创新人力资本产权与广东民营企业发展.pdf

2 0 0 6年第 7期 科技 管理研究 2 0 0 6 S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y Ma n a g e me n t Re s e a r c h N 。 7 J 1 u ， 文章编号 ：1 0 0 07 6 9 5 ( 2 0 0 6 )0 7 0 1 5 0 0 3 创新人力资本产权与广东民营企业发展 戈 ( 广州市社会科学院， 顿 广 东广州5 1 0 4 1 0 ) 摘要：创新人力资本在企业制度演进中发挥着主导地位。处于创新开发阶段 中的广东民营企业，最需要的是创 新人力资本。因此，尊重创新人力资本产权是现阶段大多数民营企业人才开发的必然选择。 关键词：广东；民营企业；创新人力资本；产权 中图分类 号 ：C 9 6 2 文献标识码 ：A 广东民营经济已经发展到从创业积累逐步过渡到创新 开发的阶段。所谓创业积累是指民营经济发展初期 ( 当时 的民营经济形式是个体经济和私营经济) ，当时由于政策方 向不明朗，在营商环境不利的条件下，民营经济在不断摸 索并通过自我创业而进行资本积累的过程。这个过程以积 累物质资本和进行企业规模扩张为特征。但是 ，由于广东 民营经济 ( 当时的个体经济或私营经济)起步早 ，发展快， 因此目前广东民营经济 的发展 已经 由物质资本积累逐步过 渡到创新开发的阶段。这一阶段不是追求以粗放型发展为 特征的资本规模的扩张，而是以创新为主导的集约化经营 为方向，不断依赖人力资本和制度建设，使企业持续 、稳 定的成长。在此过程中，创新人力资本在企业发展中应发 挥更大的作用、体现更多的价值。 本文从企业制度演进的历史和广东民营企业发展的现 实出发，阐述民营企业进行创新人力资本开发的意义和主 要对策 。 1 何谓创新型人 力资本 人力资本是区别于物力资本的一种资本形式，是通过 投资形成的人的知识、技能和体力等的总称。创新是人力 资本的本质，在合理的制度安排下，任何人力资本都有创 新能力和创新功能。但是 ，各种人力资本的创新能力是不 同的，有的创新能力高，有的创新能力低，不同的人力资 本创新能力 是 不 同的，具 有层 次 性，这 类 似 于姚 树荣 ( 2 0 0 1 )所称的异能性。从这种异能性出发 ，他把人力资本 分为一般人力资本 、技能型人力 资本和创新型人力 资本。 所谓创新型人力资本 ，是指 “ 具有社会稀缺的创新能力， 即发现市场非均衡，使市场恢复他们的创新活动往往会突 破既定技术或制度的瓶颈 约束，引起企业生产可能性边界 的外移或生产函数的上移”的人力资本。从概念可以看出， 发现市 场非均 衡 ，扩 大企 业边 界 是创新 人 力资 本 的基本 功 能。同时，他把创新型人力资本划分为 “ 战略创新型人力 资本 、制度创新型人力资本和技术创新型人力资本” 。这种 分类是从创新指 向进行的，都体现 了这些人力资本的高能 收稿 日期 ：2 0 0 6 0 3 2 3 的创新本质，这是创新人力资本区别于其它类型的人力资 本的特点。其他人力资本也有创新，但可能是偶然的、被 动的、外在制度推动的。创新型人力资本对市场具有高度 的敏感性 ，能够促使企业发生质的变化，要么在管理上突 破，要么在制度上创新。因此，对创新型人力资本， “ 创 新”是其存在的灵魂。 对处于创新开发阶段的民营企业来说，创新是企业核 心竞争力的源泉，是企业继续成长的动力。民营企业发展 的瓶颈不是物力资本的束缚，不是硬件设施等条件的制约， 而更多的体现在以 “ 人”为核心的软性条件的限制。而突 破这些限制在于体制和技术的创新 ，即发挥创新人力资本 的功能。如前所述，企业里人力资本 的层次是不同的，创 新虽然是各种人力资本面临的任务，但是各种人力资本发 挥的功能是不一样的。一般人力资本受其 自身素质的影响， 创新有动力 、压力而没有能力 ，技能型人力资本受专业的 限制，创新主要限于本专业领域 ，难以在制度层次、管理 层次等范围内发挥作用。因此，创新人力资本由于对市场 的高度敏感性 、对非均衡机会把握的准确性 、对 自己创新 能力的充分可信性，无疑会成为企业创新的主要承担者。 2 从企业制度演进看创新型人力资本的主导作用 一 般而言，企业制度主要包括业主制企业 、合伙制企 业 、有限责任公司和股份有限公司等形式。 业主制企业是最初的企业制度，是市场初步扩大和社 会初步分工的结果。在业主制企业中只有两类参与者：业 主和生产者。业主既是个人资产投入者，又是经营管理者 和创新者，承担着创新人力资本 的功能，掌握着企业的剩 余索取权和控制权。生产者作为一般人力资本或技能型人 力资本从事生产 ，获取固定的工资报酬。此时 ，企业活动 相对简单，劳动易于度量与监督，创新较少，但创新人力 资本承担着发现市场非均衡 、扩大企业边界的基本功能。 合伙制企业较业主制企业复杂一些，出现了委托人与 代理人的局部分工。但由于合伙人之 间是互为委托人与代 理人 ，因而委托 一代理关系不十分清晰。每一位合伙人只 维普资讯 戈顿：创新人力资本产权与广东民营企业发展 l 5 l 为自己行为所造成的风险承担 I N的责任；因此只是部分 地实现了风险的转移及经营权与所有权的分离。在合伙制 企业 ，合伙人是创新人力资本的主要载体，承担着创新人 力资本的主要功能发现市场非均衡 ，扩大企业边界。 有限责任公司基本实现 了委托人与代理人的分工以及 所有权与经营权的分离，因此度量与监督管理者的劳动越 来越复杂，开始出现所谓的 “ 代理问题” 。委托人在制度创 新上发挥着重要作用，但其他的创新任务已经由委托人转 向代理人，创新人力资本的基本功能发现市场非均衡 ， 扩大企业边界 ，主要由代理者承担。 股份有限公司则完 全实现了委托人与代理人的分工， 所有权与经营权完全分离。在企业内，经营者决定生产什 么以及如何生产，风险由物力资本所有者承担，资本所有 者和经营者已共同分享企业剩余。企业内部的控制权大多 属于经营者，物力资本所有者则通过资本市场和企业家市 场监督和挑选经营者。由于创新的 日益普遍，经营者的创 新职能 日益复杂 ，创新人力资本 的功能在扩大，制度创新 、 管理创新和技术创新都成为经营者的基本任务。制度创新 和管理创新由经营者直接进行，技术创新则主要通过经营 者对专业技能型人力资本的整合而进行。 现在我们假设企业 由一个 “ 系统平 台”支撑。这个系 统平台由A、B、C、D四个要素组成 ，其中 A为个人资产， B为一般生产能力，C为经营管理能力 ，D为创新能力。那 么，我们要说明的是，企业制度法律形式变化的背后其实 是支撑企业的 “ 系统平台”的变化。 对于业主制企业与合伙制企业 ，它们在本质上没有太 大的差异 ，支撑它们的系统平台P= ( A+C+D) +B 。在 这里，出资者是风险承担者，同时出资者集经营管理能力 和创新能力于一身 ，是创新人力资本的载体；生产者以常 规性活动为主 ，劳动的同质性较为明显 ，劳动简单而易于 规制。出资者是企业 的所有者，他获得企业的剩余控制权 与索取权。但是由于企业的实际情况是：规模小，品种单 一 ，组织管理简单 ，创新要求不是很普遍，创新人力资本 的功 能难 以明晰 化 ，很 容 易被 掩盖 。而且 在这 种 企业 ，非 人力资本信息充分，很容易吸引人们的视线，使人们更易 忽略人力资本特别是创新型人力资本的作用。因为：第一， 生产者是简单生产 者，还未成为真正意义 上的 “ 人力 资 本” ，不具有 “ 资本”的性质与功能；第二 ，个人的经营管 理与创新能力是私人信息，而个人资产是可以观测得到的 公共信息，当二者集于一身的时候，私人信息被公共信息 完全掩盖，因而人们通常也很难感觉到出资者人力资本的 作用 ；第三，当人力资本与物力资本集于一身的时候，区 分他们的作用与地位，分割创新人力资本的功能，并没有 多大意义。因此，在业主制企业与合伙制企业里，人们只 注意到出资者获得企业产权，人力 资本及创新人力资本产 权被 掩盖 。 从企业系统平 台的本质来看，有限责任公 司和股份有 限公司是一样 的，即支撑它们的系统平 台 P=A+B+ ( C +D) 。经营管理 能力与创新能力从出资者身上分离出来 ， 集中到钱德勒所谓的 “ 支薪经理阶层”身上。企业经理对 企业进行经营管理并主导企业创新 ，完全承担着创新人力 资本的功能。这时 ，企业的矛盾由出资者与生产者的矛盾 演变为出资者 、经营管理者和生产者三方之间的矛盾。出 资者以其出资额为限承担着风险，因此获得企业的剩余索 取权和相应的控制权。经营管理者成为企业的核心 ，是企 业创新人力资本的承载者，发挥着创新人力资本应有的功 能。这时，经营管理者享有足够的控制权已经是一个不争 的事实。控制 权通 过生 产经 营 权 、产 品定 价权 、劳动 人事 权 、工资资金分配权 以及一定 的投资选择权等表现 ，是创 新人力资本产权的最主要 、最现实的部分。当然，由于出 资者是风险承担者，这一控制权必须在出资者控制权的前 提之下，即出资者至少应享有选择经营者和选择投资项 目 的权利。对出资者来说，其获得 的产权控制权和索取 权基本是对称的。但是 ，作为创新人力资本的企业经营管 理者 ，索取权与控制权是不对称的，有较充分 的控制权但 几乎没有索取权。于是，理论界不断讨论：剩余索取权也 应在管理者和出资者之间分割 ，而实践界 已经开始力行。 不管结果怎样 ，我们要明白的一个事实是 ，之所以经营管 理者要获得对称的产权 ，其根源于他是创新者。这正因应 了熊彼特的创业利润理论，他认为作为创新者的企业家， 就要获得利润，这就是创业利润。至于生产者，则要因企 业状况而定 。在有 的企 业 ，主要 以 同质型 的劳 动 为主 ，则 会像在古典企业一样 ，不会享有企业 的剩余索取权 ；在有 的企业。生产者的劳动开始异质化 ，如果普通的劳动力开 始向人力资本进而向创新人力资本转化 ，那么也应享有一 定 的企业 产权 。 随着生产的迅猛发展 ，社会知识存量的急剧变动，知 识和创新成为企业生存 的必要条件 ，这时支撑企业 的系统 平台仍在不断发生变化：P=A+B+C+D ，1 1 1 1 ,1 新能力从 管理能力中分离出来。这样，企业 中存在 四类生产要素： 物力资产、一般生产能力 、经营管理能力和创新能力，这 种企业我们称之为创新型企业。在这种企业中，创新能力 虽然被分化，但创新载体却多元化，出资者、经营管理者 和生产者都具备创新能力，都可能是创新人力资本载体。 在这样的企业里，企业在内部依靠创新人力资本对企业各 个方面进行创新，从而不断建立企业新的生产函数，在外 部依靠创新人力资本不断创造市场非均衡，通过市场细分 找到自己的市场地盘。因此，创新成为企业最普遍甚至是 日常的活动 ，创新是企业的生命 ，创新也是企业员工的存 在的基本价值。从而，创新型人力资本彻底改变了人力资 本所有者的地位，出资者不但 因为承担风险而获得企业产 权，同时也可能因为创新而获得产权 ，而经营管理者、生 产者都可能是创新人力资本，都会因为创新而获得产权。 以上的论述说明：不管企业的法律形式如何演替，但 是创新人力资本一直在主导企业产权的安排。在业主制或 合伙制企业里，出资者或合伙人是创新人力资本的载体 ， 既承担风险又承担着创新功能，因此投资者完全占有企业 的产权 ，但由于人们的视线被物力资本挡住 ，赋予的创新 产权被掩盖。在有限责任公司和股份有限公司，出资者 由 ( 下转 第 1 6 4页) 维普资讯 l 6 4 李兢等：我国企业人力资源管理外包探析 现代 管理科学 2 0 0 2 ( 7 ) ：3 2 7 李亚慧 我国企业人力资源管理职能外包的时机分析 J 内蒙古财经学院学报 ，2 0 0 4 ( 3 )：2 l _ 8 邵瑞银刘又礼 人力资源外包种新型的人力资源管理模 式 J 经济师，2 0 0 4( 5 ) ：1 5 3 9 赵曙明李海霞 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8一)，女 ，四川 内江 人 ，贸易与行政 学院硕 士研究 生 ，主要从事人力资源开发与管理研究 。 ( 本文责编：彭统序) ( 上接 第 1 5 1页 ) 于承担风险而赋予产权 ，经营管理者作为创新人力资本的 主要载体 ，也应赋予与其控制权对称的索取权。在创新型 企业 ( 目前还不是一种法律意义上的企业形式) ，所有的参 与者都有可能是人力资本载体 ，因此所有的参与者都可能 被赋予产权 ，承 担风 险 和创新 是企 业产 权 的主导 力量 。随 着风险的规避制度越来越完善，而创新的越