PPP基础业务培训材料.ppt

“PPP”模式业务培训 欣能控股PPP事业部,PPP模式简介,1,PPP（public-private partnership）即“政府和社会资本合作模式”，是政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担的长期合作关系。,PPP模式的特征,对政府,对社会 资本,引入社会资本在专业、管理、资金等多方面优势资源，提高公共产品和服务的供给能力和效率； 减轻政府财政压力； 减轻政府进行多角色决策的负担。,拓宽社会资本投资渠道； 分享项目的长期收益； 在PPP统一流程机制下，能有效降低不确定性风险； 在大多数PPP项目中能获得“财政补贴”等财政性资金带来的稳定收益。,PPP模式的优势,PPP模式与传统BT、BOT模式的区别,传统BT模式：一般适用于无现金流的非经营性项目；政府承担了债务风险，仅锁定了建设和完工风险，对项目运营和维护没有保障；项目建成后由政府回购，项目超期或超投等风险由政府承担，且直接增加了政府债务性负担。 传统BOT模式：从项目操作流程角度来定义，更多的是从融资模式角度出发，属于垂直型的合伙关系，即政府授权企业，而不是采取与政府合作，缺乏合理的利益共享和风险分担机制。 PPP模式：一般适用于有项目现金流的经营性或半经营性项目，可最大限度地调动社会资本的投融资、运营管理能力，通过合理的利益共享和风险分担结构设计，使社会资本获得合理投资回报，也保证了公共利益最大化。,PPP模式市场需求,C,B,A,地方政府改善基础设施和增加公共服务的融资新渠道。,降低地方政府债务率、盘活存量资产、规范融资。,PPP项目主要运营商央企和专业领域优质公司，需要与项目相配套的一系列金融服务。,什么类型的项目可采用PPP?,项目特征： 合作期限10年以上 投资规模1亿以上 需求长期稳定 市场化程度较高 价格机制调整灵活,PPP项目的运作模式都有哪些？,PPP项目的回报机制都有哪些？（投资回报率）,PPP项目的采购方式都有哪些？,PPP项目实施基本流程,2,基本流程,13,项目识别,01,项目准备,02,项目采购,03,项目执行,04,项目移交,05,JE-VC,14,JE-VC,项目识别,通过对潜在项目的筛选和评估，识别出适合采用PPP模式的项目。 1、项目发起与选择 发起方：可由政府与社会资本发起，以政府发起为主 提交项目初步实施方案（预可行性研究方案） 筛选方：财政部门（或PPP中心）会同政府相关职能部门 形成PPP项 目年度和中期开发计划 2、物有所值评价和财政可承受力评估（财政收入10%）(两个论证） 一般由财政部门负责评价和评估工作,项目发起,项目筛选,物有所值评价,财政承受能力论证,JE-VC,项目准备,由地方政府指定的项目实施机构编制PPP项目实施方案，报政府批准。 1、管理框架组建 成立PPP项目领导小组，负责项目评审，组织协调和检查监督等工作，成员含地方政府正职或常务副职、财政、发改、规划、国土、审计、交通等部门。 2、实施方案编制 包括：PPP项目运作方式、风险分担基本框架、合同结构、监管架构、采购方式选择等。（项目可行性研究方案） 2、实施方案批准 财政部门（或PPP中心）对项目方案进行物有所值验证，通过验证的，由项目实施机构报政府批准。（需要通过两个论证，纳入国家中长期财政预算及县级（含）以上人大决议书等）,16,管理架构组建,实施方案编制,实施方案审核,JE-VC,项目采购,项目采购是选择合作社会资本方的过程。采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。 1、资格预审。项目实施机构准备资格预审文件，发布公告，邀请社会资本及与其合作的金融机构参与资格预审。 2、编制采购文件。包括项目实施方案、采购方式、采购程序、政府采购政策要求、PPP项目合同草案及其他法律文本等内容。 3、响应文件评审。社会资本提交响应文件后，项目实施机构组织评审小组进行评审，提交候选社会资本排序名单。 4、谈判与合同签署。成立谈判工作组，按照候选名单，就合同中可变的细节问题进行确认谈判，率先达成一致的即为预中标、成交社会资本。签署备忘录，公示结果和合同文本。公示期满无异议的，签署合同（如需设立专门项目公司的，此环节为草签）。,17,资格预审,采购文件编制,响应文件评审,谈判和合同签署,JE-VC,项目执行,1、项目公司设立（SPV公司） 由社会资本设立项目公司，政府可指定相关机构依法入股项目公司。 （政府占股不低于10%，不高于50%，不具有实际控制权及管理权） 2、项目开发建设 社会资本（或项目公司）组织开发建设。 3、项目运营 社会资本（或项目公司）按照合同约定运营项目并进行维护。,18,项目公司成立,融资管理,绩效检测与支付,中期评估,JE-VC,项目移交,对于运作模式中涉及移交的PPP项目，合同期满后，社会资本（或项目公司）要将项目的资产和经营权移交政府，并办理资产交割。 1、项目移交 项目在策划时应尽量保证在运营期内，项目的现金流量能够偿还项目债务并有一定利润，这样在最后移交给政府时一般是无偿移交或项目公司象征性地得到政府的补偿。 2、资产交割 项目公司把满足要求的项目资产完整移交给政府指定机构，办理交