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华宸未来华宸未来- - 湖南湖南信托信托志高集团志高集团 专项资产管理计划专项资产管理计划 资产管理合同资产管理合同 资产管理人：深圳华宸未来资产管理有限公司资产管理人：深圳华宸未来资产管理有限公司 资产托管人：资产托管人：上海上海银行股份有限公司银行股份有限公司 二零一三年二零一三年六六月月 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 2 | 专项资产管理计划专项资产管理计划 风险提示函风险提示函 尊敬的投资者：尊敬的投资者： 当您参与本专项资产管理计划（以下简称“计划”或“本计划”）时，虽然您已经对本 计划的资金运用方式予以认可，但为了维护您的利益，使您更好地了解其中的风险，根据有 关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。 （一）资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计 划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。 （二）投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同和投资说明书，全面认识本 计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断，审慎决策。 （三）本计划所募集的全部资金将集中投资于根据本计划投资策略选定的以湖南省信托 有限责任公司（以下简称“湖南信托” ）为受托人的特定信托计划，委托人参与本计划是在认 可湖南信托的投资及管理能力后，将合法拥有的资金交付资产管理人。投资者应知晓在投资 过程中，存在法律和政策风险、市场风险、管理风险、信用风险、流动性风险、特定投资方 法及投资对象风险、操作及技术风险、不可抗力及其他风险。 根据中华人民共和国信托法及相关法律法规的规定，本计划资产管理人（作为所投 资的信托计划委托人）对信托计划受托人的投资运营无决策权、管理权等主动性权利，标的 信托计划的全部运作均由湖南信托负责。因此，本计划面临受托人未依照相关法律、法规及 信托合同等文件的约定履行其管理义务和管理责任的风险，或者因其管理能力不足、出现道 德风险或操作不当等原因导致未能取得预期投资收益的风险，将对本计划财产的本金安全和 收益实现产生较大影响。 （四） 本计划存续期间原则上采取封闭式运作。 （五） 参与本计划需要按照合同规定支付相关费用，包括管理费、托管费等费用。 （六） 资产管理人在法律法规和合同规定的范围内行使权利，履行义务。以下事项属于 湖南信托的职责范围，并不在资产管理人的职责范围内：对标的信托计划拟投资项目及相关 交易对手开展尽职调查；设计信托计划的交易结构；执行信托计划的资金运用以及资金运用 过程的管理（包括签约、办理抵质押登记手续、项目过程管理、收取投资收益以及投资本金； 在被投资企业或合作方出现违约后进行追索、处置抵质押物、转让投资权益等）等。 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 3 | （七） 资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资存在风险。投 资者在选择投资产品时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投 资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本计划前，应对所有相关风险有充分的 了解与认识，认真考虑是否投资本计划。 委托人在本认购风险申明书上签字委托人在本认购风险申明书上签字/ /盖章，即表明已认真阅读并理解所有的本计划文件盖章，即表明已认真阅读并理解所有的本计划文件及及 附件附件，并愿意依法承担本计划相应的投资，并愿意依法承担本计划相应的投资风险风险。 本人已经充分阅读了本人已经充分阅读了华宸未来华宸未来- -湖南湖南信托信托志高集团志高集团专项资产管理计划资产管理合同 ，了专项资产管理计划资产管理合同 ，了 解其风险收益特征及运作基本情况。本人承诺用于投资解其风险收益特征及运作基本情况。本人承诺用于投资本本计划的资金及其他证券资产等具有计划的资金及其他证券资产等具有 合法性。合法性。 资产委托人签字确认：资产委托人签字确认： 签署日期：二零一三年签署日期：二零一三年 月月 日日 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 4 | 本合同当事人的基本情况： 资产委托人：资产委托人： 法定代表人或负责人： 住所： 通讯地址/邮政编码： 电话/传真： 资产管理人：深圳华宸未来资产管理有限公司资产管理人：深圳华宸未来资产管理有限公司 法定代表人：阙水深 住所：深圳南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研大楼 B815 房 办公地址/邮政编码：上海市虹口区四川北路 859 号中信广场 16 楼/200080 电话/传真021-65870156 联系人：李少华 资产托管人资产托管人：上海上海银行股份有限公司银行股份有限公司 法定代表人：范一飞 住所：上海市银城中路 168 号 办公地址/邮政编码：200120 电话/传真联系人：江毅 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 5 | 目目 录录 第一节前言第一节前言 6 第二节释义第二节释义 6 第三节声明与承诺第三节声明与承诺 7 第四节资产管理计划的基本情况第四节资产管理计划的基本情况 7 第五节资产管理计划份额的初始销售第五节资产管理计划份额的初始销售 8 第六节资产管理计划的备案第六节资产管理计划的备案 9 第七节资产管理计划的参与和退出第七节资产管理计划的参与和退出 9 第八节当事人及其权利义务第八节当事人及其权利义务 9 第九节资产管理计划份额的登记第九节资产管理计划份额的登记 12 第十节资产管理计划的投资第十节资产管理计划的投资 13 第十一节投资经理的指定与变更第十一节投资经理的指定与变更 13 第十二节资产管理计划的财产第十二节资产管理计划的财产 14 第十三节划款指令的发送、确认与执行第十三节划款指令的发送、确认与执行 14 第十四节交易及交收清算安排第十四节交易及交收清算安排 16 第十五节越权交易第十五节越权交易 17 第十五节资产管理计划财产的估值和会计核算第十五节资产管理计划财产的估值和会计核算 17 第十六节资产管理计划的费第十六节资产管理计划的费用与税收用与税收 19 第十七节资产管理计划的收益分配第十七节资产管理计划的收益分配 20 第十八节报告义务第十八节报告义务 21 第十九节风险揭示第十九节风险揭示 22 第二十节资产管理合同的变更、终止与财产清第二十节资产管理合同的变更、终止与财产清算算 23 第二十一节违约责任第二十一节违约责任 24 第二十二节法律适用和争议的处理第二十二节法律适用和争议的处理 25 第二十三节资产管理合同的效力第二十三节资产管理合同的效力 25 第二十四节其他事项第二十四节其他事项 25 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 6 | 第一第一节节 前言前言 （一）订立本合同的依据、目的和原则 1. 订立本资产管理合同的依据是中华人民共和国合同法 （以下简称“ 合同法 ” ） 、 中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“ 基金法 ” ） 、 基金管理公司特定客户资产 管理业务试点办法 （以下简称“ 试点办法 ” ） 、 基金管理公司特定多个客户资产管理合同 内容与格式准则 （以下简称“ 准则 ”及其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导 致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定 为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 2. 订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特 定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法 权益。 3. 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的 合法权益。 （二） 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。 在本合同存续期间， 资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和 资产管理合同的当事人。中国证监会接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 （三）本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本计划相关的涉 及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为 准。 第二节第二节 释义释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1. 资产管理计划、本计划、计划：指华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划。 2. 投资说明书：指华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划投资说明书 。 3. 资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的华 宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同及其附件，以及对该合同及附件 做出的任何有效变更。 4. 资产委托人、委托人：指签订本合同，并依据本合同委托投资单个资产管理计划初 始金额不低于 100 万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依 法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。 5. 资产管理人、管理人：指深圳华宸未来资产管理有限公司。 6. 资产托管人、托管人：指上海银行股份有限公司。 7. 销售机构：指资产管理人或资产管理人委托的销售机构。 8. 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本计划的注册登记机构为华宸未来基 金管理有限公司或接受深圳华宸未来资产管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。 9. 委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理的财产。 10. 资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的信托计划、各类证券、银行存款本 息及其他资产的价值总和。 11. 资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去资产管理计划负债后的价值。 12. 资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划 份额总数。 13. 资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定资产 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 7 | 管理计划资产净值和资产管理计划份额净值的过程。 14. 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 15. 托管账户：指资产托管人根据有关规定为本计划开立的专门用于清算交收的银行账 户。 16. 资产管理计划份额：指委托人对本计划委托财产享有的权益单位，每份资产管理计 划份额具有同等的合法权益。 17. 收益：资产委托人以本计划资产净值为限按本合同约定的收益率提取的部分。 18. 初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的计划初始销售期限，自计划 份额发售之日起最长不超过 1 个月。 19. 存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限。 20. 本合同生效日：指资产管理计划初始销售期结束并完成验资、在中国证监会备案手 续办理完毕之日。 21. 投资期：指本计划所投资的信托计划对应份额的投资期限。具体以受托人通知或信 息披露为准。 22. 认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的规定购买本计划 份额的行为。 23. 不可抗力：指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况, 且在本合同由资产管 理人、 资产托管人签署之日后发生的, 使本合同当事人无法全部或部分履行本合同的事件和因 素。包括但不限于有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾 害, 战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为或其他突发事件。 24. 湖南信托：指湖南省信托有限责任公司。 25. 淮南志高：指淮南志高动漫文化科技发展有限公司。 第三节第三节 声明与承诺声明与承诺 （一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相 关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的 投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目 的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何 重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。 （二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相 关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风 险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪 尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，不保证资产管理计划一 定盈利，也不保证最低收益。 （三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计 划财产，并履行本合同约定的其他义务。 第四节第四节 资产管理计划的基本情况资产管理计划的基本情况 （一一）资产管理计划的名称资产管理计划的名称 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划。 （二二）资产管理计划的类别资产管理计划的类别 一对多专项资产管理计划。 （三三）资产管理计划的资产管理计划的运作方式运作方式 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 8 | 封闭运作。 （四四）资产管理计划的资产管理计划的投资目标投资目标 在控制风险的前提下，主要投资于信托计划，并以此作为投资收益的来源，为委托人获 取收益。 （五五）资产管理计划的资产管理计划的存续期限存续期限 自资产管理合同生效之日起，至本计划所投资的信托计划终止且本计划托管账户收到所 有根据信托合同约定分配的本金及收益之日。预计存续期为 24 个月。 如本计划存续期届满最后一日为节假日，则本计划结束日期顺延至下一个工作日。 （六）资产管理计划的最低资产要求（六）资产管理计划的最低资产要求 本计划初始销售的资产合计不低于 3000 万元人民币。 （七）资产管理计划的初始资产规模限制（七）资产管理计划的初始资产规模限制 本资产管理计划初始委托资产不得超过 3 亿元。 （八（八）资产管理计划份额的初始销售面值）资产管理计划份额的初始销售面值 本计划份额的初始销售面值为 1.00 元/份。 第五节第五节 资产管理计划份额的初始销售资产管理计划份额的初始销售 （一一）资产管理计划份额的初始销售期间资产管理计划份额的初始销售期间 初始销售期间自本计划发售之日起不超过 1 个月，具体发售时间见投资说明书 。 如果在此期间提前满足试点办法第十三条规定的条件的，资产管理人可与销售机构 协商后提前终止初始销售，并在资产管理人和销售机构网站及时公告，即视为履行完毕提前 终止初始销售的程序。资产管理人发布公告提前结束初始销售的，本计划自公告之日起不再 接受认购申请。 （二）（二）资产管理计划份额的销售方式资产管理计划份额的销售方式 本计划将通过资产管理人的直销网点及委托符合监管机构要求的机构向特定客户进行销 售。客户认购本计划，必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理合同，按销售机构规定 的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构的确认结果为准。 （三三）资产管理计划份额的销售对象资产管理计划份额的销售对象 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于 100 万元人民币，且能够识别、判断和承担 相应投资风险的自然人、法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。 （四四）资产管理计划份额的认购和持有限额资产管理计划份额的认购和持有限额 认购资金应以现金形式交付。 特定客户初始认购本资产管理计划份额资产净值不低于 100 万元人民币（不含认购费用） ，并可多次认购，认购期间单笔追加委托投资金额应不低于 10 万元。 （五五）资产管理计划份额的认购费用资产管理计划份额的认购费用 本计划不收取认购费用。 （六）（六） 初始销售期间的认购程序初始销售期间的认购程序 1、认购程序。资产委托人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规 则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 2、认购申请的确认。认购申请受理完成后，不得撤销。销售机构受理认购申请并不表示 对该申请成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购申请采取时间优先、金 额优先的原则（不同时间提交的申请，对申请时间在先的申请予以确认；相同时间提交的申 请，对金额较大的申请予以确认）进行确认。申请是否有效应以注册登记机构的确认及资产 管理合同生效为准，未予确认的认购金额将返还给投资者。 （七七）初始销售期间客户资金的管理初始销售期间客户资金的管理 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 9 | 资产管理计划份额初始销售期间，资产管理人应当将初始销售期间客户的资金存入专门 账户。在资产管理计划初始销售行为结束之前，任何机构和个人不得动用。 （八八）资产管理计划初始销售资金利息的处理方式资产管理计划初始销售资金利息的处理方式 资产委托人交付的认购款项在初始销售期间产生的利息归委托人所有，在银行结息、资 产管理合同生效后划入计划财产，由资产管理人在第一次向资产委托人分配收益时一并返还。 具体金额以注册登记机构的记录为准。 第六节第六节 资产管理计划的备案资产管理计划的备案 （一一）资产管理计划备案的条件资产管理计划备案的条件 初始销售期限届满，委托人不少于 2 人，不超过 200 人（单笔委托金额在 300 万元人民 币以上的投资者数量不受此限制） ，且初始委托财产合计不低于 3,000 万元人民币的，资产管 理人应当按照试点办法第二十条的规定聘请法定验资机构验资，并向中国证监会提交验 资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明 文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。 自本计划初始销售期结束并完成验资、在中国证监会办理完毕备案手续，中国证监会书 面确认之日起，资产管理合同生效。中国证监会书面确认所载日期即为本合同生效日。 （二二）资产管理计划初始销售失败的处理资产管理计划初始销售失败的处理 1. 初始销售期限届满（包括延长后的初始销售期限届满） ，不符合计划备案条件的，则 本计划初始销售失败。 2. 计划初始销售失败的，资产管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用； （2）在初始销售期届满后 30 日内返还委托人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款 利息。 第第七七节节 资产管理计划的参与和退出资产管理计划的参与和退出 （一）本计划存续期间不开放参与、退出，也不接受违约退出。但在具备可行条件且经 资产管理人公告或通知后，资产委托人可以通过交易所交易平台向符合条件的特定客户转让 其持有的资产管理计划份额。 （二）非交易过户 1、资产管理人及注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可 的其他情况下的非交易过户。其中： “继承”是指资产委托人死亡、合并或清算，其持有的计 划份额由其合法的继承人或权利义务承受人予以继承： “捐赠”是指资产委托人将其合法持有 的计划份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形： “司法强制执行”是指司法机构依据 生效司法文书将资产委托人持有的计划份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他 组织的情形。 2、办理非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。符合条件的非交易过户 申请自申请受理日起 2 个月内办理；申请人按注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。 第第八八节节 当事人及当事人及其其权利义务权利义务 （一）资产委托人 1. 资产委托人的权利 （1）分享资产管理计划财产收益； （2）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产； 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 10 | （3）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划； （4）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况； （5）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料； （6）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利； （7） 委托人持有的同类资产管理计划份额设定为均等份额， 除资产管理合同另有约定外， 资产委托人持有的每份同类计划份额具有同等的合法权益。 2. 资产委托人的义务 （1）遵守本合同； （2）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用； （3）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任； （4）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承 受能力等基本情况； （5）不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为； （6）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托 管人托管的其他资产合法权益的活动； （7）按照本合同的规定缴纳资产管理费、托管费以及因资产管理计划财产运作产生的其 他费用； （8）向资产管理人提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行 反洗钱义务； （9）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划财产投资计划、投资意向等； （10）保证投资本计划的资金的来源合法，主动了解所投资品种的风险收益特征； （11）接受资产管理人进行的尽职调查，应资产管理人要求提供相关证明文件、资料， 并在上述文件和资料发生变更时，及时提交变更后的相关文件与资料； （12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 （二）资产管理人 1. 资产管理人的权利 （1）按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产； （2）依照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬； （3）依照有关规定行使因资产管理计划财产投资于证券所产生的权利； （4）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反本合同或有关 法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采 取措施制止，并报告中国证监会； （5）自行销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则； （6）自行担任或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其 他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监 督和检查； （7）有权对资产委托人进行尽职调查，要求资产委托人提供相关证明文件、资料，并在 上述文件和资料发生变更时，及时提交变更后的相关文件与资料； （8）委托其母公司对专项资产管理计划进行投资管理； （9）委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等； （10）以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利； （11）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 2. 资产管理人的义务 （1）办理资产管理计划的备案手续； （2）自合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产； 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 11 | （3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和 运作资产管理计划财产； （4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的财产相互独立，对所 管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资； （5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产； （6）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机 构代为办理资产管理计划份额的登记事宜； （7）依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督； （8）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （9）按照试点办法和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的 投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明； （10）按照试点办法和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并 向中国证监会备案； （11）计算并根据本合同的规定向资产委托人报告资产管理计划份额净值； （12）进行资产管理计划会计核算； （13）保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等， 但法律法规、本合同及监管机构另有规定的除外； （14）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、 协议、交易记录及其他相关资料； （15）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人 利益的活动； （16）对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调 查报告； （17）资产管理人应当确保在本资产管理计划成立的当日，将资产委托人的全部初始委 托财产足额划拨至资产托管人为本委托财产开立的资金托管账户，并指示资产托管人于委托 财产托管账户收到初始委托财产的当日向资产委托人及资产管理人发送委托财产起始运作 通知书 ，经资产委托人及资产管理人双方确认签收后的下一工作日作为委托财产运作起始 日。 （18）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 （三）资产托管人 1. 资产托管人的权利 （1）依照本合同的规定，及时、足额获得资产托管费； （2）根据本合同及其他有关规定，监督及查询资产管理人对资产管理计划财产的投资运 作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者本合同约定 的，要求其改正或拒绝执行；对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资 产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要 措施； （3）根据本合同的规定，依法保管资产管理计划财产； （4）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 2. 资产托管人的义务 （1）安全保管资产管理计划财产； （2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资 产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜； 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 12 | （3）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立； （4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产； （5）按规定开设资产管理计划的资金账户； （6）复核参考份额净值、资产管理计划份额净值； （7）复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见； （8）编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案； （9）按照本合同的约定，根据资产管理人的划款指令，及时办理清算、交割事宜； （10）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关 的合同、协议、凭证等文件资料； （11）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人 利益的活动； （12）保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等， 但法律法规、本合同及监管机构另有规定的除外； （13）按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产 管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝 执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程 序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当 立即通知资产管理人并及时报告中国证监会； （14）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 第第九九节节 资产管理计划份额的登记资产管理计划份额的登记 （一）本计划份额的注册登记业务指本计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括资产委托人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保管资产管 理计划客户资料表等。 （二）本计划的注册登记业务由资产管理人或资产管理人委托经中国证监会认定的可办 理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构办理。资产管理人委托经中国证监会认定可 办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理本资产管理计划注册登记业务 的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限 和职责。 （三）注册登记机构的权限和职责 1. 建立和保管资产委托人账户资料、交易资料、资产管理计划客户资料表等，并将客 户资料表提供给资产管理人； 2. 配备足够的专业人员办理本计划的注册登记业务； 3. 严格按照法律法规和本资产管理合同规定的条件办理本计划的注册登记业务； 4. 保管资产管理计划客户资料表及相关的各类业务记录 15 年以上； 5. 对资产委托人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对资产委托人、资产管 理人、资产托管人或资产管理计划带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查及 按照法律法规的规定进行披露的情形除外； 6. 按照本资产管理合同，为资产委托人办理非交易过户等业务，提供资产管理计划收 益分配等其他必要的服务； 7. 在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则； 8. 法律法规规定及本合同约定的其他职责。 （四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 13 | 第十第十节节 资产管理计划的投资资产管理计划的投资 （一）投资目标 在控制风险的前提下，主要投资于信托计划，并以此作为投资收益的来源，为委托人获 取收益。 （二）投资范围 本计划的投资范围包括信托计划、信托受益权、银行存款等投资品种。在本计划存续期 内，如有闲置资金可以包括但不限于银行存款的方式加以运用。 （三）投资策略 资产管理人将按照以下策略运用委托财产： 1、定向投资“湖南信托志高集团单一资金信托计划” ； 该信托计划资金由湖南信托贷款给淮南志高用于“淮南志高动漫文化产业园”园区建设、 大型设备调试和测试费用及开园前的广告性支出等。信托计划到期前，淮南志高动漫文化科 技发展有限公司将以志高动漫文化产业园项目营业收入清偿债务。该信托计划的总规模不超 过人民币 30000 万元，信托期限为 24 个月。 该信托计划的增信措施如下： （1）淮南志高关联公司志高实业（龙岩）有限公司提供评估价值 14.19 亿元的土地使用 权及在建工程等实物资产设置抵押（抵押率约 20%） ； （2） 淮南志高的母公司泰安志高实业集团有限责任公司以其持有的 61%淮南志高动漫文 化科技发展有限公司的股权作为质押担保。截止 2012 年 12 月，淮南志高的总资产为 23.7 亿 元，净资产为 17.6 亿元。 （3）淮南志高控股股东泰安志高实业集团有限责任公司为本次信托贷款本息偿还提供全 额信用担保。截至 2013 年 3 月 31 日，志高集团的总资产为 86.96 亿元，净资产为 40.86 亿 元。 （4）淮南志高法定代表人江焕溢同时提供个人无限连带责任担保。 2、若因受托人原因导致本计划无法投资该选定信托计划，则资产管理人有权选择其他信 托计划进行投资或宣布本计划失败并退还资产委托人的本金及同期银行活期存款利息。 （四）风险收益特征 本计划份额为较低风险，约定预期收益。 （五）投资限制 本计划的投资将遵循合同及法律法规或监管部门对于比例限制的规定。 （六）投资禁止行为 1、本资产管理计划禁止从事下列行为： 2、承销证券； 3、向他人贷款或提供担保； 4、从事承担无限责任的投资； 5、从事内部交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 6、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。 （七）投资政策的变更 经合同当事人协商一致，可就投资范围和投资限制等投资政策做出调整进行变更，变更 投资政策应以本合同补充协议的形式作出。 第十第十一一节节 投资经理的指定与变更投资经理的指定与变更 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 14 | （一） 投资经理的指定 1、投资经理的指定 资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定。且本投资经理与资产管理人所管理的证 券投资基金的基金经理不得相互兼任。 2、本计划的投资经理 本计划的投资经理为李华鋆先生。 李华鋆，2006 年毕业于上海财经大学，金融学学士，曾任职于上海银行总行、上海好买 基金销售有限公司、海银财富管理有限公司，在投融资领域有着广泛研究和丰富经验。2013 年加入深圳华宸未来资产管理有限公司。 （二）投资经理的变更 资产管理人可根据业务需要变更投资经理，并在变更后及时告知资产委托人。资产管理 人及时在资产管理人公司网站公告调整事项即视为履行了告知义务。 第十第十二二节节 资产管理计划的财产资产管理计划的财产 （一）资产管理计划财产的保管与处分 1. 资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保 管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。 2. 除本条第 3 款规定的情形外，资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、 运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。 3. 资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定 的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管 理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法 撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。 4. 资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵 消。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对 资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资 产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。 （二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理 资产托管人应配合资产管理人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户。资金账户名 称为“华宸未来华宸未来- -湖南湖南信托信托志高集团志高集团专项资产管理计划专项资产管理计划” ，其中至少预留一枚托管人指定人员名 章“帅芳” 。 银行托管账户预留印鉴由资产托管人刻制、保管和使用。本资产管理计划项下的一切资 金往来，都需要通过上述资金托管账户进行。 资产托管人为托管账户开通网上银行，网银普通操作员密钥及网银主办操作员密钥均由 资产托管人负责保管。为方便查询托管账户资金情况，资产管理人可申请网银查询密钥。 与委托资产投资有关的其他账户，由资产管理人与资产托管人协商一致后办理。 第十第十三三节节 划款划款指令的发送指令的发送、确认与执行确认与执行 （一）交易清算授权 资产管理人应事先向资产托管人提供书面授权通知（以下称“授权通知” ） ，指定有权向 资产托管人发送投资指令的被授权人员，包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印 鉴和签章样本。授权通知应加盖资产管理人公司公章并注明生效时间。资产管理人和资产托 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 15 | 管人对授权通知负有保密义务，不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。 （二）划款指令的内容 划款指令是在管理资产管理计划财产时，资产管理人向资产托管人发出的资金划拨及其 他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、金额、收款账户信 息等，加盖预留印鉴并由被授权人签章。 （三）划款指令的发送、确认和执行的时间和程序 指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人” ）代表资产管理人用传真方式 或其他资产托管人和资产管理人认可的方式向资产托管人发送。资产管理人有义务在发送指 令后与资产托管人以录音电话的方式进行确认。传真以获得收件人（资产托管人）确认该指 令已成功接收之时视为送达收件人（资产托管人） 。因资产管理人未能及时与资产托管人进行 指令确认，致使资金未能及时清算所造成的损失，资产托管人不承担责任。资产托管人依照 “授权通知”规定的方法对指令进行表面审慎验证确认指令有效后，方可执行指令。 对于被授权人依照“授权通知”发出的指令，资产管理人不得否认其效力。资产管理人 应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令， 发送人应按照其授权权限发送划款指令。资产管理人在发送指令时，应为资产托管人留出执 行指令所必需的时间，管理人发送有效指令的截止时间为每一个交易日的 15：00。如资产管 理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前 2 个工作小时发送。管理人在上述截止 时间之后发送的划款指令，托管人尽力配合执行，但不保证划款成功。由资产管理人原因造 成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时清算所造成的损失由 资产管理人承担。 资产托管人收到资产管理人发送的指令后，应对传真划款指令进行形式审查，验证指令 的书面要素是否齐全、审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，复核无误后应在规 定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，资产托管人立即与资产管理人指定人员 进行电话联系和沟通，暂停指令的执行并要求资产管理人重新发送经修改的指令。资产托管 人可以要求资产管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保资产托管 人有足够的资料来判断指令的有效性。资产托管人待收齐相关资料并判断指令有效后重新开 始执行指令。资产管理人应在合理时间内补充相关资料，并给资产托管人执行指令预留必要 的执行时间。 资产管理人向资产托管人下达指令时，应确保本计划银行账户有足够的资金余额，对资 产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令，资产托管人可不予执行，并立 即通知资产管理人，资产托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。 在投资集合资金信托计划时，管理人需在每次投资时，向托管人发出划款指令，同时将 拟投资的集合资金信托计划的信托合同复印件及投资清单提交给托管人。划款指令载明的收 款账户信息应与信托合同中载明的信托财产专户信息一致。若不一致，托管人拒绝执行。管 理人发送的集合资金信托计划投资清单需要包括以下信息：此次投资集合资金信托计划的认 购资金金额、认购信托单位份额、认购日期及到期日期。在集合资金信托计划到期时，资产 管理人应向托管人出具到期收款通知，到期收款通知应加盖管理人的预留印鉴，并载明如下 信息：日期、收款金额、成本、收益。 本计划财产资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用，由资产托管人 直接从资金账户中扣划，无须资产管理人出具划款指令。 （四）资产托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 资产托管人发现资产管理人发送的指令违反基金法 、 试点办法 、本合同或其他有关 法律法规的规定时，不予执行，并应及时以书面形式通知资产管理人纠正，资产管理人收到 通知后应及时核对，并以书面形式对资产托管人发出回函确认，由此造成的损失由资产管理 人承担。 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 16 | （五）资产管理人发送错误指令的情形和处理程序 资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息 错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人 的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知资产管理人改正。 （六）更换被授权人的程序 资产管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式向资产托管人发出加盖资产管理人公章 和法人代表签名或盖章的书面变更通知，同时电话通知资产托管人，资产托管人收到变更通 知并确认有效当日通过电话向资产管理人确认。被授权人变更的通知须列明新授权的起始日 期。被授权人变更通知，自资产管理人收到资产托管人以电话方式或其他资产管理人和资产 托管人认可的方式确认时开始生效。变更授权文件的有效日以被授权人变更的通知上列明新 授权的起始日期与资产托管人确认日期孰晚原则确认。资产管理人在此后三日内将被授权人 变更通知的正本送交资产托管人。变更通知书书面正本内容与资产托管人收到的传真不一致 的，以资产托管人收到的传真为准。被授权人变更的通知生效后，对于原指令发送人员无权 发送的指令，或原指令发送人员超权限发送的指令，资产管理人不承担责任。 （七）划款指令的保管 划款指令若以传真形式发出，则正本由资产管理人保管，资产托管人保管指令传真件。 当两者不一致时，以资产托管人收到的指令传真件为准。 （八）相关责任 资产托管人正确执行资产管理人生效的划款指令，资产管理计划财产发生损失的，资产 托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因资产托管人原 因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致资产管理计划财产受损 的，资产托管人应承担相应的责任，但银行托管专户余额不足或资产托管人如遇到不可抗力 的情况除外。 如果资产管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令 人员的预留印鉴和签章样本等非资产托管人原因造成的情形，只要资产托管人根据本合同相 关规定履行形式审核职责，资产托管人不承担因执行有关指令或拒绝执行有关指令而给资产 管理人或资产管理计划财产或任何第三人带来的损失，全部责任由资产管理人承担，但资产 托管人未按合同约定尽形式审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外。 第十第十四四节节 交易及交收清算安排交易及交收清算安排 （一）资金清算为场外投资的，资产托管人凭资产管理人指令和相关投资文件进行资金 划拨。 （二）资产管理人应确保资产托管人在执行资产管理人发送的指令时，有足够的头寸进 行交收。资产管理计划财产的资金头寸不足时，资产托管人有权拒绝资产管理人发送的划款 指令。资产管理人在发送划款指令时应充分考虑资产托管人的划款处理所需的合理时间。如 由于资产管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，托管人不承担由此造成的损失。 在资金头寸充足的情况下，资产托管人对资产管理人在正常业务受理渠道和指令规定的 时间内发送的符合法律法规、本合同的指令不得拖延或拒绝执行。如由于资产托管人的原因 导致资产管理计划财产无法按时支付证券清算款，由此造成的损失由资产托管人承担，但银 行托管专户余额不足或资产托管人如遇到不可抗力的情况除外。 （三）资金及交易记录的核对 资产管理人和资产托管人定期对资产的交易记录进行核 对。 华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划资产管理合同 17 | 第十第十五五节节 越权交易越权交易 （一）越权交易的界定 越权交易是指资产管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同约定而进行的 投资交易行为，包括： （1）违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为； （2）法律 法规禁止的超买、超卖行为。 资产管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用资产管理计划财产进行投资管 理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理从事投资活动。 （二）越权交易的处理程序 1. 违反有关法律法规和本合同规定进行的投