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管理观察 Management Observer 总第 616 期 第 17 期 2016 年 6 月 中旬出版 67 关于环境影响评估方法的思考 崔 鑫 （北京师范大学，北京 1 0 0 8 7 5 ） 摘要：随着经济的快速发展，人们对环境问题越来越重视，科学家对于环境影响的评估方法的研究也 越深入。本文对国内外环境资源价值评估方法进行了介绍，并最终提出一套新的环境资源价值评估方 法环境评估期权定价法，希望能为完善我国环境价值评估体系起到一定的作用。 关键词：环境价值 评估方法 环境评估期权定价法 2016 年 4 月 17 日，央视报道了江苏常州外国语学 校搬迁新址后，许多学生先后被检查出皮炎、血液指标 异常等情况，个别学生查出被患有淋巴癌等。而学校附 近正在开挖的地块上曾是三家化工厂，学生们的身体异 常情况疑与化工厂的“毒地”相关。 2014 年 4 月，环保部和国土资源部公布了全国土 壤污染状况调查公报，这是中国首次公布全国土壤污 染状况的调查。根据公报，此次调查覆盖面积为 630 万 平方公里，全国土壤总的超标率为 16.1%，单从此次调 查的范围来看，受到污染的土壤面积就超过了 100 万平 方公里。 随着环境问题的增多，人们对如何对环境污染造成 的损失进行评估等问题也日益关注，这也导致了社会对 环境影响评估的日益关注。 一、研究的意义 （一）有利于评估环境污染的影响 长时间、 大范围的环境污染造成的损失究竟有多大， 污染对环境未来的影响有多深，这些问题的解答都需要 一套比较完善的环境影响评估方法。 （二）有利于合理分配、利用、保护环境资源 从环境经济学角度来讲， 环境作为一种资源， 具备 “稀 缺”的特性，所以从经济学角度，也需要一套比较完善 的环境资源价值评估方法来对环境进行评估，从而有利 于人们合理地分配、利用、保护环境资源。 （三）有利于推行“绿色经济” 现有的经济指标只能用来反映人的经济活动，而对 于环境资源消耗的评估则无能为力。基于对经济更加全 面评估的考虑，需要一套环境影响评估体系。联合国于 1993 年推出了综合环境与经济核算体系，建立起了 EDP（也称“绿色 GDP”）为核心的环境经济估算体系。 二、国内外环境影响评估方法综述 （一）环境的价值构成 环境影响评估（EIA）源于 20 世纪 60 年代。在美国， 直到 1969 年国家环境政策法案的出台，环境影响评 估才获得正式身份（formal status）。从作用上来说，环 境影响评估是联系环境和经济的纽带。在环境经济学上 为了衡量环境影响，把环境价值定义为货币运动影响的 环境价值流，用环境价值来体现环境影响。英国著名经 济学家 D 皮尔斯将环境资源的价值（total environmental value，简称为 TEV）分为使用价值（use value，简称为 UV）和非使用价值（nonuse value，简称为 NUV），见 图 1。 （二）环境影响的评估方法 1. 国外环境影响评估方法的研究 这里主要介绍两种方法。 一种方法是生命周期评估法（LCA）。生命周期评 估法（life-cycle assessment，简称 LCA），也称生命周期 分析法，是指根据产品的生命周期（即从原材料的提取 到材料加工、生产、分配、使用、维修和保养，处理或 回收）来确定环境影响的一种方法。由于生命周期评估 68 中国公共管理 法针对的是生命周期，因此该方法主要用于评估工业产 品对环境的影响。生命周期评估法的优点在于可以从以 下三个步骤帮助人们避免由于对环境问题考虑不周全而 造成的评估错误： 第一步：编写一个有关能源、材料投入和污染物排 放的清单； 第二步：评估已有的投入和污染物排放的相关潜在 影响； 第三步：根据对影响的分析来帮助决策者做出更加 合理的决定。 另一种方法是模糊逻辑法（Fussy logic）。模糊逻辑 法最早由加州大学伯克利分校的教授 Lotfi Zadeh 于 1965 年提出。在这种方法中，所有的变量取值可以是 0 到 1 之间的任何实数，从而显得“模糊”（即取值不确定）， 因此被称为模糊逻辑法。模糊逻辑的方法被用来处理变 量不容易被量化的问题，比如环境领域的一些问题。环 境影响评估方法需要通过测量的数据来估算影响指标的 具体数值。然而，许多环境影响的因素是无法被量化的， 比如景观质量、生活质量和社会认可度。因此可以根据 专家判断和被采纳的社会舆论观点得到环境影响的结论， 而不是单纯从环境影响评估方法本身得到想要的结论。 这种方法的优点在于解决了很多变量无法被量化的问题， 但缺点是加入了主观性，使得评估的客观性受到了一定 影响。 2. 国内环境影响评估方法的研究 国内的环境价值评估研究始于 20 世纪 80 年代初， 到目前为止发表了大量相关文献。虽然文献很多，但是 总的说来评估方法可以归纳为以下几种，见图 2。 三、我国环境影响评估方法的不足 1. 环境影响评估方法的不足 我国的环境影响评估虽然取得了一定的进步，但是 仍然暴露出一些问题。首先，目前我国的价值评估方法 大都以 1983 年梅纳德 哈弗斯密特等著的书环境、自 然系统和发展经济评价指南作为参考， 时效性显 得不足 ； 其次， 在新技术与环境影响评估方法的结合方面， 还有很长的路要走；再次，虽然涌现了大批实证方面的 文章，但在理论创新方面，还相对较少；最后，在产业 交叉方面的环境影响评估研究不足。 图 1 环境资源价值的构成 69 中国公共管理 2. 新的改进方法环境评估期权定价法 目前已有的环境评估方法大都对环境影响的效果进 行评估，其问题在于大都是针对某一时刻环境影响的效 果进行评估，是静态的评估，而环境影响是一个动态的 过程；而且目前我国处理污染责任方的主要方式是通过 政府对污染企业进行金钱上的处罚，大都是“一锤子” 买卖， 而污染责任方在处罚之后， 有的还在继续污染环境， 一次性的处罚很难在真正意义上起到遏制污染的效果， 因此迫切需要一种动态的环境评估方法。 出于以上考虑，并结合对金融衍生产品的借鉴，笔 者试着提出一种新的环境评估方法环境评估期权定 价法。 （1）该方法的原理 期权的定义：期权（Option），是一种选择权，指 一种能在未来某个特定时间以特定价格买入或卖出一定 数量的某种特定商品的权利。 首先，政府可以将手中的优惠政策（税收减免、土 地批准使用等）提供给企业。企业要发行“环境污染卖 出看涨期权”。 其次，企业作为期权的发行方，为了“诱使”民众 （不得不）进入交易，将期权的年化收益率设置在大于 或等于银行的存款利率。这样如果到期，企业没有污染， 则民众获得银行利率；如果有污染，则可以行使做空期 权，获得成倍的赔偿。 具体公式如下：n1，r 为银行存款利率 民众所获得的期望 = P*r+（1-P）*nr=P+（1-P）n rr。 而民众的风险是0， 即如果不污染， 企业在一段时期后， 必须连本带利回收期权；如果污染，则民众能够获得更多 的赔偿，所以民众会选择进入期权市场。 这样就建立起了三方博弈。 （2）该方法的效果 该方法是建立在企业的角度上， 并且企业的亏损 （只 是指环境污染方面）会转化为民众的收益，具体盈亏情 况如下：最大获利：权利金；最大损失：无限制；环境 评估效果越差，亏损越大。见图 3. 图 3 企业环境污染卖出看涨期权示意图 图 2 环境评估方法的构成 概率收益率 污染Pr 不污染1-Pnr （下转第 7 2 页） 72 中国高校管理 心或者重点实验室，针对科技管理创新中的重大问题进 行专门研究，以提高我国科技管理创新的整体水平。同 时社会良好的科技管理创新氛围可以极大程度上加快科 技管理创新水平的提高。 四、结束语 随着技术的不断发展，新科学技术的不断出现以及 各项科学技术的融合发展，正在使得我国的科学技术朝 着多样化的趋势发展，这就对我国的科技管理工作提出 了更高的要求。科技管理工作者要从我国科技发展的实 际情况出发，不断加强自身的管理能力和创新能力，同 时国家和社会要对科技管理的创新工作给予相应的支持， 不断促进我国科技管理的创新实现又好又快的健康发展。 参考文献： 1 徐苏涛，曹和竹 . 高新技术企业科技管理的一般原理 思路、基础、内容、特点与方法 J . 科技创新与生产力， 2 0 1 1 （0 7 ）：8 7 - 8 8 . 2 林友华，李华峰，张宪法，等 . 农业科技管理在服务我国 现代农业中面临的挑战与对策 J . 农业科技与管理，2 0 1 2 （0 5 ）：2 8 - 3 0 . 3 孙斐，黄卉 . 演化范式下中国自主创新导向型公共科技 管理制度框架思路研究 J . 科学与科学技术管理，2 0 1 1 （0 8 ）：2 5 - 3 2 . 4 李刚 . 对科技管理创新问题的探讨 J . 管理科学，2 0 1 0 （1 0 ）：2 9 0 - 2 9 1 . 5 王川，赵俊晔，张峭 . 擦混更新驱动我国科技发展的作用 分析 J . 农业科技管理，2 0 1 3 （0 8 ）：1 2 1 - 1 2 2 . 6 胡萍 . 关于政府科技管理机制创新的若干思考 J . 科技进 步与对策，2 0 1 0 （1 4 ）：1 0 8 - 1 1 1 . 7 周利贤，刘芸 . 关于科技管理的创新思考 J . 管理创新与 应用，2 0 1 5 （0 3 ）：2 9 0 - 2 9 1 . 8 蔡蔚，孙景明，浅析大型综合企业科技创新管理平台的构 建与实施 J 江苏科技信息， 2 0 1 5 （2 5 ）：5 - 8 . 9 徐岸峰 . 旅游产业科技创新及科技管理策略研究 J . 科技 管理研究， 2 0 1 0 ， 3 0 （2 0 ）：3 3 - 3 5 . 1 0 丁勇，赵希男，许慧敏 . 科技型企业实施创新战略的管理 构想 J . 科技管理研究， 2 0 0 7 ， 2 7 （5 ）：1 0 - 1 1 . （3）该方法的优点 第一，避免了“一锤子买卖”的环境污染惩罚机制； 第二，是一个相对动态的环境影响评估方法； 第三，赋予民众在环境影响评价中以重要角色，而 不是像以前民众只能作为环境污染的被动承受者； 第四， 由于污染的亏损金跟企业对环境的影响挂钩， 因此对企业的约束性更强，从一个侧面降低了政府的监 督成本。 参考文献： 1 蔡艳荣 . 环境影响评价 . 北京：中国环境科学出版社， 2 0 0 4 . 2 王威，葛再立 . 我国环境影响评价的现状与发展 J . 黑龙 江科技信息，2 0 0 7 （7 ）：1 3 0 - 1 3 5 . 3 赵艳博，林逢春 . 中国规划环境影响评价发展现状与存在 问题分析 J . 能源与环境，2 0 0 8 （5 ）：1 0 - 1 2 . 4 段蕙，李跃东 . 关于我国环境影响评价发展与完善的思考 J . 环境保护科学，2 0 0 0 （2 ）. 5 李欣 . 浅谈我国环境影响评价的现状 J . 城市建设理论研 究，2 0 1 1 （2 0 ）. 6 游以民 . 论我国战略环境影响评价的对象 D . 中国政法大 学，2 0 0 7 . 7 朱坦 . 战略环境评价 D . 南开大学出版社，2 0 0 5 . 8 赵柯 . 国际环境合作的存在基础和发展障碍 J . 世界经济