工程经济学的产生与发展.doc

第 15 页 共 15 页1何为工程？ 广义的工程是把人类的一切活动都看作是工程，包括社会生活的许多领域，如：211工程、“五个一”工程、安居工程、希望工程、扶贫工程、下岗再就业工程等。 狭义的工程是指与生产实践密切联系、运用一定的科学技术原理得以实现的活动，如：“三峡建设工程”、“神五”工程、南水北调工程等 . 工程进行“定位” 一个方面是从科学、技术、工程“三元论”角度所界定的工程：科学是以发现为核心的人类活动，科学是发现自然规律，讲求真善美，追求真理；技术是以发明为核心的人类活动，技术是发明方法，讲求技能、技巧，追求诀窍；工程是以建造为核心的人类活动，工程是按照社会需要设计、构筑与协调运行，讲求经济价值，追求一定边界条件下的优化。工程学范围很广，包括土木工程、机电工程、冶金工程、化学工程等、按照辞海对工程学的解释：工程学是将自然科学原理应用到实际工作中形成的各门学科的总称，它是由应用基础科学原理，结合生产实践所积累的技术经验发展而来的，其目的在于利用科学知识，改造自然，服务人类。从“科学技术工程产业经济-社会”的“链条”和“网络”中来认识工程和把握工程的定位。工程的实施，一方面为科学技术的实现提供平台，另一方面推动产业、经济的发展，服务于社会。 l 何谓工程师 ？英文“engineer”（工程师）来源于拉丁文“ingenium”（意为才能或创造力），早期的工程师是指制造或操作战争机械的人或设计防御工事的人。以后其外延内涵逐渐演变，至上世纪初，工程师就专指 将科学技术系统有效地运用到自然中，以创造财富的人。工程师是连接科学和物质世界的桥梁。科学是认识物质世界，工程是改造物质世界。下面是一个网络上的笑话：有一名古怪的科学家扣押了他的同事，他们分别是工程师、物理学家、数学家，他把这三个人分别关在不同的房间里，并在房间里留下充足的不同种类的罐头，然而没有提供开启罐头的工具。这样关押了一年后，这名古怪的科学家来到了关押三名同事的房子。 首先，他来到了关押工程师的房间，可是工程师已不在房间。工程师利用房间内已有的东西制作了罐头起子，利用罐头盒和食物做成炸弹，逃出了房间。 然后，他去了关押物理学家的房间，看到物理学家用把罐头抛向墙壁的方法打开罐头，正在吃罐头。再仔细观察，发现物理学家正在通过计算把罐头抛向墙壁时最容易打开罐头的角度和速度，研究新的力学。 最后，他去了关押数学家的房间，看到数学家一个罐头都没有打开，已经饿死了。但是数学家已经解决了如何排列罐头能看起来舒服而且便于拿取的问题，还算出了罐头的体积、表面积等等。另外，他在证明下面的理论过程中死去。 定理：如果打不开罐头，我就会死去。 证明：如果我能打开任一罐头 2. 工程经济学的产生与发展211 工程经济学的萌芽与形成（18871930） 如同经济学的历史渊源可以追溯到1776年亚当斯密（Adam Smith）的国富论的出版一样，工程经济学正规的历史渊源则可追溯到1887年惠灵顿（Arthar M .Wellington）的铁路布局的经济理论的出版。 作为一名建筑工程师，惠灵顿认为，资本化的成本分析法可应用于铁路最佳长度或路线曲率的选择，从而开创了工程领域中的经济评价工作。工程经济（学）也从此破土萌芽了。什么是工程经济呢？惠灵顿认为，不把工程学简单地理解和定义为建造艺术是很有好处的。在他看来，工程经济并不是建造艺术，而是一门少花钱多办事的艺术。 惠灵顿的精辟洞见被后来的工程经济学家所承袭。20世纪初，斯坦福大学教授菲什（J.C.L.Fish）出版了第一部直接冠以工程经济学（Engineering Economics，1915年第一版，1923年第二版）名称的著述。他将投资模型与证券市场联系起来，分析内容包括投资、利率、初始费用与运营费用、商业与商业统计、估价与预测、工程报告等。与此同时，戈尔德曼（OBGoldman）教授在其著作财务工程学一书中提出了决定相对价值的复利模型。非但如此，他还颇有见地地指出：“有一种奇怪而遗憾的现象就是许多作者在他们的工程著作中，没有或很少考虑成本问题。实际上，工程师的最基本的责任是考虑成本，以便取得真正的经济效益，即赢得最大可能数量的货币，获得最佳的财务效率。” 然而真正使工程经济学成为一门系统化科学的学者，则是格兰特（Eugene L Grant）教授。他在1930年发表了被誉为工程经济学经典之作的工程经济原理。格兰特教授不仅在该书中剖析了古典工程经济的局限性，而且以复利计算为基础，讨论了判别因子和短期评价的重要性以及资本长期投资的一般方法，首创了工程经济的评价理论和原则。他的许多理论贡献获得了社会公认，故被誉为工程经济学之父。 从惠灵顿到格兰特，历经43年的曲曲折折，一门独立的系统化的工程经济学终于形成。212 工程经济学的发展（1950至今） 第二次世界大战之后，工程经济学受凯恩斯主义经济理论的影响，研究内容从单纯的工程费用效益分析扩大到市场供求和投资分配领域，从而取得重大进展。当然这与和工程经济学密切相关的两门学科的重大发展有关。这两门学科，一是1951年由乔尔迪安（Joel Dean）教授开创的新应用经济学管理经济学；另一是战前就已存在，但在20世纪50年代发生了重要变化的公司理财学（企业财务管理学）。二者对研究公司的资产投资，把计算现金流量的现值方法应用到资本支出的分析上，起了重要作用。更重大的转折发生于1961年，因为乔尔迪安教授的资本预算一书不仅发展了现金流量的贴现方法，而且开创了资金限额分配的现代分析方法。 20世纪60年代以来，工程经济学（包括公司理财学）研究主要集中在风险投资、决策敏感性分析和市场不确定性因素分析等3个方面。主要代表人物是美国的德加莫、卡纳达和塔奎因教授。而提供投资分折和公司理财一般理论基础和方法的则是4位先后获得诺贝尔奖的经济学家莫迪里安尼（Franco Modigliani）、马克维茨（Har-ry Markowitz）、夏普（William Sharpe）和米勒（Merton Miller）。德加莫教授偏重于研究工程企业的经济决策分析，他的工程经济（1968年）一书以投资形态和决策方案的比较研究，开辟了工程经济学对经济计划和公用事业的应用研究途径；卡纳达教授的理论重视外在经济因素和风险性投资分析，代表作为工程经济学（1980年）；塔奎因教授等人的理论则强调投资方案的选择与比较，他们提出的各种经济评价原则（如利润、成本与服务年限的评价原则，盈亏平衡原则和债务报酬率分析等）成为美国工程经济学教材中的主要理论。美国俄勒冈州立大学工业和通用工程系主任J.L.里格斯教授（曾任世界生产力科学联合会主席）1977年出版的工程经济学可为其代表作。 近十几年来，西方工程经济学理论出现了宏观化研究的趋势，工程经济中的微观部门效果分析正逐渐同宏观的效益研究、环境效益分析结合在一起，国家的经济制度和政策等宏观问题成为当代工程经济学研究的新内容。工程经济学已经从传统的项目方案比较、不确定性分析、项目财务评价、项目国民经济评价拓展到超大型项目评价、项目的区域影响评价、环境影响评价、社会影响评价等内容。 22 工程经济学研究的对象1第一种观点：从经济角度选择最佳方案的原理与方法G.A.泰勒教授在其管理经济与工程经济中，认为工程经济与管理经济学的研究对象是如何进行经济决策，也即按经济准则选取最佳方案的学科，工程经济的主题就是为经济决策提供原理和技术方法。也就是，他认为工程经济学是一门为从一组方案中选择出经济角度的最佳方案提供科学原理和技术方法的应用经济学科。 美国的堪萨斯州大学的布西教授在其工业投资项目的经济分析中，他将工程经济与工业投资项目的经济分析严格区分，认为工程经济学是从各种可行方案中选择最佳方案，而工业投资项目的经济分析则突破了传统工程经济学的范畴，它要研究“从总体上，什么方案对企业最为有利？因此，工业投资项目的经济分析的意义，是将局限于企业某个部门、孤立和缺乏远见的资金使用决策，转变为从整个企业出发的资金使用决策”。也即对那些相互竞争的方案，不仅要求它们为合理分配资源展开竞争，而且更要求它们为企业日益增长的总体利益展开竞争。这样一来，“为了解决这种资源分配上的竞争，不但要一对一地将待选方案做出经济比较，而且更需要找出企业的整体利益（通常指企业的总体净现值）最大的子集项目。这正是工程经济与工业投资项目的选择的最根本的区别。”2第二种观点：为工程师的经济学 无论是第一代的工程经济学惠灵顿、菲什、戈尔得曼，还是当代得J.L.里格斯，乃至L.E.布西，都或明或暗地认为工程经济学就是为工程师而准备的经济学，惠灵顿直接地将工程经济学定义为“使工程师少花钱多办事的艺术。”戈尔得曼这力诫工程师要考虑成本，追求最佳财务效率；里格斯则更直接写道：“工程师是规划者和建设者，同时又是问题解决者、管理者和决策者。工程经济学涉及上述各项活动。、工程经济学致力于解决经营水平和管理决策，遵从次优化原则，注意实现局部目标，通过收集大量资料和细致分析，促使风险最小化。” 我们可以看出工程经济学的具体对象就涵盖了工程项目规划、投资项目经济评价、投资决策分析及生产经营管理等领域的决策问题。 但工程师的一项重要职能是为企业选择技术，作为为工程师的经济学却没有为工程师从经济、技术、社会相结合的角度评价、选择技术提供原理和方法。3第三种观点：研究经济性的学科领域（工程经济性工学观点） 日本学者千住镇雄、伏见多美雄教授和中村善太郎副教授自20世纪50年代开始，就对西方的工程经济学进行了研究、反思和新探索，创建了颇具特色的经济性工学。他们认为，不论是企业还是非营利组织为合理地运营发展，都以“经济性”为准则或尺度选择行为方案，基于经济性的分析称为经济性分析。但以往的经济性分析一直是在各种学科领域中相互孤立地研究发展，如管理会计、管理经济学、工程经济学、运筹学、质量控制、工业工程等学科领域均从略有不同立场、角度探究经济性，并发展出实用的分析方法。但从经济性的综合性应用角度观之，这些理论仍无法充分地发挥应有的实践效果。为此，他们开发出经济性工程学这样一门综合而实用的研究、分析、评价经济性的学科。 4第四种观点：研究工程项目节省或节约之道的学科 我国学者任隆淯 、陈云鹏1987年出版了一本工程经济，该书被西南财经大学吴世经教授赞许为“国内同类出版书籍中较好的一本。” 与里格斯教授百余万言的工程经济学相比，任隆淯 、陈云鹏的工程经济以其实际的21万言之篇幅，自难望其项背，从而不得不将研究对象压到极致，仅仅研究“工程项目的节约即经济性”。更具体地说，就是“对拟议中的一个或若干个工程项目，从投资的财务和经济效果出发，运用事先的成本效益分析方法，通过对同一工程项目的方案优选和最佳方案的可行性判断，或不同工程项目财务和经济效果的排队和最佳项目组合，力求实现最大限度的节省或节约，从而为正确的工程项目决策（投资决策）提供可靠依据,介于工程学科与经济学科之间的一门边缘性应用性的管理学科”。 3。什么叫工程经济学工程经济学：它是经济学的原理在投资问题上，主要是与工程相关的投资问题上的应用。涉及工程和经济之间的关系。研究如何使各项工程活动取得最大经济效益的一门学科。在本门课程中，我们着重于项目的经济方面，暂不考虑有关工程设计技术方面的问题。比如：建一个民用客机-它并不关心怎样设计一个飞机或如何制造飞机，它关心的问题是：我们现在要建一个宽体民用飞机吗？ 如果要建将花多少钱？市场需求如何？回收期是多少年？投资回报率？ 其他：铁路定线、建筑物高度选择、买还是租机器（车、房）等等。不仅用于工程上，而且也用于我们的个人经济决策中:比如我应该贷款购房还是租房；工作还是读研还是出国？等等经济学的主题是社会资源的最佳利用，分为：微观经济学和宏观经济学。工程经济学是微观经济学的一个特殊领域，关系到资本投资问题。重点：如何正确评价投资项目和进行经济效益的计算，从而作出正确的决策。本门学科作为原理：为解决在工程实践中最可能遇到的经济问题而必须理解的方方面面。4、为什么要开设这门课？我国科技和工程技术人员中，绝大多数不懂经济，而研究经济的人员又不懂技术。客观上导致技术、经济两层皮现象存在，无法保证投资项目决策的科学化。之一：据报道，美国麻省理工学院电机专业的早期毕业生到一家公司工作后，设计了一种电机，技术上够得上一流水平，但因成本太高，价格太贵，在市场上却卖不出去。美国的教育家从这里找出了原因是学生不懂经济。后来就在这所著名的学校里成立了斯隆管理学院，对未来的工程师们进行经济知识教育，让他们懂得什么是市场，什么是竞争，什么是成本，以及如何使新产品做到既物美又价廉。之二：美国贝尔电话研究所的工程技术人员曾在1960年研制成功一种电子电话交换机，经过联机试验，证明性能很好，优于当时世界广泛使用的纵横式电话交换机。但是，开发出来的这种新产品并没有马上投入生产，其原因就在于成本太高，物虽然美，价却不廉。为使这种产品具有经济上竞争力，确能在市场上替代老式的纵横式交换机，贝尔研究所和西方电器公司组织设计师和工艺师们以低于纵横式交换机的成本为目标，设法降低电子交换机的成本。贝尔研究所的工程技术人员经过三年努力，终于把电子交换机的成本降低到了纵横式交换机的水平，至此，西方电器公司的董事会才决定停止纵横交换机的生产，转而生产电子交换机。可见，如果要把工程设计付诸于生产，实现其真正的价值，仅有技术上的先进性是不行的。之三：在美国和欧洲，许多人几乎同时有了生产带有发动机的车辆的想法，但只有想法是远远不够的。要想把这个想法转化成可以在市场上出售的产品，需要解决技术问题和价格问题。 如果你参观一个早期汽车博物馆，你会发现这些技术问题是许多独立工作的人用不同方式加以解决的。在上世纪末到本世纪初，底特律周围地区到处都是开发汽车的创新者兰塞姆E奥尔兹（Ransom EOlds）、道奇兄弟（Dodge brothers）以及亨利福特（Henry Ford）。其兴旺景象一定颇像最近1/4世纪处于计算机发展中心的“硅谷” ：激动人心的蓬勃生气、不断取得各种重大突破、到达一个又一个新的里程碑。各式各样的汽车研制者从“空中浮现”的大量想法中吸取灵感。许多开发了各种新技术和新工艺的专业化厂商对他们也大有裨益：例如，新的合金可以使发动机更轻，而新的加工技术可以使马力更大、精度更高、设备更耐用。 一般认为，亨利福特最先认识到在合理的价格上生产汽车的潜在价值。在福特之前，汽车只是奢侈品，只有特别富有的人才买得起。他预见到了提供廉价运输工具的潜在收益。在1909年以900美元的“低廉”价格推出T型车之后，他仍然不断地削价1914年降到了440美元，1916年降到了360美元。销售量从1909年的58万辆直线上升到1916年的73万辆，福特关于存在廉价汽车的巨大市场的预言应验了。福特因为向大众提供廉价汽车的赚得数百万美元， 数百万美国人因为能够更容易、更便宜、更快捷地到达目的地而生活得更好，同时也为美国的上万人解决了就业问题，也促进了美国的经济腾飞！之四：RFID技术的推广与普及RFID系统无论是标签、解读器还是天线，成本一直居高不下。网络调查中，23.1%的被调查者认为新技术成本太高，42.3%的人认为高价格导致在这方面的投入太少。RFID无论是二战时用于识别战斗机，还是后来参与构建微软的“魔幻家居”，都不用考虑成本。但一旦要大规模商用，成本就必须降下来。RFID在单体低价物品上的使用就会导致成本陡涨，在牙膏、刀片、口香糖之类小物件上使用，甚至可能超过物品本身的价值。对应来说，条形码只要申请到后，就可以印刷到产品包装上，成本几近于无。AMR Research公司估计，仅为了满足沃尔玛的要求，普通消费品生产商就需要投资130万230万美元。 一项技术的推广与普及，与当时的社会需求与应用环境有关，但最终取决于它能够带给采纳者的利益，即成本与收益的对比。对于企业而言，采用某项技术最主要的目的不外乎两个：获得丰厚的短期利润、巩固或者谋求长期竞争优势。RFID之所以长期以来没有得到很好的发展，是因为一直受到以上因素的制约。很多读工程的学生认为“有关钱的事其他人会解决，这并不是我要考虑的问题”。事实上，任何工程项目并不是仅在技术上可行就可以了，它还必须在经济上可行。普通的如：一个儿童三轮车既可以使用铝做骨架，也可以使用合成材料做骨架。一些人可能认为合成材料比铝更轻、更结实，应该选用合成材料，但是市场上很少有人会愿意花1000美元去买一辆儿童三轮车。你可能觉得稍有常识的人都会选择铝作为骨架材料。这个例子有点夸张，但是它强调了一点，那就是在工程设计过程中经济因素占有很重要的地位。可以说，不考虑经济性的工程通常是没有任何意义的。一个项目（产品）是否成功取决于两个方面：其一技术上是否可行，其二经济上是否合理。工程师设计方案时除了功能、性能，经济性也是重要指标。 工程经济学主要阐述工程项目经济评价的原理与方法；目的使学生系统了解工程经济评价的基础知识，掌握工程经济评价的基本技能。它为工程师提供了在经济上评估其决策及设计所需的工具。它能让工程师与商业的世界相互沟通，而不仅仅是技术性能与规格指标。 工程经济学科可为国民经济各部门培养“懂技术，懂经济，会管理”的复合人才。5国外开设相近专业的学校 近若干年来，国外不断有学校开设与国内技术经济学科相近的专业或专业方向，这里不妨略做罗列如下： 第一类，技术管理。开设这一专业或专业方向的主要有澳大利亚昆士兰州大学、新加坡国立大学、新加坡南洋大学技术大学、韩国科学与技术政策研究院、澳大利亚格里菲恩大学、瑞士洛桑大学、英国布莱德福行大学、英国利物浦约翰穆尔大学、美国纽约州立大学斯托尼布鲁克分校、美国新奥尔良大学、美国马里兰大学科利奇帕克分校、美国乔治梅森大学、美国史蒂文斯理工学院、美国新墨西哥州大学、美国佐治亚理