产学研合作研究综述理论视角、合作模式与合作机制.pdf

2 0 1 4 2 2 s c i d T e 管 。 e n 【 R m h d o i ： 1 0 3 9 6 9 j i s s n 1 0 0 07 6 9 5 2 0 1 4 2 2 0 0 7 产学研合作研究综述 ：理论视角 、合作模式与合作机制 曾 萍，李 熙 ( 华南理工大学Y - 商管理学院，广东广州 5 1 0 6 4 0 ) 摘要：产学研合作是国家创新系统的重要构成部分，然而 目前产学研合作研究在合作模式的分类及其影响因素、 合作机制的协同作用等方面都存在许多未打开的 “ 黑箱” 。从理论视角、合作模式与合作机制三个方面对产学研 合作的相关文献进行梳理，在此基础上归纳该领域现有研究的不足，并对未来的研究方向进行展望。 关键词 ：产 学研合作 ；合作机制 ；研 究综述 ；合作模式 中图分类号 ：F 2 7 3 1 文献标志码 ：A 文章编号 ：1 0 0 0 7 6 9 5 ( 2 0 1 4 )2 2 0 0 2 8 0 6 Re v i e w o f Fr o n t i e r Re s e a r c h o n Uni v e r s i t yi n du s t r y Co o pe r a t i o n： The o r e t i c a l Pe r s pe c t i v e，Co o pe r a t i o n M o de s a nd M e c ha n i s m Z E NG P i n g ，L I Xi ( S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n ，S o u t h C h i n a U n i v e r s i t y o f T e c h n o l o g y ， G u a n g z h o u 5 1 0 6 4 0 ， C h i n a ) Ab s t r a c t ： Un i v e r s i t yi n d u s t r y c o o p e r a t i o n i s a n i mp o r t a n t p a r t o f n a t i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m Ho we v e r ，t h e r e i s s t i l l a “ b l a c k b o x ” i n t h e c l a s s i f i c a t i o n o f c o o p e r a t i o n mo d e ，i t s i n fl u e n c e s ，a n d t h e s y n e r g i c e f f e c t s o f me c h a n i s m u n i v e r s i t yi n d u s t r y c o o p e r a t i o n T h e r e f o r e， t h i s p a p e r e x p l o r e s t h e r e l e v a n t e mp i r i c a l s t u d i e s u n i v e r s i t yi n d u s t ry c o o p e r a t i o n f r o m t h e o r e t i c a l p e r s p e c t i v e s ，c o o p e r a t i o n mo d e s a n d me c h a n i s mT h e n，s o me s h o r t c o mi n g s o f e x i s t i n g s t u d i e s i n t h i s fi e l d a r e c o n c l u d e d a n d s o me d i r e c t i o n s f o r f u t u r e r e s e a r c h a r e o ff e r e d Ke y wo r d s ： u n i v e rsi t yi n d u s t ry c o o p e r a t i o n ；c o o p e r a t i o n me c h a n i s m ；r e s e a r c h r e v i e w；c o o p e r a t i o n mo d e s 随着经济与社会 的快速发展 ，产 学研合作在我 国国家创新体系 中的地位 日益重要。2 0 1 3年 1 1月 1 2日，中国共产党第十八届三中全会 通过 的 中共 中央关于全面深化改革若干重大问题的决定再次 强调要深化科技体制改革 ，其 中很重要 的一个方 面 就是通过建立产学研协 同创新机制来 建设 国家创新 体系。然而在现实中，产学研合作还存在信任缺乏 、 利益冲突 、形式重于实质 、合作效率低下等许 多严 重问题 ，极大地阻碍 了我 国产学研合作的发展与协 同创新效率的提高。而对于上述产学研合作实践 中 出现的严重问题 ，学术界 的相关研究却没有给出很 好的回答 。现有 的研究 ，更多地关注按照不同的标 准对产学研合作模式进行分类 ，而较少深入探索合 作模式选择的影响因素，因而无法为产学研合作相 关主体选择适当的合作模式提供科学指导；更多地 关注各种不同机制，如动力机制、利益机制、政策 机制等对于产学研合作的影响，而没有考虑这些机 制对于产学研合作的协同影响等。 因此 ，本文试图从 研究 的理论视角 、产学研合 作模式以及产学研合作机制等三个方面对国内外有 关产学研合作研究 的文献进行 回顾与梳理 ，归纳其 研究进展并总结存在 的主要 问题 ，在此基础上对未 来研究方向进行展望，希望能够推动产学研合作理 论与实践的发展，并为中国国家创新体系的建立与 完善提供支持。 1 研究的理论视角 在最初的研究中，学者们主要从 国家创新 系统 理论、三螺旋理 论、协同理论等理论视 角对产学研 合作进行研究。随着 时间的推移 ，学者们研究所采 用的理论视角也在扩展。迄今 为止 ，除了 国家创新 系统理论、三螺旋理论、协同理论之外，产学研合 作研究 的理论视角还包括交 易成本理论 、资源依赖 理论、博弈论，等等。 1 1 国家创新体 系理论 国家创新体系概念产生于2 0世纪7 0年代后期， 收稿 日期 ：2 0 1 4 0 22 6 ，修 回日期 ：2 0 1 40 71 1 基金项目：国家自 然科学基金项目 “ 地方市场分割制度环境、核心能力与民营企业成长战略选择 ： 理论模型与实证研究”( 7 1 2 7 2 1 3 3 ) ；广 东省软科学研究项 目 “ 广东省企业协 同创新理论与实践研究” ( 2 0 1 2 B 0 7 0 2 0 0 0 1 6 ) ；广东 省哲学社会 科学 “ 十一 五” 规划项 目 “ 政府支持、组织创新与企业动态能力的关系”( G D 1 0 C G L 1 3 ) ；中央高校基本科研业务费资助项目 “ 新形势下中国企业商业模 式创新研究” ( 2 0 1 3 X Z D 0 2 ) 曾 萍等：产学研合作研究综述：理论视角、合作模式与合作机制 2 9 源于熊 彼 特( S c h u m p e t e r ) 的 创 新 理 论 和 李 斯 特 ( F r i e d r i e h L i s t )的国家学说。随着创新实践 的不 断 发展 ，创新研究开始逐步延伸到 国家层面 ，国家创 新体系理论应运而生。1 9 7 8 年，弗里曼在 技术政 策与经济业绩：来 自日本的经验一书中正式提出 了国家创新体 系概念 ，并认为 13本在 2 0世纪 7 0年 代的技术追赶和超越 与其 国家创新体系有着密切联 系。国家创新体 系不仅包括技术行 为因素，也包括 各种制度因素 ；不仅包括致力于公共技术知识的大 学 ，也包括政府基金和规划之类 的机构 。其主要 特点是政府干预 、厂商 主导研 发以及 教育培训系统 与独特产业结构的支撑 ，而厂商是创新体系的核 心 。之后 ，纳尔逊在 对美 国创新体 系进行研 究时 ， 将国家创新体系与高技术产业 的发展联系起 来 ，并 认为国家创新体系分析的核心在于企业 、大学与 国 家技术政策之 间的相互作用 。此外 ，伦德瓦尔等人 从微观角度对国家创新系统的组成要素进行了划分 ， 并探讨 了企业 、大学及科研机构 、政府 、金融机构 等创新主体之间的相互关系。1 9 9 7年 ，经济合作与 发展组织 ( O E C D )出版的 国家创新体系一书 强调，国家创新体系就是政府、企业、学研机构等 社会主体就生产 、储存 、转移 以及应用不同类型知 识 、技能的相互联 系的机构系统 ，而企业 则是这一 系统的核心 。 国家创新 系统理论强调 了政府 、企业 、学研机 构等社会组织在创新体系中的作用，而产学研合作 作为国家创新系统中的重要组成部分，系统中任何 部分或环节的缺失都会对产学研合作过程产生不利 影响 ，因此 ，产学研合作不仅仅是指产业 ( 企业 ) 、 高校与科研机构之间 的交流与合作 ，那些 为合作 的 顺利进行提供 了重要支撑 的政府产业政策 以及 中介 结构的作用也需要加以重视。 1 2三螺 旋理 论 三螺旋 ( T r i p l e H e l i x )的概念 最早出现在生物 学领域，主要用来解释基因、生物体与环境之间的 关系。2 0世纪9 0年代中期，亨利 埃茨科威兹和勒 特 雷德斯道夫将该概念引入创新研究领域 ，用来 分析知识经济时代政府、产业和大学之 间的新型互 动关 系，由此提出了三螺旋理论 。与 国家创新体 系理论类似，三螺旋理论也强调各创新主体之间的 互动机制 ，认 为政府 、企业和大学 的交迭是创新系 统的核心单元 ，三方互动是推动知识生产和传播 的 重要 因素 ，在 知识和技术 转化 为生产力 的过程 中， 三方参与者互相作用 ，从 而推动创新 螺旋的不断上 升_ 5 。与国家创新系统理论特别强调 以产业 为创 新主体不 同，三螺旋理论认为 ，大学 、产业 或者政 府都可以成 为创新的组织者 、主体和参与者 ，无论 以哪一方为主，最终都是要形成动态的三螺旋来推 动各种创新活 动深 入开展 。在这个过程 中，三方相 对独立但和谐地相互作用 、协作创新 ，推动创新与 区域经济的发展。 。 J 。作为创新研究 的新范式 ，三螺 旋理论强调通过制度设计 以及结构安排等加强产学 研各合作主体以及政府之间信息与资源的交流分享， 从而有效提升科技资源的运用效率与效能。 1 3协 同 理 论 早在 1 9 6 5年 ，A n s o ff就提出了协 同 ( S y n e r g y ) 的概念 ，认为协 同就是相对于各 独立组成部分进行 简单汇总而形 成的企业群 整体 的业务 表现。其后 ， 日本 的战略学者伊丹敬之 ( Hi r o y u k i I t a m i )进一步 将 A n s o ff的协 同概念分解成 了 “ 互补效应” 和 “ 协 同效应”两部分 ，并认 为协 同是一种发挥资源最大 效能的方法。2 O世纪 7 0年代，德国物理学家哈肯 系统地提出了协 同学理论 ，认为协 同是在复杂大系 统内各子系统 的协 同行为 中所产生出的、超越各要 素 自身的单独作用的、整个系统的联合作用。 随着协同思想 的盛行 ，一些学者开始将 协同理 论引入技术创新 的研究领域。事 实上 ，随着 技术 的 不断进步，单一主体或单一要素的创新已经无法满 足国家 、区域 以及企业发展的需要 ，这就使 得涉及 多主体、多要素的协同创新成为技术创新研究的必 然选择 。产学研合 作是政府 、学术界和产业界等多 个领域的主体之间的协 同创新过程。通过产学研合 作 ，不仅能够充 分利用政府 、学术界和产业界等不 同主体 的优 势，而且可 以发挥 出重要 的协 同作 用 ， 加速新技术与新产 品的开发过程 ，更加有效地促进 企业 、区域以及国家创新活动。 1 4交易费用理论 1 9 3 7年 ，英 国经济 学家科 斯 ( C o a s e )提 出 了 交易费用理论 ，认为企业 和市场是两种可 以互相替 代的资源配置机制 ，究竟采取何种资源配置机制则 取决于市场交易成本 与资源 内部配 置成本 的高低 ， 而交易费用是获取市场信息、谈判和签订交易契约 并在 契约实 施 中监督 以及 必要 时调解 与仲裁 的费 用 J 。之后 ，达尔曼从契约过程对交易费用的性质 做 了进一 步的说 明，认 为交易 费用 包括信 息成本 、 讨价还价和决策成本 以及 执行 和控制成本。与此类 似 ，张五常将交易费用分为信 息成本 、度 量成本 和 谈判成本三种_ 9 。为使交易费用的度量更加 可操作 化 ，威廉姆森( Wi l l i a ms o n ) 以交 易为基 本分 析单 位 ，从资产专用性 、交易频率和不确定性 三个方 面 考察了交易费用 ，从而大大推动 了交易费用的概念 诠释 、量化及其实证检验的进展 。 作为一种市场行 为，产学研合作在实 际中也存 在各种交易成本 ，因此 ，学者们也广泛从交 易成本 理论视角来探讨产学研合作问题。例如，苏敬勤 认为产学研合作 的交易成本包括沟通成本 、谈判成 本、履约成本以及主要表现为风险成本的其他成本； 类似的 ，张米尔等 将产学研合作 的交易成本分为 3 0 曾 萍等：产学研合作研究综述：理论视角、合作模式与合作机制 沟通成本、谈判成本 、履约成本三部分 ，并认 为交 易成本对产学研合作创 新具有重要影 响。此外 ，学 者们研究也发现，企业参与产学研合作的动机包括 降低交易成本、降低研发成本、控制合作风险与获 得知识溢出效应等 。 1 5资源依赖理论 资源依赖理论认 为，没有任何 一个组织是 自给 自足的， 所有组织都必须为了生存而与环境进行交 换。在与环境 的交换过程 ，环境给组织提供了关 键 性的稀缺资源 ，缺乏这样 的资源 ，组织就无法生存 并获得发展 ，由此 ，对 资源 的需求构成 了组织对外 部环境的依赖 ，资源稀 缺性 和重要性决定 了组织对 环境 的依 赖程 度 t 3 j 。N o h r i a与 G a r c i aP o n t 认 为 ，跨组织合作形成的动因之一就是 为了整合不 同 组织所拥有的互补性资源。 资源依赖理论部分解释了产学研合作形成 的原 因，即通过合作主体之 间的联结 ，可将不 同组织所 拥有的互补性资源整合起来，以获取对关键性资源 的控制和利用来发展技术创新。事实上 ，很多企业 、 高校 以及研究机构在实践 中之所 以愿意参与产学研 合作 ，是 因为通过这种合作可 以有效获取与充分利 用合 作伙伴 的稀 缺资 源和能 力 ，从 而 快速 地实 现 创新。 1 6 博弈论 博弈论是研究组织 冲突和合作 的主要理论之一。 1 9 4 4年，数学家约翰 冯 诺伊曼 ( J o h n y o n N e u ma n n )和经济学家奥斯卡 摩根斯坦( O s k a r Mo r g e n s t e r n )合作出版了 博弈论与经济行为 一书 ， 书中对经济主体的典型行为特征进行了概括，并提 出了策 略 型与广义 型 ( 扩 展型 )等 基本 的博 弈模 型、解的概念和分析方法 ，从而奠定 了经济博弈论 大厦的基石，也标志着经济博弈论的创立 。 从博弈论 的视 角来看 ，产 学研合 作是指 企业 、 学研机 构、政府 等合作 主 体在 合作 过程 中形 成 的 “ 非零 和博弈 ” 的平 台。将博弈论运 用于产学研合 作研究 ，可以帮助参与产学研合作的相关主体在面 对瞬息万变的外部环境时作 出正确 的博弈决策 ，从 而实现产学研合作参与主体之 间的密切协作和创新 发展 。目前 ，学者们采用博弈论主要 围绕产学研合 作的利益机制、收益分配、报酬激励与风险承担等 问题进行相应的研究 ” 。 2 产学研合作模式 随着产学研合作在国家和区域创新体 系中的地 位 日益重要 ，实践 中企业 、高校和科研机构 的产学 研合作越来越呈现出方式多样化和主体多元化的特 征。针对这种情况，很多研究者们对于产学研合作 模式进行了分类 ，具体情况如表 1所示。然而令人 遗憾的是 ，基于分类依据 的不 同，再 加上研究者们 的视角与观点的差异 ，不同研究者对 于产学研合作 模式的分类彼此相去甚远。 表 1 产学研合作模式分类 少数的研究者则将探索 的焦点转向了产学研合 作模式选择 的影响 因素，例如，何郁 冰 提 出产学 研合作模式的选择往往会受到企业规模和所在行业 、 企业创新 目标 、大学研究能力 、产学间地理距离等 的影响 ；DE s t e等人_ 2 通过实证研究发现 ，产学 研合作模式选择更多地受到研发人员个人特点 的影 响 ，而较 少受 到高 校等 机构 特点 的影 响；谢 园 园 等 基于 2 0 0 8年江苏省 1 3个地级市 2 2 9家创新型 企业为样本的研究则表 明，产学研合作程度和政策 环境支持程度对企业产学研合作模式 的选择有显著 影响，高新技术 企业更倾 向于采取包 括联合 开发 、 人才培养等这类交互程度 比较高 的合作模式 ，而企 业规模对产学研合作模式的选择并无直接的显著 影响。 3 产学研合作机制 产学研合作机制是指在政策法规和社会环境的 影响下，企业、高等院校、科研院所等各机构通过 分工协作 ，在实现互惠共赢 、共 同发展 的战略 目标 过程中，系统内外各相关要素之间相互作用和制约 的关系 J 。那么 ，究竟怎样 的合作机制才能有效推 动产学研合作走 向成功并实现可持续发展呢? 目前 ， 学者们关于产学研合作机制 的研究 已经涉及动力机 曾 萍等：产学研合作研究综述：理论视角、合作模式与合作机制 3 1 制 、选择机 制 、利 益机 制 、风险 机制 、 道德机制和法制机制等多个方面 驯 。 3 1动 力机 制 管理 机制 、 3 3 利益机制 产学研合作是如何兴起 的?在这个过程 中哪些 因素发挥了关键作用?对些 问题 的回答与产学研合 作的动力机制有关 ，目前 已经形成 了 3种具有代表 性的观点 ：第 1种 为技术推动 ( T e c h n o l o g yp u s h ) 观点 ，认为合作 群体具有更强 的科技力量 ，因而在 创新上优于那些科技力量相对较弱的主体 ( 企业) 。 第 2种是市场拉动 ( Ma r k e t p u s h )观点 ，认 为企业 是否会主动选择合作 主要取决 于供求关 系，即产学 研合作的动力来 自于市场需求 与市场竞争情况 ，在 供不应求或不存在竞争的市场环境中，企业可以轻 松地获得超额利润 ，自然也 不需要参 与产学研合作 了 。第 3种观点则强调技术、市场以及其他因素 的综合作用驱动了产学研合作的发展，例如吕海萍 等 研究认 为产 学研合作 的动力 主要 包括 市场需 求、市场竞争、科技推动以及人才培养等等。对于 企业而言 ，发展需要 、科技成果转化和人才培养是 其发起或参与产学研合作的重要动力；对于学研方 来说 ，内在发展需要则是其倡导或参与产学研合作 的最重要的动力，其他的动力因素还包括人才培养 和已有合作关系 。此外 ，也有学者提 出政府政策也 是产学研合作的重要动力，因为政府通过完善知识 产权和金融体系等制度和政策环境、成立中间组织 以及引入第三方模式 ，有助于形成 良好 的外部激励 机制 、改 善合 作 条件 ，从 而促 进产 学研 合 作 的进 行 J 。综上可知，产学研合作 的动力 因素众多，只 有在全面考察 和深入分析驱动产学研 合作的各种因 素 的互动作用 的基础上 ，才能构建高效 的推动产学 研合作 的动力机制 。 3 2选择机 制 当某一主体决定发起或参 与产学研合作 时，如 何选择适宜的合作伙伴就成 了最为迫切 的问题 。毕 克新等 通过对多个产学研合作案例的总结 ，归纳 出选择合作伙伴应 当遵循共 同 目标 、优 势互补 与 良 好信誉三大原则，其中，共同目标原则强调合作各 方需要相互达成共识 ，因为虽然企业和大学 、科研 机构所处 的领域不 同，需求也存在差异 ，但是合作 者们需要确保商业 目标一致以使产学研合作朝着相 同的 目标前进 ；优势互补原则强调组织在选择合作 伙伴前需要了解对方是否具备 自身所没有 的资源能 力 ，因为对于企业来说 ，其优势在于资金 、设备与 市场信息等，而学研方的优势在于科技信息、实验 仪器以及科研专家等；良好信誉原则认为组织应与 具备良好信誉的对象建立合作关系，这样可以降低 风险并保证 合作 的顺利进行 。此外 ，选择机制还包 括对合作项 目的选择 与评估 ，以及根据合作项 目类 型选择匹配的合作模式 ，等等。 产学研合作关 系建立之后 ，合作各方 常常因为 不合理的利益分配导致合作关系的破裂或者合作失 败 ，因此 ，良好 的利益分配机制是促进产学研合作 成功且持续发展 的关键。那么 ，如何建立有效 的利 益机制 ，实现公平合理的利益分配 以及风险承担呢? 罗利等 叫提出了产学研合作利益分配需要遵循互利 互惠 、结构利益最优 以及风险与利益对称 3条基本 原则 ，强调不仅要确 立利益分 配 的最优 比例结构 ， 还需要采取合适的风险补偿措施 。孙雷 则对产学 研合作 中技术成果 的归属和分享进行 了探讨 ，认 为 经济利益的分配会对产学研合作的长期性 与稳定性 产生直接影响；并通过对技术开发、技术转让以及 共建实体3种产学研合作模式的分析，进一步认为 构建利益共享 、风险共担的合 作机制是产学研合作 良性发展 的关键。此外 ，还有学者提 出，产权 问题 是利益机制的根本 问题 ，产权关 系不清引发 的利益 矛盾在很大程度上制约了产学研合作的发展。例如， 董静等 以上海企业为调查对象，从企业视角对造 成知识产权纠纷的原因进行 了实证研究 ，结果表明： 契约完备度 、组织灵活度、合作交流程度 、合作时 间长度 、中介参 与度 以及合作经历对缓解产学研合 作 中的知识产权障碍均有显著的积极作用 ，其 中契 约完备度的影响最为突出。 3 4法制机 制 为了保障产学研合作最终 目标 的实现 ，法律作 为一种强制性 的社会规范 ，对产学研合作具有直接 的保障和推进作用，同时也对产学研合作的经济、 政治、科技 、思想文化等环境条件也有直接 的调整 作用。近年来 ，随着 国家整体科技创新 政策 由 “ 科 学技术是第一生产 力” 到 “ 科教兴 国” 、再 到 “ 建 设创新型国家” 的变迁 ，各级政府逐渐加 大了支持 产学研合作法律政策工具 的采用 ，相应 出台了促进 产学研合作的若干法规政策。胡冬雪等 认为，目 前我 国既有促进产学研合作 的综合性法律 ，也有相 关的商事组织制定 、契约制定 与知识产权制度等法 律规范 ，还有一些具有法律效力的规范性 文件 ，这 些法律政策综合确定 了产学研合作的大方 向。与此 不同，瑞春 认为 ，虽然 目前我国已有一些关于产 学研合作的法律和政策并在不 同方面发挥 了积极作 用 ，但是整体来说法律体系依然不健全 、法律规定 缺乏可操作性 的问题依然存 在 ，因此需 要制定专 门 的法律来促进 、引导 、规范和保障产学研 相结合 的 技术创新体系的发展 。 另外 ， 产学研合作机制还包括风险投 资机制 、 治 理机制、 管理机制， 等等。应当说， 产学研合作包括多 种机制 ， 每种机制都是不可或缺的， 它们相互作用相 互影响， 构成 了整体的产学研合作机制 ， 因此 ， 深入探 索各种不同机制之间的协 同和互动对产学研合作 的 3 2 曾 萍等：产学研合作研究综述 ：理论视角、合作模式与合作机制 影响应当是产学研合作机制的未来研究方 向。 4结论与展望 迄今为止 ，国内外学者基于 国家创新理论 、三 螺旋理论 、协同理论 、交易成本理论 、资源依赖理 论与博弈论等不同理论视角对产学研合作进行 了大 量的研究 ，并就产学研合作模式 、合作机制等 问题 进行 了深 入探讨 ，获得 了诸多 的创新成果 。然而 ， 现有 的研究依然存在以下几个方面的重要不足 ： ( 1 ) 目前大部分研 究所采 用 的理论视 角单一 ， 缺乏综合的理论视角 。应当说 ，无论是 国家创新理 论 、三螺旋理论 、协 同理论 ，交易成本理论 ，或者 是资源依赖理论与博弈论，这些理论都有其合理的 一 面，能为产学研合作提供部分解释，但无论如何， 单一而非综合 的理论视角很难对产学研合作创 新作 出全面合理的解释 ，也难 以为产学研合作实践提供 有效指导。 ( 2 )研究者主要关 注了对产学研合作模式进行 分类 ，而较少注意到影 响产学研合作模式选择的重 要 因素 ，也少有考虑在特定情境下如何选择最优的 产学研合作模式 ，甚至 ，基 于研究视角与分类标准 的不同，不同学者对于产学研合作模式 的分类也有 很大差异，自然也无法为相关主体选择适当的合作 模式提供科学指导。 ( 3 )更多地关注各种不 同产学研合作机制 ，如 动力机制 、选择机制 、利益机制 、法制机制等对于 产学研合作 的影响，而较少深入考虑这些机制对于 产学研合作 的综合作用 ，因而无法 为实践 中最佳产 学研合作机制的建立提供有效的指引。 ( 4 )欠缺考虑中国不同区域制度环境差异与市 场分割对于产学研合作模式与合作机制 的重要影响。 转型经济 时期 ，中国制度 环境 的发 展是不平衡 的 ， 不 同区域之 间的制度环境存在较大差异 ，在这种情 况下 ，不同区域 的产学研合作模式 与合作机制也可 能有很大的不 同，尤其是参与产学研合作 的主体处 于多个不同的区域时，产学研合作模式 与合作机制 可能会更为复杂 。 针对以上不足展开全面深入 的探索在很大程度 上构成 了产学 研合作 未来 重要 的研 究方 向，具体 包括 ： ( 1 )产学研合作综合理论视角 的构建应 当是未 来研究的重中之重。事实上，产学研合作的研究在 本质上是一个多层面与多维度 的研究 ，因为产学研 合作不仅涉及 可能处于不 同区域 制度环境 的企 业 、 学研机构以及政府等多个主体，而且其合作内容、 合作方式 、合作深度与合作广度也 可能存在极大 的 差异 ，因此 ，在综合 国家创新 理论 、三螺旋理 论 、 协同理论、交易成本理论、资源依赖理论、博弈论 等多个理论视角研究成果 的基础 上构建能够全面深 入地解释产学研合作的综合理论视角是未来产学研 合作理论探索 的重点。当然 ，产学研合作综合理论 视角的构建既依赖于研究者对于产学研合作实践 的 充分了解 ，更依赖于研究者对于相关理论视角的深 刻理解，以及对产学研合作多种机制之间互动与协 同影响的细致把握。为此 ，我们需要在有机整合现 有相关理论形成产学研合作初步 的综合理论视角 的 基础上 ，大量开展针对典型产学研合作 的多案例 比 较研究 以及大样本企业 的实证研究 ，从而构建 出能 够合理解释产学研合作的理论视角。 ( 2 )深入探索产学研合作模式分类的合适标 准，在此基础上对产学研 合作模式 进行科学分 类 ， 并为产学研合作模式 的相关研究建立一个可 以比较 的分类基础 ；同时，全面考察影 响产学研合作模式 选择的各种 因素及其作用机制 ，揭示 多种 因素交织 影响下 ( 特定情境下 )的最佳产学研合作模式 ，从 而为实践中产学研合作参与主体究竟选择何种合作 模式提供具体的指导 。 ( 3 )在全面理解各 种产学合作机制 ，如动力机 制 、选择机制 、利益机制在产学研 合作 中的作用机 理之后 ，深入考察这些合作机制是如何交互并综合 影响产学研合作 的过程的 ，在此基 础上揭示 出能够 更好地解释产学研合作的综合机制。 ( 4 )通过 比较中国不 同区域在产学研合作模 式 与合作机制方面的差异 ， 考察区域制度环境差异对于 产学研合作模式与合作 机制的影 响， 尤为重要 的是 ， 通过对同区域与跨区域的产学研合作的比较研究 ， 探 索 中国转型期 的独特情境 区域制度环境差异对 各主体参与产学研合作行为的影响 ， 为产学研合作理 论的中国本土化与情境理论化发展提供支持 。 参考文献： 1 王春法关于国家创新体系理论的思考 J 中 国软科学 ， 2 0 0 3 ( 5 ) ：9 91 0 4 2 王海燕 ，张钢国家创新系统理论研究 的回顾与展望 J 经济 学动态 ，2 0 0 0 ( 1 1 ) ：6 67 1 3 周青 ，刘志高 ， 朱华友 ，等创新系统理论演进 及其理论体 系关 系研究 J 科学学与科学技术管理 ，2 0 1 2， 3 3 ( 2 ) ：5 05 5 4 齐善鸿 ，吴思 中国创新战略演进及其趋势分析 基于三螺旋 创新模型的架构 J 中国科技论坛， 2 0 0 7 ，7( 7 ) ： 3 6 5 柳岸我国科 技成果 转化 的三螺旋模 式研究 以中国科学 院 为例 J 科学学研究 ，2 0 1 1 ，2 9( 8 ) ：1 1 2 91 1 3 4 6 饶凯 ，孟宪飞 ， P I C C A L U G A A 政府研发投入对 中国大学技术转 移合同的影响基于三螺旋理论的视角 J 科学学与科学 技术管理， 2 0 1 2 ，3 3( 8 ) ：7 4 8 l 7 潘东华 ，尹大为三螺旋接 口组 织与创新机 制 J 科研管 理 ， 2 0 0 9，3 0 ( 1 ) ：1 52 1 8 刘锡田制度创新中的交易成本理论及其发展 J 当代财经， 2 0 0 6 ( 1 ) ：2 3 2 6 9 聂辉华交易 费用经 济学 ：过去 、现 在和未来兼 评威廉姆 森 资本主义经济制度 J 管理世界， 2 0 0 4 ( 1 2 ) ：1 4 6 1 5 3 ( 下转第4 9页) 吴继贵等：F MC G供应链风险综合评价研究 以中国乳制品供应链为例 4 9 a g e me n t ： O u t l i n i n g a n a g e n d a f o r f u t u r e r e s e a r c h J I n t e r n a t i o n a l J o u rna l o f L o g i s t i c s ：R e s e a r c h a n d A p p l i c a t i o n s ，2 0 0 3 ，6 ( 4) ： 1 9 7 21 0 1 1 P E C K HRe c o n c i l in g s u p p l y c h a i n v u l n e r a b i l i t y ，ri s k a n d s u p p l y c h a i n ma n a g e me n t I n t e rna t i o n al J o u r n al o f L o g i s t i e s ： R e s e a r c h a n d A p p l i c a t i o n s ， 2 0 0 6 ，9 ( 2 )：1 2 71 4 2 1 2Z S I D I S I N G A，R I T C H I E B S u p p l y c h a i n ri s k ： A h a n d b o o k o f a s s e s s m e n t ， ma n a g e me n t ， a n d p e r f o r ma n c e M B e r l in： S p rin g e r ，2 0 08 1 3T R N C E L G，A L P A N G R i s k a s s e s s m e n t a n d mana g e me n t f o r s u p 。 p l y c h a i n n e t w o r k s ：A c a s e s t u d y J C o m p u t e r s i n I n d u s t r y ， 2 0 1 0， 6 1( 3 ) ： 2 5 02 5 9 1 4 石梦菊 ，张新 国，许 以洪 F MC G分销 渠道风 险综合评估 研究 J 上海管理科学 ，2 0 1 1( 1 ) ：3 3 3 9 1 5 许 以洪F MC G市场窜货的成因与治理 J 统计 与决策 ，2 0 0 5 ( 1 3 ) ：6 56 7 1 6 C HR I S T O P H E R M，P E C K HB u i l d i n g t h e r e s i l i e n t s u p p l y c h ain J I n t e rna t i o n al J o u r n al o f L o g i s t i c s Ma n age m e n t ，2 0 0 4 ，1 5 ( 2 ) ：1 1 4 1 7B O T T A NI E，MO N T A N AR ! R，V O L P I A T h e i mp a c t o f R F I D a n d E PC n e t wo r k o n t h e b u l l wh i p e f c t i n t h e I t a l i a n F MCG s u p p l y c h ain J I n t e rna t i o n a l J o u r n al o f P r o d u c t i o n E c o n o m i c s 2 0 1 01 2 4 ( 2 ) ：4 2 6 4 3 2 1 8 WE B S T E R M， B E A C H R ， F O U WE A T H E R I E b u s i n e s s s t r a t e g y d e v e l o p m e n t：An F MC G s e c t o r e a s e s t u d y J S u p p l y C h a i n Ma n age m e n t ： An I n t e rna t i o n al J o u rna l ， 2 0 0 6 ，l 1( 4) ：3 5 33 6 2 1 9 刘洋 对快速消费品物流系统的经济分析 J 特区经济， 2 0 0 5 ( 5 ) ：3 1 6 3 1 7 2 0陈祥国 ， 薛晗供应链流程一体化 战略模型 J 工业工程与管 理 ， 2 0 0 5 ( 4 ) ：6 6 6 9 2 1 V AN L A A R HO V E N P J M S a a t y s p ri o ri t y t h e o ry J ( 1 ) ：1 9 92 2 7 PE DRYC Z W A f u z z y e x t e n s i o n o f F u z z y S e t s an d S y s t e ms ， 1 9 8 3， 1 1 2 2 白宝光 ，解敏 ， 孙振 基 于科 技创新 的乳制品质量 安全 问题监 控逻辑 J 科 学管理研究 ， 2 0 1 3 ( 4 )：6 1 6 4 作者简 介：吴继贵 ( 1 9 8 5 ) ，男 ，福建寿宁人 ，在读博 士，主要研 究方 向为技 术 进步 与经济 增长 。叶 阿忠 ( 1 9 6 l 一 )，男 ，福 建沙 县 人 ，教授 ，博士生导师 ，主要研究方向为技术进步 与经济增长 。 ( 上接 第 3 2页) 1 0苏敬勤产学研合作创新 的交易成本及 内外 部化条 件 J 科 研 管理，1 9 9 9 ，2 0 ( 5 ) ：6 87 2 1 1 张米尔 ，武春友产学研合作创 新 的交 易费用 J 科学学研 究 ，2 0 0 1 ，1 9 ( 1 ) ：8 9 9 2 1 2 E O M B Y，L E E KD e t e r mi n a n t s o f i n d u s t ry a c a d e my l i n k a g e s and t h e i r i mp a c t o n fi rm p e r f o rm an c e：Th e c a s e o f Ko r e a a s a l a t e c o me r i n k n o w l e d g e i n d u s t ri ali z a t i o n J R e s e a r c h P o l i c y ，2 0 1 0 ，3 9 ( 5 ) ：6 2 5 6 3 9 1 3 马迎贤组织 问关 系 ：资源依 赖视角 的研 究综述 J 管 理评 论 ， 2 0 0 5，1 7 ( 2 ) ：5 5 6 3 l 4 N O HR I A N G AR C I AP O N T C G l o b al s t r a t e g i c l i n k a g e s an d i n d u s t r y s t r u c t u r e J S t r a t e g i c Ma n a g e me n t J o u r n a l ，1 9 9 1 ，1 2 ( S 1 ) ：1 0 51 2 4 1 5 郭其友 ，张 晖萍罗伯 特 奥 曼 的博 弈论 及其 经济 理论 述评 J 国外社会科学 ， 2 0 0 2 ( 5 )：7 57 8 1 6 杨东升， 张永安冲突分析理论在产学研合作中的应用 J 研究与发展管理 ，2 0 0 7，1 9 ( 6 ) ：1 3 41 3 8 1 7 盛永祥 ，田立新 ，马少辉产学研 协作 中的研究人 员报 酬激励 及风险研究 J 软科学 ，2 0 1 2 ，2 6 ( 1 ) ：7 1 7 5 1 8 李廉水论产学研合作创新的组织方式 J 科