承包商向保险公司、运输公司的索赔等。5 按索赔的业务性质分类可分为工程索赔和商务索赔。工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生频率高，索赔费用大；商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。6 按索赔的处理方式分类可分为单项索赔和总索赔。单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即按每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起；总索赔，又称综合索赔或一揽子索赔，即对整个工程（或某项工程）中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。二、 索赔的起因与作用21索赔的起因 在工程承包过程中，因工程本身及所处环境有很多不稳定因素，常发生一些非承包商责任且承包商不能控制的干扰事件，这些实践的发生往往会打乱预定的施工计划安排，增加工程的施工难度，从而导致工期延误及施工成本增加。这些事件的起因主要有以下几个方面：1 业主违约业主或工程师未履行或未正确履行合同责任，拖延合同责任范围内的工作，工程管理 疏忽，未按合同规定交付资料及施工作业条件，不按合同支付工程款等。2 合同缺陷承包合同不能对未来所有的问题都能作出准确的说明和规定，合同中难免有考虑不周的条款，如招标文件不完善、合同条款不全等。3 合同变更由于业主或工程师发布指令，对原设计进行变更，如有关尺寸、工程量及施工时间、顺序等。4 不可抗力在工程项目实施过程中遇到不能预见的外界障碍，如暴雨、洪水、地震、战争等自然或人为事件。5 工程及经济、社会环境变化如国家法令的修改、物价变动、货币贬值、汇率变化等。22索赔的作用在国际国内承包工程中，索赔不仅是不可避免的，而且对承包商而言，有很重要的作用，表现为：1 保证合同的实施工程承包合同一经签订，对合同双方都具有约束力，索赔是合同具备约束力的具体表现。任何一方未履行责任，损害对方权益，都应承担相应的补偿、赔偿责任。如果没有关于索赔的一些规定，合同责任就不能很好地体现，换言子，合同本身就不是完整而规范的。2 保护受损者的权益目前。国际国内承包工程的普遍现象是，合同价格低、条款苛刻，承包商处于不利的位置。如果承包商精通索赔业务，能进行有效的索赔，就可以减少或转移工程风险，提高工程经济效益。三、 索赔的程序由于一般情况下，对于干扰时间造成的损失，业主方不可能主动提出赔偿，承包商只有积极把握索赔机会，才有可能获得合理的补偿。事件发生后的索赔处理程序应按以下步骤进行，从承包商提出索赔申请开始，到索赔时间的最终处理，大致可划分为5个阶段（索赔程序流程图见下图）：解决监理审查报告 是甲方认可甲方审查报告发出通知书（后提报告）索赔时间发生否 解决解决 协商一致请调解谈判解决甲乙双方友好协商甲乙双方进入谈判解决解决结束或仲裁服从调节或仲裁不服一方提出起诉（或复议）服从法庭判决不服从再诉是否是是是否索赔程序流程图1 承包商提出索赔申请合同实施过程中，凡不属于承包商责任导致项目拖期和成本增加事件发生后的28天内，必须以正式函件通知监理工程师，声明对此事项要求赔偿，同时仍须遵照监理工程师的指令继续施工。逾期申报时，监理工程师有权拒绝承包商的索赔要求。正式提出索赔申请后，承包商应抓紧准备索赔的证据资料，包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的28天内报出。2 监理工程师审核承包商的索赔申请正式接到承包商的索赔信件后，监理工程师应该立即研究承包商的索赔资料，在不确认责任属谁的情况下，依据自己的同期记录资料客观分析事故发生的原因，重温有关合同条款，研究承包商提出的索赔证据。必要时还可以要求承包商进一步提交补充资料，包括索赔的更详细说明资料或索赔计算的依据。3 监理工程师与承包商谈判双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话，按照条款规定监理工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包商。4 业主审批监理工程师的索赔处理证明业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和监理工程师的处理报告，再根据项目的目的、投资控制、竣工验收要求，以及针对承包商在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索赔方面的考虑，决定是否批准监理工程师的索赔报告。5 承包商是否接受最终的索赔决定承包商同意了最终的索赔决定，这一索赔时间即告结束。若承包商不接受监理工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导致合同纠纷。通过谈判和协调双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式。如果双方不能达成谅解就只能诉诸仲裁。四、对索赔的证据要求证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。41索赔证据的基本要求（1） 索赔证据必须具备真实性索赔证据必须是在实际实施合同过程中出现的，必须完全反映实际情况，能经的住双方推敲。由于在合同实施过程中业主和承包商都在进行合同管理，收集有关资料，所以双方应有内容相同的证据。不真实、虚假的证据是违反法律和商业道德的。（2） 索赔证据必须具备全面性索赔方所提供的证据应能说明时间的全过程。索赔报告中所涉及的问题都有相应的证据，不能凌乱和支离破碎。否则对方可退回索赔报告，要求重新补充证据，这样会拖延索赔的解决，对索赔方不利。（3） 索赔证据必须符合特定条件索赔证据必须是索赔事件发生时的书面文件。一切口头承诺、口头协议均无效。变更合同的协议必须由业主、承包商双方签署，或以会议纪要的形式确定，且为决定性的决议。一切商讨性、意向性的意见或建议均不应算作有效的索赔证据；施工合同履行过程中的重大时间、特殊情况的记录应有业主或监理工程师签署认可。（4） 索赔证据必须具备及时性索赔证据是施工过程中的记录或对施工合同履行过程中有关活动的认可，通常后补的索赔证据很难被对方认可。42索赔的依据（1）招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约（如备忘录、修正案等），经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。（2）双方的往来信件及各种会议纪要。在合同履行过程中，业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分，但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。（3）进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据。（4）气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。（5）国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料。材料的订购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。五、需要注意的几个问题51索赔过程中需要注意的几个问题1 并不是所有的干扰事件都可以索赔，只有非承包商责任的干扰事件才有可能提出索赔。在实际工作中，干扰事件发生的原因比较复杂，应进行责任分解，分清各方所承担的责任。2 在合同实施过程中，承包商可以通过索赔争取合法权益、补偿损失。但承包商切不可滥用这一措施，更不可将索赔作为经营策略的基本方法，否则会直接影响合同各方良好的合作关系、影响自己的信誉。相反，如果承包商只顾及和气，不敢索赔，则会蒙受经济损失。如何既能取得索赔的成功，又不影响双方关系及自己的信誉，这与承包商索赔策略及技巧有关。3 索赔是双向的，可以是承包商向业主方索赔，也可以是业主方向承包商索赔。承包商通过索赔保护自己权益的同时，应严格按合同施工，避免被对方索赔，蒙受更大的损失。52工程索赔存在的误区1 当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出，即不敢索赔。2 项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出，即不会索赔。3 主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。4 注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时做出最终索赔报告。建设单位不准索赔的落后观念六、 结语索赔，作为合法的所有者，根据自己的权利提出对某一有关资格、财产、金钱等方面的要求，他是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘科学，是承包商和业主之间承担风险比例的合理再分配。但同时施工企业必须认识到索赔的前提是公正合理的原则。要有充分的证据和理由，不能泛用索赔。许多国际工程项目通过成功的索赔使工程利润达到了1020%，有的工程索赔额甚至