创新在标准对国际贸易影响中的调节效应研究.pdf

2 0 2 年 第 s 期 s i。 。 。 d T 。 臻 麓。 m 。 R 。 。 h d o i ： 1 0 3 9 6 9 j i s s n 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 2 0 8 0 0 1 创新在标准对国际贸易影响中的调节效应研究 葛 京，宋宏磊 ( 西安交通大学管理学院，陕西西安7 1 0 0 4 9 ) 摘要：随着技术的不断变革与进步，创新已经逐渐成为一国经济保持竞争力的核心。一方面创新影响 了标准化 的过程和质量；另一方面，创新也正逐渐影响着整个国际贸易的外部环境。在标准和创新对国际贸易产生重要 影响的同时，创新在标准对国际贸易的影响中具有调节效应，也即标准对贸易的影响受到了国家技术创新实力 的影响。文章搜集了1 9 9 72 0 0 6年中美的标准、创新等相关数据，构造面板数据模型并进行多元回归分析，研 究并检验创新对标准的贸易影响的调节效应。在此基础上，从应对发达 国家的技术性贸易壁垒的角度 ，对我国 的标 准化和创 新政 策提 出建议 。 关键词 ：创新 ；标 准；国际贸易 中图分类号：F 7 5 2 文献标识码：A 文章编号：1 0 0 0 7 6 9 5( 2 0 1 2 )0 8 0 0 0 1 0 6 M o d e r a t i ng Effe c t o f I n no v a t i o ns o n I n flu e nc e of S t a nd ar ds o n I n t e r na t i o na l Tr a de GE J i n g ，S ONG Ho n g l e i ( S c h o o l o f Ma n a g e m e n t ， X i a n J i a o t o n g U n i v e r s i t y ， X i a n 7 1 0 0 4 9 ，C h i n a ) Ab s t r a c t ：W i t h t h e c o n s t a n t t e c h n i c a l c h a n g e s a n d d e v e l o p me n t s ，i n n o v a t i o n s h a v e b e c o me t h e c e n t e r o f e c o n o my t o ma i n r a i n t h e c o mp e t i t i v e n e s s o f t h e c o u n t r y On o n e h a n d，i n n o v a t i o n s a f f e c t t h e p r o c e s s a n d q u a l i t y o f s t a n d a r d i z a t i o n On t h e o t h e r h a n di n n o v a t i o n s a r e g r a d u a l l y a f f e c t i n g t h e e n t i r e e x t e r n a l e n v i r o n me n t o f i n t e ma t i o n a l t r a d e S t a n d a r d s a n d i n n o v a t i o n s h a v e a n i mp o r t a n t i mp a c t o n t h e i n t e r n a t i o n a l t r a d e T h e mo d e r a t i n g e f f e c t o f i n n o v a t i o n s o n t h e i n fl u e n c e o f s t a n d a r d s o n i n t e r n a t i o n al t r a d e e x i s t s i n o t h e r wo r d s t h e e f f e c t o f s t a n d a r d s o n i n t e r n a t i o n al t r a d e i S i n f l u e n c e d b y i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y o f a c o u n t ryT h i s s t u d y c o l l e c t s t h e d a t a o f s t a n d a r d s a n d p a t e n t s a s i n d i c a t o r s f o r i n n o v a t i o n s a n d t r a d e o f C h i n a a n d US f r o m 1 9 9 7 t o 2 0 0 6 T h r o u g h r e g r e s s i o n a n a l y s i s o n t h e mo d e l o f p a n e l d a t a ，w e e x p l o r e t h e mo d e r a t i n g e f f e c t o f i n n o v a t i o n s o n t h e i n fl u e n c e o f s t a n d a r d s o n i n t e r n a t i o n a l t r a d e On t h i s b a s i s we p u t f o r w a r d t h e s t a n d a r d i z a t i o n a n d i n n o v a t i o n p o l i c y o f C h i n a i n o r d e r t o s t e p o v e r t h e t e c h n o l o g i c al b a r r i e r s t o t r a d e w i t h d e v e l o p e d c o u n t r i e s Ke y wo r d s ： i n n o v a t i o n；s t a n d a r d；i n t e r n a t i o n al t r a d e 1 相 关研 究综 述 一 国的技术实力在现代贸易 中体现着越来越重 要的作用。与技术相关的标准和创新 与国际贸易的 关系越来越紧密，并在一国经济发展 的过程 中扮 演 着重要的角色。在 国际贸易研究领域 ，有关创新 和 标准的问题也越来越受到学者的重视 。 标准在 国际贸易 中一直扮演着重要 的角 色。一 方面，标准作为 国家贸易 的 “ 通行证 ” ，可 以增 加 国与国之间产品的透明性 ，降低 出 口国与进 口国之 间的 “ 信息不对称” ，减少不必要的 “ 信息搜索成 本” ，并且增强了国家间产品的兼容性 ，增加 了产品 种类 ，促进了消 费者选择 的多元化 ，对 国际贸易的 发展是有利 的；另一方面 ，标 准可能也会 被某些 国 家利用 ，形成技 术性 贸易壁垒 ，阻碍 国外 厂商的出 口，达到保护贸易的目的，损害了国际贸易的发展 ， 收稿 日期 ：2 0 1 1 0 81 2 ，修回 日期 ：2 0 1 11 0 2 6 这也是 当前标 准对贸易影 响的一个重点研 究问题。 随着关税的逐渐 降低 ，进 出 口数量配额 、许 可证制 度 、外汇管理制度等非关税措施 日益受 到约束 和限 制 ，技术性贸易壁 垒的作用 日益凸显 ( 金德有 ，韩 建平， 2 0 0 5 ) ，尤其表现在发达国家，利用 自身掌握 的科技优势 ，打着 “ 绿色、环保 、安全 、健康 ”的 旗号 ，将本国的技术标准 、法 规等垄断优势形成技 术性贸易壁垒 ，对 出 口国，主要是发展 中国家 ，设 置进入障碍 ，以达到保护本国贸易的 目的。 创新在国际贸易 中的重要 作用得 到了国际贸易 相关理论的强有力的支持。主要以新要素禀赋理论 、 技术鸿沟理论和产品生命周期理论为代表 ( Wa k e 1 i n ，1 9 9 8 ) ，均认为技术创新和差异对一国的贸易有 着重要的作用。创新是一个 国家 ，尤其是发达 国家 驱动出口流量 的主要 因素 ( E b l i n g& J a n z ，1 9 9 9 ) ， 一 国越重视研发 ，产品的知识 与技术密集程度就越 2 葛 京等：创新在标准对国际贸易影响中的调节效应研究 高 ，越有利于贸易结构的改善和 国际竞争力 的提高 ( 余道先 ，刘海云 ，2 0 0 7 ) 。 S w a n n ，T e m p l e和 S h u n n e r等 人 的 开拓 性 文章 标准与贸易表现 ：英国的国家经验 ( 1 9 9 6 )是该 领域的一篇重要文献。文 中将标准对贸易 的影响从 竞争优势 、竞争劣势 和产业 内贸易三个理论视角进 行 了论述 ，分析讨论 了标准 的贸易竞争优势 、竞 争 劣势 以及标准促进和阻碍产业 内贸易的机制 ，以及 标准对国际贸易的影响方 向。S w a n n等 人标 准对 国 际贸易影响的三种理论视角的划分具有重要的意义 ， 正是 由于这种新的理论视角 的划分 ，后来 的学者可 以将创新纳入到标准对贸易影响的统一框架下研究。 B l i n d和 J u n g m i t t a g ( 2 0 0 5 ) 的文章 标准 和创新与 贸易：英国和德国的实证分析正是对该领域的丰 富和完善。下面本文从竞争 优势、竞争劣势和产业 内贸易三个视角 ，对标准和创新对贸易影响的相关 研究进行总结。 1 1 标准、创新和竞争优势 国家标准化活动的水平是构成一 国能力和维持 该国产品国际市场竞争力 的重要 因素。标准使得本 国的国内市场更加公开透 明，标准所包含 的本 国产 品的技术 、质量 、安全等信 息状况可 以被 国内外厂 商以及消费者更好 的了解 ，降低 了因为 “ 信息不对 称”而造成的潜在的信息搜 索成本 和消费者 的潜在 担忧。同时标 准也将 不断促进 国内厂商产 品质量 、 性能的提高 ，保证 了该 国产 品的品质 ，提 高该 国产 品在国际市场 的竞争力。标准所具 有 “ 网络效应 ” 或者 “ 网络外部性” ( n e t w o r k e x t e r n a l i t y ) ，可以使 企业的生产形成规模优势 、并且能够垄断固定的消 费群体。 创新 的竞 争优 势得 到了 国际 贸易 理论 的支持 。 一 方面 ，受 知识 产权保 护 的创新 活动( 如专利 ) ， 使得创新国或者企业对新产 品具有暂时性的垄断优 势。另一方面 ，技术创新使得产 品具有价格优势和 差异性优势 ，更有利于一国在 国际市场上获得产品 的优势 ( 刘仁平 ，2 ； ( 6 ) 。 1 2 标 准、创新和党争劣势 标准的竞争劣势主要来 自于 “ 以贸易保护为主 的技术标准壁垒” 。这类标准主要是 由政府强制制定 和实施 的，以发达国家为主。政府会利用特有 国家 标准避免对环境不利的影响，或者出于保护公众健 康 、安全等的考虑 ，利用 国家标准对贸易产生限制。 对 国外产品施行歧视政策 的主要原 因在于政府 的政 治动机为了保护本国市场，或者为本国企业带 来相对竞争优势 ，这样的标准具 有强制性 ，会严重 影响国内外厂商 的行为和消费者 的偏好 ，并且 会造 成 “ 劣币”驱逐 “ 良币”的效应，从而使保护国内 厂商和消费者利益的 目的无法实现 。 国内厂商的创新活动一般对贸易没有负面影响。 但是过度的创新也会 引起 国内厂商 的激烈竞争 ，可 能导致进 口减 少，从而对 贸易产生阻碍效应。一 国 的创新一般是与专利等知识 产权 紧密相关 的，而知 识产权保护对 国际贸易的影响是模糊 的，取决于知 识 、技术外溢或者一 国的学习模仿能力等。 1 3 标准、创新和产业内贸易 标准对产业内贸易的影响是不确定 的。一方面， 兼容性标准可以增加产品的多样 性 ，并且有利于规 模经济的实现 ；另一方面 ，品种简化标准降低 了产 品的多样性 ，而产品多样性对 与产业 内贸易 的发展 有着重要的作用。此外标 准还 与双边市场 的公开透 明度有着紧密的联系。 创新的一个重要特性 是有利 于增加产 品的多样 性 ，促进产品的更新。B l i n d指 出，产 品的更新是产 业内贸易的特点所在。此外 ，创新对于一 国产业结 构 、市场需求等都有 着重要 的影响 ，有利 于创造新 的市场需求 ，从而可能引致更多 的产业内贸易。 2 创新的调节效应及研究假设 综一 k，在标准对 国际贸易影响的三种理论视 角 框架 内引入创新 ，丰富了有关研究。但是 ，我们应 当看到 ，在此领域具有代表性 的 B l i n d和 J u n g m i t t a g ( 2 0 0 5 )等人的研究 ，是将创新作为一个独立的前因 变量引入的，其创新 和标准对贸易的研究模型如图 1 所示 。 士 ： l ： ： ! l 国家进 出 口贸 _ _ 易表现 图 l B l i n d等 人的研 究模型 除了标准和创新对国际贸易的直接影响效应外 ， 本文认 为创新对标准的国际贸易影响具有调节效应 ， 也即，标准对国际贸易的影响受到了一 国技术创新 水平的影响。由于现有 的标准和创新对 国际贸易直 接影响效应的研究 已经 比较成熟 ，本 文主要关注创 新对标准的国际贸易影响的调节效应。 刘振刚 ( 2 0 0 5 )在技术创新 、技术标 准与经济 发展一书中表 明，技术创新是技术标准发挥作用 的 基础 ，标准的更新依赖技术的创新 与进步 ，创新 的 速率会影响到标准化的过程和质量。潘海波，金海 军 ( 2 0 0 3 )指出现代技术突飞猛进 ，技术生命周期 迅速缩短 ，这也 直接影 响了技术标准更 新 的速度。 一 般而言 ，技术标准与技术发展 的速度相一致。技 术的网络化 ，系统化也使得技术标准 的动因 以及技 术标准的种类发生 了变化 。B l i n d ( 2 0 0 6 )在研究标 准化和技术变革 的关系时将创新分 为与创新过程相 适应的标准化以及 与发展相关 的标准化，认为标 准 化过程和创新过程是 紧密相关 的，技术创新所带来 的产品生命周期 的 E t 益缩 短 ，以及 产品的 网络 化 、 葛 京等：创新在标准对国际贸易影响中的调节效应研究 3 系统化和复杂化 ，使得标 准化会面临一系列新的要 求 。与此 同时 ，创新对 于一 国的标 准化 过程的影响 会影响着一国标准的产出速度和质量。 此外 ，技术创新一般伴 随着专利等私有属性的 知识产权保护 ，私有属性与标准 ( 更多的体现是公 有属 性 ) 的 矛 盾 会 影 响 标 准 的 贸 易 影 响。B l i n d ( 2 0 0 6 )将专利保护下的创新纳入到标准化与贸易 的 关系 中，认为标 准化是研发过程 的一部分 ，因此研 发活动越是密集 的部 门，标准化 的产量 也就越 高 ， 这样这个部门的生产也将更加普及化 ，规模经济 的 现实可能更容易实现。另一方 面 ，由于知识产权 的 问题 ，技术或产品的垄断者不愿意对专利进行授权 ， 标准化的过程可能会被延期甚 至失败 。因此专利活 动强的部 门，标 准化的产出可能会减少 ，那么垄断 将会成为这种部门的主题 ，生产 的普及与推广会受 到限制 ，越多的创新反而会阻碍标准对贸易的影响。 综上所述 ，本文认为 ，一 国的标 准化 强度对进 出口贸易表现的影响受 到了技术 创新 的影 响。因为 技术创新引起 了整个技术 环境和贸易 环境 的变化 ， 随着贸易全球化 的 日益深入 ，一 国为 了保持在 国际 市场上的贸易 良性发展 ，需要根据技术创新 的外部 环境制定 自身的标准化战略 ，以便其更好 的保 障该 国的贸易发展。而对走在先进技术领先地位 的发达 国家而言 ，伴随着技术创新 的发展制定和实施 自身 的标准化战略，更加有利于保障 自身贸易的发展。 总的来说。创新对标准 的贸易影 响的调节效应从理 论上是存在 的，技术创新引起 的新 的贸易环境 和标 准新 需求 和新 形式 的变化 是调节 效应存 在 的重要 基 础 。 综合上文的分析 ，本文认为标准和创新在对一 国贸易产生直接影响效应的同时 ，创新对标 准的国 际贸易影响具有调节效应。本文研究 的概念模型如 图 2所示 图2 本文研究的概念模型 一 般说来 ，一 国的技术创新 能力越 强 ，国家 的 标准化活动也会 随之越频繁 ( 相 比较于技术创新能 力不足的国家 ) 。技 术创新 作为标准 发挥作 用 的基 石 ，是 旧标准 向新标准转化的原动力。技术创新带 来 了新 的产品 ，开拓 了新 的市场 ，同样对标 准化 的 形式和需求也提 出了新 的挑战 ，比如导致 了更 多的 非正式产业标准和事实产业标准 。 但是 ，国际贸易是涉及到两个不同国家之间的 贸易活动 ，创新 的调节效应会 随着 贸易对象 的差 异 而引起不同，尤其是在标 准话语权 和技术实 力差距 明显的贸易对象间，创新 的调 节效应会产生 不同的 表现。作为强势的发达 国家 ，技术创新能力足 ，并 且在国际贸易过程中具有明显的标准 “ 话语权”优 势，创新与标准化过程很好 的结合在一起 ，创新对 标准的贸易影 响具有 明显 的调节效应。而作为弱势 的一方，技术创新的实力本身不足，并且标准话语 权方面也是显著 的弱势群体。即使 随着不断 的 自我 发展和引进发达 国家技术 ，可以提高 自身的技术水 平，但是标准依 旧是被强势 的国家所控制 ，这样创 新可能与标准的贸易影响过程产生脱离。 综上所述 ，本文提 出以下假设 ：创新对标准 的 国际贸易影响具有调节效应 ，这 种调节效应受到 贸 易对象差异的影响。 3 模型构建 3 1 研 究对 象选择及数据处理 3 1 1 研究对象选择 本文选取中国和美 国作 为本文 的研究对象。一 方面 ，针对中国的世界贸易流量来研究创新 的调节 效应是 否存在 ；另一方 面 ，中国作为发展 中国家 ， 美国作为发达国家，具有较大的标准化强弱差异和 技术实力 的差距 ，可 以很好的表 现创新调节效应在 不同贸易对象上的影 响。此外中美的数据 可获得性 也是选择 中美作为研究对象的一个主要原因。 3 1 2 数据来源及处理 ( 1 )标准 、创新及国际贸易数据的获取 本文的标 准数据来 自于 中 国标 准 服务 网 ( h t t p： w w w c s s n n e t C l 1 ) ，该 网站 收录了 中国 国家 标 准( G B) 、国 际 标 准( I S O) 、国 际 电工 标 准 ( I E C ) 、美 国国家标准 ( A N S I )等标准文献题 录信 息。本文按照标准 的国际分类 原则 ( I C S ) ，用 I C S 代码从中检索统计了 1 9 9 7 2 0 0 6年的中国国家标准 和国际标准 、美 国国家标 准和国际标准 ，用一 国的 标准总量国家标准和 国际标准之和来表示 中美 标准化活动的强度。 本文采用一 国的专利 申请 量作为创新 实力 的指 示变量。专利申请量数据来 自于中 国知识产权 网专 利信息检索数据库 ( h t t p ： w w w ， e n i p r c o r n ) ，该 数据库收集 了中国、美 国、日本 、欧洲等多个 国家 的专利 申请量 、授权量。本 文均采用 I P C分类原则 ， 用 I P C代码 作 为关键 字进 行检 索 ，并据 此统 计 了 1 9 9 72 0 0 6年的中美专利的申请量。 本文用进出口贸易额表示一国 国际贸易活动的 表现。数据 均来 自于联合 国商 品 贸易统 计数 据库 ( h t t p ： c o m t r a d e u n o ) ，用 国际贸易分类 S I T C ( 第 2版 )的代码作为关键字检索。统计了中国以及 中美 问 1 9 9 72 0 0 6年 l 0年 间各 产业 的进 出 口贸 易额 。 ( 2 )标准 、创新和国际贸易数据 的对应 中国国家标准化管理委员会 和美国商务部对 国 4 葛京等：创新在标准对国际贸易影响中的调节效应研究 民经济产业的划分标准不同。产业划分标准的不同 导致了在产业截面的数据无法统一 ，进而无法进行 数据分析。为了统一 中美 间产业的划分标准，本文 采纳了 $ w a n n和 B l i n d等人的方法 ，按照标准的国际 分类 ( I C S )将经济划分为相对应的 3 4个产业 ( I C S 组 ) ，然后将 国际专利分类 ( I P C )和标准国际贸易 分类 ( S I T C 2 )分别对应到相应 的 I C S组上 ，这样将 标准 、专利和贸易进行 了有效 的统一。本文按照三 者之间的对应关系，分别统计 了中美相应产业的标 准量 、专利 申请量以及进出口贸易额。 此外本文用一国的 G D P量表示其他所有因素的 综合影 响。G D P数 据均来 自于世界货 币基金组织 ， 世界经济发展展望数据库 ( h t t p ： w w w i m f o r g ) 。 3 2 模型建立 本文认为一 国的创新不仅影 响国家标准对进出 口贸易的影 响，而且影 响国际标准对 贸易 的影 响， 也 即创新对一国的标准总量的贸易影 响具有调节效 应 。所 以本文将标准 总量作为预测变量 ，创新作为 调节变量。 在研究调节效应 的方法选择上 ，本文采用此类 研究最常用的方法层级 回归法 ( 温忠麟 ，侯 杰 泰等 ，2 0 0 5 ) ，即在在第一步放入预测变量和调节变 量，也即标准总量和创新；第二步放人预测变量和 调节变量的交互项 ，也即标准总量 和创新 的乘积交 互项 ；然后 ，通过标准总量、创新、标准总量和创 新 的交互乘积项对 贸易 的影响模 型研究创新 的调节 效应 。 ( 1 )中国的世界贸易流量研究模型 “ = 0 。 + 口 l G D PWO RL D + C L 2 S T DC HT , cl + n3 PATCHI 一1+a 4 ST DCHT一 lPAT CHi t l + e ( 31 ) M“ ： o 0 + 8 1 G DPC H, +0 , 2 S T DC HT 一1 + 0 , 3 P A T C H +a 4 S C X P A T C Hi e n ( 3 2 ) Ls = 一M = 。 o +C I, 1 GDP1 V ORL D +口2 C DPCH, +。3 S T DCHT i 一 1+a 4 PAT CHI 一1+0 , 5 ST DCHTi l XP AT - C Hi +e ( 33 ) 式中： s 在时期 t ， I C S分类部f - I i 中 以当年美元计价的中国对世界贸易的出 口额 、 进 口额 和贸易顺( 逆) 差额 ； 0 。 I c s 分类部 门 i 的固定影响效应 ； G D P W O R L D 在时期 t ， 以当年美元计 价的世 界所有国家的国内生产总值之和； G D 尸 阻 在时期 t ， 以当年美元计价的中国的 国内生产总值 ； S T DC HT i 在时期 t 一1 ， I C S分类 部门 i 中中国的全部标准总量 ； s r oc Hr , P A T C H l - 1 在时期 t 一1 ， I C S分 类部门 i 中中国的专利申请量； 在时期 t 一1 ， I C S分类部 门 i 中中国标准和 创新交互项 ； ( 2 ) 中国与美国的双边贸易流量研究模型 也 = 0 0 + 0 I G D P U S +0 ,2 S T D C HT i 一 1 +0 , 3 s rousr 一1+ 04 P AT CH 一1+ o l,5 PATUS “一l + a 6 sr DCl -l r l X PATC H l+C I, 7 sr ousr, 一lPATU S 一 1 +e ( 3 4 ) M =口 0 +口1 GDPC H, +o 2 sr oct -I ri f l +6 t 3 sr ousr , 一l+ a 4 PAT CHll+ a 5 PAT USn一1 + a 6 ST DCHT i l XPATC H l+0 7 sr Dvsr , 1 XPATU Sn l +e ( 3 5 ) S“=X“一M =。 o +6 1, 1 GDPC H +C L 2 G DPUS +。3 ST DUST i 一1+0 , 4 ST DUSTi l+0 ,5 P ATC H“一1 + 0 , 6 PATUS 一l + 0 , 7 ST DUSTi 一1 P ATC Hi 一l + a ,8 S T DU S T ， 1 X P A T U S 1 +e ( 36 ) 式中： Js 在时期 t ， I C S分类部 门 i 中 以当年美元计价的中国向美国的出 口额 ， 进 口额以及 贸易顺( 逆) 差额 ； 口 。 I c s分类部门 i 的固定影响效应 ； G D P c 在时期 t ， 以当年美元 计价 的中国的 国内生产总值 ； G D P U S 在时期 t ， 以当年美元计价的美国的 国内生产总值 ； S T D C H T i 在时期 t 一1 ， I C S分类部 门 i 中 中国的全部标准总量 ； S T DU S T i 在时期 t 一1 ， I C S分类部门 i 中美 国的全部标准总量 ； P A T C H 在时期 t 一1 ， I C S分类部门 i 中中 国的专利申请量 ； P A T U S 在时期 t 一1 ， I C S分类部门 i 中美 国的专利申请量 ； ST DCHT 一l X P A T C H c _ l 在时期 t 一1 ， I C S分 类部门 i 中中国标准和创新交互项 ； ST DUSTi, 一l P A T U S 1 在时期 t 一1 ， I C S分 类部门 i 中美 国标准和创新交互项 ； 4 研究结果与分析 本文按照层级回归法对 以上模型进行 面板数据 回归分析 ，通过观察交互项 的回归系数的显著性来 验证假设 。下面分别对 中国的世界贸易模 型和中美 双边贸易模型分别进行数据处理与分析。 4 1 数 据分 析结 果 中国的世界贸易模型数据分析结果 、中国与美 国的贸易模型数据分析结果分别如表 1和表 2所示 。 由表 1可知 ，中国的世界贸易出 口、进 口、平 衡贸易 模 型 中，标 准和 创新 的交 互 项 S T D C H T P A T C H的回归系数的 P值分别为 0 0 0 8 6 ，0 0 4 1 9 ， 0 0 0 1 3 ，分别在 P0 0 1 ，P0 0 5 ，P0 。 0 1水平 下显著。由表 2可知 ，中国对美 国 的出 口、进 口、 平衡贸易模 型中 ，中国标 准和 创新 的交 互项 S T D C H T：Ic P A T C H的回归系数的 P值分别为 0 1 8 1 9 ， 0 3 9 5 1 ，0 4 3 2 2，都没有通过显著 性检验 ；美 国标 葛京等 ：创新在标准对国际贸易影响中的调节效应研究 5 准和创新的交互项 S T D U S T：l： P A T U S的回归系数的 P 值 分 别 为 0 0 3 5 6 ，0 0 0 0 0 ，0 0 9 1 1 ，分 别 在 P 0 0 5，P 0 O 1 ，P O 1水平下显著。 表 1 中国 的世界贸 易模 型数 据分析结果 模型 变量 模型 1 模型2 GD P W0R L D 0 O O O1 6 O ( 0 0 0 0 0) 0 0 0 01 5 5 ( 0 0 0 0 0) 中国的世界 s T D C H T 一 0 2 4 3 3 6 2 ( 0 0 0 0 2 ) 一 0 0 9 6 9 1 3 ( 0 2 5 5 3 ) 出 口模型 P A T C H 0 0 1 3 9 5 5 ( 0 0 0 0 0 ) 0 0 1 6 1 5 3 ( 0 0 0 0 0 ) S T D C HT P AT C H 一3 6 4 Eo 5 ( 0 O 0 8 6) 变量 模 型 1 模型 2 GD P C H 一0 0 0 1 3 4( 0 0 0 0 0 ) 0 0 0 2 7 1 ( 0 0 0 0 0) 中国的世 界 S T D CH T 一0 1 4 4 7 3( 0 0 0 0 7 ) 一0 0 8 1 6 6( 0 3 8 9 4) 进 口模 型 P A T C H 0 0 0 4 6 7 ( 0 0 0 0 0 ) 0 O O 6 2 4 7 O 0 0 0 0 S T D C HT P AT C H 0 0 0 0 0 2 8 ( 0 0 41 9) 变量 模型 l 模 型 2 GD P C H 0 O O O 8 7 O( 0 5 9 1 8 ) 一0 0 0 1 2 6 7( 0 1 3 4 7 ) G D P W0 R L D 0 0 0 0 1 8 2 ( 0 1 7 8 9 ) 一 4 2 8 E一 0 6 ( 0 9 5 1 6 ) 中国的世界 S T D C H T 0 0 3 7 8 1 ( 0 4 5 6 4 ) 0 0 0 0 5 8 5 ( 0 9 9 1 3 ) 平衡模型 P A T CH 0 O O 6 7 1 ( 0 0 0 0 0) 0 O 0 5 9 3 7( 0 0 0 0 0) S TD C HTP A T CH 一2 8 5 E-0 5( 0 0 0 1 3 ) 表 2 中美贸易模型数据分析结果 变量 模型 1 模 型 2 G D P U S 0 0 0 0 2 6 4 ( 0 0 5 6 3 ) 0 0 0 0 3 0 1 ( 0 1 0 9 3 ) S T DC HT 一 0 3 2 8 8 7 ( 0 0 6 4 8) 一0 3 9 7 5 6 8 ( 0 0 2 9 2) P A T C H 0 0 7 8 8 1 1 ( 0 0 0 0 0 ) 0 0 7 6 3 ( 0 0 0 0 0 ) 中国对美国 S T D C H T P A T C H 1 6 5 E一 0 5 ( 0 1 8 1 9 ) 出 口模型 S T DU S T 一 0 2 1 8 3 5 ( 0 0 6 5 6) 一0 1 叭 ( 0 7 5 3 1 ) P AT U S 0 0 0 4 9 7 4 ( 0 1 0 2 4 ) 0 O O 4 5 6 2( 0 2 7 2 5 ) DUs T$P AT U S 一 7 1 5 E一 0 5 ( 0 0 3 5 6 变量 模型 1 模型 2 GDP CH 一 0 O 0 2 5 1 3( 0 0 0 0 0 ) 0 0 0 4 48 ( 0 0 0 0 0) s 1 r DC HT 一 0 4 1 7 4 8 2( 0 0 1 0 7 ) 0 0 9 6 8 0 6( 0 0 7 1 7 ) P A 代 H 0 0 6 7 8 1 ( 0 0 0 0 0 ) 0 0 0 5 1 9 ( 0 0 0 0 0 ) 中国对美国 s T D C H T P A T C H - 4 O O E O 6 ( O 3 9 5 1 进 口 模 型 S I D US T 一 0 2 7 8 51 2( 0 1 1 8 5 ) 0 1 1 6 3 5 9 ( 0 1 5 8 4) P A T US 0 0 0 2 4 9 8 ( 0 0 8 2 8) 一1 1 1 E一 0 5 ( 0 9 8 1 1 ) r DU P A T U S 一 3 4 3 E一 0 5 ( 0 0 0 0 0) 变量 模型 1 模型 2 GD P C H 0 0 0 5 0 2 8 ( 0 0 0 0 7) 一 0 O 01 6 3 5( 0 5 1 3 1 ) GD P U S 5 1 9 EO 5( 0 9 1 6 7 ) 一0 0 0 0 1 5 2 ( 0 8 6 3 6) S T D C H T 0 0 9 0 5 0 5 ( 0 1 2 4 5 ) - 0 4 4 5 4 4 5 ( 0 0 0 8 5 ) 中国对美 国 P A T C H 0 0 0 4 2 3 1 ( 0 0 0 0 0 ) 0 0 6 4 8 0 8 ( 0 0 0 0 0 ) 平衡模型 S 1 1 ) C H T P A T C H 7 3 1 E一 0 6 ( 0 4 3 2 2 ) S T D US T 0 0 6 0 0 7 5 ( 0 1 0 3 5) 一 0 2 3 8 4 0 6( 0 5 7 7 5 ) P A T US 一0 0 0 01 2( 0 0 8 8 1 ) 0 0 0 2 7 7 8 ( 0 4 6 7 4) S T DU s T P AT U S 一4 5 2 E-0 5 ( 0 0 9 9 1 ) 按照调节效 应的检验方法 ，交互项 回归系数通 过显著性验证则证 明调节效应存在。所 以，通过 中 国的世界贸易模 型分析 ，创新对 标准的贸易影 响具 有调节效应 。通过在 中美双边 贸易模 型的分析 ，创 新对标准 的贸易影 响的调节效应 受到 了贸易对象差 异的影响，即对 中国而言 ，创 新对标准的国际贸易 影响的调节效应不明显；对美国而言，创新对标准 的国际贸易影响的调节效应显著。 4 2 结 果讨 论 根据上述结果 ，本文认为 ，标准对 贸易 的影响 受制于技术的发展水平是显而易见的 ，没有技术作 为支撑 ，标准也就没有办法发挥 自身的作用 ；并且 ， 没有技术创新的存在 ，新技术新产品也就无从产生， 那么标准的发展也将停滞不前，标准在贸易中的作 用也就不会改善。这是创新对标准贸易影响调节效 应 的主要原 因。 在中国的世界贸易模型 中，本文将世界其他国 家看成一个整体，那么假设中国与世界的贸易是一 种接近平等 的贸易关 系也就成 为一种合 理的解释。 在这样 的环境 下 ，一 方面 ，贸易标准 的平 等对话 ， 使得贸易交流更加 自由开放 ，中国技术 的进步 和变 革将会更加显著的影响到标 准的形式和数量 ，而标 准对进 出 口贸易的影 响是至关重要 的。另 一方面 ， 双方贸易的平等地位，使得技术创新在影响标准化 的过程和质量方面受 到的来 自外界 的干预更少。所 以在中国的世界贸易模型 中，创新对标 准对 贸易影 响具有调节效应就显而易见 了。 而在 中美 双边 贸易 中，由于 中美 的贸易地 位、 标准 “ 话语权” 和技术发展水平 的巨大不 平等性 ， 导致 了创新对标准 的国际贸易影 响的调节效应 出现 不同的结果。结论表 明：美 国创新对标准对贸易影 响的调节效应存在，而中国创新对标准对贸易影响 的调节效应不存在。这在一定程度上也反映 了上述 的作为发展中国家 的中国和发达 国家美 国间的差异 性 ，即中国的创新 能力相对 于美 国而言是 明显不足 的 ，所以得到 以上的结果。 5 结论及政策建议 通过本文 的实证分析可 以得 出：创新对标准对 贸易的影响具有调节效应 ，也 即标准对贸易的影响 受制于技术 的变革和发展水平 ，而创新正是技术变 革和发展的根本保证。本文 的研究也进一步表明创 新 的调节效应 受到贸易对象 、标 准化水平 、技术 发 展水平等因素的影 响。中美双边的巨大差异 ，尤其 是技术创新实力 和标准 “ 话语权” 的差距是创新 的 调节效应表现出差异体现的最主要原因。 已有的关于创新和标准对 国际贸易 的影响研究 的文献认为，加强一 国标准化建设和创新能力的开 发对一 国的贸易有着重要而深远的影 响，尤其在 全 球贸易一体化 ，经济全球化的 日益深入 的阶段 ，对 发展中国家 的中国来说更 为重要。一 方面，要积极 加强国家标准化战略的研究建设 ，尤其要关 注我 国 标准的国际化 战略建设。欧盟 、美 、 日等发达 国家 已经充分认识到参加 国际标 准化 的重要性 ，所 以积 极抢 占国际标准的制定权 ，努力在国际标准化组织 中占有重要 的地位 ，而作为发展 中国家的中国而言 ， 国际标准化能力严重不足 ，这也是导致我国在 国际 贸易中受制于发达国家的一个主要原因。另一方面， ( 下转第 2 5页) 崔伟：开放存取期刊的运营机制与发展对策研究 注释 ： D O A J是由瑞典 L u n d大学 图书馆 创建 和维护 的开放 存取 期刊 名录 ，该名 录旨在覆盖 所有学科 、所有 语种 的高质 量 的开放存 取 同 行评审期 刊。 参考 文献 ： 1 B e t h e s d a S t a t e me n t o n O p e n A c c e s s P u b l i s h i n g E B O L h t t p： w w we a r l h a me d u 一p e t e r s f o s b e t h e s d a h t n 2 0 1 01 1一 l 4 2张静开放存取期刊 目录 ( D O A J )介绍与分析 J 数字 图书 馆论坛 ，2 0 0 9 ( 1 1 ) ：3 2 3 6 3 邵 晶 ，周 琴 开放 存 取 期 刊 的 出版 模 式 及 其 “ 获 取 ” 途 径 J 大学 图书馆学报 ，2 0 0 9 ( 4 ) ：3 9 4 4 4陈振英 ，何小军 ，陈益君开放存 取在 中国 的困境及对 策分析 J 大学图书馆 学报 ，2 0 0 8 ( 2 ) ：3 54 0 ，6 7 5许洁B MC开放存 取出版研究 J 出版科学 ，2 0 0 9 ( 3 )：8 3 8 7 6李武 ，杨屹开放存 取期 刊出版 的发展现状及其影响分析 J 图书情报工作 ，2 0 0 6 ( 2) ：2 53 0 7 王咏梅，张文德开放获取模式下 “ 作者付费”机制在中国运 作探析 J 新世纪图书馆，2 0 1 0( 6 ) ：4 4- 4 7 ， 5 6 8 余望O A期刊与传统学术期刊 的比较及 我国发展 O A期刊应注 意的问题 J 中国编辑 ，2 0 0 7 ( 6 ) ：5 2 5 5 9 韦景竹创作共用信息共享机制的特征分析及其评价 J 情 报理论与实践 ，2 0 1 0 ( 7) ：8 2 8 5 1 0潘 菊 英 ，郭 玉 强科 技 论 文开 放 存取 的版 权 管理 模 式 研究 J 武汉 理工 大学 学报 ( 信息 与管理 工程 版 ) ，2 0 1 0 ( 1 ) ： 1 o 6一】 0 9 作者简介 ：崔伟 ( 1 9 6 8 一 ) ，女 ，汉 ，北京 市人 ，工程师 ，中国科 学 技术信息研究所 ，主要从事信息分析方面的研究。 ( 上接 第5页) 要不断推进科技研发 和技术变革 与创新 。只有这样 才能从根本上缩短与发达国家之间的差距。 本文 的研究表 明，创新 对标准 的国际贸易影 响 具有调节效应 ，并且这种调节效应会受到 国家创新 实力与标准 “ 话语 权” 的差异 的影响。所 以我 国在 加强标准化和创新能力建设 的同时，更应该主动 的 将创新 与标准化结合起来 ，将科技开发 、标准研制 、 国际 市 场 开 拓 一 体 化 推 进 结 合 起 来( 王 金 玉 ， 2 0 0 8 ) 。尤其在技术进步与变革周期 13益缩短 ，技术 创新越来越 凸显 的